馬耳他金融服務(wù)局（簡(jiǎn)稱“MFSA”）監(jiān)管杠桿式外匯交易，MFSA是馬耳他唯一一個(gè)金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。它成立于2002年7月23日，從馬耳他中央銀行，馬耳他證券交易所以及馬耳他金融服務(wù)中心接管外匯監(jiān)管權(quán)利。MFSA是一所完全自制獨(dú)立的事業(yè)單位，每年向議會(huì)述職一次。

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金融服務(wù)部門包含所有金融活動(dòng)，其中有相關(guān)信貸機(jī)構(gòu)，金融和電子貨幣機(jī)構(gòu)，證券和投資服務(wù)公司，規(guī)范化市場(chǎng)，保險(xiǎn)公司，養(yǎng)老金計(jì)劃以及受托者。此外，MFSA還管理公司注冊(cè)。

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監(jiān)管職能

（1）監(jiān)管馬耳他金融服務(wù)業(yè)的動(dòng)態(tài)；

（2）協(xié)助保護(hù)消費(fèi)者及投資者的利益；

（3）定期提供當(dāng)?shù)丶皣?guó)際影響金融業(yè)發(fā)展的相關(guān)信息；

（4）在對(duì)銀行、投資、保險(xiǎn)、養(yǎng)老金和股票經(jīng)紀(jì)公司授予牌照之前進(jìn)行盡職調(diào)查；

（5）對(duì)授權(quán)金融服務(wù)公司進(jìn)行定期檢查；

（6）管理馬耳他公司注冊(cè)事宜

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申請(qǐng)流程

（1）準(zhǔn)備階段

在申請(qǐng)投資服務(wù)牌照之前，申請(qǐng)人需要召開預(yù)備會(huì)議。會(huì)議召開前，申請(qǐng)人需要提交一份針對(duì)擬定活動(dòng)的全面書面描述。其次，申請(qǐng)人需要提交申請(qǐng)表以及申請(qǐng)表里規(guī)定的支持文件至ausecurities@mfsa.com.mt。MFSA會(huì)給出申請(qǐng)?jiān)u閱評(píng)論，如有必要，會(huì)要求提供更多信息。如果提交的文件沒有對(duì)關(guān)鍵職位人員作出明確說(shuō)明，申請(qǐng)將被打回。

（2）預(yù)授權(quán)階段

審閱完申請(qǐng)初稿和支持文件以及認(rèn)定符合許可條件之后，MFSA會(huì)發(fā)一份原則批準(zhǔn)書，從頒發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)有效。在該期限內(nèi)，申請(qǐng)人必須敲定許可條件里所有沒有解決的問(wèn)題，并提交簽字后的申請(qǐng)表修訂版和最終格式的支持文件。所有預(yù)授權(quán)問(wèn)題解決后，MFSA就會(huì)頒發(fā)投資服務(wù)執(zhí)照。

（3）許可后/開業(yè)前階段

正式開業(yè)前，申請(qǐng)人有可能會(huì)被要求滿足許可后的一些問(wèn)題。

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報(bào)告要求

（1）合規(guī)報(bào)告；

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

（3）內(nèi)部審計(jì)報(bào)告；

（4）交易報(bào)告（牌照持有人必須在交易執(zhí)行后下一個(gè)工作日結(jié)束之前向MFSA遞交交易報(bào)告）；

記錄要求

（1） 客戶分類和身份、客戶協(xié)議、客戶細(xì)節(jié)信息；

（2）總量交易、代表客戶進(jìn)行指令等；

（3）客戶定期報(bào)表、客戶金融工具、客戶資金等；

（4）投資調(diào)查、業(yè)務(wù)和內(nèi)部組織、合規(guī)程序等；

（5）投訴記錄、投訴處理、報(bào)價(jià)記錄、個(gè)人交易記錄、向客戶披露信息記錄、投資建議；

（6）促銷人員要求披露的信息等；

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