英國(guó)FCA牌照是最具權(quán)威的牌照。那么我們來(lái)了解一下英國(guó)FCA?AR牌照

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對(duì)一些資金較少的公司或個(gè)人來(lái)說(shuō)，負(fù)擔(dān)一張全牌的成本實(shí)在太高，因此與持有全牌的經(jīng)紀(jì)商合作，成為其授權(quán)代表似乎成了國(guó)內(nèi)新外匯公司非常熱門(mén)的選擇。今向大家介紹英國(guó)的一種牌照類型——授權(quán)代表（appointed representative/AR），也稱之為“傘形牌照”。

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英國(guó)AR牌照制度

英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局（FCA）的定義是：AR指的是扮演FCA直接監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商代理的一家公司或個(gè)人。那么FCA直接監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商就成為AR的主體。

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AR和主體經(jīng)紀(jì)商之間必須有書(shū)面合約，主體經(jīng)紀(jì)商將對(duì)AR的合規(guī)性完全負(fù)責(zé)，包括AR提供的產(chǎn)品服務(wù)、咨詢建議和公平對(duì)待客戶，因此，主體經(jīng)紀(jì)商必須充分考察一家公司或個(gè)人是否有足夠的資金和能力成為其AR。

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通常來(lái)說(shuō)，成為AR的個(gè)人不需要獲得FCA的授權(quán)。不過(guò)，成為AR的公司則按照運(yùn)營(yíng)模式的不同，可能需要獲得授權(quán)。這取決于這個(gè)AR是否有自己獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)、如何處理客戶交易、以及從主體經(jīng)紀(jì)商獲得多少權(quán)限。

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從AR的角度來(lái)看，想要成為AR的公司或個(gè)人必須首先確定運(yùn)營(yíng)范疇，再與主體經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行匹配。如果AR想要運(yùn)營(yíng)多方面的業(yè)務(wù)，它甚至可以有兩個(gè)以上的主體公司。而對(duì)主體經(jīng)紀(jì)商來(lái)說(shuō)，它需要不斷監(jiān)控AR的活動(dòng)隨著AR的增加，它會(huì)面臨更多運(yùn)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)。

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申請(qǐng)條件

英國(guó)本土公司、個(gè)人或海外機(jī)構(gòu)，提供金融相關(guān)服務(wù)；

在英國(guó)當(dāng)?shù)赜袑?shí)際運(yùn)營(yíng)；

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如何申請(qǐng)成為AR

要申請(qǐng)成為AR，你需要：

決定你想要進(jìn)行的活動(dòng)或業(yè)務(wù)，并找到該業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的主體公司；

決定是否要成為介紹委托代表；

考慮你想要匹配的主體公司數(shù)量 – 這取決于你所想要經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)類型和你擁有的客戶類型；

你的委托主體需要將你的預(yù)約上交至FCA，以便FCA將你的信息錄入其注冊(cè)庫(kù)中

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更多了解辦理記得關(guān)注——

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