對(duì)于證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管罰單從未缺席。

　　11月10日，廣東證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書，這張35萬元罰單開給原中投證券一營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理羅某方，處罰原因?yàn)檫`規(guī)持有、買賣證券。記者注意到，這是今年來第3起原中投證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的相關(guān)罰單，前兩例均開給了營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　從全行業(yè)來看，2021年至今，針對(duì)違規(guī)買賣持有證券，證監(jiān)會(huì)至少已開出16張罰單，其中從業(yè)人員被罰數(shù)量居前有原中投證券(3人)和英大證券(2人)。上述違規(guī)炒股案例多數(shù)為虧損，“一頓操作猛如虎”后僅5人盈利。對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股，證監(jiān)會(huì)多采取沒收違法所得及罰款的行政處罰，處罰金額從1萬元到1400萬元不等，僅1例被采取行政監(jiān)管措施。

　　違規(guī)炒股虧損被罰35萬元

　　廣東證監(jiān)局的罰單，讓原中投證券員工多年前的違規(guī)炒股細(xì)節(jié)浮出水面。

　　罰單顯示，羅某方為證券從業(yè)人員，2012年4月至2018年11月在原中投證券廣州開創(chuàng)大道北證券營(yíng)業(yè)部(現(xiàn)歸屬中金財(cái)富證券)擔(dān)任客戶經(jīng)理，2018年12月離職后不再?gòu)氖伦C券業(yè)。值得注意的是，羅某方違規(guī)炒股屬于典型“賠了夫人又折兵”的反面教材。

　　在從業(yè)期間內(nèi)，羅立方與丈夫肖某(現(xiàn)已離婚)共同控制使用證券賬戶(含信用賬戶)持有、買賣股票，累計(jì)成交金額68,380萬元，整體交易虧損。其中，交易資金的來源、去向主要為羅某方，交易的盈虧由其家庭共同承擔(dān)。

　　羅某方的中信證券賬戶于2016年3月24日在中信證券廣州臨江大道營(yíng)業(yè)部開立，2018年4月13日銷戶。除個(gè)人違規(guī)炒股外，羅某方還涉嫌操縱親屬賬戶，根據(jù)羅立方的要求和安排，劉某娟、肖某1、肖某2、羅某云開立了證券賬戶，并交由羅立方使用。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定，責(zé)令羅某方依法處理非法持有的股票，并處以35萬元罰款。

　　今年已有兩次前車之鑒

　　值得注意的是，原中投證券員工違規(guī)炒股早有前車之鑒，今年來至少已產(chǎn)生3起相關(guān)罰單，前兩例均指向營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　5月25日，湖北證監(jiān)局公布了2021年的1號(hào)行政處罰，領(lǐng)罰的是原中投證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，被罰原因同樣是違規(guī)買賣股票。罰單顯示，2009年7月至2019年7月劉某麟就職于中投證券武漢香港路證券營(yíng)業(yè)部，擔(dān)任副總經(jīng)理。

　　2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉某麟使用單位辦公電腦、手機(jī)合計(jì)操作弟弟“劉某”賬戶交易合計(jì)11,681筆，占委托交易的86.07%，共交易47只股票，成交金額為7070.43萬元，其中劉延麟實(shí)際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票，成交金額6354.58萬元。劉某賬戶累計(jì)賬面盈利107.94萬元，其中歸屬劉某麟為97.01萬元。

　　對(duì)劉延麟借用他人賬戶買賣股票的行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，湖北證監(jiān)局沒收其違法所得97.01萬元，并處以97.01萬元罰款。

　　無獨(dú)有偶，3月8日，山東證監(jiān)局2021年1號(hào)行政處罰同樣開給了原中投證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。張某春1996年進(jìn)入證券業(yè)，從業(yè)已有24個(gè)年頭，先后在原南方證券、原中投證券任職，現(xiàn)任職于中金財(cái)富證券。

　　2015年6月至2017年7月兩年多時(shí)間內(nèi)，張某春使用其配偶“康某”賬戶持有、買賣股票20只，買賣股票總成交金額1012萬余元，虧損17萬余元。山東證監(jiān)局決定對(duì)張某春處以3萬元罰款。

　　從業(yè)人員屢屢逾越監(jiān)管“紅線”

　　2020年3月1日正式實(shí)施的新《證券法》再次明確規(guī)定，證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

　　證券從業(yè)人員不能炒股是鐵律，但逾越監(jiān)管“紅線”的案例卻屢禁不止。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2021年至今，針對(duì)違規(guī)買賣持有證券，證監(jiān)會(huì)至少已開出16張罰單。其中從業(yè)人員被罰數(shù)量居前有原中投證券(3人)和英大證券(2人)。

　　從執(zhí)業(yè)崗位來看，被罰的多為證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理和投資顧問，也有營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理被罰。從盈利情況來看，上述違規(guī)炒股案例多數(shù)為虧損，僅有5人盈利，盈利金額最高達(dá)1499.62萬元，最低為1361.92元。

　　對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股，證監(jiān)會(huì)多采取沒收違法所得及罰款的行政處罰，處罰金額從1萬元到1400萬元不等。其中“巨額”罰單開給了廣發(fā)證券一營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理江某濤，沒收江某濤違法所得1499.62萬元，并處以1400萬元罰款，合計(jì)罰沒約2900萬元。

　　也有被采取行政監(jiān)管措施的特例，9月27日，方正證券證券公司吉首人民路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人徐某業(yè)，因存在借用他人名義買賣股票的行為，被湖南證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施；違規(guī)炒股還波及所在機(jī)構(gòu)，湖南證監(jiān)局同時(shí)對(duì)方正證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施。