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今年一季度，基金投資者借道新發(fā)基金入場，權(quán)益基金銷售一片火爆。據(jù)統(tǒng)計，一季度，新成立的公募基金產(chǎn)品中，權(quán)益類基金募集規(guī)模合計達(dá)到9,455.71億元，同比增幅高達(dá)153.27%。一季度，公募基金的分紅總規(guī)模達(dá)到888.76億元，其中，權(quán)益類基金分紅合計645.89億元，占比超70%，成為名副其實的主力軍。最新統(tǒng)計顯示，3月份私募備案新產(chǎn)品數(shù)量達(dá)3,426只，超過了1月份2,770只的備案數(shù)量。而另一邊，近日又有1只新基金宣告發(fā)行失敗，使得今年以來發(fā)行失敗的新基金增至7只，這也是行業(yè)歷史上第93只發(fā)行失敗的基金。

清明節(jié)后，新基發(fā)行市場一片“火熱”，多只新產(chǎn)品陸續(xù)開售。其中，東方基金管理股份有限公司（以下簡稱“東方基金”）、華夏基金管理有限公司（以下簡稱“華夏基金”）、安信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“安信基金”）于4月6日分別發(fā)行了一只混合型基金。

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一、基金行業(yè)動態(tài)

1、3月份私募備案新產(chǎn)品達(dá)3,426只，百億級機(jī)構(gòu)更受資金青睞

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的最新統(tǒng)計顯示，3月份私募備案新產(chǎn)品數(shù)量達(dá)3,426只，超過了1月份2,770只的備案數(shù)量。在私募業(yè)整體備案數(shù)量高企的情況下，頭部私募吸金能力更為凸顯。據(jù)悉，3月，景林資產(chǎn)募集資金超過100億元，高毅資產(chǎn)的新產(chǎn)品銷售也較為火爆。

據(jù)了解，3月百億級私募發(fā)行的多只產(chǎn)品遭到搶購。比如，景林資產(chǎn)基金經(jīng)理蔣彤管理的新產(chǎn)品在3月結(jié)束發(fā)行，多個代銷渠道的預(yù)約認(rèn)購金額超過限額一倍以上，確認(rèn)募資金額達(dá)120億元。高毅資產(chǎn)的新產(chǎn)品也遭到搶購，多個渠道合計發(fā)行規(guī)模超過60億元。石鋒資產(chǎn)3月在某大型互聯(lián)網(wǎng)三方平臺的首發(fā)募集規(guī)模則創(chuàng)出該平臺的募集記錄。

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2、一季度公募基金分紅888.76億元，權(quán)益類分紅逾600億元占比超七成

數(shù)據(jù)顯示，今年一季度，公募基金的分紅總規(guī)模達(dá)到888.76億元，其中，權(quán)益類基金分紅占比超70%，成為名副其實的主力軍。震蕩市中實施大手筆分紅，既有基金經(jīng)理讓基民“落袋為安”的階段性考慮，也有著為后市“輕裝前行”的布局打算。

數(shù)據(jù)顯示，截至4月5日，今年以來共有1,006只基金（不同份額分開計算）實施過1,111次分紅，總分紅規(guī)模達(dá)913.07億元，是2020年同期分紅規(guī)模312.95億元的近3倍。其中，一季度分紅規(guī)模達(dá)到888.76億元。和以往不同的是，今年一季度，權(quán)益類基金成為分紅主力軍。數(shù)據(jù)顯示，一季度混合型基金和股票型基金的分紅規(guī)模分別為578.74億元和67.15億元，兩者合計645.89億元，在一季度分紅中的貢獻(xiàn)比例達(dá)到了72.67%；相比之下，一季度分紅的債基數(shù)量雖有638只之多，但分紅規(guī)模只有232.99億元，占比26.24%。

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3、一季度權(quán)益基金募集規(guī)模破9,400億元，同比增長153.27%創(chuàng)新高

今年一季度，A股市場行情震蕩波動，滬指一度突破3,700點，基金投資者借道新發(fā)基金入場，權(quán)益基金銷售一片火爆。盡管春節(jié)之后，市場風(fēng)格發(fā)生變化，前期坐“冷板凳”的順周期板塊上漲，核心資產(chǎn)步入調(diào)整，導(dǎo)致一批基金凈值出現(xiàn)回撤，但今年一季度權(quán)益基金募集規(guī)模依然突破9,400億元，創(chuàng)下同期歷史新高。

據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，按照基金成立日期統(tǒng)計，今年一季度，新成立的公募基金產(chǎn)品中，股票型基金的募集規(guī)模合計1,489.4億元，混合型基金的募集規(guī)模合計7,966.31億元，兩者合計達(dá)到9,455.71億元。而去年同期新成立權(quán)益基金規(guī)模不足4,000億元，同比增幅高達(dá)153.27%。若按照60%的平均倉位計算，今年一季度新成立的權(quán)益基金將為市場帶來約5,600億元的“彈藥”。

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4、年內(nèi)第7只基金發(fā)行失敗，公募基金發(fā)行失敗案例逐漸增多

又有1只新基金宣告發(fā)行失敗，使得今年以來發(fā)行失敗的新基金增至7只，這也是行業(yè)歷史上第93只發(fā)行失敗的基金。財通基金公司日前公告稱，財通豐頤12個月定開混合型基金基金合同不能生效，截至2021年4月2日基金募集期限屆滿，該基金未能滿足《財通豐頤12個月定期開放混合型證券投資基金基金合同》規(guī)定的基金備案的條件。

從今年宣布發(fā)行失敗的基金來看，有偏股混合基金、中長期純債基金、靈活配置基金、被動指數(shù)基金、二級債基金等，其中，偏股混合型基金達(dá)到3只。從歷史情況看，2017年4月，嘉合睿金定開基金公告稱合同暫不生效，成為公募基金歷史上首只募集失敗的基金，此后，公募基金發(fā)行失敗的案例逐漸增多。截至今年4月5日，基金行業(yè)共有93只基金發(fā)行失敗，其中，2018年至2020年募集失敗的基金均超過20只。

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5、銀行基金托管業(yè)務(wù)迎“開門紅”，一季度招行工行托管規(guī)模超千億元

一季度公募基金大賣1萬億元，也讓各家托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)迎來“開門紅”。數(shù)據(jù)顯示，一季度，招商銀行托管新基金規(guī)模超過1,500億元，占比15%，工商銀行超1,200億元居于次席，建設(shè)銀行、中國銀行新基金托管規(guī)模也超過900億元。今年頭兩個月爆款基金頻現(xiàn)，成為托管行的基金托管規(guī)?？焖贁U(kuò)張的重要推手。

今年1-2月爆款基金頻現(xiàn)是這些銀行托管規(guī)模快速增長的重要原因。數(shù)據(jù)顯示，招商銀行托管的新基金中，銀華心佳首發(fā)規(guī)模135億元，華夏新興成長、工銀瑞信圓豐三年等產(chǎn)品募集規(guī)模也達(dá)到80億元。工商銀行托管的新基金中，匯添富滬深300基本面增強(qiáng)首募97億元，前海開源優(yōu)質(zhì)企業(yè)6個月持有首募89億元，易方達(dá)核心優(yōu)勢、景順長城產(chǎn)業(yè)趨勢等首募也接近80億元，都是成立規(guī)模較大的爆款產(chǎn)品。托管在建設(shè)銀行的廣發(fā)成長精選首募113億元，富國價值創(chuàng)造83億元，都為建行944億元的托管規(guī)模貢獻(xiàn)較大。發(fā)行規(guī)模113億元的鵬華匯智優(yōu)選、93億元的易方達(dá)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，則被托管人中國銀行收入囊中。

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二、基金公司動態(tài)

1、華夏基金一季度6只ETF規(guī)模破百億元，連續(xù)16年居行業(yè)第一

近年來，國內(nèi)ETF市場發(fā)展迅速，權(quán)益類ETF更是占據(jù)了市場主要地位。數(shù)據(jù)顯示，截至今年一季度末，全市場378只權(quán)益類ETF規(guī)模達(dá)8,064.76億元，相較于去年年末增加了7.73億元；共有18只產(chǎn)品規(guī)模突破百億元，而華夏基金旗下產(chǎn)品就占據(jù)6只，上證50ETF以443.82億元穩(wěn)居同類第一。

據(jù)了解，華夏基金是國內(nèi)權(quán)益ETF管理規(guī)模最大的基金公司，也是首家權(quán)益ETF規(guī)模超千億的基金公司，規(guī)模連續(xù)16年行業(yè)排名第一。數(shù)據(jù)顯示，截至一季度末，華夏基金仍然是ETF規(guī)模王者，旗下36只權(quán)益類ETF總規(guī)模達(dá)1,836.42億元，高居行業(yè)榜首。除上證50ETF外，300ETF基金、芯片ETF、5GETF、科創(chuàng)50ETF、恒生ETF等5只產(chǎn)品規(guī)模超百億元，分別為258.85億元、205.45億元、185.07億元、181.18億元、126.61億元。

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2、“長跑”業(yè)績亮眼，工銀瑞信旗下12只基金榮登基金業(yè)績TOP10榜單

發(fā)展多年的A股市場經(jīng)歷了多次的起起落落，參與其中的公募基金能長期獲得較好業(yè)績實屬不易。工銀瑞信在投資長跑中提交了一份亮眼的業(yè)績答卷。

數(shù)據(jù)顯示，截至2021年3月31日，工銀瑞信旗下12只基金、總計22次榮登同類基金業(yè)績TOP10榜單，分別為工銀戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型A、工銀文體產(chǎn)業(yè)、工銀前沿醫(yī)療A、工銀養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、工銀醫(yī)療保健、工銀物流產(chǎn)業(yè)、工銀新金融、工銀滬港深A(yù)、工銀互聯(lián)網(wǎng)加、工銀靈活配置A、工銀四季收益?zhèn)↙OF）、工銀深證紅利ETF。這12只基金分別由杜洋、袁芳、趙蓓、譚冬寒、張宇帆、鄢耀、何秀紅、趙栩等11位基金經(jīng)理管理，充分展示了工銀瑞信強(qiáng)大的投研團(tuán)隊整體實力。

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3、瞄準(zhǔn)銀行股崛起趨勢，富國中證800銀行ETF4月12日重磅出“基”

伴隨中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)回暖，以銀行為代表的順周期行業(yè)展開了新一輪估值修復(fù)行情。嗅覺靈敏的基金公司覺察到銀行股的崛起趨勢，順勢布局相關(guān)產(chǎn)品。據(jù)悉，跟蹤中證800銀行指數(shù)的ETF——富國中證800銀行ETF將于4月12日發(fā)行，為投資者帶來更多投資工具的選擇。

該ETF跟蹤的中證800銀行指數(shù)，由中證800樣本股中的35家銀行業(yè)上市公司組成，是A股銀行股的代表性指數(shù)之一。相對于投資單只銀行股，借助ETF投資能夠有效降低集中持股風(fēng)險，提高投資勝率。

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4、震蕩市掘金優(yōu)秀企業(yè)，招商企業(yè)優(yōu)選混合4月6日正式發(fā)行

近期A股和港股市場較為震蕩，不少投資者前期收益大幅縮水，然而越是市場波動之際，好企業(yè)的優(yōu)勢和價值才愈發(fā)突顯。借助能力出眾的基金管理人的專業(yè)力量，不僅是穿越周期的上乘之選，也是布局優(yōu)秀企業(yè)的有效方式之一。

于4月6日至16日發(fā)行的招商企業(yè)優(yōu)選混合型基金擬由基金經(jīng)理付斌執(zhí)掌，將通過全面深入研究，優(yōu)選A股和港股市場上具備核心優(yōu)勢的優(yōu)質(zhì)公司，分享其在中國經(jīng)濟(jì)增長的大背景下的可持續(xù)性成長收益。

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5、申萬菱信價值精選4月7日起發(fā)行，險資大將周小波擔(dān)綱

牛年開年以來，A股市場震蕩加劇，大盤近期也在3,400點附近持續(xù)“拉鋸”。但對于投資者來說，近期可能是逆向布局優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的好時機(jī)。為了把握市場跌出來的投資機(jī)遇，申萬菱信再度出“基”，由公司高管、險資大將周小波擔(dān)綱的新基金——申萬菱信價值精選混合基金將于4月7日起重磅發(fā)行。

公開資料顯示，申萬菱信價值精選擬任基金經(jīng)理周小波具有15年證券從業(yè)經(jīng)歷，其中包括8年頭部券商研究經(jīng)歷及7年保險資管投資經(jīng)歷。從業(yè)期間，他所在的研究團(tuán)隊曾多次獲“新財富”最佳分析師稱號。

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三、新基金發(fā)行

1、華夏基金節(jié)后重磅出“基”，黃文倩執(zhí)掌1只“長跑基”回報率超200%

4月6日，華夏基金推出了一只混合型基金，為華夏核心價值混合型證券投資基金（以下簡稱“華夏核心價值混合A”），基金經(jīng)理為黃文倩。

公開信息顯示，華夏核心價值混合A以“在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等)、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具(含同業(yè)存單)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

黃文倩，2011年11月加入華夏基金，曾任投資研究部研究員、投資經(jīng)理、華夏新興消費(fèi)混合型證券投資基金基金經(jīng)理等，現(xiàn)任投資研究部總監(jiān)，華夏消費(fèi)升級靈活配置混合型證券投資基金、華夏線上經(jīng)濟(jì)主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

自2021年2月25日，黃文倩開始管理華夏核心價值混合A。截至2021年4月6日，黃文倩正管理著4只混合型基金。其中，黃文倩管理華夏消費(fèi)升級靈活配置混合A至今已有5年又64天，任職回報率高達(dá)225.8%。

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2、東方基金新混基發(fā)售，蔣茜任職1只混基今年來漲幅告負(fù)排名不佳

4月6日，東方基金發(fā)行了一只混合型基金，為東方鑫享價值成長一年持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“東方鑫享價值成長一年持有混合A”），蔣茜擔(dān)任基金經(jīng)理。

公開信息顯示，東方鑫享價值成長一年持有混合A以“在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，通過深入的基本面研究挖掘具有較好盈利能力和市場競爭力的公司，力求實現(xiàn)資產(chǎn)凈值的長期穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、政策性金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款)、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

蔣茜，2017年5月加盟東方基金，曾任研究部總經(jīng)理，東方支柱產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、東方精選混合型開放式證券投資基金、東方互聯(lián)網(wǎng)嘉混合型證券投資基金等基金經(jīng)理，現(xiàn)任東方主題精選混合型證券投資基金、東方創(chuàng)新科技混合型證券投資基金基金經(jīng)理。此前，蔣茜曾任GCW Consulting高級分析師、中信證券高級經(jīng)理、天安財產(chǎn)保險股份有限公司研究總監(jiān)、渤海人壽保險股份有限公司投資總監(jiān)。

自2021年3月19日，蔣茜開始管理東方鑫享價值成長一年持有混合A。截至2021年4月6日，蔣茜在手3只混合型基金。截至2021年4月2日，東方創(chuàng)新科技混合今年來的階段漲幅為-9.23%，大幅跑輸同期同類平均漲幅-0.24%和滬深300漲幅-1.36%，在4,407只同類產(chǎn)品中排第4,201位，排名“靠后”。

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3、聶世林任職3只混基業(yè)績不敵同類平均，安信基金為其推出新基

4月6日，安信基金祭出了一只混合型基金，為安信均衡成長18個月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“安信均衡成長18個月持有混合A”），基金經(jīng)理為聶世林。

公開信息顯示，安信均衡成長18個月持有混合A以“在深入的基本面研究的基礎(chǔ)上，精選公司治理良好且能保持持續(xù)成長的行業(yè)和企業(yè)，在充分控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、次級債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款等)、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。

聶世林，歷任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部研究員、證券投資部研究員，安信基金研究部研究員、權(quán)益投資部基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任安信基金權(quán)益投資部基金經(jīng)理，安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金、安信新目標(biāo)靈活配置混合型證券投資基金、安信價值成長混合型證券投資基金、安信成長動力一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

自2021年3月22日，聶世林開始管理安信均衡成長18個月持有混合A。截至2021年4月6日，聶世林正管理著5只混合型基金。其中，截至2021年4月2日，安信成長動力一年持有混合、安信價值成長混合A、安信優(yōu)勢增長混合A近1月的階段漲幅分別為-3.99%、-3.28%、-4.24%，業(yè)績均不敵同期同類平均和滬深300。