第四單元? ?探索性調(diào)查

在確定了調(diào)查課題和調(diào)查方案之后，通常需要針對(duì)研究?jī)?nèi)容進(jìn)行探索性調(diào)查，以獲得對(duì)調(diào)查問題或調(diào)查現(xiàn)象的 初步了解，為今后更為周密、更為深入的調(diào)查提供基礎(chǔ)和方向。

?知識(shí)目標(biāo)

?掌握探索性調(diào)查的含義與特征；

?掌握非概率抽樣方法的類型及其特征；

?掌握定性分析方法的基本概念。

?能力目標(biāo)

?學(xué)會(huì)探索性調(diào)查的抽樣方法、資料收集和分析方法；

?掌握探索性調(diào)查方案的設(shè)計(jì)和撰寫的能力；

?掌握運(yùn)用非概率抽樣方法選擇探索性調(diào)查樣本的能力。

?要點(diǎn)提示

?探索性調(diào)查方案的主要內(nèi)容及撰寫方法；

?收集、整理、分析探索性調(diào)查的資料的方法；

?常用的非概率抽樣的方法；

?探索性調(diào)查的實(shí)施途徑。

一、探索性調(diào)查的概述

(一)探索性調(diào)查的概念

探索性調(diào)查主要用來“探測(cè)”調(diào)查現(xiàn)象或問題的基本狀況，獲得一個(gè)大致的輪廓或印象，為正式的社會(huì)調(diào)查工 作提供基礎(chǔ)和方向。探索性調(diào)查通常應(yīng)用于以下三種情況：

第一，在進(jìn)行大規(guī)模的社會(huì)調(diào)查之前，通常需要先通過探索性調(diào)查對(duì)社會(huì)調(diào)查的問題、內(nèi)容和項(xiàng)目進(jìn)行了解、 分析和細(xì)化，以明確調(diào)查研究的目標(biāo)、方向和思路。

第二，當(dāng)調(diào)查研究的問題或現(xiàn)象比較特殊或新穎，已有的研究成果較少時(shí)，需要先進(jìn)行一些探索性調(diào)查。

第三，當(dāng)調(diào)查研究者本人對(duì)所研究的問題或現(xiàn)象比較生疏，了解較少時(shí)，也需要先進(jìn)行探索性調(diào)查，以便對(duì)研 究?jī)?nèi)容有一個(gè)大體的了解。

(二)探索性調(diào)查的基本任務(wù)

探索性調(diào)查并不是要直接回答調(diào)查課題所要解決的問題，而是為正式調(diào)查探尋可選擇的方向和道路，其基本任 務(wù)有以下三個(gè)：

首先，探索性調(diào)查需要通過查閱前人和他人的研究成果，了解相關(guān)問題的研究狀況和研究需求，以及與課題相

關(guān)的新情況和新問題，從而為本課題的調(diào)查研究選擇恰當(dāng)?shù)钠瘘c(diǎn)和重點(diǎn)。

其次，探索性調(diào)查需要通過對(duì)調(diào)查課題相關(guān)理論和研究觀點(diǎn)的梳理、概括和評(píng)價(jià)，并通過對(duì)與研究課題相關(guān)的 社會(huì)背景和現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行初步了解，形成適合于本課題的研究視角和研究假設(shè)。

再次，探索性調(diào)查需要通過對(duì)已有研究的研究方法、調(diào)查指標(biāo)及其經(jīng)驗(yàn)和不足進(jìn)行總結(jié)，并結(jié)合課題研究的新 情況、新問題，為本課題的研究方法和調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)提供思路。

(三)探索性調(diào)查方案的設(shè)計(jì)

探素性調(diào)查方案的設(shè)計(jì)是在進(jìn)行探素性調(diào)查之前，通過對(duì)探素性調(diào)查的內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間和地點(diǎn)、抽樣方法、資 料收集方法、資料分析方法以及參與人員的分工和調(diào)查要求等方面問題進(jìn)行詳細(xì)、周密的思考，而撰寫出的一份切 實(shí)可行的探索性調(diào)查計(jì)劃書。

探索性調(diào)查方案的主要內(nèi)容及撰寫方法如下：

(1) 探索性調(diào)查的具體內(nèi)容，即陳述社會(huì)調(diào)查的問題，并說明探索性調(diào)查的具體內(nèi)容。探素性調(diào)查主要用 來“探測(cè)”調(diào)查現(xiàn)象或問題的基本狀況，獲得一個(gè)大致的輪廓或印象，為正式的社會(huì)調(diào)查工作提供基礎(chǔ)和方向。所 以，探索性調(diào)查研究不需要研究假設(shè)，只需圍繞整個(gè)社會(huì)調(diào)查課題的相關(guān)問題，制定探索性調(diào)查的內(nèi)容提綱。

(2) 探索性調(diào)查的對(duì)象，即說明探索性調(diào)查的范圍，也就是界定調(diào)查對(duì)象所取自的總體，并說明探索性調(diào)查的 對(duì)象，即調(diào)查者收集資料時(shí)所直接詢問的對(duì)象。探索性調(diào)查是正式社會(huì)調(diào)查工作的一個(gè)前期考察，目的是為正式的 社會(huì)調(diào)查工作開辟道路，所以探索性調(diào)查的范圍必須與整個(gè)社會(huì)調(diào)查的范圍相一致，根據(jù)整個(gè)社會(huì)調(diào)查的范圍、對(duì) 象和分析單位確定探索性調(diào)查的范圍和對(duì)象。

(3) 探索性調(diào)查的抽樣思路，即確定調(diào)查總體，也就是調(diào)查對(duì)象所取自的總體，并確定抽樣具體的方法和樣本 規(guī)模。探索性調(diào)查只是為了獲得對(duì)調(diào)查現(xiàn)象的初步印象，因此對(duì)于樣本的代表性并沒有較高的要求，其抽樣通常可 以采用偶遇抽樣、判斷抽樣、定額抽樣、雪球抽樣等非概率抽樣的方法，選取小規(guī)模樣本進(jìn)行調(diào)查即可。

(4) 探索性調(diào)查的資料收集方法和資料分析方法。探素性調(diào)查可以通過請(qǐng)教專家、實(shí)地考察、查閱文獻(xiàn)等途 徑，運(yùn)用訪談、觀察、文獻(xiàn)收集等不同方法進(jìn)行資料的收集；探素性調(diào)查的資料分析通常采用定性分析的方法，通 過對(duì)資料進(jìn)行分類、描述、綜合和歸納得到對(duì)調(diào)查對(duì)象的初步印象。調(diào)查者可以根據(jù)社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容、對(duì)象及調(diào)查 的時(shí)間要求、人力物力條件等具體情況選擇適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行資料的收集與分析。

(5) 探索性調(diào)查的人員組成及分工。探索性調(diào)查的實(shí)施有時(shí)需要多人共同合作，在探索性調(diào)查設(shè)計(jì)階段，需要 明確調(diào)查人員的組成狀況、調(diào)查人員的分工以及調(diào)查的管理辦法，以保證探索性調(diào)查的順利實(shí)施。

(6) 探索性調(diào)查的地點(diǎn)和時(shí)間進(jìn)度，即確定探索性調(diào)查實(shí)施的地點(diǎn)和場(chǎng)所，明確探索性調(diào)查的起止時(shí)間、步驟 及各階段的工作任務(wù)，以確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)保質(zhì)保量地完成調(diào)查任務(wù)。

(7) 探索性調(diào)查的經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃和物質(zhì)手段。探索性調(diào)查需要一定的經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)手段，在方案設(shè)計(jì)階段要對(duì)調(diào) 查所需要的經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)手段及其使用有一個(gè)大致的考慮和合理的分配，以確保探索性調(diào)查任務(wù)的完成。

二、探索性調(diào)查的基本技能

(一)抽取探索性調(diào)查的樣本

探索性調(diào)查的目的僅是對(duì)調(diào)查對(duì)象做初步了解，獲得研究的線索和提出假設(shè)，不是由樣本推論總體，因而探索 性調(diào)查可以采用非概率抽樣的方法抽取樣本。

非概率抽樣不是按照等概率原則，而是根據(jù)調(diào)查者的主觀經(jīng)驗(yàn)或其他條件進(jìn)行抽樣。由于非概率抽樣抽取的樣 本代表性較小，誤差較大，一般很少用于描述性或解釋性的社會(huì)調(diào)查。但是，非概率抽樣操作方便、省錢省力，統(tǒng) 計(jì)上也遠(yuǎn)較概率抽樣簡(jiǎn)單，因而常常用于探索性調(diào)查中。

常用的非概率抽樣有偶遇抽樣、判斷抽樣、定額抽樣和雪球抽樣。

1.偶遇抽樣

偶遇抽樣又稱作方便抽樣，是調(diào)查者根據(jù)實(shí)際情況，以自己方便的形式將偶然遇到或接觸到的人選入樣本，或 者將離得最近、最容易找到的人選入樣本。例如：為了調(diào)查居民對(duì)社區(qū)環(huán)境的滿意程度，在社區(qū)中攔住居民進(jìn)行調(diào) 查；為了了解讀者對(duì)報(bào)刊的喜愛程度，對(duì)購買報(bào)刊的讀者進(jìn)行調(diào)查；為了了解食堂服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)進(jìn)出食堂的顧客 進(jìn)行調(diào)查；等等。

2.判斷抽樣

判斷抽樣又稱作立意抽樣，是調(diào)查者根據(jù)研究的目的和自己的主觀分析來選擇和確定調(diào)查對(duì)象。例如典型調(diào) 查，將同類事物中有代表性的單位作為調(diào)查對(duì)象，如調(diào)查學(xué)習(xí)能力的影響因素，將成績(jī)優(yōu)異的學(xué)生作為典型樣本進(jìn) 行調(diào)查；異常案例的調(diào)查，調(diào)查者專找偏離總體平均水平者進(jìn)行調(diào)查，了解是什么使他們發(fā)生偏離，如對(duì)經(jīng)常曠課 的學(xué)生進(jìn)行的調(diào)查，探討其原因。

3.定額抽樣

定額抽樣又稱作配額抽樣，是調(diào)查者依據(jù)調(diào)查對(duì)象的某種屬性或特征將總體中所有個(gè)體進(jìn)行分類或分層，并找 出各類或各層成員在總體中所占的比例，然后依據(jù)這種分類或分層及其成員的比例選擇調(diào)查對(duì)象，使樣本中的成員 在上述各種屬性或特征方面的構(gòu)成及其在樣本中的比例與總體相同。例如運(yùn)用定額抽樣方法在某高校抽取100名學(xué)生 作為樣本，假設(shè)該校有800。名學(xué)生，其中男生占40%,女生占60%,文科學(xué)生和理科學(xué)生各占50%,—年級(jí)、二年級(jí)、 三年級(jí)、四年級(jí)學(xué)生分別占40%、30%、20%、10%。依據(jù)總體的構(gòu)成和樣本規(guī)模，可以列出定額表（表4-1）,依據(jù)定 額表抽選出一個(gè)總體的“模擬物”即可。

表4-1某學(xué)校學(xué)生抽樣定額表

項(xiàng)目 男生（40人） 女生（60人）

文科(20A) 理科（20人） 文科（30人） 理科（30人）

年級(jí) 一 二 三 四 一 二 三 四 一 二 三 四 一 二 三 四

人數(shù) 8 6 4 2 8 6 4 2 12 9 6 3 12 9 6 3

4?雪球抽樣

雪球抽樣，是一種特殊的抽樣方法，常常用于調(diào)查者無法了解總體情況的時(shí)候，調(diào)查者從總體先找到幾個(gè)適合 的調(diào)查對(duì)象，然后通過他們找到其他符合條件的調(diào)查對(duì)象，這樣一步步擴(kuò)大樣本范圍。例如要研究退休老人的生活 狀況，可以清晨到公園去結(jié)識(shí)幾位晨練的老人，再通過他們結(jié)識(shí)其朋友，以此類推，不用很久，就可以認(rèn)識(shí)一大批 老年朋友。但是這種方法偏誤較大，那些不喜好戶外活動(dòng)、不愛去公園、喜歡一個(gè)人在家里活動(dòng)的老人，就很難進(jìn) 入調(diào)查樣本，而他們往往代表著另一種退休后的生活方式。

（二） 如何收集探索性調(diào)查的資料

探索性調(diào)查的資料收集可以通過查閱文獻(xiàn)、請(qǐng)教專家、實(shí)地考察三種主要途徑實(shí)施，在實(shí)際工作中，這三種途 徑可以相互結(jié)合、交叉使用，以獲得較為全面的調(diào)查資料。

（三） 整理、分析探索性調(diào)查的資料

探索性調(diào)查的資料分析通常采用定性分析的方法，對(duì)資料進(jìn)行分類、描述、綜合和歸納。所謂定性分析是指研 究者對(duì)從實(shí)地調(diào)查中所得到的各種以文字、符號(hào)表示的文獻(xiàn)資料、觀察記錄、訪談筆記等定性材料進(jìn)行整理和分析 的過程。

定性資料分析的基本邏輯是歸納法，其主要工作任務(wù)就是對(duì)觀察、訪談所得到的資料進(jìn)行重新研讀，這種分析 大致可以分為三個(gè)不同的階段：

第一階段為初步瀏覽階段，即對(duì)整個(gè)觀察記錄和訪談筆記等資料粗略地瀏覽一遍，其目的是對(duì)全部資料的整體 有所了解和熟悉，使得研究者在對(duì)原始資料進(jìn)行各種處理時(shí)更加心中有數(shù)。

第二階段為閱讀整理階段，即在初步瀏覽的基礎(chǔ)上，進(jìn)行仔細(xì)閱讀，并邊閱讀邊根據(jù)具體內(nèi)容做記號(hào)，以標(biāo)簽 的形式表明各種具體事例、行為、觀點(diǎn)的核心內(nèi)容，并將其歸入所屬的各種不同主題中，形成更為清晰的內(nèi)容框 架。

第三階段為分析抽象階段，即根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)或從不同的角度，仔細(xì)審閱和思考資料中所作的各種記號(hào)，并從 中歸納或抽象出解釋和說明社會(huì)現(xiàn)象及社會(huì)生活過程的主要觀點(diǎn)和結(jié)論。

三、調(diào)查案例

XXX社區(qū)居委會(huì)基本狀況的探索性調(diào)查提綱

（一）探索性調(diào)查內(nèi)容

1.社區(qū)居委會(huì)管轄社區(qū)的基本情況

（1）社區(qū)概況：社區(qū)居委會(huì)名稱；區(qū)位（位于哪個(gè)市哪個(gè)區(qū)、街）;歷史沿革的簡(jiǎn)介（何時(shí)設(shè)立，設(shè)立至 今有何變革）;社區(qū)面積；管轄范圍（哪幾棟樓或平房，樓房層數(shù)、單元數(shù)、平房間數(shù)）;社區(qū)內(nèi)有哪些機(jī)構(gòu)、 單位、組織、團(tuán)體、公共設(shè)施或場(chǎng)所，居委會(huì)與它們有何關(guān)系。

（2） 人口特征：社區(qū)內(nèi)有多少住戶、人口總數(shù)；人口結(jié)構(gòu)：年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)、職業(yè)結(jié)構(gòu)、民族結(jié)構(gòu)、 教育程度結(jié)構(gòu)；人口總體素質(zhì)如何；是否有外來人口或流動(dòng)人口，其總數(shù)為多少，如何進(jìn)行管理。

（3） 社區(qū)有何典型特征或傳統(tǒng)。

2. 社區(qū)居委會(huì)組織狀況

（1） 工作人員。社區(qū)居委會(huì)工作人員的人數(shù)；其中正式編制人數(shù)及其職務(wù)，專職工作人員人數(shù)及其職務(wù)， 兼職工作人員人數(shù)及其職務(wù)。

人員基本狀況：姓名（只記姓氏即可）、性別、年齡、政治面目、文化程度、所學(xué)專業(yè)、職務(wù)及其主管工 作、個(gè)人履歷（到居委會(huì)工作之前的工作、學(xué)習(xí)或其他經(jīng)歷，何時(shí)到居委會(huì)工作）、有何專業(yè)特長(zhǎng)、工作情況的 基本評(píng)價(jià)（可以搜集一些工作人員的典型事跡）。

社區(qū)居委會(huì)工作人員的構(gòu)成與以前相比有何不同、有何特點(diǎn)。

社區(qū)居委會(huì)工作人員是通過什么程序或方式進(jìn)入居委會(huì)的。

（2） 社區(qū)居委會(huì)的組織結(jié)構(gòu)圖。

主任一副主任或委員一居民小組長(zhǎng)或樓長(zhǎng)一居民。

社區(qū)居委會(huì)如何利用這種結(jié)構(gòu)面向居民開展工作，社區(qū)居委會(huì)工作人員與居民小組長(zhǎng)或樓長(zhǎng)的關(guān)系是什么。

（最好舉幾個(gè)例子）。

（3） 組織方式。如何進(jìn)行換屆選舉，其操作程序是什么。換屆選舉的候選人如何產(chǎn)生，通過什么方式選 舉，最后結(jié)果如何產(chǎn)生。居民對(duì)選舉的關(guān)注和參與的程度如何，有多少居民參加投票選舉。社區(qū)居委會(huì)工作人員 對(duì)換屆選舉的方式有何評(píng)價(jià)。

（4） 社區(qū)居委會(huì)下設(shè)組織機(jī)構(gòu)（社區(qū)服務(wù)等方面）。有哪些機(jī)構(gòu)或團(tuán)體，其組成人員或負(fù)責(zé)人員的基本情 況。從事什么工作或開展什么服務(wù)項(xiàng)目。社區(qū)居民對(duì)其認(rèn)可度如何。

3. 社區(qū)居委會(huì)的工作狀況

（1） 社區(qū)居委會(huì)的工作任務(wù)。

（略）

（2） 社區(qū)居委會(huì)的工作方式。

（略）

4?社區(qū)居委會(huì)所需資源

（1） 人力資源。社區(qū)居委會(huì)在社區(qū)開展工作時(shí)所依靠的骨干力量——居民小組長(zhǎng)或樓長(zhǎng)有多少人，如何產(chǎn) 生，工作或職責(zé)是什么，是否有收入；這些人員的一般狀況：年齡、性別、工作狀況、文化程度、政治面目等； 他們?cè)谏鐓^(qū)工作中起到哪些作用（舉例說明）。

社區(qū)居委會(huì)管轄的社區(qū)內(nèi)是否有義工或志愿者，有多少人，記錄其人員結(jié)構(gòu)（年齡、性別、文化程度、職業(yè) 狀況、政治面目等）。義工或志愿者從事哪些工作。

（2） 物資來源。社區(qū)居委會(huì)辦公所需的物資來源，開展工作與活動(dòng)所需的資金來源；社區(qū)居委會(huì)是否有創(chuàng) 收項(xiàng)目，有哪些，其收入是否可以自行支配；社區(qū)居委會(huì)是否能自行籌集工作或活動(dòng)所需的物資，在什么情況下 可以，如何籌集，向誰籌集。

（3） 權(quán)力資源。社區(qū)居委會(huì)在開展社區(qū)工作中有哪些權(quán)力，這些權(quán)力是通過什么形式獲得的。

5.社區(qū)居委會(huì)在開展工作中遇到的困難和問題

社區(qū)居委會(huì)在以下工作中常遇到哪些困難和問題：面向街道辦事處的工作中；社區(qū)居委會(huì)內(nèi)部工作中；涉及 其他機(jī)構(gòu)單位、組織、團(tuán)體的工作中；面向居民的工作中；等等。

（-）探索性調(diào)查的方法

（1） 無結(jié)構(gòu)式訪談。就調(diào)查內(nèi)容采用偶遇抽樣、判斷抽樣等方法對(duì)社區(qū)居委會(huì)工作者和社區(qū)居民進(jìn)行訪 談，并記錄訪談經(jīng)過和內(nèi)容。

（2） 文獻(xiàn)資料。在條件允許的前提下，請(qǐng)工作人員提供與調(diào)查內(nèi)容相關(guān)的文獻(xiàn)材料，如政府或街道辦 事處的有關(guān)法律、法規(guī)、制度、規(guī)定；居委會(huì)或街道辦事處的工作計(jì)劃、工作檔案、會(huì)議記錄、文件、制度、工 作總結(jié)、工作報(bào)表等。

（3） 參與觀察。參與社區(qū)居委會(huì)的工作，觀察、記錄居委會(huì)工作人員的工作狀況。

《問題思考

1. 什么是探索性調(diào)查？

2. 探索性調(diào)查的基本任務(wù)有哪些？

3. 如何設(shè)計(jì)探索性調(diào)查的方案？

4. 如何進(jìn)行探索性調(diào)查的抽樣？

5. 探索性調(diào)查資料收集的途徑有哪些？

6. 如何進(jìn)行探索性調(diào)查的資料整理與分析？

Q 實(shí)務(wù)訓(xùn)練

1 .調(diào)查案例

XX X市社區(qū)服務(wù)基本狀況的探索性調(diào)查方案。

2. 具體任務(wù)

（1） 討論探索性調(diào)查方案中所涉及的各個(gè)項(xiàng)目；

（2） 撰寫探索性調(diào)查方案；

（3） 實(shí)施探索性調(diào)查，收集調(diào)查資料；

（4） 對(duì)調(diào)查資料進(jìn)行定性分析和總結(jié)。

3. 實(shí)訓(xùn)步驟

（1） 確定初步探索性調(diào)查策略、人員分工、時(shí)間進(jìn)度和物資使用計(jì)劃。

（2） 根據(jù)討論結(jié)果，撰寫探索性調(diào)查方案。

（3） 根據(jù)調(diào)查內(nèi)容撰寫調(diào)查提綱。

（4） 通過查閱文獻(xiàn)、請(qǐng)教專家、實(shí)地考察等途徑，實(shí)施探索性調(diào)查。

（5） 對(duì)調(diào)查資料進(jìn)行定性分析和總結(jié)。

?

第五單元? 調(diào)查課題的操作化與指標(biāo)設(shè)計(jì)

調(diào)查課題的操作化過程主要是將調(diào)查課題由抽象概念分解為可直接進(jìn)行觀察與測(cè)量的具體現(xiàn)象的過程。課題的 操作化是社會(huì)調(diào)查研究的整個(gè)過程中最關(guān)鍵的步驟，這一步驟直接決定著所要進(jìn)行研究的課題能否在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中收 集到可靠和準(zhǔn)確的資料和信息，從而決定了研究課題的意義和實(shí)現(xiàn)程度。因此，操作化就是在抽象的課題與具體的 社會(huì)現(xiàn)象之間建立橋梁和紐帶，這一能力是社會(huì)調(diào)查能力中必不可少的能力。

?知識(shí)目標(biāo)

?掌握社會(huì)現(xiàn)象測(cè)量的要素、層次、信度與效度的概念；

?掌握指標(biāo)設(shè)計(jì)遵循的原則；

?掌握概念操作化的方法；

?掌握調(diào)查課題操作化的方法。

?能力目標(biāo)

?掌握社會(huì)現(xiàn)象的測(cè)量、操作化與指標(biāo)、社會(huì)測(cè)量的評(píng)估方法；

?學(xué)會(huì)概念的操作化和理論的操作化；

?掌握明確課題操作化的指標(biāo)變量的范圍的能力。

?要點(diǎn)提示

?社會(huì)現(xiàn)象測(cè)量的要素、層次、信度與效度；

?概念操作化的方法；

?調(diào)查課題操作化的方法。

一、社會(huì)現(xiàn)象的測(cè)量

調(diào)查課題的操作化與指標(biāo)的設(shè)計(jì)都是為了實(shí)現(xiàn)對(duì)課題所研究的社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行測(cè)量而做的準(zhǔn)備工作，通過這項(xiàng)工 作可以將調(diào)查課題由抽象概念分解為可直接觀察與測(cè)量的具體現(xiàn)象，以便能夠在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中收集到準(zhǔn)確可靠的資料 和信息。

(一)社會(huì)測(cè)量的概念

社會(huì)測(cè)量是指依據(jù)一定的規(guī)則，將所研究的社會(huì)現(xiàn)象具有的屬性和特征用一組符號(hào)或數(shù)字表示出來的一種方 法，其目的是為了對(duì)研究對(duì)象的屬性和特征進(jìn)行把握。社會(huì)測(cè)量包括四個(gè)不可缺少的要素，分別說明了 “測(cè)量 誰”、“測(cè)量什么”、“怎么測(cè)量”和“如何表示測(cè)量結(jié)果”四個(gè)問題。

1.測(cè)量對(duì)象

可以是群體、組織、社區(qū)或社會(huì)產(chǎn)物。

2 一測(cè)量?jī)?nèi)容

測(cè)量?jī)?nèi)容是指測(cè)量對(duì)象的屬性與特征。如果測(cè)量對(duì)象是個(gè)人，那么測(cè)量的內(nèi)容就可以是性別、年齡、職業(yè)、行 為、態(tài)度、價(jià)值和觀念等。這些屬性和特征有些是外顯的，如性別、年齡、職業(yè)、行為；有些是內(nèi)隱的，如態(tài)度、 價(jià)值和觀念等。

3.測(cè)量法則

測(cè)量法則是指測(cè)量過程中的具體操作規(guī)則。例如規(guī)定“該年的平均人口是年初人口數(shù)加年末人口數(shù)乘以1/2”， 就是測(cè)量平均人口的規(guī)則。

4.數(shù)字和符號(hào)

數(shù)字和符號(hào)是指用來表示測(cè)量結(jié)果的工具。在社會(huì)測(cè)量結(jié)果中，有些是可以用數(shù)字表示的，如家庭收入為3 000 元，個(gè)體年齡為25歲等；有些是用文字表示的，如性別為男或女，態(tài)度為贊成或反對(duì)等，這些文字結(jié)果在進(jìn)行統(tǒng)計(jì) 分析時(shí)往往被轉(zhuǎn)換為數(shù)字，但這些數(shù)字只是一種符號(hào)，并沒有實(shí)際的數(shù)學(xué)意義。

(二)社會(huì)測(cè)量的層次

由于社會(huì)調(diào)查研究中所涉及的社會(huì)現(xiàn)象具有不同的屬性和特征，所以對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的測(cè)量也有不同的類型和層 次。1951年史蒂文斯創(chuàng)立的測(cè)量層次分類法被廣泛采用，它將社會(huì)測(cè)量分為定類測(cè)量、定序測(cè)量、定距測(cè)量、定比 測(cè)量四個(gè)層次。

1一定類測(cè)量

定類測(cè)量又稱類別測(cè)量或定名測(cè)量，是對(duì)測(cè)量對(duì)象的屬性或特征的類別加以鑒別的一種方法。它實(shí)質(zhì)上是一種 分類體系，是社會(huì)測(cè)量中最簡(jiǎn)單、最基本的測(cè)量類型，測(cè)量水平和測(cè)量層次最低。

2 .定序測(cè)量

定序測(cè)量又稱等級(jí)或順序測(cè)量，即對(duì)測(cè)量對(duì)象的屬性和特征按照某種標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行高低、強(qiáng)弱、大小、多少的 排序。例如測(cè)量城市規(guī)模，將其按照特大城市、大城市、中等城市、小城市進(jìn)行類別排序。

3.定距測(cè)量

定距測(cè)量又稱等距或區(qū)間測(cè)量，是測(cè)定事物屬性和特征的差別程度的測(cè)量方法。它除了能夠確定社會(huì)現(xiàn)象的類

別和等級(jí)之外，還能進(jìn)一步確定它們之間的間隔距離和數(shù)量差別。例如甲的智商為130,乙的智商為110,可以說甲 的智商比乙的智商高20。其數(shù)學(xué)特點(diǎn)是能夠進(jìn)行加減運(yùn)算。

4?定比測(cè)量

定比測(cè)量又稱為比率或比例測(cè)量，是測(cè)定事物間比例、倍數(shù)關(guān)系的測(cè)量的方法。這種測(cè)量方法除了具有前面三 種測(cè)量方法的特征外，還具有一個(gè)有實(shí)際意義的絕對(duì)的零點(diǎn)。所以，它還能對(duì)變量值進(jìn)行乘除法的運(yùn)算，是四種測(cè) 量類型中層次最高的一種類型。例如，年齡、身高、工資等都有表示沒有的絕對(duì)的零點(diǎn)，因而能夠?qū)ζ溥M(jìn)行乘除的 計(jì)算，如10歲是5歲的2倍等。

關(guān)于定類測(cè)量、定序測(cè)量、定距測(cè)量、定比測(cè)量之間的對(duì)比可通過表5-1直觀地顯現(xiàn)出來。

需要注意的是，社會(huì)測(cè)量的四個(gè)層次是一個(gè)由低到高，逐漸上升的關(guān)系。測(cè)量層次越高，獲得的信息越豐富， 測(cè)量越精確，數(shù)學(xué)特質(zhì)也越豐富，因此高層次的測(cè)量具有低層次測(cè)量的所有功能，既可以測(cè)量低層次可以測(cè)量的內(nèi) 容，也可以測(cè)量低層次測(cè)量無法測(cè)量的內(nèi)容，而且高層次的測(cè)量還可以作為低層次測(cè)量處理。所以，在社會(huì)測(cè)量中 往往遵循“就高不就低”的原則。

（三）對(duì)社會(huì)測(cè)量的評(píng)估

評(píng)價(jià)社會(huì)測(cè)量的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)，即信度和效度。

1.社會(huì)測(cè)量的信度

信度是指測(cè)量的可靠性，它體現(xiàn)的是測(cè)量結(jié)果的一致性或穩(wěn)定性，是指測(cè)量工具能否穩(wěn)定地測(cè)量到它要測(cè)量的 指標(biāo)的程度，或者說是采用同樣的方法對(duì)同一對(duì)象重復(fù)進(jìn)行測(cè)量時(shí)，所得結(jié)果相一致的程度。如果用同樣的方法對(duì) 同一對(duì)象的幾次測(cè)量結(jié)果都相同，則說明測(cè)量的信度很高，反之，則說明測(cè)量的信度很低。信度的基本類型有以下 三種：

（1）再測(cè)信度，即對(duì)同一群對(duì)象在不同的時(shí)間點(diǎn)采用同一種測(cè)量工具先后測(cè)量2次，根據(jù)2次測(cè)量的結(jié)果計(jì)算出 相關(guān)系數(shù)，即為再測(cè)信度。再測(cè)信度是最普遍、最常用的一種信度檢驗(yàn)方法，但再測(cè)信度由于要先后進(jìn)行2次測(cè)量， 可能會(huì)受到時(shí)間因素的影響，即在兩次測(cè)量之間發(fā)生的事件和活動(dòng)可能會(huì)對(duì)測(cè)量結(jié)果產(chǎn)生影響，而導(dǎo)致再測(cè)信度不

能真正反映兩次測(cè)量的真實(shí)情況。

（2） 復(fù)本信度，即可以將同一套測(cè)量工具設(shè)計(jì)成兩個(gè)以上的等價(jià)復(fù)本，根據(jù)同一對(duì)象同時(shí)接受兩個(gè)復(fù)本測(cè)量的 結(jié)果，計(jì)算出相關(guān)系數(shù)，即為復(fù)本信度。復(fù)本信度要求測(cè)量復(fù)本必須在形式、內(nèi)容等方面達(dá)到完全的一致，但在實(shí) 際中，這是很難做到的，只能實(shí)現(xiàn)復(fù)本盡可能地相似。

（3） 折半信度，即將測(cè)量項(xiàng)目增加1倍，所增加的項(xiàng)目與前半部分的項(xiàng)目在測(cè)量?jī)?nèi)容上是一致的，將兩部分的 項(xiàng)目按單雙數(shù)編號(hào)，然后根據(jù)同一對(duì)象在一次測(cè)量中得到的結(jié)果，計(jì)算出單雙號(hào)兩組項(xiàng)目測(cè)量結(jié)果的相關(guān)系數(shù)，即 為折半信度。在調(diào)查只能實(shí)施一次的情況下，通常采用折半信度檢驗(yàn)法。與復(fù)本信度類似，折半信度也要求前后兩 個(gè)部分的測(cè)量?jī)?nèi)容要盡可能地類似。

2.社會(huì)測(cè)量的效度

效度是指測(cè)量的準(zhǔn)確性，它體現(xiàn)的是測(cè)量結(jié)果的有效性或真實(shí)性，是指測(cè)量工具能否準(zhǔn)確地測(cè)量到它要測(cè)量的 指標(biāo)的程度，或者說是能夠準(zhǔn)確、真實(shí)地度量事物屬性的程度。當(dāng)測(cè)量所測(cè)到的正是它所希望測(cè)量的事物時(shí)，這一 測(cè)量就具有效度，反之則是無效的測(cè)量。效度的基本類型有以下三種：

（1） 表面效度，也稱為內(nèi)容效度或邏輯效度，即測(cè)量所選擇的項(xiàng)目是否符合測(cè)量目的和要求，或者說測(cè)量的內(nèi) 容或指標(biāo)與測(cè)量目標(biāo)之間是否具有適合性和邏輯復(fù)合性。例如測(cè)量學(xué)生的數(shù)學(xué)水平，如果用英文出試卷，效度就會(huì) 較差，因?yàn)閷?shí)際測(cè)量的是學(xué)生的英文水平。

（2） 準(zhǔn)則效度，也稱為實(shí)用效度或經(jīng)驗(yàn)效度，即使用一種新的測(cè)量方式或指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量時(shí)，需要將原有的測(cè)量 方式或指標(biāo)作為準(zhǔn)則，比較新測(cè)量方式與原測(cè)量方式對(duì)同一事物的測(cè)量結(jié)果的相關(guān)程度，通過計(jì)算相關(guān)系數(shù)，即效 度系數(shù)，反映新測(cè)量工具的有效性。如果新測(cè)量結(jié)果與原測(cè)量結(jié)果具有相同的效度，效度系數(shù)就較高，就可以說新 的測(cè)量方式具有準(zhǔn)則效度。

（3） 結(jié)構(gòu)效度，也稱構(gòu)造效度，是指通過利用現(xiàn)有的理論或命題來考察測(cè)量的效度，結(jié)構(gòu)效度涉及一個(gè)理論的 關(guān)系結(jié)構(gòu)中其他變量的測(cè)量。例如，設(shè)計(jì)的測(cè)量方法要測(cè)量人們的婚姻滿意程度，假定根據(jù)已有的理論結(jié)構(gòu)或相關(guān) 命題為婚姻滿意程度越高越主動(dòng)做家務(wù)。測(cè)量時(shí)，同時(shí)測(cè)量人們的婚姻滿意度和主動(dòng)承擔(dān)家務(wù)的行為，如果測(cè)量結(jié) 果與理論命題相一致，則測(cè)量具有結(jié)構(gòu)效度，否則就不具有結(jié)構(gòu)效度。

3?信度與效度的關(guān)系

信度與效度既相互區(qū)別又相互聯(lián)系。一般來說，缺乏信度的測(cè)量肯定也是無效的測(cè)量，也就是說有效的測(cè)量必 須是具有信度的測(cè)量；但信度高的測(cè)量并不意味著測(cè)量的效度高，也就是說測(cè)量可能是有效度的，也可能是無效度 的。同時(shí)，研究者在追求測(cè)量信度時(shí)，往往會(huì)在一定程度上損害或降低測(cè)量的效度；反之，如果追求測(cè)量效度，也 往往會(huì)損害測(cè)量的信度。一個(gè)優(yōu)良的測(cè)量應(yīng)該同時(shí)具備信度與效度，是效度和信度的有機(jī)統(tǒng)一，這樣才能保證調(diào)查 資料是可靠的和有用的。

二、操作化與指標(biāo)設(shè)計(jì)

（―）什么是課題的操作化?

課題的操作化是把調(diào)查課題變成可以測(cè)量的概念和可以檢驗(yàn)的命題的過程。也就是說，課題的操作化主要是概 念的操作化與命題的操作化。由于命題是關(guān)于一個(gè)概念或一組、一系列概念的陳述，所以，調(diào)查課題操作化的關(guān)鍵 是概念的操作化。

概念操作化就是將所測(cè)量的抽象的概念轉(zhuǎn)化為外在的、可以具體測(cè)量的指標(biāo)的過程。其中，所謂概念，就是對(duì) 現(xiàn)象的抽象，是人們?cè)谥饔^上對(duì)某一類事物屬性的反映，概念越抽象，其涵蓋面越大，具有一個(gè)以上取值的概念也 可稱為變量。所謂指標(biāo)，就是用一組可觀察到的事物表示一個(gè)概念或變量。

從特點(diǎn)上看，概念是抽象的，而指標(biāo)是具體的；概念是主觀的，而指標(biāo)是客觀存在的具體事物；概念只可以想 象，而指標(biāo)可以具體觀察和測(cè)量。概念、變量和指標(biāo)既相互聯(lián)系又相互區(qū)別。

操作化是社會(huì)調(diào)查研究中由理論到實(shí)際、由抽象到具體的橋梁，只有通過操作化，研究者構(gòu)建的概念和理論才 能轉(zhuǎn)換為能夠看得見、摸得著的社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

(二) 指標(biāo)設(shè)計(jì)遵循的原則

調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)必須遵循以下幾個(gè)原則：

(1) 客觀性原則，是指調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)必須符合社會(huì)客觀實(shí)際，具有科學(xué)依據(jù)。

(2) 完整性原則，是指調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)必須全面、正確地反映調(diào)查對(duì)象的整體狀況，或者說調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)既 要窮盡所有可能性，也要避免重復(fù)性，做到相互排斥。

(3) 準(zhǔn)確性原則，是指調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)具有明確的定義和計(jì)算方法，以確保指標(biāo)測(cè)量的準(zhǔn)確無誤。

(4) 可能性原則，是指調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)必須考慮到實(shí)際調(diào)查的可能性，而不是被調(diào)查者不愿回答或無法準(zhǔn)確回 答的問題。

(5) 簡(jiǎn)明性原則，是指調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)要簡(jiǎn)單明了，對(duì)于可有可無的指標(biāo)可以刪除，指標(biāo)的多少以能夠說明問 題為宜，并非越多越好。

(三) 課題的操作化方法

1?概念操作化的方法

概念操作化就是把比較抽象的概念轉(zhuǎn)變?yōu)樵诮?jīng)驗(yàn)層次上可以具體測(cè)量的指標(biāo)。概念的操作化過程主要包括兩方 面的工作：一是界定概念；二是發(fā)展指標(biāo)。具體可以分為以下幾個(gè)步驟：

(1) 概念的澄清與界定，也可稱為概念化過程，即弄清概念的定義范圍，并對(duì)概念進(jìn)行明確界定的過程。這一 過程中，首先要弄清概念定義的范圍，即在對(duì)課題核心概念進(jìn)行明確界定之前，要先通過查閱字典、文獻(xiàn)等方式， 了解概念已有的不同定義和界定，形成對(duì)概念范圍的總體理解和把握；其次要明確一個(gè)定義，即在總結(jié)出各種定義 中最具共同性的元素后，根據(jù)課題研究的需要確定概念的定義。概念定義的選擇既可以直接從現(xiàn)有的各種定義中確 定一個(gè)自認(rèn)為比較科學(xué)、比較確切的定義，也可以在現(xiàn)有定義的基礎(chǔ)上自己創(chuàng)造出一個(gè)新的定義。這種選擇應(yīng)該根 據(jù)社會(huì)調(diào)查的具體需要，選擇最適合調(diào)查目的的定義方式。

(2) 發(fā)展測(cè)量指標(biāo)，也可稱為操作化過程，即列出概念的維度并建立測(cè)量指標(biāo)的過程。這一過程中，首先要列出概念的維度，即列出某個(gè)抽象概念在現(xiàn)實(shí)生活中具體表現(xiàn)的各個(gè)方面或?qū)用?，這是建立概念的測(cè)量指標(biāo)的基礎(chǔ)； 其次要發(fā)展出概念的測(cè)量指標(biāo)，并對(duì)指標(biāo)進(jìn)行歸類和篩選。指標(biāo)的選擇可以通過尋找和利用前人已有的指標(biāo)，或在 其基礎(chǔ)上根據(jù)課題需要進(jìn)行一定的修正和補(bǔ)充，也可以根據(jù)前期的探索性調(diào)查結(jié)果，自己發(fā)展測(cè)量概念的指標(biāo)。

2?命題操作化的方法

命題操作化就是把比較抽象的理論命題轉(zhuǎn)化為在經(jīng)驗(yàn)層次上可以直接檢驗(yàn)的具體假設(shè)的過程。所謂命題，就是 關(guān)于幾個(gè)概念的特征或多個(gè)概念之間關(guān)系的陳述。所謂假設(shè)，則是一種可用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)的關(guān)于有關(guān)變量間關(guān)系的 嘗試性陳述。命題是由抽象概念組成的，而假設(shè)是由經(jīng)驗(yàn)變量構(gòu)成的。例如“天才往往不幸?！本褪且粋€(gè)命題，陳 述的是“天才"和“幸?！敝g的關(guān)系，而“入們的智商與他們?cè)谛腋Ａ勘砩系牡梅窒嚓P(guān)"則是一個(gè)描述“智 商”與“幸福量表上的得分”之間關(guān)系的假設(shè)。

由于命題是由若干概念組成的，因此命題操作化是建立在概念操作化的基礎(chǔ)上，具體步驟是：首先，根據(jù)有關(guān) 理論提出命題，并將命題中的核心概念進(jìn)行概念操作化，將其轉(zhuǎn)化為可以直接測(cè)量的經(jīng)驗(yàn)變量；其次，將抽象層次 上由概念組成的命題轉(zhuǎn)化為由經(jīng)驗(yàn)變量組成的具體假設(shè)，從而完成命題的操作化。

三、調(diào)查案例

范德普爾對(duì)“社會(huì)支持"的概念操作化

(一)界定概念

社會(huì)支持是指?jìng)€(gè)體獲得的情感支持、實(shí)際支持和交往支持。

(二)列出概念維度

美國心理學(xué)家喬治?霍曼斯為了研究人群中的小群體互動(dòng)問題，提出一個(gè)命題：社會(huì)交往與人類情感有直接 關(guān)系，其操作化過程如下：

(一)核心概念的操作化

1. 命題的核心概念

“社會(huì)交往"和“人類情感"，這兩個(gè)概念為抽象概念，無法直接進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)層次上的測(cè)量。

2. 核心概念的操作化

“社會(huì)交往”在實(shí)際測(cè)量中操作化為人們之間相互打電話的次數(shù)；

“人類情感”在實(shí)際測(cè)量中操作化為人們之間相互擁抱的次數(shù)。

打電話的次數(shù)和擁抱的次數(shù)就是經(jīng)驗(yàn)變量，完全可以通過經(jīng)驗(yàn)調(diào)查獲得。

(二)命題的操作化

通過以上過程，將抽象層次上的概念“社會(huì)交往”和“人類情感”經(jīng)過概念的操作化演變成了經(jīng)驗(yàn)層次上的 變量。從“人與人的交往與情感相關(guān)”具體到“電話次數(shù)與擁抱次數(shù)相關(guān)”，就是由命題到假設(shè)的過程，從而完 成了命題的操作化。

實(shí)務(wù)訓(xùn)練

1 .調(diào)查案例

“對(duì)XXX的家庭教育問題的調(diào)查”的命題操作化。

2. 具體任務(wù)

(1) 討論課題核心概念的范圍。

(2) 明確界定課題的概念和命題。

(3) 列出課題核心概念的維度。

(4) 發(fā)展測(cè)量核心概念的指標(biāo)。

(5) 完成課題核心概念和命題的操作化。

3. 實(shí)訓(xùn)步驟

(1) 各調(diào)查小組討論所選調(diào)查課題的目標(biāo)，根據(jù)目標(biāo)確定初步的操作化策略、概念、指標(biāo)、變量的內(nèi)容和范 圍。

(2) 討論并形成調(diào)查課題操作化方案，根據(jù)方案進(jìn)行工作安排。

(3) 進(jìn)行課題操作化過程，形成初步草稿后，課題小組討論、修改本課題操作化初稿。

(4) 課題操作化初稿完善后，確定正式的課題操作化內(nèi)容。

(5) 進(jìn)行實(shí)地試應(yīng)用，考察其可行性。

問題思考

1 .什么是社會(huì)現(xiàn)象的測(cè)量？

2. 社會(huì)測(cè)量的層次有哪些？

3. 什么是測(cè)量的信度和效度？

4. 如何進(jìn)行社會(huì)測(cè)量的評(píng)估？

5. 什么是課題的操作化？

6. 設(shè)計(jì)指標(biāo)的原則有哪些？

7. 課題操作化的方法有哪些？