證券從業(yè)資格考試真題題庫(kù)及答案題庫(kù)
證券從業(yè)資格考試真題題庫(kù)及答案題庫(kù)簡(jiǎn)介：
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資料全稱：證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過(guò)關(guān)必做1200題（含歷年真題）
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)摘錄：
一、選擇題（以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求）
①下列關(guān)于法律關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[2019年6月真題]
A.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家
B.法律關(guān)系客體包含人格
C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成
D.對(duì)于自然人來(lái)說(shuō)，有權(quán)利能力一定有行為能力
【答案】D
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)【解析】
法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成。法律關(guān)系的主體，簡(jiǎn)稱為“法律主體”，是法律關(guān)系的參加者，主要包括自然人，組織和國(guó)家三類。法律關(guān)系客體包括物、人身、人格、精神成果、行為。D項(xiàng)，對(duì)自然人來(lái)說(shuō)，有權(quán)利能力并不一定有行為能力。
②下列屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門(mén)規(guī)章的是（）。[2019年3月真題]
A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《中華人民共和國(guó)公司法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
【答案】A
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)【解析】
B項(xiàng)，屬于行政法規(guī)，是指國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件；CD兩項(xiàng)屬于法律，是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。
③《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于（）。[2018年10月真題]
A.法律
B.部門(mén)規(guī)章
C.行政法規(guī)
D.自律管理規(guī)則
【答案】C
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)【解析】
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是我國(guó)證券市場(chǎng)領(lǐng)域有關(guān)證券公司監(jiān)督管理方面的重要行政法規(guī)，于2008年4月23日由國(guó)務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過(guò)并公布，自2008年6月1日起施行。
④下列屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是（）。[2017年6月真題]
A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
【答案】C
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)【解析】
由國(guó)務(wù)院制定并頒布的證券行政法規(guī)主要包括《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。
5下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的說(shuō)法，正確的是（）。[2017年4月真題]
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章
B.《證券投資基金法》屬于法律
C.《證券法》屬于行政法規(guī)
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則
【答案】B
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)【解析】
A項(xiàng)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)；C項(xiàng)，《證券法》是基本法律；D項(xiàng)，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章。
⑥《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。[2016年10月真題
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門(mén)規(guī)章
【答案】A
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)【解析】
我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括：①法律；②行政法規(guī)，是指國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件，如《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等；③部門(mén)規(guī)章；④規(guī)范性文件；⑤行業(yè)自律規(guī)則。
7按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。
A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系
B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系
C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系
D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系
【答案】B
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)【解析】
按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系；創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新社會(huì)關(guān)系。
8下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（）。
A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系
B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系
C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系
D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
【答案】A
證券從業(yè)資格考試題庫(kù)【解析】
創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系；第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
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