經(jīng)依法審查查明：被告人興某某報(bào)考參加全國(guó)研究生招生考試，考場(chǎng)位于遼寧省錦州市凌河區(qū)上海路六段6號(hào)錦州市第十八初級(jí)中學(xué)。興某某因害怕考試不通過(guò)，找到被告人李某某要求其代替自己參加考試。

　　被告人興某某了解到被告人李某某是證券行業(yè)新人，客戶(hù)少、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)不佳，就對(duì)李某某承諾，如果其同意代替被告人興某某參加考試，興某某就給李某某拉客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)證券，以提高李某某的年底銷(xiāo)售業(yè)績(jī)，李某某遂應(yīng)允。

　　2020年12月26日，李某某代替興某某考試時(shí)被考務(wù)室監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)并帶至派出所。經(jīng)核實(shí)李某某代替興某某進(jìn)行考試的情況屬實(shí)，被告人李某某被當(dāng)場(chǎng)抓獲。2021年1月15日被告人興某某投案自首。

　　認(rèn)定上述事實(shí)已經(jīng)有證據(jù)支撐。證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人興某某、李某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

　　檢察院認(rèn)為，被告人興某某、李某某的行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百八十四條之一第四款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以代替考試罪追究其刑事責(zé)任。被告人興某某系自首，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人興某某、李某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

　　業(yè)績(jī)考核之爭(zhēng)

　　為了業(yè)績(jī)鋌而走險(xiǎn)，最終被起訴，上述案例令人感嘆。與此同時(shí)，事件也引發(fā)了行業(yè)對(duì)于營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核的熱議。

　　記者了解到，有的營(yíng)業(yè)部對(duì)于新人有規(guī)定的KPI考核指標(biāo)，比如新開(kāi)戶(hù)指標(biāo)、產(chǎn)品代銷(xiāo)指標(biāo)，或者創(chuàng)收指標(biāo)等等。不達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，可能沒(méi)法轉(zhuǎn)正。即便是正式員工，各種直接業(yè)績(jī)考核指標(biāo)也與個(gè)人收入密切掛鉤。

　　業(yè)內(nèi)人士向券商中國(guó)記者表示，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員各種業(yè)績(jī)指標(biāo)的完成需要客戶(hù)資源，而客戶(hù)資源需要時(shí)間來(lái)積累。對(duì)于大多數(shù)普通人而言，都不具備自身攜帶資源的條件，需要慢慢積累。對(duì)于行業(yè)新人，這一塊就表現(xiàn)得尤其明顯，資源積累不多，業(yè)務(wù)開(kāi)展難度較大。

　　記者獲悉，出于維護(hù)客戶(hù)關(guān)系的角度考慮，營(yíng)業(yè)部員工平時(shí)會(huì)幫助客戶(hù)做一些力所能及的小事。有的營(yíng)業(yè)部員工偶爾會(huì)幫助客戶(hù)接送子女上學(xué)放學(xué)，有的營(yíng)業(yè)部員工還會(huì)幫助客戶(hù)的子女推薦工作等等。很多事情倒也是舉手之勞，像是朋友之間的互幫互助。

　　行業(yè)在轉(zhuǎn)型

　　這幾年行業(yè)一直在探討經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型之路，上述事件中涉及的中信證券其實(shí)在這方面早已走在行業(yè)前面。

　　中證協(xié)的最新數(shù)據(jù)顯示，中信證券一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人數(shù)為1人，投顧為3529人。中信證券(山東)一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人數(shù)為0人，投顧為1366人。中信證券華南一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人數(shù)為4人，投顧為239人。

　　券商中國(guó)記者獲悉，中信證券對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員實(shí)行的是全員投顧模式，人員素質(zhì)是業(yè)內(nèi)最高的。包括替考的中信證券大連分公司員工，也是碩士學(xué)歷。全員投顧是中信證券亮點(diǎn)，投顧考試是證券行業(yè)要求最高的考試。這也一定程度上反映了，中信證券員工的整體專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。

　　記者了解到，在考核層面，中信證券在往財(cái)富管理方向轉(zhuǎn)。

　　中信證券財(cái)富管理考核重保有量，需要員工有更強(qiáng)的資產(chǎn)配置能力，能夠真正做到為客戶(hù)的資產(chǎn)保值增值。而不是單純的拉客戶(hù)找資源。

　　券商股7天有6天上漲

　　事件的主角單位中信證券12月9日股價(jià)繼續(xù)上漲。實(shí)際上，近期券商股表現(xiàn)都比較亮眼，不時(shí)有券商股盤(pán)中爆發(fā)。

　　12月9日上午，券商板塊繼續(xù)走強(qiáng)，華林證券沖擊漲停，這已是該股連續(xù)第二個(gè)交易日沖擊漲停。

　　就在本周一，Wind券商行業(yè)指數(shù)盤(pán)中一度暴漲超過(guò)4%，盤(pán)中創(chuàng)下最近3個(gè)月最大漲幅。算上12月9日，12月以來(lái)，券商指數(shù)在7個(gè)交易日內(nèi)6天上漲，整體漲幅超過(guò)8%。

　　整體來(lái)看，12月以來(lái)，已有華林證券、興業(yè)證券、東方證券、長(zhǎng)城證券、廣發(fā)證券等多只券商股漲幅超過(guò)10%。另外，不少券商股階段漲幅已處于類(lèi)似牛市時(shí)期的連續(xù)大漲狀態(tài)。比如大型上市券商股之一的廣發(fā)證券是今年7月以來(lái)股價(jià)表現(xiàn)最好的券商股之一，目前股價(jià)已較今年7月低位接近翻倍。