2023年8月17日，重慶三圣實業(yè)股份有限公司（以下簡稱ST三圣、三圣股份或公司）公告收到中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》【2023】5號。

蘭迪投資者權益保護團隊提示投資者，ST三圣投資者索賠條件（暫定）為：

2019年5月17日至2022年4月27日期間買入，并在2022年4月28日及以后賣出或者繼續(xù)持有而虧損。

符合以上索賠區(qū)間的受損投資者可加入索賠。

（索賠條件最終以法院生效判決認定為準）

案情簡介

2023年8月17日，ST三圣（002742）公告收到中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》〔2023〕5號。

經(jīng)查明，三圣股份存在以下違法事實：

一、未按規(guī)定披露與關聯(lián)方共同借款事項

三圣股份與重慶市碚圣醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱碚圣醫(yī)藥）均由潘先文實際控制，雙方系關聯(lián)方。

2019年5月15日，三圣股份與碚圣醫(yī)藥作為共同借款方，與重慶市萬盛區(qū)恒輝小額貸款有限公司（以下簡稱恒輝小貸）簽訂《借款合同》，向其借款1億元，借款期限自2019年5月15日至2019年11月14日，指定收款賬戶為碚圣醫(yī)藥銀行賬戶。2019年5月16日，恒輝小貸將1億元劃入指定銀行賬戶，相關資金用于碚圣醫(yī)藥日常經(jīng)營及償還潘先文借款，未流入三圣股份。三圣股份2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為175,600.59萬元，借款金額占比達5.69%。

2019年11月29日至2021年2月9日期間，碚圣醫(yī)藥向恒輝小貸共計償還借款本金4,900萬元。2021年2月15日，碚圣醫(yī)藥與恒輝小貸簽訂《貸款展期協(xié)議》，約定展期償還5,100萬元，潘先文、周某娥和潘呈恭作為連帶保證人。

2021年11月，恒輝小貸向重慶市綦江區(qū)人民法院提起訴訟，要求三圣股份和碚圣醫(yī)藥按照年利率26.4%償還借款本金5,100萬元和利息1,028.50萬元，并要求潘先文、潘呈恭和周某娥承擔連帶責任。2021年11月29日，三圣股份收到重慶市綦江區(qū)人民法院郵寄的傳票。2022年7月4日，重慶市綦江區(qū)人民法院作出一審判決，判決碚圣醫(yī)藥和三圣股份在判決生效后30日內(nèi)償還恒輝小貸借款本金49,899,751.95元及利息。三圣股份不服上述判決，提起上訴。

2022年12月27日，重慶市第五中級人民法院作出終審判決，判決碚圣醫(yī)藥和三圣股份在判決生效后30日內(nèi)償還恒輝小貸借款本金49,899,751.95元及利息。三圣股份未按規(guī)定在臨時報告、2019年和2020年半年度報告及年度報告、2021年半年度報告中披露上述共同借款事項，直到2022年4月27日才在2021年年度報告中披露。

二、未及時披露關聯(lián)方財務資助事項

上海凱天實業(yè)投資有限公司（以下簡稱凱天實業(yè)）、上海亦宏投資管理有限公司（以下簡稱亦宏投資）均系三圣股份關聯(lián)方。2021年9月至2022年3月，凱天實業(yè)、亦宏投資累計向三圣股份提供財務資助13,396.85萬元。三圣股份2020年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為175,614.77萬元，財務資助金額占比達7.63%。三圣股份未及時在臨時報告中披露上述財務資助事項，直到2022年4月27日才在臨時報告和2021年年度報告中披露。

證監(jiān)會認定，三圣股份的上述行為違反了《證券法》第七十八條、第八十條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條第一款及第二款所述信息披露違法行為。

處罰結果

依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第一款及第二款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：

1、對三圣股份給予警告，并處以100萬元的罰款；

2、對潘先文給予警告，并處以180萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員處以30萬元罰款，作為實際控制人處以150萬元罰款；同時對潘先文采取5年市場禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

3、對潘呈恭給予警告，并處以50萬元罰款；

4、對項立平給予警告，并處以20萬元罰款。

投資者訴訟需要準備的材料

一、符合索賠區(qū)間的交易明細【在開戶的證券公司營業(yè)部打印，交易記錄需要加蓋證券公司營業(yè)部章；優(yōu)先選擇含有證券余額或剩余股數(shù)字段的對賬單類型】

二、證券賬戶查詢確認單【加蓋證券公司營業(yè)部章；包含投資者滬深證券賬戶信息（含融資融券賬戶）、姓名、身份證號等】

符合條件的投資者可以提供交易明細，我們將為您計算初步的可索賠金額。

關于我們

蘭迪投資者權益保護團隊專注于代理廣大投資者對上市公司及相關責任主體的證券虛假陳述訴訟，致力于維護投資者的合法權益。