債權(quán)人申請(qǐng)民事強(qiáng)制執(zhí)行，是當(dāng)事人的私權(quán)力，應(yīng)當(dāng)注重意思自治原則，這基本是各國(guó)形成的通論。蓋因國(guó)家公權(quán)力來(lái)介入民事執(zhí)行，系由債權(quán)人向法定執(zhí)行機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)而發(fā)起，債權(quán)人當(dāng)然也可以通過(guò)其私力救濟(jì)方式向債務(wù)人要求受償債權(quán)。在債權(quán)人申請(qǐng)發(fā)起強(qiáng)制執(zhí)行程序后，其在強(qiáng)制執(zhí)行程序中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)，各國(guó)的規(guī)定都有所不同。

而對(duì)此類(lèi)問(wèn)題作比較研究，對(duì)理解和反思我國(guó)現(xiàn)行民事強(qiáng)制執(zhí)行程序中申請(qǐng)執(zhí)行人責(zé)任義務(wù)不無(wú)裨益。特別是我國(guó)目前正在擬定民事強(qiáng)制執(zhí)行法的背景下，如何協(xié)調(diào)好申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人與執(zhí)行機(jī)構(gòu)三方在執(zhí)行中的關(guān)系，從而改變傳統(tǒng)模式下人民法院執(zhí)行工作“大包攬”模式，很有意義。

從比較法視野來(lái)看，債權(quán)人在民事強(qiáng)制執(zhí)行程序中的責(zé)任義務(wù)，有以下幾方面值得關(guān)注：

一、參與承擔(dān)部分執(zhí)行事務(wù)性工作

在民事強(qiáng)制執(zhí)行中，一般認(rèn)為，類(lèi)似作出命令、決定、裁定類(lèi)的執(zhí)行權(quán)力，應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行主體負(fù)責(zé)；而在命令、決定、裁定等作出后的送達(dá)或記錄等，純屬于執(zhí)行事務(wù)性工作，可以由執(zhí)行主體之外的人員實(shí)施，當(dāng)然包括可以交由債權(quán)人來(lái)實(shí)施。觀察相關(guān)國(guó)家民事執(zhí)行程序中的相關(guān)法律規(guī)定，亦是如此。比如，對(duì)于送達(dá)執(zhí)行查封、凍結(jié)、扣押的通知，或在扣押后通知優(yōu)先債權(quán)人，又或者送達(dá)協(xié)助執(zhí)行文書(shū)等，法律規(guī)定可以由執(zhí)行人員作出裁定或決定后交由債權(quán)人來(lái)完成相應(yīng)的送達(dá)工作。

在債權(quán)人送達(dá)扣押法律文書(shū)方面，如意大利民事訴訟法第555條對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的查封形式中規(guī)定：“對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的查封通過(guò)向債務(wù)人送達(dá)有關(guān)文書(shū)并且隨后對(duì)該文書(shū)登記的方式予以執(zhí)行……在實(shí)行上述送達(dá)后，司法執(zhí)達(dá)官將帶有登記通知的文書(shū)正本送交負(fù)責(zé)不動(dòng)產(chǎn)登記的保管員，后者對(duì)該文書(shū)進(jìn)行登記并且返還一份登記通知。上款中的行為也可以由提出查封申請(qǐng)的債權(quán)人實(shí)行，司法官應(yīng)根據(jù)查封債權(quán)人的請(qǐng)求后向其交付上述文書(shū)?！?strong>我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)強(qiáng)制執(zhí)行法第11條也有類(lèi)似規(guī)定：“供強(qiáng)制執(zhí)行之財(cái)產(chǎn)權(quán)，其取得、設(shè)定、喪失或變更，依法應(yīng)登記者，為強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，執(zhí)行法院應(yīng)即通知該登記機(jī)關(guān)登記其事由。前款通知，執(zhí)行法院得依債權(quán)人之聲請(qǐng)，交債權(quán)人徑行持送登記機(jī)關(guān)登記?！?/p>

在債權(quán)人扣押完成后通知義務(wù)方面，如法國(guó)民事執(zhí)行法第498條關(guān)于通知登記債權(quán)人中規(guī)定，“執(zhí)行時(shí)應(yīng)通知根據(jù)登記對(duì)扣押財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人?？垩簜鶛?quán)人應(yīng)在扣押完成后5日的期限內(nèi)，向所有對(duì)扣押財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先權(quán)的其他債權(quán)人送達(dá)通知，應(yīng)列明扣押債權(quán)人、執(zhí)行債權(quán)、扣押文書(shū)和扣押物。無(wú)送達(dá)完成的證明時(shí)，法官不能對(duì)分配或變賣(mài)的申請(qǐng)作出決定?！边€有第三人對(duì)扣押的異議需要庭審抗辯時(shí)，第547條又規(guī)定：“扣押債權(quán)人應(yīng)通知假扣押人在法官確定的固定期限內(nèi)參加訴訟。”

由于強(qiáng)制執(zhí)行工作是一個(gè)復(fù)雜的程序，既有執(zhí)行裁判部分，也有執(zhí)行實(shí)施部分。無(wú)論是執(zhí)行裁判還是執(zhí)行實(shí)施中，還都有許多純執(zhí)行事務(wù)性工作。從域外民事執(zhí)行司法實(shí)踐來(lái)看，法律直接規(guī)定了部分執(zhí)行事務(wù)性工作由執(zhí)行債權(quán)人完成，同時(shí)，在執(zhí)行債權(quán)人完成類(lèi)似工作時(shí)，也讓其承擔(dān)部分對(duì)應(yīng)義務(wù)，典型如法國(guó)規(guī)定在對(duì)扣押財(cái)產(chǎn)分配時(shí)，若債權(quán)人無(wú)送達(dá)完成的證明時(shí)，法官不能對(duì)分配或變賣(mài)的申請(qǐng)作出決定。

二、提供執(zhí)行必要配套保障

民事強(qiáng)制執(zhí)行，是兌現(xiàn)債權(quán)人勝訴權(quán)益的重要程序，程序發(fā)起是由債權(quán)人發(fā)起，從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，該程序的最大受益者也是債權(quán)人。如何讓債權(quán)人更廣地參與到執(zhí)行程序，更大地發(fā)揮債權(quán)人作用，也是民事執(zhí)行領(lǐng)域發(fā)展動(dòng)向之一。從比較法來(lái)看，債權(quán)人參與到執(zhí)行程序，為整個(gè)執(zhí)行程序提供必要保障也很常見(jiàn)。這些措施一定程度上削減了執(zhí)行機(jī)關(guān)與被執(zhí)行人對(duì)立情緒，調(diào)動(dòng)了債權(quán)人的積極性，并使債權(quán)人對(duì)最終執(zhí)行結(jié)果也有一定預(yù)期。

債權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)法定保管責(zé)任方面，如意大利民事訴訟法中規(guī)定扣押不動(dòng)產(chǎn)后，債權(quán)人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)內(nèi)屬于被執(zhí)行人或他人的動(dòng)產(chǎn)有保管義務(wù)。意大利民事訴訟法第609條規(guī)定：“在不動(dòng)產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)不應(yīng)被交付的動(dòng)產(chǎn)時(shí)，司法官下令不動(dòng)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓人或動(dòng)產(chǎn)的所有人在確定的期限內(nèi)將其取走……如果動(dòng)產(chǎn)未在確定的期限內(nèi)被取走，司法官應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求，確定財(cái)產(chǎn)的估算價(jià)值以及保管財(cái)產(chǎn)和取走財(cái)產(chǎn)的預(yù)期費(fèi)用，并由申請(qǐng)人承擔(dān)上述費(fèi)用……在不動(dòng)產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的文件與企業(yè)或職業(yè)活動(dòng)的發(fā)展相關(guān)時(shí)，如果未根據(jù)第1款被取走，應(yīng)由申請(qǐng)人對(duì)其進(jìn)行為期兩年的保管，或在申請(qǐng)人提出申請(qǐng)并預(yù)付費(fèi)用之后由司法官指定的保管人保管。”

債權(quán)人提供必要材料方面，意大利民事訴訟法第567條關(guān)于變賣(mài)申請(qǐng)中規(guī)定：“扣押債權(quán)人和執(zhí)行文書(shū)授權(quán)的參與債權(quán)人可以請(qǐng)求對(duì)扣押不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行變賣(mài)。請(qǐng)求進(jìn)行變賣(mài)的債權(quán)人應(yīng)在提交變賣(mài)申請(qǐng)后120日的期限內(nèi)，一同提交不動(dòng)產(chǎn)登記的清單以及在扣押登記前20年內(nèi)不動(dòng)產(chǎn)有效扣押的注冊(cè)和登記證明……”

債權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)手續(xù)不能的責(zé)任方面，如法國(guó)民事執(zhí)行程序法實(shí)施法令關(guān)于動(dòng)產(chǎn)變賣(mài)止付異議的條款第123條規(guī)定：“如果最先實(shí)施扣押的債權(quán)人在規(guī)定的期間經(jīng)過(guò)之后仍然沒(méi)有完成有關(guān)強(qiáng)制拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)手續(xù)，提出止付異議的任何債權(quán)人在催告其于8日之內(nèi)完成這些手續(xù)仍無(wú)結(jié)果時(shí)，得當(dāng)然取代最先實(shí)施扣押的債權(quán)人的地位?！?/p>

執(zhí)行過(guò)程，是執(zhí)行機(jī)構(gòu)在債權(quán)人與債務(wù)人之間利益的取舍分配。在這個(gè)程序中，債權(quán)人占有更多的主動(dòng)地位，需要承擔(dān)更多的參與活動(dòng)，與此同時(shí)在其參與不能時(shí)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果。

三、債權(quán)人要負(fù)有一定的忍讓義務(wù)

強(qiáng)制執(zhí)行程序雖是債權(quán)人申請(qǐng)發(fā)起，但在程序推進(jìn)過(guò)程中，債權(quán)人的權(quán)利又不是絕對(duì)的，部分情況下要負(fù)擔(dān)相應(yīng)容忍義務(wù)，這也是在債權(quán)人與債務(wù)人之間的一種利益平衡。

債權(quán)人要對(duì)被執(zhí)行人特殊權(quán)益負(fù)有忍讓?zhuān)绲聡?guó)民事訴訟法第765條中關(guān)于執(zhí)行保護(hù)規(guī)定：“(一)在充分顧及保護(hù)債權(quán)人的必要后，如果由于極其特殊的情況，強(qiáng)制執(zhí)行的措施成為一種有違善良風(fēng)俗的苛酷行為時(shí)，執(zhí)行法院可以依債務(wù)人的申請(qǐng)將執(zhí)行措施全部或一部取消、禁止或暫時(shí)停止。”再如法國(guó)民事執(zhí)行程序法第15條關(guān)于不可扣押債權(quán)規(guī)定：“不可扣押的債權(quán)，在其數(shù)額支付入某一賬號(hào)之后，按照最高行政法院提出資政意見(jiàn)之后頒布的法令規(guī)定的條件，仍不得扣押之?！?/p>

債權(quán)人要受制于執(zhí)行順位的要求。比如抵押債權(quán)的，原則上要先執(zhí)行抵押物。如意大利民事訴訟法第558條關(guān)于執(zhí)行限制的規(guī)定：“抵押債權(quán)人將扣押的范圍擴(kuò)大到未為其設(shè)立抵押的不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，執(zhí)行法官可適用本法第496條的規(guī)定，或者在完成對(duì)設(shè)立抵押的不動(dòng)產(chǎn)的變賣(mài)之前暫停對(duì)未為其設(shè)立抵押的不動(dòng)產(chǎn)變賣(mài)?！奔磳?duì)抵押債權(quán)要優(yōu)先執(zhí)行抵押物。還比如申請(qǐng)對(duì)動(dòng)產(chǎn)變賣(mài)的，只有在銀行存款或勞動(dòng)工資等易執(zhí)行對(duì)象的執(zhí)行不能的情況下才能申請(qǐng)實(shí)施。如法國(guó)民事執(zhí)行程序法第51條規(guī)定：“在債務(wù)人用于居住的場(chǎng)所實(shí)施動(dòng)產(chǎn)變賣(mài)扣押……只有在不可能經(jīng)扣押存款或勞動(dòng)報(bào)酬之途徑收取此種債權(quán)，才能進(jìn)行，但經(jīng)執(zhí)行法官依申請(qǐng)給予批準(zhǔn)者，不在此限。”

債權(quán)人特定情況下要承擔(dān)變價(jià)不能的后果。在不動(dòng)產(chǎn)的拍賣(mài)處置上，債權(quán)人對(duì)底價(jià)等享有主導(dǎo)權(quán)，但又要對(duì)變價(jià)不利后果承擔(dān)責(zé)任。如意大利民事訴訟法第2206條規(guī)定：“拍賣(mài)的起價(jià)由實(shí)施扣押的債權(quán)人確定。在沒(méi)有人競(jìng)價(jià)的情況下，宣告扣押債權(quán)人為得標(biāo)人。在扣押債權(quán)人確定的拍賣(mài)起價(jià)明顯過(guò)低的情況下，債務(wù)人可以向法官提出請(qǐng)求，以便按照不動(dòng)產(chǎn)的市價(jià)和市場(chǎng)條件確定拍賣(mài)起價(jià)。但是，在沒(méi)有人競(jìng)價(jià)的情況下，均只按最先的起價(jià)宣告扣押債權(quán)人為得標(biāo)人。”

四、結(jié)語(yǔ)

綜合上述從債權(quán)人角度的比較法上分析，我們基本可以得出，執(zhí)行程序中，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在一定程度上參與進(jìn)來(lái)，一方面調(diào)動(dòng)其在程序中的積極性，客觀上通過(guò)合理調(diào)配資源，從而節(jié)省司法資源；另一方面也通過(guò)在程序中賦予其相應(yīng)的責(zé)任義務(wù)，從而讓債權(quán)人對(duì)最終的執(zhí)行結(jié)果預(yù)期更加明朗。