市場換技術(shù)下“引進來”戰(zhàn)略成功實現(xiàn)技術(shù)突破

一、“市場換技術(shù)”現(xiàn)狀分析

“市場換技術(shù)”是發(fā)展中國家廣泛采用的利用本國市場潛力招商引資，希望通過讓渡國內(nèi)市場以換取或?qū)W習國外先進技術(shù)的一項發(fā)展政策。國外企業(yè)擴張利潤的需求和國內(nèi)企業(yè)提高生產(chǎn)率的需求為雙方創(chuàng)造了互利共贏的機會，理論上能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)展中國家快速追趕發(fā)達國家先進生產(chǎn)力的夙愿。

通過搜集中國裝備制造業(yè)數(shù)據(jù),實證探究外資進入的“引進來”戰(zhàn)略對行業(yè)自主創(chuàng)新是否具有正向影響?？梢缘贸龅慕Y(jié)論是,對于實施“市場換技術(shù)”政策的四個行業(yè)而言:汽車制造業(yè)與鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)這兩種資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),其自主創(chuàng)新能力的影響因素主要與外資進入有關(guān)。其中,汽車制造業(yè)的技術(shù)進步主要依賴于外資的技術(shù)溢出效應,中國確實在汽車行業(yè)用“市場”換來了“技術(shù)”,運輸設(shè)備制造業(yè)其自主創(chuàng)新能力與出口負相關(guān)、與外資進入正相關(guān)。

針對計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè),中國自主研發(fā)水平正在迅速提高,現(xiàn)階段外資進入對于國內(nèi)通信行業(yè)的發(fā)展起到一種抑制的影響。針對專用設(shè)備制造業(yè)這種勞動非技術(shù)密集型,其影響因素主要是行業(yè)規(guī)模與行業(yè)盈利能力,而并非引進外資與出口。中國應當適當轉(zhuǎn)換思路,對這兩種產(chǎn)業(yè)的調(diào)整逐步減少對外資的依賴,扶持國有企業(yè)或民營企業(yè)，從而實現(xiàn)由“引進來”到自身的技術(shù)、管理突破。

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二、實現(xiàn)“引進來”技術(shù)突破成功案例

（一）中車集團大機車

1、背景

隨著競爭的加劇,在動態(tài)的以技術(shù)為基礎(chǔ)的工業(yè)社會中, 對技術(shù)創(chuàng)新的追求成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。然而缺乏自主創(chuàng)新能力卻成為我國企業(yè)的一大“短板”,自主創(chuàng)新的必要性逐漸成為了各界的共識。通過技術(shù)創(chuàng)新獲取企業(yè)競爭優(yōu)勢必須以相應的組織能力為保障

機車行業(yè)具有以下幾種特性：①產(chǎn)業(yè)典型性。機車行業(yè)屬技術(shù)密集型制造業(yè)，中國機車行業(yè)經(jīng)歷了較為完整的模仿、“市場換技術(shù)”到整車出口和技術(shù)輸出的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展；②企業(yè)典型性。大機車有著悠久的企業(yè)歷史和眾多成功的引進型技術(shù)創(chuàng)新實踐；③分析單元典型性。大機車的內(nèi)燃機車、電力機車和柴油機先后成功通過引進型技術(shù)創(chuàng)新的方式實現(xiàn)相應技術(shù)平臺的構(gòu)建和擴展，經(jīng)歷了完整的技術(shù)引進到自主創(chuàng)新的過程。

大機車始建于 1899 年，歷經(jīng)百余年的技術(shù)引進為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新實踐，已成為中國唯一能夠同時自主研制并批量生產(chǎn)內(nèi)燃機車、電力機車、大功率中速柴油機以及城軌車輛的、具有世界先進水平軌道交通裝備制造企業(yè)，本文將其引進型技術(shù)創(chuàng)新過程劃分為三個階段。

2、機車行業(yè)發(fā)展階段

（1）模仿創(chuàng)新階段。 模仿創(chuàng)新階段開始的標志是大機車同主要合作方簽訂技術(shù)引進協(xié)議，結(jié)束的標志是首臺樣機制造完成。在該階段，內(nèi)燃機車、電力機車和柴油機技術(shù)平臺的建立或擴展均基于典型產(chǎn)品的技術(shù)引進實現(xiàn)。引進美國 EMD 公司的 HXN3 內(nèi)燃機車；引進日本東芝公司的HXD3 電力機車；引進英國 MAN公司的 16RK270 柴油機，實現(xiàn)了路用柴油機技術(shù)體系向船用柴油機技術(shù)體系的延伸。

（2）改進創(chuàng)新階段。 改進創(chuàng)新階段始于不同平臺的首臺樣機完成，結(jié)束于產(chǎn)品零部件國產(chǎn)化的基本實現(xiàn)。在該階段，從非關(guān)鍵零部件到關(guān)鍵零部件，不斷消化吸收改進和國產(chǎn)化，提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)批量化自主生產(chǎn)。與中國鐵道科學研究院等國內(nèi)科研院合作，基本實現(xiàn)國產(chǎn)化并改進交流傳動技術(shù)體系；實現(xiàn) HXD3 電力機車零部件的國產(chǎn)化，有效降低了生產(chǎn)成本；與國內(nèi)零部件供應商的通力合作，形成后續(xù)船用柴油機開發(fā)的基礎(chǔ)。

（3）自主創(chuàng)新階段。 自主創(chuàng)新階段開始的標志是首臺異類結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的研制和生產(chǎn)，隨后不斷豐富以典型產(chǎn)品為基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品。以典型產(chǎn)品為基礎(chǔ)，細分技術(shù)領(lǐng)域，開展自主創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)品的系列化和多樣化。開發(fā)了出口新西蘭的 CKD3B 型內(nèi)燃機車；進一步研發(fā)了 HXD3B、HXD3C、HXD3D 等適合不同細分市場需求的機車產(chǎn)品；開發(fā)了 12RK270、8RK270 等柴油機以及挖泥船、散貨船、吸沙船用的柴油機。

（二）格蘭仕微波爐

1992年9月 , 格蘭仕引進了當時全球最先進的日本東芝微波爐生產(chǎn)線 , 正式開始從 紡織業(yè)轉(zhuǎn)向微波爐制造業(yè)。格蘭仕先后引進了除核心部件磁控管以外的微波爐全套生產(chǎn)技術(shù) , 為今后的學習改進以及自主研發(fā)創(chuàng)造了有利條件。另一方面 , 格蘭仕通過實行一天兩班制的生產(chǎn)制度迅速擴大產(chǎn)能 , 使生產(chǎn)效率提高并創(chuàng)造了生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟性, 為格蘭仕自主品牌微波爐憑借低價格迅速占領(lǐng)國內(nèi)市場提供了保證。1995年格蘭仕微波爐的產(chǎn)銷量飆升至25萬臺 , 并以 25 .1 %的占有率獲得國內(nèi)市場冠軍。

繼 2001年研制出全球首創(chuàng)的數(shù)碼光波微波爐后 ,格蘭仕又集成已有的球體微波技術(shù)光波技術(shù)進行進一步開發(fā),相繼開發(fā)出球體光波、數(shù)碼光波一鍵通等改進技術(shù)與產(chǎn)品 , 在一定時期獲得了在光波領(lǐng)域的壟斷地位。2005年, 格蘭仕磁控管制造有限公司正式成立, 年產(chǎn)量高達1 300萬支 , 打破了磁控管生產(chǎn)供應由外國企業(yè)壟斷的局面。至此, 格蘭仕已經(jīng)完全掌控了包括磁控管在內(nèi)的全套微波爐生產(chǎn)技術(shù), 標志著格蘭仕微波爐在真正意義上形成了自主創(chuàng)新能力。

（三）廣州電梯廠

廣州電梯廠發(fā)展到20世紀70年代末開始陷入困境, 面臨產(chǎn)品老化, 新產(chǎn)品試制困難, 需要進行全面技術(shù)改造等多重問題。從1979 年3月廣州電梯廠與日本日立制作所就電梯技術(shù)引進問題達成技術(shù)合作意向，在之后的發(fā)展中不斷引進新技術(shù)，使得企業(yè)的技術(shù)水平迅速提升, 同時為企業(yè)的發(fā)展注入了極大的活力。

廣日電梯的集成創(chuàng)新則在更大程度上利用了外部技術(shù)來源。為了掌握電梯的核心技術(shù)能力, 進而擺脫對日立的技術(shù)依賴, 廣日電梯從1995年開始積極探索通過集成開發(fā)模式, 以通用變頻器技術(shù)替代電梯專用變頻技術(shù)。1997年廣日電梯成功研制出專有的變頻器技術(shù)。該技術(shù)不但通用性強, 性能穩(wěn)定, 而且成本較低, 僅為進口品的70 %。此后, 廣日電梯基于自有技術(shù)研發(fā)平臺進行后續(xù)的產(chǎn)品開發(fā)與升級。2004年, 廣日電梯成功研制出新一代GreenMax永磁同步無齒輪智能環(huán)保電梯, 產(chǎn)品技術(shù)達到世界領(lǐng)先水平, 標志著廣日電梯的自主創(chuàng)新能力得到了進一步的強化。

（四）奇瑞汽車

1996 年, 奇瑞汽車公司花費2 500萬美元從英國福特公司引進一款發(fā)動機和一條生產(chǎn)線, 在克服重重困難之后 , 1999年12月, 首輛奇瑞汽車“ 風云” 成功下線。至此, 奇瑞汽車擁有了第一款整車產(chǎn)品。

奇瑞汽車則秉承“以我為主, 聯(lián)合開發(fā)” 的宗旨打造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。奇瑞汽車的新“風云”轎車集成了福特技術(shù)發(fā)動機、德國ZF技術(shù)自動變速箱、美國 Breed 安全氣囊、德國 IT T公司 A BS EDS ES-BS、德國韋巴斯特天窗、德國西門子VDO儀表盤。2008年9月, 奇瑞耗時7年, 由自己的研發(fā)人員完全按正向開發(fā)流程研發(fā)的A3轎車正式上市, 標志著奇瑞成功實現(xiàn)研發(fā)轉(zhuǎn)型, 具備了獨特的自主創(chuàng)新能力。

（五）中集集團

上世紀 90 年代初, 中集集團通過連續(xù)并購國內(nèi)陷入虧損的集裝箱生產(chǎn)廠商迅速擴大產(chǎn)能, 并于 1996 年躍升為全球最大的干貨集裝箱生產(chǎn)企業(yè)。此后, 中集集團通過直接引進先進技術(shù)與連續(xù)并購的方式, 相繼進入冷藏集裝箱和特種集裝箱等技術(shù)含量高的集裝箱制造領(lǐng)域;2000 年獲得英國 UBHI 公司的“ LWBT” 罐式集裝箱生產(chǎn)技術(shù), 進入罐式集裝箱制造領(lǐng) 域;2004 年 收 購 英 國 Clive-Smith Cowley 公 司60 %的股權(quán), 獲得該公司折疊式集裝箱的關(guān)鍵專利技術(shù)———DOM INO 技術(shù), 進一步開拓了特種箱業(yè)務。

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三、總結(jié)

（一）成功案例的發(fā)展階段

1、模仿創(chuàng)新階段

后發(fā)企業(yè)管理者首先需要識別環(huán)境的變化，及時引進先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)。在技術(shù)引進過程中，后發(fā)企業(yè)原有的資源會對技術(shù)引進造成牽絆，因此企業(yè)必須通過探索式學習策略來克服組織慣性在決策過程、資源轉(zhuǎn)換、新戰(zhàn)略執(zhí)行、新合作伙伴選擇等方面的阻礙作用。

2、改進創(chuàng)新階段

這是絕大多數(shù)后發(fā)企業(yè)陷入技術(shù)引進“怪圈”的階段。后發(fā)企業(yè)完成引進技術(shù)的模仿學習后，其產(chǎn)品直接進入本國市場來獲取利潤，尤其是對于中國后發(fā)企業(yè)而言，巨大的市場為其提供了巨額收入。但本地市場的巨額收入誘使多數(shù)后發(fā)企業(yè)放棄了對技術(shù)的改進。這也造成這些后發(fā)企業(yè)忽略了對于整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)與創(chuàng)新，處于技術(shù)落后的位置。因此，需要通過利用式學習策略實現(xiàn)對引進技術(shù)的改進，以此來促使其能夠跟隨上產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展。

3、自主創(chuàng)新階段

在前兩個階段中技術(shù)能力的提升以及原始資本積累，為后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。這些積累的技術(shù)、合作伙伴等資源，一方面有益于企業(yè)的產(chǎn)品改進、提高生產(chǎn)效率，另一方面會阻礙企業(yè)進行新技術(shù)探索。因此，在技術(shù)引進后期企業(yè)是否能夠，在既有技術(shù)能力深化的同時拓展新的技術(shù)能力進行自主創(chuàng)新成為企業(yè)跳出這一“怪圈”的關(guān)鍵時點和關(guān)鍵行為。

（二）破圈思路

1 .技術(shù)進步需要在引進的基礎(chǔ)上進行自主創(chuàng)新

國內(nèi)外的經(jīng)驗同時告訴我們, 技術(shù)引進如果沒有創(chuàng)新, 那就只能是走“落后 —引進 —再落后 —再引進”的老路 ,永遠跟在別人的后面,永遠受制于人。因此, 每一個引進技術(shù)的企業(yè),在引進的時候就應該把創(chuàng)新的問題擺上議事日程, 只有這樣, 我們的技術(shù)引進才是成功的引進。

2 .國際化必須在技術(shù)進步的同時建立自己的品牌

在幾十年的發(fā)展,中國很多產(chǎn)品在技術(shù)方面已經(jīng)與國外沒有多大的差距, 但是在品牌建設(shè)方面卻有“天壤之別”,縱觀現(xiàn)在的世界市場,國際知名品牌基本都是歐美發(fā)達國家的,中國自己的世界名牌卻很少。使用同樣的技術(shù),生產(chǎn)出同樣的產(chǎn)品,在市場上的售價卻有很大的差別。因此, 我們的企業(yè)在國際化的同時必須做好品牌建設(shè)。

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