近日，九鼎集團收到證監(jiān)會對九鼎集團的行政處罰事先告知書，曾引起業(yè)界廣泛關注的九鼎集團被證監(jiān)會立案調查事件有了結果。根據九鼎集團披露公告，公司收到了證監(jiān)會行政處罰事先告知書，公司因2014年第二次定向發(fā)行股票情況過程中涉及信披違規(guī)被罰款60萬元。同時，公司控股股東因涉及小股東替大股東代持股份被罰沒6億元。

過去幾年來，證監(jiān)會堅決貫徹落實黨中央國務院關于資本市場監(jiān)管執(zhí)法的決策部署，按照國務院金融委“建制度、不干預、零容忍”的總體要求，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，深化“依法、全面、從嚴監(jiān)管”，提升監(jiān)管執(zhí)法效能，只要違反證券期貨法律法規(guī)，無論大小，嚴查嚴處，全力維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。數據顯示，2017年至2019年，證監(jiān)會公布的行政處罰決定書數量逐年提高，分別達到108件、131件和145件，這表明證監(jiān)會在執(zhí)法方面保持高壓態(tài)勢，為我國資本市場健康可持續(xù)以及更好的改革發(fā)展保駕護航。

自2018年3月23日，九鼎集團公告被證監(jiān)會立案調查，距今近三年時間里，資本市場斗轉星移。精選層平穩(wěn)落地，轉板制度塵埃落定，新三板重回欣欣向榮之勢；私募行業(yè)頂層監(jiān)管體系日臻完善，“草莽時代”終結，真正回歸“私募”和“投資”的本源……

作為首家主動對接資本市場，并憑借“工廠化”PE模式快速擴張帶來無數效仿者的龍頭私募——九鼎集團引發(fā)的市場爭議無數，但隨著監(jiān)管層“一錘定音”，九鼎集團的立案調查結果，也成為了私募行業(yè)從無序走向成熟的一個時代注腳。

對于這次處罰結果，九鼎集團董秘王亮表示：“我們誠懇接受證監(jiān)會的處罰，會積極整改。這次處罰對我們是一次深刻教訓，公司將以此為戒，加強合規(guī)和信披管理，嚴格遵守資本市場法律法規(guī)和規(guī)章制度，堅持合規(guī)經營和陽光透明，實現高質量發(fā)展?！?/p>

九鼎集團過往兩年公司已開始戰(zhàn)略轉型，2018年公司確立了“去金融、去杠桿和聚焦投資主業(yè)”的發(fā)展戰(zhàn)略，踐行至今已初見成效。2019年，九鼎集團將旗下香港富通保險出售，并將回籠的現金大部分用于歸還貸款，大幅降低了資產負債率。同時，公司聚焦投資主業(yè)，積極支持實體經濟。

“市場經濟是法治經濟。”證監(jiān)會此次依法處罰九鼎集團，對新三板乃至資本市場相關主體都是一次警示。處罰只是手段，規(guī)范發(fā)展才是目的。證監(jiān)會的嚴格執(zhí)法成效顯著，無論對市場相關主體，還是對當前多層次資本市場的健康有序發(fā)展都將起到積極作用。