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本文淺讀的對象，為《專利有效性檢索》書中的第三章第三節(jié)內(nèi)容，作者為馬天旗（原國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局副處長）、趙星、歐陽石文。以下淺讀、分析等均僅代表本人觀點，不代表作者馬天旗、趙星、歐陽石文觀點。如有其他理解歡迎交流。

第三章是“檢索專家必備技能和經(jīng)驗”。
第三章總共四節(jié)內(nèi)容，是按照專利有效性檢索的基本流程排序的，分別為：1）第一節(jié)“發(fā)明構(gòu)思的理解”2）第二節(jié)“檢索要素確定與表達”3）第三節(jié)“檢索策略制定”4）第四節(jié)“檢索實施”
在之前文章淺讀檢索--馬天旗著《專利有效性檢索》第三章第一節(jié)、淺讀檢索--馬天旗著《專利有效性檢索》第三章第二節(jié)“檢索要素確定與表達”中已經(jīng)聊了發(fā)明構(gòu)思的理解，及檢索要素的確定與表達。那么本篇文章聊一聊檢索策略制定。

這一節(jié)的檢索策略制定，總共包括了六種檢索策略：1）塊式2）探礦式3）補充式4）擴展式5）追蹤式6）混合式
一、塊式
塊檢索是檢索初學階段必學必用的檢索策略。作者并未在文中闡述塊檢索的具體定義，只是舉例了塊檢索的具體用法。那么我在此借用《跟著審查員學檢索》中對于塊檢索的定義：

“......對各個基本檢索要素的表達方式進行擴展，然后將這些不同的表達方式采用邏輯'或'進行組合，例如：關(guān)鍵詞 OR 分類號 OR 其他表達方式像上面這樣將一個基本檢索要素的不同表達方式通過OR算符連接起來即構(gòu)成一個檢索塊。每一個基本檢索要素都可以構(gòu)成一個檢索塊。通過一個檢索塊就可以查找與相應基本檢索要素相關(guān)的所有文獻，而通過對各個檢索塊及其組合的檢索就可以實現(xiàn)對特定檢索主題的檢索，這就是塊檢索。[1]”
為防有些人不理解，我舉個例子。一只鞋包括鞋面、鞋底和鞋帶。根據(jù)特征劃分，基本檢索要素暫定為鞋面、鞋底、鞋帶。
1）首先，每個要素都可以進行分類號、關(guān)鍵詞的基礎(chǔ)表達（暫不考慮其他特殊表達）。那么，將每個要素用這兩種方式結(jié)合表達（以黑馬數(shù)據(jù)庫中算符及字段邏輯下的檢索式為例，暫不考慮擴展）：鞋面：A43B23/02/low/cl or (鞋面 or 鞋幫)/tacd鞋底：A43B13/cl?or?(鞋底 or?靴底)/tacd鞋帶：A43C9/cl?or?鞋帶/tacd（以上檢索式中，/low/cl代表檢索IPC分類號及其所有下級分類號，/tacd代表全文檢索，/cl代表檢索IPC分類號。以上檢索式中的算符及字段選用均為我個人習慣，無任何參考意義。）這樣操作后，我們用C1代表鞋面分類號，K1代表鞋面關(guān)鍵詞，C2代表鞋底分類號，K2代表鞋底關(guān)鍵詞，C3代表鞋帶分類號，K3代表鞋帶關(guān)鍵詞，那么這三個檢索塊就可以如下簡約表達：鞋面：C1 or K1鞋底：C2?or?K2鞋帶：C3?or?K3（這里的C和K與文中舉例檢索式中對應字母的含義相同，以方便各位理解作者在文中的檢索式含義）

2）之后，針對不同塊或組合檢索就可以實現(xiàn)塊檢索。如，我們直接檢索鞋面的塊C1 or K1，“A43B23/02/low/cl or (鞋面 or 鞋幫)/tacd”，即我們是在這對鞋面這個要素進行塊檢索。如果我們要檢索包含三個部件的整鞋方案，可以檢索三個塊的組合(C1 or K1) and?(C2 or K2) and?(C3 or K3)，“(A43B23/02/low/cl or (鞋面 or 鞋幫)/tacd) and (A43B13/cl?or?(鞋底 or?靴底)/tacd) and (A43C9/cl?or?鞋帶/tacd)”。
這便是塊檢索的一般操作。
作者在文中提到了兩種塊檢索的思路，“一是全檢索要素的'塊檢索'；二是部分檢索要素的'塊檢索'。這兩種構(gòu)成了完整的'塊式'檢索策略。[2]”全檢索要素就是將所有塊進行組合，而部分檢索要素即將部分塊進行組合。這種先后順序在范圍上是先查準后查全。當然，在同一種檢索思路下進行的查準及查全的變化也很多，這里不過多解釋。
二、探礦式

根據(jù)今天（2021.11.1）馬天旗老師在直播中的解釋，探礦式這三個字是他自定義的，因此很多人可能感覺字面上很陌生。
探礦式就是說，你只要很熟悉很精通某個具體領(lǐng)域，那么你在檢索的時候可以不必按照塊檢索的思路一點點摸查。你可以直接從腦海中找到查準的方向，一步到位（一步可能夸張了，但比塊檢索快很多）完成檢索。

探礦式總的來說，不復雜，他精髓就在于，檢索員要成為本領(lǐng)域技術(shù)人員，并且兼具基本的檢索技巧。具備基本的檢索技巧，不難，多練，唯手熟爾。但要讓一名檢索員成為本領(lǐng)域技術(shù)人員，這并非易事，尤其是，一名專職的，涉獵各領(lǐng)域的專利有效性檢索的檢索員（比如我）。以我自身經(jīng)驗來說，應對各個不同領(lǐng)域時，我只能先具備基本的專業(yè)知識，而后針對各細分領(lǐng)域的專業(yè)知識，需要短時間內(nèi)大量補充和學習，才能確保完成檢索任務(wù)。
因此探礦式檢索，在我看來，是最適合企業(yè)內(nèi)的人（IPR、研發(fā)）使用的策略。企業(yè)內(nèi)的人進行檢索，大都是針對自己企業(yè)所處細分領(lǐng)域的，因此對于具體領(lǐng)域?qū)I(yè)知識的積累和熟悉比起其他人更為容易和深刻，這也是為什么很多人都會建議，企業(yè)內(nèi)可以培養(yǎng)自己的檢索分析師。甚至在平時的工作中，企業(yè)中的人可以自行儲備常用的分類號及關(guān)鍵詞。
三、補充式
補充式檢索這個策略在《跟著審查員學檢索》及《發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程·檢索分冊（修訂版）》中均未闡述，但我記得在別的書中有詳細解釋，翻庫存不易，我就直接用書中舉例了。
補充式檢索大概有三種情況：

1）隨時根據(jù)瀏覽到的新信息進行補充作者在文中舉了個常見情形“......在實施'塊式'檢索策略時發(fā)現(xiàn)了更相關(guān)的分類號或者更準確的關(guān)鍵詞，及時進行補充式檢索......[2]”這其實是根據(jù)瀏覽到的新信息進行補充的一種情形。另一種可能的情形是，我們會發(fā)現(xiàn)一些相關(guān)的，但是被我們遺漏的可選取分類號或可擴展關(guān)鍵詞。這樣的補充檢索情形是三種補充式檢索情況中最常見的。我們幾乎不可能一開始就選取到最準確且全面的分類號和關(guān)鍵詞，因此我們在檢索過程中瀏覽發(fā)現(xiàn)的新信息就是很重要的分類號及關(guān)鍵詞補充，甚至是補充參考。

2）在具體國家數(shù)據(jù)庫再次使用原策略這可能發(fā)生在已經(jīng)具有較豐富特定領(lǐng)域檢索經(jīng)驗的人（他知道手中數(shù)據(jù)庫的該國文獻完整性存在問題，而這樣做比較高效），也可能發(fā)生在窮盡某數(shù)據(jù)庫檢索后尚未找到合適目標文件，還可能發(fā)生在檢索員在檢索中分析某國為重要技術(shù)產(chǎn)生國。
3）以證據(jù)組合思路補充思考繼續(xù)策略這里我用證據(jù)組合思路這幾個字替代作者文中所述的“類似于創(chuàng)造性的三步法”。雖然這兩者細細想來也差不多，但證據(jù)組合思路我認為還是更符合專利有效性檢索這樣特定的檢索目的。這樣的補充式檢索情況，是對于全套證據(jù)完整性的補充。如作者文中闡述“......由于不能檢索到X類文獻，退而求其次，基于本專利與最接近現(xiàn)有技術(shù)的'區(qū)別特征'，進行針對性的補充檢索......[2]”。
補充式檢索和探礦式檢索一樣，都是在檢索過程中慢慢積累、會自然發(fā)生的檢索思路。這兩個檢索策略在各書、視頻、課件中的分享更像是一種經(jīng)驗總結(jié)，而非技巧教學。
但各位在初學時依然要強化自己在補充式檢索和探礦式檢索這兩塊的思路、技巧。這樣一看就會的技巧也容易一學就廢，難點在于學習階段達不到足夠嚴謹和細致的過程中分析。
四、擴展式
擴展式檢索主要是針對領(lǐng)域的擴展，而領(lǐng)域的典型表達是利用分類號，因此擴展式檢索這塊，分類號的調(diào)整很關(guān)鍵。但與此同時也不可忽略關(guān)鍵詞在領(lǐng)域擴展這塊的作用。

擴展式檢索簡單說就是，我們在已有最相關(guān)領(lǐng)域表達的檢索式中窮盡檢索，但仍未找到合適文件，這種時候可以選擇將領(lǐng)域擴展再檢索，即擴展檢索范圍，降低漏檢。
作者認為，擴展式檢索是在以上三種檢索策略（塊式、探礦式、補充式）都不能建功時使用的。但我認為，擴展式檢索恰恰容易在以上三種策略檢索過程中發(fā)生。例如，我們在補充式檢索中發(fā)現(xiàn)，鞋墊中安裝距離傳感器以測距系緊鞋帶的技術(shù)，如果將距離傳感器用于鞋面可以有相同效果（已發(fā)現(xiàn)相關(guān)文件），且僅僅是位置不同，可以進行擴展檢索，那么此時可以補充進行鞋面領(lǐng)域的檢索。這是一種補充檢索，但同時也是一種擴展檢索。
五、追蹤式
追蹤式檢索策略與補充式檢索和探礦式檢索一樣，都是在檢索過程中慢慢積累、會自然發(fā)生的檢索思路。我們在檢索中看到一篇文獻與檢索對象有極高相似性，自然的會想要了解該申請人/發(fā)明人是否申請了其他相似專利，也自然會想要了解該專利引用了哪些文獻、審查員在審查過程中用了哪些對比文件或?qū)Ρ任募M合、也會想要了解該專利背景技術(shù)中提高的某個技術(shù)或人的詳細情報。
這里我借用《發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程·檢索分冊（修訂版）》中對于追蹤式檢索的定義：
“追蹤檢索是指從一個比較相關(guān)的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關(guān)文件。追蹤檢索包括發(fā)明人追蹤、申請人追蹤和引用文件/被引用文件追蹤。[3]”
六、混合式
混合式顧名思義就是將以上所有五種策略結(jié)合使用的策略。因此嚴格來講，其實是五種檢索策略。

下次文章更新會詳細講解檢索實施，敬請期待。

參考文獻：

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心.跟著審查員學檢索[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2019:143

[2]馬天旗,趙星,歐陽石文.專利有效性檢索[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2021:41-52

[3]國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局人事教育部.發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程·檢索分冊(修訂版)[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2012:97

黑娃

許利民，思博論壇ID“黑娃”

1）景毅檢索分析團隊負責人、思博論壇版主及檢索講師；

2）知識產(chǎn)權(quán)師、檢索分析師；

3）擅長無效檢索、侵權(quán)檢索、穩(wěn)定性檢索、公眾意見檢索、查新檢索，有豐富的涉訴無效檢索經(jīng)驗，已經(jīng)手包括化工機械、醫(yī)療器械、電商產(chǎn)品、注塑機械等在內(nèi)的許多領(lǐng)域?qū)＠麢z索；

4）有對企業(yè)、代理機構(gòu)及高校的專利檢索培訓經(jīng)驗