溫馨提示

在合同糾紛中，首先就要認(rèn)定合同的效力，進(jìn)而認(rèn)定該合同能否履行、如何履行。在認(rèn)定合同效力過程中，尤其要注意無效、可撤銷、未生效、效力待定等欠缺有效要件的合同效力形態(tài)之間的關(guān)系。掌握合同效力判斷中的若干問題，充實(shí)體系，辨析觀點(diǎn)，才能夠?qū)Π咐治龊蛯W(xué)說法理有更加深刻的認(rèn)識(shí)。

1合同效力的判斷

在合同糾紛中，首先就要認(rèn)定合同的效力，進(jìn)而認(rèn)定該合同能否履行、如何履行。在認(rèn)定合同效力過程中，尤其要注意無效、可撤銷、未生效、效力待定等欠缺有效要件的合同效力形態(tài)之間的關(guān)系。掌握合同效力判斷中的若干問題，充實(shí)知識(shí)體系，辨析各種觀點(diǎn)，才能夠?qū)ο嚓P(guān)的案例分析和學(xué)說法理有更加深刻的認(rèn)識(shí)。

01關(guān)于未生效合同

未生效合同是欠缺生效條件的合同，包括欠缺約定生效條件和法定生效條件兩種情形。例如，民商事審判中存在不少合同需要批準(zhǔn)的情形，如商業(yè)銀行法、證券法、保險(xiǎn)法等法律都有購(gòu)買商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司百分之五以上股權(quán)須經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的規(guī)定。法律、行政法規(guī)規(guī)定某一類合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)后才能生效的，此時(shí)批準(zhǔn)是合同的法定生效條件，未經(jīng)批準(zhǔn)的合同因欠缺法定生效條件而未生效。

學(xué)理認(rèn)為，合同效力有形式拘束力與實(shí)質(zhì)效力之分，形式拘束力意指當(dāng)事人不能任意撤銷、變更甚至接觸合同的效力，實(shí)質(zhì)效力則是指基于合同本身而在當(dāng)事人之間發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（參加：王澤鑒《債法原理：基本理論、債的發(fā)生（第一冊(cè)）》）合同的形式拘束力來源于合同的成立，而實(shí)質(zhì)效力則來源于合同的生效。我國(guó)《合同法》第8條就是關(guān)于形式拘束力的規(guī)定。在一般情況下，合同或者有效成立，或者無效不成立，區(qū)別形式拘束力與實(shí)質(zhì)拘束力并無太多實(shí)益。但在合同已經(jīng)成立，但因約定生效條件未成就、或者因?yàn)槲崔k理審批手續(xù)等原因未生效的情況下，區(qū)分形式拘束力與實(shí)質(zhì)效力就有其積極意義。只有著眼于前述區(qū)分，才能準(zhǔn)確理解未經(jīng)批準(zhǔn)的合同的效力。

合同未生效，并不意味著沒有任何效力，其效力主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是具有形式拘束力。任何一方當(dāng)事人都不得擅自變更合同。二是當(dāng)事人負(fù)有報(bào)批義務(wù)。合同對(duì)報(bào)批義務(wù)有明確約定的，此時(shí)盡管整個(gè)合同未生效，但有關(guān)報(bào)批義務(wù)的約定獨(dú)立生效。在此情況下，報(bào)批義務(wù)屬于約定義務(wù)。報(bào)批義務(wù)人拒不履行報(bào)批義務(wù)，如果合同專門針對(duì)報(bào)批義務(wù)約定違約責(zé)任的，相對(duì)人有權(quán)請(qǐng)求不履行報(bào)批義務(wù)的一方承擔(dān)該特別約定項(xiàng)下的違約責(zé)任。三是不具有實(shí)質(zhì)拘束力。合同未生效畢竟屬于欠缺生效要件的合同，有別于生效合同，當(dāng)事人不能直接請(qǐng)求履行合同或者承擔(dān)該合同約定的違約責(zé)任。當(dāng)事人請(qǐng)求履行合同、承擔(dān)違約責(zé)任的，人民法院應(yīng)當(dāng)向其釋明，將訴訟請(qǐng)求變更為繼續(xù)履行報(bào)批義務(wù)。經(jīng)釋明后當(dāng)事人仍拒絕變更訴訟請(qǐng)求的，可以駁回其訴訟請(qǐng)求。一方請(qǐng)求履行報(bào)批義務(wù)的，人民法院可以依法判令另一方履行報(bào)批義務(wù)。報(bào)批義務(wù)人根據(jù)生效判決履行報(bào)批義務(wù)后，有關(guān)部門未予批準(zhǔn)的，合同確定不生效；報(bào)批義務(wù)人拒不履行生效判決確定的報(bào)批義務(wù)的，當(dāng)事人可以另行起訴，有權(quán)請(qǐng)求賠償包括差價(jià)損失、合理收益以及其他損失在內(nèi)的預(yù)期利益損失。

02可撤銷合同

撤銷權(quán)是想有撤銷權(quán)的當(dāng)事人，能通過自己?jiǎn)畏矫娴囊馑急硎臼姑袷路尚袨榈男Яw于消滅的權(quán)利。撤銷權(quán)為形成權(quán)。可撤銷的民事法律行為不存在對(duì)國(guó)家利益或社會(huì)公共利益的危害，公權(quán)力無須直接干預(yù)其效力，因而賦予當(dāng)事人撤銷權(quán)，意在貫徹私法自治原則，因此可撤銷的民事法律行為效力的消滅，必須有行使撤銷權(quán)的行為，僅有可撤銷事由而無行使撤銷權(quán)的行為，民事法律行為的效力不受影響。


對(duì)撤銷權(quán)能否以抗辯的方式提出，存在不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，撤銷權(quán)只能以提起訴訟或者反訴的方式行使，當(dāng)事人僅提出抗辯的，人民法院不予審理；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，撤銷權(quán)也可通過抗辯的方式行使。九民紀(jì)要采取了后一種觀點(diǎn)。

與人民法院可以依職權(quán)認(rèn)定合同無效不同，可撤銷合同只有在當(dāng)事人行使撤銷權(quán)后才歸于無效，在撤銷之前合同是有效的。撤銷權(quán)只能由撤銷權(quán)人向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)以提出訴訟（包括反訴）或抗辯的方式行使，人民法院不能依職權(quán)撤銷合同。

03效力待定合同

效力待定合同主要是欠缺行為能力或代理權(quán)、代表權(quán)的合同，包括限制行為能力人所為的行為、無權(quán)代理和無權(quán)代表行為。要區(qū)別無權(quán)處分和無權(quán)代理行為，合同主要是負(fù)擔(dān)行為，不以行為人對(duì)標(biāo)的物有處分權(quán)為必要，故無權(quán)處分合同本身是有效的，而無權(quán)代理行為除構(gòu)成表見代理外，原則上屬于效力待定。另一方面，在無權(quán)處分中，義務(wù)人是以自己的名義從事行為。而在無權(quán)代理行為中，行為人是以被代理人的名義從事行為。

04合同無效及其法律后果

民事法律行為自成立至被確認(rèn)絕對(duì)無效、被撤銷或確定不發(fā)生效力期間，當(dāng)事人可能已根據(jù)該民事法律行為取得了對(duì)方的財(cái)產(chǎn)。民事法律行為被確認(rèn)絕對(duì)無效、被撤銷或確定不發(fā)生效力后，當(dāng)事人取得財(cái)產(chǎn)的法律依據(jù)已喪失，依據(jù)《民法總則》第157條第1句，原物仍存在的，交付財(cái)產(chǎn)的一方可行使所有物返還請(qǐng)求權(quán)，請(qǐng)求受領(lǐng)財(cái)產(chǎn)的一方返還財(cái)產(chǎn)。不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。

合同無效情況下的財(cái)產(chǎn)返還請(qǐng)求權(quán)，其性質(zhì)是物權(quán)性質(zhì)的返還原物請(qǐng)求權(quán)還是債權(quán)性質(zhì)的不當(dāng)?shù)美?qǐng)求權(quán)，能否對(duì)抗金錢債權(quán)人的執(zhí)行，學(xué)界和實(shí)踐中存在不同認(rèn)知。我國(guó)立法并未采物權(quán)行為理論，不認(rèn)可物權(quán)行為的獨(dú)立性和無因性，因此前一種觀點(diǎn)為學(xué)界通說，也即其性質(zhì)為物權(quán)請(qǐng)求權(quán)性質(zhì)的返還原物請(qǐng)求權(quán)。

九民紀(jì)要也采取了通說觀點(diǎn)，主要內(nèi)容如下：在確定合同無效后的返還責(zé)任或者折價(jià)補(bǔ)償范圍時(shí)，要依據(jù)當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求，結(jié)合應(yīng)予返還的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則的要求，在當(dāng)事人之間合理分配責(zé)任，不能使不誠(chéng)信的當(dāng)事人因合同無效而獲益。當(dāng)事人僅請(qǐng)求返還財(cái)產(chǎn)，應(yīng)予返還的股權(quán)、房屋等財(cái)產(chǎn)發(fā)生增值或者貶值的，人民法院要綜合考慮雙方當(dāng)事人的過錯(cuò)程度、受讓人的經(jīng)營(yíng)或者添附等行為與財(cái)產(chǎn)增值或者貶值之間的關(guān)聯(lián)性等因素，合理確定增值或者貶值部分的返還責(zé)任；返還貨幣的，要綜合考慮雙方當(dāng)事人的過錯(cuò)程度、款項(xiàng)用途、獲利情況等因素合理確定利率標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)事人在請(qǐng)求返還財(cái)產(chǎn)的同時(shí)還請(qǐng)求損害賠償?shù)?，此時(shí)返還財(cái)產(chǎn)原則上僅指返還原物或者本金，在確定損害賠償責(zé)任時(shí)，再考慮前述的雙方當(dāng)事人過錯(cuò)程度、受讓人行為與財(cái)產(chǎn)價(jià)值變化的關(guān)聯(lián)性以及款項(xiàng)用途、獲利情況等因素，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任范圍。