昨天和大家分享了全國碳排放交易體系系列的第十部分：覆蓋范圍

今天和大家分享第十一部分：排放總量（1）

1、總量分類

2、總量嚴格性

3、中國碳排放權(quán)交易總體設計特色

碳排放權(quán)交易市場的總量是政府在規(guī)定時間跨度內(nèi)發(fā)放的配額上限數(shù)量，它反過來決定了所覆蓋的排放源對全球碳排放的貢獻量。

“配額”由政府提供，每單位配額允許持有者依照碳排放權(quán)交易確立的規(guī)則，在總量范圍內(nèi)排放 1 噸溫室氣體。由于碳排放權(quán)交易限制了配額總量，并設立了交易市場，因此每個配額均具有價值（即所謂的 “碳價”）?？偭吭O定得越“嚴格”或越“嚴苛”，意味著發(fā)放配額的絕對數(shù)量越少，配額越稀缺，在其他條件不變的情況下其價格越高。

設定總量應包括：

1）確定擬發(fā)放的配額：

碳排放權(quán)交易市場按每單位（例如噸）溫室氣體，即二氧化碳或二氧化碳當量（CO2e）來發(fā)放配額。此外，政策制定者亦應決定是否接納體系外的履約單位及是否限制其在體系內(nèi)的使用。

2）選擇設定總量的時間跨度：

總量可以一年或多年為基礎來確定?？偭康臅r間跨度通常應與承諾期或碳排放權(quán)交易體系的階段相對應，針對該時間段還應明確其他的碳排放權(quán)交易設計要素。政策制定者還需要考慮與設定總量相關(guān)的法律問題和行政程序，包括指定相關(guān)政府機構(gòu)負責管理和設定總量水平，并視情況考慮是否需要設立獨立機構(gòu)，提供設定或修正總量方面的咨詢意見。

1、總量分類

總量分為兩類：

（1）絕對總量

即規(guī)定重點排放單位可獲得的配額數(shù)量上限，為監(jiān)管機構(gòu)和市場參與者提供了預先的確定性。

（2） 強度總量（或稱相對總量）

即規(guī)定對每單位產(chǎn)出或投入所發(fā)放的配額數(shù)量。

總量類型的選擇取決于多個因素，包括整個經(jīng)濟體總體減排目標的性質(zhì)；政策制定者對限制未來排放密集型企業(yè)和生產(chǎn)活動的決心；未來經(jīng)濟增長的不確定水平（例如在快速增長和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中）；數(shù)據(jù)的可得性；促進與任何考慮進行鏈接的體系之間相互兼容 的優(yōu)先考慮等。

2、總量嚴格性

確定總量嚴苛程度背后的最基本考量是，相關(guān)司法管轄區(qū)希望在其設限行業(yè)內(nèi)實現(xiàn)多大的減排效果和多快實現(xiàn)這一減排目標，同時對全球減排作出貢獻。

這些考量又可細分成以下三個主要問題，政策制定者應予以考量：

1）平衡減排力度與碳排放權(quán)交易體系成本

更嚴格的總量控制意味著體系所覆蓋的實體需要投入更大成本。體系總的履約成本不應過高，以免在實現(xiàn)更廣泛的氣候目標和碳排放權(quán)交易體系的其他政策目標過程中給國內(nèi)競爭力和社會福利帶來不成比例的過度損害。

一般而言，總量嚴格程度還應符合利益相關(guān)方眼中的環(huán)境有效性和公平性要求，以便獲得（并保持）各方對碳排放權(quán)交易的接受和支持。國際鏈接和交易合作伙伴可能會參照與其具有可比性的司法管轄區(qū)的減排力度和成本，來判斷某個碳排放權(quán)交易總量的嚴格程度。

2）統(tǒng)籌總量嚴格程度與減排目標嚴格程度

碳排放權(quán)交易體系通常是實現(xiàn)整個經(jīng)濟體總體減排目標可能運用的多種政策工具之一，碳排放權(quán)交易體系總量嚴苛程度應符合這一總體戰(zhàn)略的要求。

3）權(quán)衡覆蓋與非覆蓋行業(yè)的減排責任分配

決定向碳排放權(quán)交易體系覆蓋行業(yè)分配多少減排責任時，應考慮覆蓋行業(yè)與非覆蓋行業(yè)在減排方面的相對能力大小。碳排放權(quán)交易體系的總量是體現(xiàn)減排嚴格程度的基本決定因素。

然而，碳排放權(quán)交易體系還有一系列其他設計要素，將影響所覆蓋的排放源在具體某一年度能夠排放的總量：

1）非覆蓋行業(yè)的監(jiān)管方式和可交易的抵消額度的潛力。

2）配額儲存規(guī)則。

3）是否存在價格穩(wěn)定機制及其對配額供應的影響，尤其是該機制是否凌駕于總量規(guī)定之上。

4）關(guān)于與其他碳排放權(quán)交易體系相互鏈接和由此導致的配額流動的管理規(guī)定。

鑒于上述各種設計要素的組合多種多樣，某司法管轄區(qū)內(nèi)特定年度所覆蓋排放源的最大排放量可能高于或低于總量確定的配額上限。

因此，設定總量時應結(jié)合其他碳排放權(quán)交易設計方面來統(tǒng)籌考慮。此外，務必注意，與總量設定有關(guān)的一些問題不但影響整體減排嚴格程度，而且影響體系內(nèi)外的減排責任分配和相互鏈接的碳排放權(quán)交易 （及其司法管轄區(qū)）之間的長期成本平衡。

碳排放權(quán)交易體系總量確定了政府在規(guī)定時間跨度內(nèi)發(fā)放的配額上限數(shù)量，它反過來決定了碳排放權(quán)交易體系對國內(nèi)及國際減排努力的貢獻大小?？偭康膰栏癯潭群蛯崿F(xiàn)減排的時間跨度是決定一個司法管轄區(qū)減排路徑的關(guān)鍵要素，總量設定和修正過程應具有充分可預測性從而引導長期投資決策，同時應保持政策靈活性以便及時對新信息和新情況做出反應。

3、中國碳排放權(quán)交易總體設計特色

在歐美國家和地區(qū)已建成的碳排放權(quán)交易都是基于總量（Massbased）的碳排放權(quán)交易，也就是總量控制和交易（Cap and Trade），碳排放權(quán)交易有一個預先設定的固定的碳排放總量。

在全國碳排放權(quán)交易初期運行階段， 我國碳排放權(quán)交易是一個基于強度（Rate-based）的碳排放權(quán)交易，實際上是一個多行業(yè)的可交易的碳排放績效基準(Tradeable Performance Standard（TPS）)，這和歐美國家和地區(qū)已建成的碳排放權(quán)交易有著本質(zhì)的不同，是中國碳排放權(quán)交易最顯著的特征。

歸納起來，中國特色碳排放權(quán)交易總體方案設計主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1）中國碳排放權(quán)交易是一個多行業(yè)的可交易的碳排放績效基準 (Tradeable Performance Standards)，不同于歐美國家和地區(qū)已有碳排放權(quán)交易的總量控制和交易（Cap and Trade）。

2）中國碳排放權(quán)交易碳排放總量是由體現(xiàn)碳減排目標要求的碳排放績效基準和實際的經(jīng)濟產(chǎn)出共同決定的，是一個可預估的、有一定靈活性的總量，而不是一個固定的總量。

3）碳排放權(quán)交易覆蓋足夠多的行業(yè)，不僅要控制化石燃料燃燒產(chǎn)生的直接碳排放，也要控制電力和熱力使用的間接碳排放，這和歐美國家和地區(qū)已建成的碳排放權(quán)交易只控制直接碳排放不同。

4）中國發(fā)電行業(yè)配額分配以免費為主、拍賣為輔，而歐美國家和地區(qū)已建成的碳排放權(quán)交易中的電力行業(yè)配額分配以拍賣為主。

我國建設碳排放權(quán)交易最主要的目的，是幫助國家和地方以最小的社會成本完成碳減排目標。進行碳排放權(quán)交易總體方案設計，必須首先厘清在完成國家和地方碳減排目標中碳排放權(quán)交易和其他政策機制的關(guān)系、碳排放權(quán)交易的貢獻以及碳排放權(quán)交易貢獻與碳排放權(quán)交易核心要素之間的關(guān)系。

全國碳排放權(quán)交易總體方案設計的邏輯框架，指出了國家碳減排目標、地方碳減排目標、碳排放權(quán)交易核心要素（覆蓋行業(yè)、納入企業(yè)門檻、配額分配、配額總量 設定）之間的邏輯關(guān)系。

全國碳排放交易體系系列的第十一部分的內(nèi)容就分享到這里，明天和大家分享第十二部分的內(nèi)容：排放總量（2）

1、碳排放權(quán)交易總量設定與完成碳減排政策目標的數(shù)量關(guān)系

碳排放權(quán)交易設計的一個首要任務就是要回答碳排放權(quán)交易在完成國家碳減排目標中究竟能起多大的作用，也就是要明確碳排放權(quán)交易配額總量設定與完成碳強度下降目標之間的數(shù)量關(guān)系。

完成規(guī)劃期碳強度下降目標所需的碳減排量可以表示為：

????? = ???? 0 × (1 + ????) × ???? (1)?

其中：

?????—實現(xiàn)規(guī)劃期碳強度下降目標所需要的碳減排量；

???? 0—規(guī)劃期初的整個經(jīng)濟體的碳排放總量；

????—規(guī)劃期整個經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長率；

????—規(guī)劃期要求的整個經(jīng)濟體的碳強度下降率。

規(guī)劃期末碳排放權(quán)交易完成的碳減排量可以表示為：

????????? = ???????? 0 × (1 + ????????) × ???????? (2)?

其中：?

?????????—規(guī)劃期碳排放權(quán)交易完成的碳減排量；

???????? 0 —規(guī)劃期初的碳排放權(quán)交易所覆蓋行業(yè)的碳排放總量；

????????—規(guī)劃期碳排放權(quán)交易所覆蓋行業(yè)綜合平均經(jīng)濟增長率；

????????—規(guī)劃期碳排放權(quán)交易所覆蓋行業(yè)綜合平均碳強度下降率。

根據(jù)式（1）和式（2），碳排放權(quán)交易在實現(xiàn)碳減排目標的貢獻可以表示為：

δ = ???????? 0 ???? 0 × 1+???????? 1+???? × ???????? ???? (3)?

其中：?

δ—碳排放交易碳排放權(quán)交易對實現(xiàn)碳減排目標的貢獻率。?

對式（3）進行重新整理，令ε = ???? 0 ???????? ? 0 ，并忽略????????二次項和????????、 ????和????的乘積項，所要求的碳排放權(quán)交易覆蓋行業(yè)的綜合平均碳強度下降率可表示為：

???????? = ε × δ × ???? (4)?

規(guī)劃期末碳排放權(quán)交易的配額總量可以被下面的公式表示：

???????? = ???????? 0 × (1 + ????????) × (1 ? ????????) (5) 將式（4）帶入式（5），我們可以得到碳排放權(quán)交易配額總量的一個新的表達式：

???????? = ???????? 0 × (1 + ????????) × (1 ? ?? × ?? × ????) (6) 式

（6）是一個自上而下的碳排放權(quán)交易配額總量設定方程式。

我們可以把其中的??理解成代表碳排放權(quán)交易覆蓋范圍的一個特征參數(shù)。

由方程（6）我們不難看出，碳排放權(quán)交易的配額總量和碳排放權(quán)交易覆蓋范圍、碳減排目標要求和希望碳排放權(quán)交易發(fā)揮的作用相關(guān)，也和碳排放權(quán)交易所覆蓋行業(yè)未來的經(jīng)濟增長率有關(guān)。

歐盟碳排放權(quán)交易試點期成效不佳的一個主要原因，就是設計者預先估計的碳排放 權(quán)交易所覆蓋行業(yè)的經(jīng)濟增長率高于后來實際的情況，造成設定的配額總量大大高于實際碳排放量。

2、碳排放權(quán)交易配額分配與總量設定的數(shù)量關(guān)系

配額分配方法可分為有償分配法和免費分配法。拍賣是配額有償分配采用的主要方法。利用拍賣方法分配配額，配額分配和總量設定的關(guān)系十分簡單，只要在市場上將設定的配額總量拍出就行了。但根據(jù)我國碳排放權(quán)交易總體方案設計的特點，我國碳排放權(quán)交易的配額分配以免費為主、拍賣為輔，主要采用基于行業(yè)碳排放績效基準的免費配額分配方法。

基于行業(yè)碳排放績效基準配額分配方法，簡稱“基準法”，可以表示為：

a = B × ?? (7)?

其中：

a—排放企業(yè)或單位可獲得的碳排放配額；?

??—排放企業(yè)或單位所屬行業(yè)的碳排放基準值；?

??—排放企業(yè)或單位的實際活動水平。?

如果采用基準法分配配額，碳排放權(quán)交易的配額總量可表示為：?

???????? = ∑ ???? ?? ?? × ???? (8)

其中：?

N—碳排放交易碳排放權(quán)交易所覆蓋行業(yè)總數(shù)；?

????—行業(yè)i的碳排放基準值；?

????—行業(yè)i的實際活動水平。?

方程（8）所表述的碳排放權(quán)交易配額總量是由行業(yè)基準和行業(yè)活動水平?jīng)Q定的，而行業(yè)基準值往往是根據(jù)行業(yè)企業(yè)的碳排放強度數(shù)據(jù)分布情況確定的，考慮了技術(shù)上的可行性，是一種自下而上的配額總量設定方法。

3、碳排放權(quán)交易總體方案設計幾個關(guān)鍵指標之間的數(shù)量關(guān)系

碳排放權(quán)交易總量設定要求自上而下設定的配額總量與自下而上的設定的配額總設定相一致，因此我們有：

???????? 0 × (1 + ????????) × (1 ? ?? × ?? × ????) = ∑ ???? ?? ?? × ???? (9)?

方程（9）建立了碳排放權(quán)交易總體設計的一個理論分析框架，它表述了碳排放權(quán)交易總體設計中的關(guān)鍵政策目標指標（碳強度下降率和碳排放權(quán)交易的貢獻率）、關(guān)鍵碳排放權(quán)交易特征指標（碳排放權(quán)交易覆蓋范圍和行業(yè)碳排放基準值）和關(guān)鍵經(jīng)濟指標（碳排放權(quán)交易覆蓋行業(yè)的總體經(jīng)濟增長率和分行業(yè)活動水平）之間的數(shù)量關(guān)系，揭示了碳排放權(quán)交易總體設計應該遵循的基本原理。

也就是說，只有當碳排放權(quán)交易設計涉及的這些指標滿足方程（9）時，碳排放權(quán)交易的設計才是內(nèi)部邏輯一致的，也才能做到科學合理。

下面用一個例子說明，在國家碳排放權(quán)交易總體設計中，如何科學確定關(guān)鍵指標的問題。

2015 年我國化石燃料消費所產(chǎn)生的 CO2 排 放量約為 90 億噸。根據(jù)“十三五”規(guī)劃綱要的目標要求，“十三五”期間的 GDP 年增長率在 6.5%左右(五年增長 37%)，碳強度累計下降 18%。

根據(jù)當前已經(jīng)公布的國家碳排放權(quán)交易的覆蓋范圍和納入碳排放權(quán)交易的企業(yè)門檻進行估算，2015 年國家碳排放權(quán)交易的 CO2 排放量約為 45 億噸。假定“十三五”期間碳排放權(quán)交易覆蓋行業(yè)的總經(jīng)濟增長率為 27.6%（年均 5%），如果希望國家碳排放權(quán)交易的建設在實現(xiàn)碳減排目標的貢獻不低于 30%、50%和 70%的話，根據(jù)公式，我們可以計算出 2020 年國家碳排放權(quán)交易的配額總量應分別不高于 51 億噸、47 億噸和 42 億噸。

根據(jù)該公式，行業(yè)碳排放基準的選擇就應該保證碳排放權(quán)交易配額總量分別不高于 51 億噸、47 億噸和 42 億噸。另一個方面，在利用重點排放單位排放報告數(shù)據(jù)確定行業(yè)碳排放基準過程中，通過完成碳減排目標所希望的行業(yè)碳排放基準和根據(jù)重 點排放單位報告數(shù)據(jù)所確定的行業(yè)碳排放基準之間的對比分析，來驗證利用自上而下的方法提出的碳排放權(quán)交易貢獻率是否可行，進而對希望碳排放權(quán)交易貢獻率進行調(diào)整，重新確定配額總量，直到得到一個科學合理的貢獻率和配額總量。

全國碳排放交易體系系列的第十二部分的內(nèi)容就分享到這里，明天和大家分享第十三部分的內(nèi)容：配額分配（1）

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