一、單選題

1．上市公司并購重組顧問的職責(zé)不包括（學(xué)吧？有嗎？上學(xué)吧，找答案?。?。

A、向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料

B、對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)

C、持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

D、就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告

2．下述關(guān)于保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的表述，錯誤的是（）。

A、證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違反違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說明并限期整改

B、發(fā)行人擬變更募集資金投資項目時，應(yīng)及時通知或咨詢保薦機(jī)構(gòu)

C、證券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)必須拒絕出具發(fā)行保薦書

D、保薦機(jī)構(gòu)對其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動與該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，并要求其做出解釋或者出具依據(jù)

3．證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

A、每日

B、每月

C、每三個月

D、每年

4．以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（學(xué)吧？有嗎？上學(xué)吧，找答案?。?。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

D、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5．所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理（）的經(jīng)營活動。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、融資融券業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

6．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（）。

A、客戶招攬

B、客戶服務(wù)

C、金融產(chǎn)品銷售

D、投資咨詢

7．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)不包括（）。

A、業(yè)務(wù)對象的價格變動性

B、客戶指令的權(quán)威性

C、客戶資料的保密性

D、證券數(shù)據(jù)的透明性

8．下列措施中，能夠有效防范合規(guī)風(fēng)險的是（學(xué)吧？有嗎？上學(xué)吧，找答案！）。

A、對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管

B、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

C、配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施

D、建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

9．（）是內(nèi)控制度的重點(diǎn)。

A、信息反饋

B、執(zhí)業(yè)回避

C、信息披露

D、隔離墻

10．為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是（）。

A、證券投資咨詢

B、證券投資顧問

C、證券投資服務(wù)

D、證券投資經(jīng)紀(jì)

二、組合型選擇題

1．投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，可以在（）進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。Ⅰ．國務(wù)院財政部官網(wǎng)Ⅱ．當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)網(wǎng)站Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站Ⅳ．中國證監(jiān)會網(wǎng)站

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

2．首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括（學(xué)吧？有嗎？上學(xué)吧，找答案?。?。Ⅰ．公司章程Ⅱ．發(fā)行保薦書Ⅲ．發(fā)行前的股份鎖定情況的說明Ⅳ．法律意見書

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。Ⅰ．《證券法》Ⅱ．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅲ．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》Ⅳ．《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部制度應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險。Ⅰ．變相自營Ⅱ．規(guī)模失控Ⅲ．內(nèi)幕交易Ⅳ．決策失誤

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的情況包括（）。Ⅰ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ．公司人員Ⅲ．業(yè)績Ⅳ．管理能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。Ⅰ．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賺取買賣差價Ⅱ．證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價格風(fēng)險Ⅲ．證券公司與客戶是代理委托關(guān)系Ⅳ．證券公司為客戶提供服務(wù)，傭金是其主要的業(yè)務(wù)收入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，正確的有（學(xué)吧？有嗎？上學(xué)吧，找答案！）。Ⅰ．指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同Ⅱ．客戶交易結(jié)算資金的存取通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ．登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動情況的查詢服務(wù)Ⅳ．登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ．對證券經(jīng)紀(jì)人的管理Ⅱ．對開展證券經(jīng)紀(jì)人制度的證券公司的管理Ⅲ．對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理Ⅳ．對證券交易所的管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受（）等利益相關(guān)者的干涉和影響。Ⅰ．個人投資者Ⅱ．證券發(fā)行人Ⅲ．上市公司Ⅳ．基金管理公司

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是學(xué)吧？有嗎？上學(xué)吧，找答案?。ǎ＂瘢C券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征Ⅱ．證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品Ⅲ．證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品Ⅳ．證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ