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葉成城，上海社會(huì)科學(xué)院國(guó)際問(wèn)題研究所副研究員

《探索與爭(zhēng)鳴》2022年第2期

導(dǎo)讀

本文從技術(shù)史視野出發(fā)，把技術(shù)史與軍事史及傳統(tǒng)政治史結(jié)合起來(lái)，圍繞火器革命對(duì)于現(xiàn)代化進(jìn)程的影響，提出了一種有助于分析技術(shù)與文明變革的解釋框架，體現(xiàn)出不錯(cuò)的理論思維。文章初稿相對(duì)冗長(zhǎng)，經(jīng)過(guò)編輯建議，在修訂時(shí)擇取重點(diǎn)，突出其認(rèn)識(shí)思路的主要方面，提升了理論價(jià)值。作者結(jié)合中西大分流的視野，立足全球文明的高度，依據(jù)歷史發(fā)展中具體而關(guān)鍵的國(guó)家軍事機(jī)制，針對(duì)中西文明不同道路的演進(jìn)做出自己的論斷，觀點(diǎn)雖不乏可商榷之處，但這種跳出長(zhǎng)期盛行的“碎片化”研究的學(xué)術(shù)意識(shí)，顯得難能可貴。研究視野的開(kāi)闊和學(xué)術(shù)范式的鼎新，正是《探索與爭(zhēng)鳴》所始終追尋的學(xué)術(shù)風(fēng)度。由此，我們也期待著更多優(yōu)秀成果的匯聚。

——楊義成，《探索與爭(zhēng)鳴》編輯

01

技術(shù)革命與近代國(guó)家興衰：三種因果路徑及其評(píng)述

中世紀(jì)以后，西歐發(fā)生了多場(chǎng)軍事技術(shù)革命。隨著17世紀(jì)以后火槍的改進(jìn)，熱兵器逐漸代替了冷兵器。早期的火繩槍存在射速過(guò)慢的缺陷，在戰(zhàn)斗中僅被零星使用。17世紀(jì)末至18世紀(jì)初，火器的射擊速率大幅上升，但仍然需要通過(guò)步兵方陣和士兵間的協(xié)調(diào)來(lái)增加戰(zhàn)斗力。這一技術(shù)進(jìn)步深刻地影響了歐洲政局，成為一系列變革的開(kāi)端。

要理解技術(shù)革命對(duì)國(guó)家發(fā)展的作用，就需要重新審視技術(shù)與發(fā)展之間的因果路徑。過(guò)去的研究常忽視了一個(gè)重要問(wèn)題：技術(shù)變革在何種時(shí)空中，以何種方式影響到了國(guó)家內(nèi)部的組織形式和財(cái)政結(jié)構(gòu)，從而通過(guò)制度的中介效應(yīng)影響國(guó)家興衰。這種機(jī)制比單純的生產(chǎn)率或戰(zhàn)斗力的提升更為重要。換言之，技術(shù)革命帶來(lái)的不僅僅是船堅(jiān)炮利的“硬件”變化，更重要的是為適應(yīng)新技術(shù)而產(chǎn)生的“軟件”變化，即國(guó)家能力、社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度安排的變化。

本文并非旨在給出一個(gè)關(guān)于技術(shù)如何影響制度變遷或國(guó)家興衰的一般性理論，而是試圖在一個(gè)具體的時(shí)空情境下（18世紀(jì)初的西歐），探討火器改進(jìn)到達(dá)臨界點(diǎn)后所帶來(lái)的政治社會(huì)層面的“蝴蝶效應(yīng)”，并以此為案例來(lái)展示技術(shù)革命與國(guó)家發(fā)展之間的聯(lián)系機(jī)制。本文所討論的火器革命，主要指從火繩槍到燧發(fā)槍的改進(jìn)，選擇這一案例的主要原因如下：首先，火器革命引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)形式變化，奠定了近代戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)的基礎(chǔ)。18世紀(jì)的戰(zhàn)爭(zhēng)迥異于16世紀(jì)和17世紀(jì)，且在其后約150年間都沒(méi)有太大變化。其次，18世紀(jì)之前的技術(shù)革命存在較多的內(nèi)生性因素和干擾變量。而18世紀(jì)初技術(shù)擴(kuò)散速度遠(yuǎn)高于此前，并且最重要的變量——宗教因素的作用大幅降低，故而可以更清晰地觀察技術(shù)革命對(duì)制度的影響。其三，18世紀(jì)上半葉，歐洲各國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)逐漸加強(qiáng)，技術(shù)革命帶來(lái)的系統(tǒng)效應(yīng)，可以視作18世紀(jì)下半葉西歐的改革與“開(kāi)明專制”的“關(guān)鍵先期條件（Critical Antecedents）”，因此具有更重要的歷史意義。

過(guò)去的研究者在解釋18世紀(jì)火器技術(shù)革命與國(guó)家興衰的關(guān)系時(shí)大致有三類理論。

第一種理論側(cè)重于討論技術(shù)變革的直接影響，即技術(shù)提升了戰(zhàn)斗力。伊恩·莫里斯（Ian Morris）將技術(shù)和戰(zhàn)爭(zhēng)能力直接作為度量社會(huì)發(fā)展和文明程度的尺度。杰弗里·帕克（Geoffrey Parker）探討了軍事技術(shù)革命如何讓歐洲獲得相對(duì)于其他地區(qū)的優(yōu)勢(shì)。威廉·麥克尼爾（William McNeill）認(rèn)為17世紀(jì)軍事技術(shù)（包括科技和管理技術(shù)）的提升對(duì)18世紀(jì)以來(lái)的社會(huì)變遷造成深遠(yuǎn)的影響。這方面的研究主要以歐洲為案例，討論火器技術(shù)革命所帶來(lái)的歐洲和其他地區(qū)之間的戰(zhàn)斗力或綜合實(shí)力的差異。

第二種理論認(rèn)為，技術(shù)革命通過(guò)影響國(guó)家內(nèi)部的組織形式，強(qiáng)化了國(guó)家能力，有利于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。邁克爾·霍華德（Michael Howard）認(rèn)為，真正有意義的變化不在于軍隊(duì)所持有的武器，而在于軍隊(duì)建設(shè)本身以及使用它的政府。布萊恩·唐寧（Brian Downning）認(rèn)為，戰(zhàn)爭(zhēng)烈度影響到國(guó)內(nèi)的動(dòng)員程度，最終決定了制度的差異。托馬斯·埃特曼（Thomas Ertman）闡述了高強(qiáng)度的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家建設(shè)的時(shí)序如何影響制度安排。約翰·查爾茲（John Childs）通過(guò)對(duì)整個(gè)歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)史的詳盡敘述，展現(xiàn)了三十年戰(zhàn)爭(zhēng)后軍事變革對(duì)王室和貴族關(guān)系、國(guó)家能力變化乃至18世紀(jì)后期革命運(yùn)動(dòng)的影響。

第三種理論認(rèn)為，技術(shù)革命加強(qiáng)了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)財(cái)政壓力改變了國(guó)家的社會(huì)政治制度安排，最終影響國(guó)家的命運(yùn)。技術(shù)革命除了直接帶來(lái)戰(zhàn)斗力和生產(chǎn)效率的提高外，還增加了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)烈度。許多經(jīng)典的關(guān)于“軍事—財(cái)政”的著作都持有類似觀點(diǎn)?！皣?guó)家制造戰(zhàn)爭(zhēng)，戰(zhàn)爭(zhēng)塑造國(guó)家”，就是查爾斯·蒂利（Charles Tilly）關(guān)于近代西歐國(guó)家建設(shè)的經(jīng)典論述，他強(qiáng)調(diào)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)資源的榨取和爭(zhēng)奪造就了國(guó)家的中央組織結(jié)構(gòu)?，敻覃愄亍だ咭粒∕argaret Levi）認(rèn)為，外部的約束條件如國(guó)際環(huán)境、生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政府形式會(huì)影響君主的相對(duì)議價(jià)能力，從而影響國(guó)家的制度安排。

綜合上述既有研究，本文認(rèn)為，理解火器革命的影響，至少需要在兩個(gè)層面進(jìn)行分析：其一是將歐洲視作整體，考察技術(shù)革命對(duì)其產(chǎn)生的影響；其二是在國(guó)家層面對(duì)歐洲各國(guó)進(jìn)行案例比較研究，由此展示初始制度如何導(dǎo)致各國(guó)在技術(shù)革命中獲益不同。進(jìn)一步，我們可由火器革命的視角思考“大分流”問(wèn)題，討論火器技術(shù)在清帝國(guó)的傳播，以及“東方世界”為何在18世紀(jì)初不可能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。

02

火器革命在西歐的文明動(dòng)力機(jī)制

技術(shù)革命的影響是非線性的。羅伯特·杰維斯（Robert Jervis）認(rèn)為：“系統(tǒng)具有不同于部分的特性，組成系統(tǒng)的一系列單元或要素之間互相聯(lián)系，要素互相關(guān)系的變化會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)其他部分發(fā)生變化?！币虼?，簡(jiǎn)單地從要素之間的線性關(guān)系出發(fā)，很難有效理解技術(shù)革命的文明動(dòng)力機(jī)制。技術(shù)革命的非線性特征往往是因?yàn)槭艿蕉鄠€(gè)不同方向機(jī)制的影響，即同時(shí)存在正外部性和負(fù)外部性機(jī)制。因此明確這些不同方向的機(jī)制有助于洞悉其復(fù)雜影響。如圖1所示，除了直接影響之外，研究者還需要思考技術(shù)革命在制度層面帶來(lái)的不同效應(yīng)。

1. 軍事能力提升與戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)的變革

火器革命第一個(gè)重要的影響是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和訓(xùn)練提升了國(guó)家總體的軍事實(shí)力，由此引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)形式的變化，使得建立常備軍成為國(guó)家在戰(zhàn)爭(zhēng)中獲勝的必要條件。一方面，軍事改革帶來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)化降低了武器生產(chǎn)和士兵訓(xùn)練的成本。標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)和訓(xùn)練，意味著整個(gè)軍隊(duì)變成一臺(tái)巨大的軍事機(jī)器，士兵和裝備都如同零件一樣可以替換，因而這種有組織的暴力行動(dòng)的規(guī)模和可控性就大大提升了。隨之而來(lái)的后果是歐洲君主國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)能力明顯加強(qiáng)。燧石發(fā)火裝置極大地提高了火槍發(fā)射速率，刺刀的發(fā)明又使得火槍手能發(fā)揮長(zhǎng)矛手的作用。東西方戰(zhàn)爭(zhēng)能力的差距就是在18世紀(jì)初期逐漸出現(xiàn)的。根據(jù)莫里斯的估算，西方戰(zhàn)爭(zhēng)能力在16世紀(jì)大致增長(zhǎng)了50%，在17世紀(jì)增長(zhǎng)了100%，18世紀(jì)又增長(zhǎng)了50%；相比之下，東方世界的戰(zhàn)爭(zhēng)能力增長(zhǎng)很少。

另一方面，火器革命使得國(guó)家需要維持一支龐大的常備軍，進(jìn)行日?；牟奖倬氁赃m應(yīng)新的戰(zhàn)爭(zhēng)方式。早在17世紀(jì)初期，莫里斯親王發(fā)現(xiàn)將部隊(duì)細(xì)分為更小的戰(zhàn)術(shù)單位，便于向各層級(jí)傳達(dá)命令，并且日常操練可以使士兵更加順從和更具戰(zhàn)斗力。到17世紀(jì)末，步兵方陣和嚴(yán)格的軍紀(jì)徹底取代了中世紀(jì)以來(lái)的個(gè)人英雄主義。步兵方陣戰(zhàn)術(shù)和使用火槍的訓(xùn)練開(kāi)始系統(tǒng)化，射擊被分解為各個(gè)單一的動(dòng)作，通過(guò)系統(tǒng)的訓(xùn)練來(lái)促進(jìn)軍隊(duì)的正規(guī)化和提高射擊效率。西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)后，步兵橫隊(duì)?wèi)?zhàn)術(shù)成為主流戰(zhàn)法。在17世紀(jì)后期至18世紀(jì)的戰(zhàn)爭(zhēng)中，對(duì)壘兩軍的部署是相似的：騎兵在兩翼，火炮在后側(cè)均勻分布，步兵則組成方陣，排成三列，由其中一隊(duì)射擊，剩余兩隊(duì)則裝填彈藥。成排射擊既強(qiáng)調(diào)紀(jì)律性，也需要專業(yè)訓(xùn)練，因此需要更多軍官和詳盡的訓(xùn)練手冊(cè)，而更復(fù)雜的軍事策略也要求更多的訓(xùn)練和嚴(yán)明的軍紀(jì)，為此最有效的辦法就是建立常備軍，這就要求建立擁有更強(qiáng)后勤保障能力和財(cái)政實(shí)力的新型政府。

2. 常備軍制度與中央集權(quán)的強(qiáng)化

火器革命推動(dòng)建立常備軍制度，其對(duì)于西歐最重要的影響是強(qiáng)化了中央集權(quán)，從而加速了現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)。正如馬克思所言，隨著新作戰(zhàn)工具即射擊火器的發(fā)明，軍隊(duì)的整個(gè)內(nèi)部組織就必然改變了，各個(gè)人借以組成軍隊(duì)并能作為軍隊(duì)行動(dòng)的那些關(guān)系就改變了，各個(gè)軍隊(duì)相互間的關(guān)系也發(fā)生了變化。

首先，常備軍制度削弱了貴族的力量和傳統(tǒng)的封建結(jié)構(gòu)。騎士是中世紀(jì)以來(lái)貴族的象征，技術(shù)革命意味著騎士的衰落。如恩格斯所言，火器成為城市和以城市為依靠的新興君主反對(duì)封建貴族的武器，城堡的石墻抵不住市民的大炮，市民的槍彈射穿了騎士的盔甲。騎士不再是戰(zhàn)場(chǎng)上的絕對(duì)主力，盔甲在面對(duì)燧發(fā)槍時(shí)很難起到有效防護(hù)作用，這使得騎士對(duì)裝備火器的步兵方陣發(fā)動(dòng)中世紀(jì)式的沖鋒顯得很不明智。騎士在17—18世紀(jì)歐洲戰(zhàn)場(chǎng)上“降格”為騎兵，其作用往往是部署在側(cè)翼，擾亂對(duì)方的炮兵部署以防止其對(duì)己方的步兵方陣造成巨大殺傷。過(guò)去西歐君主依賴地方領(lǐng)主和騎士來(lái)聚集軍隊(duì)，這使得地方具有較大的自治權(quán)，而領(lǐng)主也成為地方的軍政統(tǒng)帥。但隨著地中海和大西洋貿(mào)易的興起，西歐傳統(tǒng)的封建經(jīng)濟(jì)組織開(kāi)始沒(méi)落，王室逐漸擁有足夠的財(cái)政實(shí)力來(lái)轉(zhuǎn)向使用常備軍，從而使得政治、財(cái)政和軍事力量逐漸集中于王權(quán)，貴族更加無(wú)法反抗君主，只能被迫進(jìn)入法院或軍隊(duì)。此外，長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)瓦解了過(guò)去的封建結(jié)構(gòu)，持久的戰(zhàn)爭(zhēng)記憶讓絕對(duì)主義成為主流，戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的諸多災(zāi)難使得民眾更加期望從國(guó)王口中得到永久防御的承諾，并愿意付出永久性稅收作為代價(jià)。

其次，常備軍制度的普及使得馬基雅維利等人所詬病的雇傭兵制度逐漸被現(xiàn)代國(guó)家拋棄。蒂利將1700年視作從“雇傭兵戰(zhàn)爭(zhēng)”到“民族化戰(zhàn)爭(zhēng)”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，國(guó)家開(kāi)始從自己的民族中招募人員，創(chuàng)建海陸軍，統(tǒng)治者直接把武裝力量和財(cái)政機(jī)構(gòu)納入國(guó)家管理體系，對(duì)雇傭兵的依賴急劇減少。一方面，火器革命帶來(lái)了作戰(zhàn)方式的巨大變化。這種新的作戰(zhàn)方式需要軍隊(duì)進(jìn)行復(fù)雜的日常訓(xùn)練，并對(duì)團(tuán)隊(duì)協(xié)作有著更高要求，從而使得國(guó)家必須維持一支龐大的常備軍來(lái)適應(yīng)新型的戰(zhàn)爭(zhēng)。同時(shí)，常備軍在修建防御工事和進(jìn)行整齊劃一的方陣射擊這兩種新的戰(zhàn)爭(zhēng)模式中，體現(xiàn)出明顯優(yōu)勢(shì)，因?yàn)楣蛡虮ǔ２辉敢馔趹?zhàn)壕或接受嚴(yán)格訓(xùn)練。隨著戰(zhàn)爭(zhēng)方式的改變，多數(shù)雇傭兵只有兩條出路，要么由于在戰(zhàn)場(chǎng)上表現(xiàn)不佳而逐漸被雇主拋棄，要么接受“長(zhǎng)期雇傭”進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的日常操練，最終被轉(zhuǎn)化為常備軍。另一方面，由于軍事開(kāi)支日益增加，過(guò)去帶有雇傭軍性質(zhì)的軍團(tuán)長(zhǎng)官們開(kāi)始放棄他們對(duì)軍隊(duì)的自主權(quán)，轉(zhuǎn)而效忠于國(guó)王，以換取王室的薪金。由國(guó)家直接支付薪水的常備軍比起雇傭軍具備許多優(yōu)勢(shì)，例如可以準(zhǔn)確掌握士兵和軍官的人數(shù)和編制，有利于武器裝備標(biāo)準(zhǔn)化，能夠保持軍紀(jì)和灌輸意識(shí)形態(tài)，保證士兵的忠誠(chéng)度等。士兵在長(zhǎng)期征戰(zhàn)過(guò)程中，也開(kāi)始熟悉自己國(guó)家的人文地理，逐漸發(fā)展出現(xiàn)代國(guó)家意識(shí)，最終這種意識(shí)代替了地方主義意識(shí)，形成國(guó)家認(rèn)同。在標(biāo)準(zhǔn)化的操練過(guò)程中，遵守上級(jí)制定的規(guī)章成為常規(guī)，單調(diào)的訓(xùn)練讓底層士兵形成緊密的集體，由訓(xùn)練精良的排和連組成的社團(tuán)迅速取代了按照地位形成的等級(jí)。

再次，新的軍事組織形式改變了歐洲的政治社會(huì)局勢(shì)。技術(shù)革命使軍隊(duì)分工進(jìn)一步細(xì)化，在越發(fā)復(fù)雜的社會(huì)和軍事結(jié)構(gòu)中，中央機(jī)構(gòu)作為持久的、專門的和分工細(xì)密的任務(wù)領(lǐng)域的職能便會(huì)愈加凸顯，統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間的分野愈加明顯和穩(wěn)定。它帶來(lái)的意料之外的作用就是建立了一個(gè)由國(guó)家管理的新官僚機(jī)構(gòu)，其任務(wù)是征收維持軍隊(duì)所需的稅收，并謹(jǐn)慎地處理經(jīng)濟(jì)狀況，盡可能提高國(guó)家的生產(chǎn)力。國(guó)家的軍事實(shí)踐和管理能力之間產(chǎn)生了互相促進(jìn)的作用：政府通過(guò)增強(qiáng)對(duì)社會(huì)資源的控制來(lái)發(fā)展專業(yè)的軍隊(duì)，專業(yè)軍隊(duì)反過(guò)來(lái)又可以保衛(wèi)國(guó)家。最終，君主得到了中世紀(jì)以來(lái)從未有過(guò)的軍隊(duì)的忠誠(chéng)，王室的強(qiáng)制力拓展到國(guó)家的各個(gè)角落，可以通過(guò)軍隊(duì)清洗或者驅(qū)逐不服從統(tǒng)治的少數(shù)族群或宗教異端，發(fā)生糧食危機(jī)、鄉(xiāng)村騷亂或工廠罷工時(shí)都可以使用常備軍進(jìn)行鎮(zhèn)壓。常備軍承擔(dān)了維持社會(huì)秩序的職能，早期歐洲并不區(qū)分軍隊(duì)和警察的功能，王室需要依靠軍隊(duì)維護(hù)法律的權(quán)威，尤其是對(duì)民眾強(qiáng)制征稅。

總之，火器革命通過(guò)三個(gè)機(jī)制強(qiáng)化了中央權(quán)威。第一，在國(guó)家安全層面，火器技術(shù)革命降低了傳統(tǒng)貴族的作用，高昂的戰(zhàn)爭(zhēng)成本不斷地瓦解著傳統(tǒng)的封建結(jié)構(gòu)。第二，在組織和制度層面，火器技術(shù)革命加快了專業(yè)分工，常備軍和職業(yè)軍人開(kāi)始成為一個(gè)新的效忠于王室（或者說(shuō)國(guó)家）的群體。第三，除了維持國(guó)防安全的任務(wù)之外，常備軍還具有強(qiáng)制征稅和維持內(nèi)部秩序的職能，從而強(qiáng)化了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)汲取能力。因此，火器技術(shù)革命進(jìn)一步增強(qiáng)了中央權(quán)威，使得政治、財(cái)政和軍事力量集中于王權(quán)和中央，在很大程度上推動(dòng)了歐洲的國(guó)家建設(shè)進(jìn)程，為此后“開(kāi)明君主”的改革奠定基礎(chǔ)。

3. 戰(zhàn)爭(zhēng)成本上升和普遍性財(cái)政危機(jī)

火器革命的另一重大影響，則是導(dǎo)致歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)頻率上升，進(jìn)而引發(fā)了18世紀(jì)中期歐洲各國(guó)普遍性的財(cái)政危機(jī)。

歐洲各國(guó)軍事力量增長(zhǎng)和戰(zhàn)爭(zhēng)的邊際成本下降，加劇了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。率先在軍事技術(shù)變革中獲得相對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家會(huì)更加傾向于使用武力。歐洲出現(xiàn)了螺旋式的軍備競(jìng)賽，各國(guó)軍隊(duì)規(guī)模不斷擴(kuò)大。1702—1714年間，法國(guó)有10%的適齡人口參加正規(guī)軍；七年戰(zhàn)爭(zhēng)期間普魯士的參軍適齡人口則達(dá)到了25%。當(dāng)法國(guó)的軍隊(duì)人數(shù)高達(dá)20萬(wàn)時(shí)，奧地利、普魯士和俄羅斯只能隨之?dāng)U軍，其他小國(guó)也被迫效仿。頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)是競(jìng)爭(zhēng)加劇的重要標(biāo)志。圖2展示了西歐主要國(guó)家在兩個(gè)時(shí)期處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的年份，第一個(gè)時(shí)期大約是從1648年威斯特伐利亞體系確立到1699年之間，第二個(gè)時(shí)期則是從1700年西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)到七年戰(zhàn)爭(zhēng)前夕，兩個(gè)時(shí)間段都接近50年，而第二個(gè)時(shí)期西歐主要大國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)頻率明顯高于第一個(gè)時(shí)期。1740年奧地利王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，戰(zhàn)爭(zhēng)形式發(fā)生了重大變化，普魯士和奧地利從有限戰(zhàn)爭(zhēng)逐漸轉(zhuǎn)向全民動(dòng)員，開(kāi)始了以民族國(guó)家為單位的戰(zhàn)爭(zhēng)，進(jìn)一步增加了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的烈度。

這一時(shí)期，西歐各國(guó)逐漸組織了更大規(guī)模的軍隊(duì)來(lái)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)需求。西歐國(guó)家的軍事規(guī)模在18世紀(jì)實(shí)現(xiàn)了較快的增長(zhǎng)，尤其是在西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)后，法國(guó)、奧地利、普魯士、英國(guó)的軍事力量一直呈上升趨勢(shì)。法國(guó)在1500年能組織5萬(wàn)人的軍隊(duì)，1600年為8萬(wàn)，1705年為40萬(wàn)，到1756年則維持在33萬(wàn)左右；而英國(guó)的軍隊(duì)人數(shù)從1705年的8萬(wàn)，增加到1760年的近20萬(wàn)。相比歷史上的其他時(shí)期，18世紀(jì)英國(guó)和法國(guó)軍隊(duì)占總?cè)丝诘谋壤_(dá)到了頂峰，分別為5.4%和2.1%，而在17世紀(jì)這一比例分別是0.7%和0.4%，在1850年則分別是1.1%和1.2%。西班牙作為日益衰落的帝國(guó)，其軍隊(duì)人數(shù)從1705年的5萬(wàn)增加到1760年的9.8萬(wàn)。奧地利的軍隊(duì)規(guī)模也從1655年的1.37萬(wàn)人增至1700年的5.5萬(wàn)人，1715年之后則一直維持在15萬(wàn)~20萬(wàn)人。普魯士更是軍隊(duì)規(guī)模迅速擴(kuò)張的典型，其軍隊(duì)占總?cè)丝诒壤?760年達(dá)到7.2%，軍隊(duì)人數(shù)1695年為3萬(wàn)，1740年已達(dá)約8萬(wàn)，七年戰(zhàn)爭(zhēng)期間則維持在14.3萬(wàn)~16萬(wàn)，成為歐洲軍隊(duì)占總?cè)丝诒壤罡叩膰?guó)家。

戰(zhàn)爭(zhēng)的頻率和規(guī)模大幅上升帶來(lái)的最為深遠(yuǎn)的影響是拖垮了歐洲君主國(guó)本就脆弱的財(cái)政。隨著軍隊(duì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，先進(jìn)的武器、不斷增多的后援與行政層級(jí)，以及極其復(fù)雜的供應(yīng)和后勤，使得戰(zhàn)爭(zhēng)越發(fā)昂貴。同時(shí)，技術(shù)革命使得火槍、大炮和騎兵這三個(gè)要素都不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，形成了互相克制的均勢(shì)，導(dǎo)致18世紀(jì)的戰(zhàn)爭(zhēng)曠日持久，經(jīng)常是耗盡人力財(cái)力再也打不下去才告終。18世紀(jì)上半葉的多數(shù)時(shí)期，各國(guó)財(cái)政收入多用于軍事支出。英國(guó)在和平時(shí)期的軍事支出占全部財(cái)政收入的比重為36%~45.2%，戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期則會(huì)上升到52.1%~66.6%；普魯士的比例最高，和平時(shí)期大約就有75%~82%，戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期則會(huì)維持在90%左右；法國(guó)在和平時(shí)期的軍事支出比例為34%~41%，而在西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)和七年戰(zhàn)爭(zhēng)期間則上升到51.2%~65.2%；西班牙在西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)前后為71%~78%，此后一直保持在60%左右；奧地利在和平期間為48%~52%，而在七年戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期則升到79%。居高不下的軍費(fèi)開(kāi)支，成為此后這些國(guó)家財(cái)政危機(jī)的主要根源。

歐洲大陸的君主國(guó)時(shí)常通過(guò)賣官鬻爵或者借款的方式來(lái)緩解財(cái)政危機(jī)，但這無(wú)法解決收支不平衡的根本問(wèn)題，長(zhǎng)期來(lái)看反而進(jìn)一步惡化了政府的財(cái)政狀況。戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的財(cái)政負(fù)擔(dān)造成了西歐國(guó)家內(nèi)部的沖突，債務(wù)和信貸開(kāi)始成為左右國(guó)內(nèi)政治的重要因素，在財(cái)政危機(jī)的陰影之下，王室和等級(jí)會(huì)議的沖突接連不斷，成為西歐內(nèi)部變革最為直接的動(dòng)力。要解決財(cái)政問(wèn)題來(lái)應(yīng)對(duì)日益增加的戰(zhàn)爭(zhēng)支出，就意味著政府需要與國(guó)內(nèi)各階層妥協(xié)，從而獲得足夠的財(cái)政支持，而妥協(xié)可能要以維持或恢復(fù)部分封建特權(quán)作為代價(jià)，這又會(huì)在制度層面阻礙國(guó)家的政治現(xiàn)代化。

03

技術(shù)革命與18世紀(jì)歐洲大國(guó)制度變遷：普魯士和法國(guó)的經(jīng)驗(yàn)

火器革命給歐洲帶來(lái)巨大的變革，整個(gè)西歐開(kāi)始從依賴雇傭兵、包稅人和向私人出售官職的“自弱型”改革轉(zhuǎn)向依靠常備軍和官僚制度的“自強(qiáng)型”改革。然而，如前文所述，技術(shù)革命在增加軍事實(shí)力、強(qiáng)化國(guó)家基礎(chǔ)性能力等方面存在正外部性，但也帶來(lái)了加重國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)的負(fù)外部性。因此，那些可以促進(jìn)技術(shù)革命的正外部性同時(shí)盡量避免負(fù)外部性的國(guó)家，往往更大程度受益于火器革命。18世紀(jì)火器革命的理想受益者需要具備兩方面優(yōu)勢(shì)：其一是需要足夠的國(guó)家能力來(lái)發(fā)揮技術(shù)革命的“紅利”，盡可能裝備并高效使用新型火器來(lái)提升自身軍事力量，減少貴族階級(jí)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的壟斷，強(qiáng)化中央權(quán)威；其二是要以技術(shù)革命為契機(jī)，在制度層面推動(dòng)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建，同時(shí)又較好地避免財(cái)政危機(jī)。下面我們以法國(guó)和普魯士?jī)蓢?guó)為例，通過(guò)對(duì)比來(lái)展示上述文明動(dòng)力機(jī)制在國(guó)家層面的差異。

1. 法國(guó)

歐洲在這兩百年中的軍事進(jìn)步集中體現(xiàn)在法國(guó)軍隊(duì)上面。技術(shù)革命造成了武器和戰(zhàn)術(shù)的相似性，18世紀(jì)的戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)主要取決于人數(shù)、武器和將領(lǐng)的指揮能力等要素。法國(guó)軍事機(jī)器的擴(kuò)充主要可以歸因于步兵的重要性日益增加：火槍和刺刀的發(fā)明、改進(jìn)，使步兵的戰(zhàn)力顯著提升，而防御工事的建造以及隨之而來(lái)的圍城戰(zhàn)使得步兵可以發(fā)揮許多騎兵無(wú)法替代的功能。在查理八世時(shí)期，法國(guó)的步兵數(shù)量?jī)H僅是騎兵的2倍，而在17世紀(jì)末已經(jīng)增加至騎兵的5倍。如前所述，步兵規(guī)模的增加意味著需要現(xiàn)代化的管理。步兵方陣需要嚴(yán)格的紀(jì)律，法國(guó)士兵已經(jīng)無(wú)法像16世紀(jì)或17世紀(jì)初期那樣，可以無(wú)視中央意志、組織松散的單位來(lái)各自為戰(zhàn)。

法國(guó)的軍事現(xiàn)代化始于17世紀(jì)后期。在三十年戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之際，法國(guó)面臨著財(cái)政破產(chǎn)和軍隊(duì)腐化的困境。在米歇爾·勒·泰利埃（Michel le Tellier）父子的努力下，到1700年法國(guó)已經(jīng)擁有單一集中的管理機(jī)構(gòu)來(lái)將數(shù)十萬(wàn)軍人同時(shí)投入戰(zhàn)場(chǎng)，并使之保持整齊劃一達(dá)數(shù)年之久。1710年，法國(guó)出現(xiàn)普遍的饑荒，征兵成本進(jìn)一步降低，只需要少量食物就可以讓饑民入伍。在此基礎(chǔ)上，法國(guó)發(fā)展出一套相對(duì)完善的系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的控制，如通過(guò)國(guó)家官僚機(jī)構(gòu)而非私人武裝的指揮官來(lái)保障軍糧供應(yīng)、實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一著裝、建立軍營(yíng)和醫(yī)院等，1718年法國(guó)開(kāi)始建立兵工廠，1727年國(guó)家已經(jīng)可以免費(fèi)提供武器。

軍事現(xiàn)代化給法國(guó)的政治和社會(huì)結(jié)構(gòu)帶來(lái)重要的影響。短期來(lái)看，中央政府的能力得到了極大增強(qiáng)，這依賴于平民士兵和貴族軍官制度的結(jié)合。一方面，波旁王室通過(guò)向貴族提供軍隊(duì)官職來(lái)降低其獨(dú)立性，避免因貴族軍官的不滿而發(fā)生變亂。1702年，法國(guó)額外創(chuàng)造了7000個(gè)位置來(lái)滿足青年貴族的需求，過(guò)量的貴族軍官使得軍隊(duì)越發(fā)臃腫和低效；到1750年，退休軍官的數(shù)量已經(jīng)和現(xiàn)役一樣多，軍隊(duì)變成了一個(gè)自我繁衍的貴族俱樂(lè)部，舊貴族對(duì)軍隊(duì)的控制讓他們拒絕一切改革。另一方面，法國(guó)通過(guò)征兵制度保留了許多經(jīng)驗(yàn)豐富的老兵，這是法軍最強(qiáng)的戰(zhàn)斗力。法國(guó)的自愿征兵在每年10月至次年3月進(jìn)行，士兵要簽署一個(gè)6~8年的合約，期滿后可以自由離去，但如果士兵愿意繼續(xù)服役一段時(shí)間，他們可以得到經(jīng)濟(jì)上的獎(jiǎng)勵(lì)。很少有人會(huì)拒絕這種誘惑，士兵經(jīng)常會(huì)在軍中服役20~30年。但是，平民很難通過(guò)軍隊(duì)獲得上升渠道。

通過(guò)上述制度，法國(guó)加強(qiáng)了國(guó)內(nèi)的控制，增加了軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力，路易十四也成為歐洲最為典型的集權(quán)君主。但從長(zhǎng)期來(lái)看，法國(guó)的改革利弊參半，因?yàn)橄鄬?duì)于奧地利和普魯士，法國(guó)王室對(duì)貴族集團(tuán)的議價(jià)能力更弱，不得不以沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)為代價(jià)來(lái)?yè)Q取其支持。為了安撫失去政治權(quán)力的傳統(tǒng)貴族，法國(guó)允許貴族階級(jí)享受免稅權(quán)，占據(jù)行政、司法、教會(huì)和軍隊(duì)等各界職位。而貴族軍官在嚴(yán)重削弱法國(guó)軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力的同時(shí)，還造成了沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)。七年戰(zhàn)爭(zhēng)期間，這種貴族軍官制度的缺陷暴露無(wú)遺：過(guò)剩的軍官攜帶大量的行李、仆人和馬匹，消耗掉大部分口糧，彼此爭(zhēng)吵，輪流指揮同一個(gè)單位，軍官的薪水總額甚至高于軍費(fèi)的其他開(kāi)支之和。軍隊(duì)規(guī)模不斷擴(kuò)大和頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)，讓法國(guó)兩次瀕臨財(cái)政危機(jī)，戰(zhàn)爭(zhēng)造成的巨額債務(wù)讓法國(guó)時(shí)常依賴賣官鬻爵和向特權(quán)階級(jí)借款等方式，與英國(guó)出售榮譽(yù)性頭銜不同，法國(guó)出售的職務(wù)部分帶有免稅特權(quán)，從而進(jìn)一步導(dǎo)致財(cái)政惡化，也加深了王室對(duì)特權(quán)階級(jí)的依賴。

伴隨著特權(quán)階級(jí)力量的增長(zhǎng)，法國(guó)形成了以“穿袍貴族”為代表的新興貴族和以“佩劍貴族”為代表的傳統(tǒng)貴族的二元格局。路易十四死后，中央權(quán)威進(jìn)一步依賴貴族。法國(guó)王室在18世紀(jì)前期一直無(wú)法打破長(zhǎng)期面臨的經(jīng)濟(jì)和財(cái)政困境，因?yàn)橘F族可以阻撓一切新稅的征收并拒絕放棄各類壟斷特權(quán)，使得法國(guó)無(wú)法進(jìn)一步進(jìn)行集權(quán)制改革來(lái)應(yīng)對(duì)日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。最終到18世紀(jì)后期，戰(zhàn)爭(zhēng)引發(fā)的財(cái)政危機(jī)迫使王室強(qiáng)行推動(dòng)改革，不但收效甚微，還加劇了統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部即王室和貴族的矛盾。如托克維爾所觀察到的，中央集權(quán)制加劇了法國(guó)國(guó)內(nèi)的社會(huì)矛盾，改革則增加了統(tǒng)治集團(tuán)的脆弱性，最終導(dǎo)致了舊制度的滅亡。

2. 普魯士

軍事革命意味著普魯士需要擴(kuò)大軍隊(duì)規(guī)模?！败姴車?guó)王”腓特烈·威廉一世（Friedrich Wilhelm I）是普魯士步兵的締造者，也正是他大幅加強(qiáng)了普魯士的軍事力量。腓特烈·威廉一世在1733年創(chuàng)立了普魯士的軍事行政系統(tǒng)（canton system），讓普魯士軍團(tuán)可以在所在地征兵，他規(guī)定所有適齡男子必須服8個(gè)月至2年的兵役，訓(xùn)練完成后每年只需待在正規(guī)軍中2個(gè)月。同歐洲其他國(guó)家一樣，普魯士的軍隊(duì)穿著統(tǒng)一制服，進(jìn)行刻板而又重復(fù)的日常訓(xùn)練，例如隊(duì)形變化和射擊，使其可以在槍林彈雨中遵循軍令。此外，在腓特烈·威廉一世的帶領(lǐng)下，普魯士率先將火槍的木制推桿改進(jìn)為鐵制推桿，大幅提高了射擊效率，同時(shí)刺刀的改進(jìn)使得士兵射擊時(shí)不用取下刺刀，從而更有利于近身搏殺。軍事革命后，普魯士軍隊(duì)軍紀(jì)嚴(yán)明，戰(zhàn)斗力聞名遐邇。

普魯士的國(guó)家建設(shè)以軍隊(duì)為基礎(chǔ)。由于國(guó)土資源匱乏，任何一次戰(zhàn)敗對(duì)于普魯士來(lái)說(shuō)都將會(huì)是災(zāi)難，因此普魯士不計(jì)代價(jià)地將所有資源集中于軍隊(duì)，承擔(dān)這種管理任務(wù)的中央機(jī)構(gòu)被稱為軍事總署（general directory）。普魯士的軍事指揮官還參與區(qū)域的稅收和行政管理，讓社會(huì)與經(jīng)濟(jì)生活受到越來(lái)越多的紀(jì)律約束，將政府事務(wù)管理納入軍事考慮。普魯士建立起一張官僚網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)了君主政權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和自然資源的控制權(quán)，削弱了地方的獨(dú)立性，形成了以柏林為中心的中央政府。腓特烈·威廉一世將中央和地方行政機(jī)構(gòu)合一，到1740年他去世時(shí)，普魯士的建國(guó)工作已經(jīng)完成。

技術(shù)革命對(duì)普魯士的社會(huì)結(jié)構(gòu)帶來(lái)兩方面的影響。一方面，普魯士的軍事傳統(tǒng)和頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)造就了順從的貴族。腓特烈·威廉一世清洗了軍中的無(wú)用人員，而將騰出的職位給了貴族，禁止他們?yōu)槠渌鞣?wù)，并要求他們參加日常操練，通過(guò)這種方式進(jìn)一步削弱地方的殘余反對(duì)勢(shì)力。技術(shù)革命帶來(lái)了頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)，而德意志地區(qū)是大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的主要戰(zhàn)場(chǎng)。戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致過(guò)去驕傲的德國(guó)紳士變得極為貧窮，他們不像法國(guó)或西班牙的貴族那樣擁有足夠多的財(cái)富以保證經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，反而非常依賴軍中任職的薪水，因?yàn)檫@要高于其從貧瘠的土地中獲得的收入。因此，軍職貴族化在普魯士反而增加了軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力。長(zhǎng)期以來(lái)的傳統(tǒng)也使得普魯士貴族認(rèn)為有責(zé)任在軍中任職，因此普魯士貴族軍官的晉升完全依靠能力和戰(zhàn)功。腓特烈二世明確表示他更喜歡貴族而不是資產(chǎn)階級(jí)軍官：“我經(jīng)常從貴族中選擇軍官，因?yàn)樗麄兏袠s譽(yù)感。如果貴族失去了榮譽(yù)，他會(huì)被整個(gè)家族排斥；反之平民犯了錯(cuò)誤，他們?nèi)匀豢梢越又鏊赣H的生意?！?/p>

另一方面，資源匱乏養(yǎng)成了普魯士的節(jié)儉和較強(qiáng)的資源汲取能力，使其沒(méi)有出現(xiàn)法國(guó)那樣嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)。18世紀(jì)的觀察家們將腓特烈·威廉一世統(tǒng)治下的普魯士稱為“軍營(yíng)”，國(guó)王極端吝嗇，忽視教育和藝術(shù)，并拒絕支付士兵的撫恤金，而用節(jié)約下來(lái)的資金資助1.2萬(wàn)新教徒移民開(kāi)發(fā)東德意志的農(nóng)田。在普魯士的征兵體系中，只有最強(qiáng)壯的人才會(huì)被軍團(tuán)選中。但普魯士王室僅僅需要支付很少的費(fèi)用來(lái)維持相對(duì)于其人口而言極為龐大的常備軍，和平時(shí)期國(guó)家每年只需支付2個(gè)月的薪水，這大大節(jié)約了普魯士的財(cái)政支出。腓特烈二世即位后，普魯士通過(guò)軍事冒險(xiǎn)擴(kuò)大財(cái)源，任命軍人擔(dān)任稅務(wù)官員來(lái)提升稅收效率。普魯士在1740年發(fā)動(dòng)了西里西亞戰(zhàn)爭(zhēng)，從奧地利手中奪取了大量人口和工業(yè)資源。普魯士在此期間展現(xiàn)出強(qiáng)大的資源汲取能力：西里西亞的年財(cái)政收入在奧地利統(tǒng)治時(shí)期僅為210萬(wàn)弗羅林，在被普魯士占領(lǐng)數(shù)年后就增加到700萬(wàn)弗羅林。普魯士在汲取稅收方面顯示出了獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。腓特烈二世任命傷殘退伍軍人擔(dān)任稅務(wù)官員，由于普魯士的稅法并不復(fù)雜，所以傷殘軍人財(cái)務(wù)能力稍弱并不會(huì)嚴(yán)重影響稅收效率。這些軍人的優(yōu)勢(shì)在于保持著服從命令的天性，比起歐洲其他地區(qū)的官員更加遵紀(jì)守法，因?yàn)樗麄內(nèi)绻婚_(kāi)除就很難找到比稅務(wù)官更好的工作，由此既保障了官員收稅的積極性，又避免了過(guò)去包稅人對(duì)民眾的過(guò)度壓榨。腓特烈二世通過(guò)財(cái)政改革，實(shí)行了高效的稅收制度，普魯士得以在經(jīng)濟(jì)資源匱乏時(shí)獲得高于同時(shí)期俄國(guó)的稅收收入。

3. 小結(jié)

火器革命僅僅提高了武器的射擊速率，但這在歐洲范圍內(nèi)引發(fā)了多重系統(tǒng)效應(yīng)。技術(shù)革命導(dǎo)致了常備軍制度的普及，增強(qiáng)了國(guó)家的軍事能力和中央集權(quán)，但歐洲諸國(guó)也由于財(cái)政危機(jī)而加劇了對(duì)貴族的依賴。由于初始制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)的差異，不同國(guó)家的獲益程度是不同的。法國(guó)可以視作典型的“半負(fù)面案例”。法國(guó)擁有成熟的官僚體系和歐洲最強(qiáng)大的陸軍，因此最初受益于技術(shù)革命帶來(lái)的中央權(quán)威強(qiáng)化；但隨著技術(shù)變革造成的財(cái)政壓力逐漸增加，一度被壓制的權(quán)貴集團(tuán)再度興起，同時(shí)權(quán)貴集團(tuán)同王室的矛盾加劇，最終導(dǎo)致了18世紀(jì)末舊制度的崩潰。其他歐洲強(qiáng)國(guó)也都未能最大限度地受益于技術(shù)革命，如西班牙一直無(wú)法擺脫富裕而保守的權(quán)貴集團(tuán)，奧地利則因領(lǐng)地的分散而無(wú)法在技術(shù)革命中獲得足夠強(qiáng)的國(guó)家能力。相比之下，普魯士借助技術(shù)革命帶來(lái)的組織層面的正外部性，建立了強(qiáng)大的國(guó)家機(jī)器，并且通過(guò)軍國(guó)主義的方式強(qiáng)化中央權(quán)威和克服財(cái)政困境，從而迅速崛起成為主要強(qiáng)國(guó)。

04

東方世界：火器革命對(duì)清帝國(guó)的影響

在討論了歐洲的案例后，本文再將目光轉(zhuǎn)向同時(shí)期東亞的清帝國(guó)?；诮?jīng)典的“大分流之謎”，可以引申出新的思考：同時(shí)期的東亞也一度出現(xiàn)了火器的廣泛使用，清帝國(guó)利用火器戰(zhàn)勝了周邊的勢(shì)力，但是為何技術(shù)革命沒(méi)有在東亞引發(fā)制度變遷或者推動(dòng)現(xiàn)代化變革？

早在明朝中后期，西歐的火器技術(shù)就通過(guò)傳教士等途徑傳入中國(guó)，中國(guó)的火器技術(shù)同樣出現(xiàn)大量革新。明末畢懋康發(fā)明的“自生火銃”是中國(guó)乃至東亞文獻(xiàn)中最早的燧發(fā)槍，在技術(shù)水平上基本與西歐保持同步。杰弗里·帕克認(rèn)為中國(guó)甚至一度比西歐更加重視先進(jìn)的軍事技術(shù)和發(fā)明，從平定倭寇（1540年左右）到康熙帝時(shí)期，包括明清之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，中國(guó)軍隊(duì)都使用了大量火器。清朝統(tǒng)一中國(guó)也在很大程度上受益于明朝后期的軍事變革，清軍依靠投誠(chéng)的明朝軍隊(duì)形成了火器方面的優(yōu)勢(shì)，建立起強(qiáng)大的帝國(guó)。而在清帝國(guó)建立之初，無(wú)論是平定準(zhǔn)噶爾還是對(duì)抗沙俄，軍事行動(dòng)同樣離不開(kāi)大量裝備和使用火器。莫里斯認(rèn)為滑膛槍給中國(guó)帶來(lái)了武器上的優(yōu)勢(shì)，1500年前后草原上的弓箭手經(jīng)常打敗農(nóng)業(yè)王國(guó)的步兵，但1600年他們就只能偶爾取勝，而到1700年，勝利對(duì)他們來(lái)說(shuō)則是聞所未聞了。

但在康熙之后，帝國(guó)開(kāi)始趨于穩(wěn)定，雖然乾隆時(shí)期戰(zhàn)爭(zhēng)頻率仍然不低，但這類戰(zhàn)爭(zhēng)通常不至于危及帝國(guó)存亡。外部壓力的減輕使得大規(guī)模研發(fā)火器的必要性下降，不需要像列強(qiáng)林立的歐洲那樣始終保持火器技術(shù)的更新?？滴鹾笃跍p少了火器制造，雍正不僅在技術(shù)上沒(méi)有創(chuàng)新，反而以“滿洲夙重騎射”、在營(yíng)兵丁“不可專習(xí)鳥(niǎo)槍而廢弓矢”為由，制定“馬上槍箭熟悉者”才能“勉以優(yōu)等”的選拔政策。這些文化因素和軍官選拔機(jī)制，使得清代火器研制進(jìn)一步衰落，技術(shù)明顯落后于西歐。同時(shí)，外部威脅減弱后，熱兵器的存在反而不利于清帝國(guó)的統(tǒng)治。清帝國(guó)統(tǒng)治集團(tuán)始終對(duì)漢人存有戒心，擔(dān)憂火器技術(shù)流傳到漢人中導(dǎo)致起義。在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前，連明朝末年出版的很多有關(guān)火器技術(shù)的書籍都失傳了。例如畢懋康所著的《軍器圖說(shuō)》就被乾隆皇帝借修《四庫(kù)全書》之機(jī)封禁，直至道光年間才重新解禁。另外，也有觀點(diǎn)認(rèn)為，清朝皇帝不遺余力地想要證實(shí)他們是遵循儒家思想的，因此向西方借鑒軍事技術(shù)會(huì)遇到更多障礙。

《軍器圖說(shuō)》

由于財(cái)政、技術(shù)和理念等各種原因，清軍幾乎沒(méi)有大規(guī)模進(jìn)行過(guò)火器研發(fā)。盡管擁有少量更為先進(jìn)的燧發(fā)槍，但清軍仍以裝備火繩槍和冷兵器為主。英國(guó)馬戛爾尼使團(tuán)在乾隆年間訪華時(shí)，使團(tuán)的主計(jì)員約翰·巴羅曾經(jīng)詢問(wèn)清朝官員為何不使用歐洲軍隊(duì)普遍裝備的火槍，得到的答案是在實(shí)戰(zhàn)中火繩槍更為有效，巴羅推測(cè)這可能跟當(dāng)時(shí)中國(guó)的煉鋼技術(shù)與火藥質(zhì)量有關(guān)，同時(shí)他認(rèn)為清兵缺乏沉著使用火槍的能力，相比之下使用時(shí)固定在地面的火繩槍穩(wěn)定性更強(qiáng)。李約瑟在考察中國(guó)軍事技術(shù)發(fā)展史時(shí)驚訝地發(fā)現(xiàn)，盡管燧發(fā)槍的優(yōu)勢(shì)非常明顯，中國(guó)卻因?yàn)檐娛律系谋Ｊ?，幾乎沒(méi)有過(guò)燧發(fā)槍時(shí)代，直到第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)英法聯(lián)軍侵華時(shí)，中國(guó)守軍仍然使用火繩槍。

如前文所述，近代歐洲火器革命的核心機(jī)制是從火繩槍到燧發(fā)槍的改進(jìn)帶來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)方式的變化，在此基礎(chǔ)上發(fā)展出常備軍、官僚機(jī)構(gòu)和相關(guān)的財(cái)政后勤體系。而清代前中期幾乎沒(méi)有大量使用過(guò)燧發(fā)槍，周邊也沒(méi)有一個(gè)實(shí)力相近且大規(guī)模裝備燧發(fā)槍的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，自然也無(wú)法引發(fā)東亞地區(qū)戰(zhàn)爭(zhēng)方式的改變，更不可能進(jìn)一步帶來(lái)制度層面的變革。另一方面，中國(guó)自秦代以來(lái)保持著常備軍和強(qiáng)大的官僚體系，所以火器革命的影響更加有限。在此情況下，中國(guó)只需要把火器和軍隊(duì)有效結(jié)合，而不需要對(duì)軍事制度進(jìn)行改革，只要把弩換成火銃，一切都順理成章。由于缺乏外部壓力，且不具備制度變遷的內(nèi)部基礎(chǔ)，火器革命在中國(guó)不太可能像在歐洲那樣成為制度變遷的沖擊因素。只有到20世紀(jì)前后，經(jīng)歷了多次嚴(yán)重的軍事和政治挫折，新式陸軍才逐漸對(duì)中國(guó)的制度變遷產(chǎn)生重大影響。

從上述差異可以看出，近代歐洲和東亞同時(shí)使用火器僅僅具有表象的相似性，火器的使用很難在18世紀(jì)的中國(guó)產(chǎn)生現(xiàn)代性。歐洲已經(jīng)具備了工業(yè)基礎(chǔ)、科技體系、代議制等東方所不具備的現(xiàn)代化的必要條件，而18世紀(jì)的東亞無(wú)論是制度、科技、工業(yè)基礎(chǔ)還是人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率都不足以擺脫馬爾薩斯陷阱，也沒(méi)有像早期英國(guó)和荷蘭那樣通過(guò)海外貿(mào)易來(lái)積累足夠的貴金屬和發(fā)展出強(qiáng)大的商人階級(jí)，總之遠(yuǎn)未獲得第一波現(xiàn)代化的“入場(chǎng)券”。中國(guó)和日本等“東方世界”的國(guó)家，只有在殖民者到來(lái)之后，在19世紀(jì)后期的“第二波現(xiàn)代化”中才具備成功實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的可能性。

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結(jié)語(yǔ)：技術(shù)革命的現(xiàn)代性啟示

如圖3所示，火器革命帶來(lái)的多重系統(tǒng)效應(yīng)，通過(guò)復(fù)雜的機(jī)制對(duì)西歐現(xiàn)代化起到巨大的促進(jìn)作用?；鹌骷夹g(shù)的革新帶來(lái)了武器生產(chǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)形式的標(biāo)準(zhǔn)化，它對(duì)于國(guó)家的現(xiàn)代化具有兩種不同方向的外部性：正外部性是標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和步兵方陣等戰(zhàn)術(shù)，意味著國(guó)家在軍事上只能依靠常備軍，由此強(qiáng)化了中央權(quán)威，有利于國(guó)家的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型；負(fù)外部性是加劇了西歐內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，給國(guó)家財(cái)政帶來(lái)巨大負(fù)擔(dān)，從而使王室受制于傳統(tǒng)貴族而難以推進(jìn)改革。到18世紀(jì)中期，不斷增強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)和危機(jī)感促進(jìn)了西歐各國(guó)精英的覺(jué)醒，他們?cè)噲D借助得到強(qiáng)化的中央權(quán)威來(lái)推行被稱為“開(kāi)明專制”的改革運(yùn)動(dòng)，從而開(kāi)啟了改革和現(xiàn)代化的浪潮。

就歐洲國(guó)家的初始條件來(lái)說(shuō)，強(qiáng)國(guó)家能力有助于提升火器革命的正外部性，而弱利益集團(tuán)則有助于緩和負(fù)外部性，在歐陸國(guó)家中只有普魯士同時(shí)具備上述條件，因而其也最大限度地獲益于技術(shù)革命?；鹌鞲锩鼘?duì)于歐洲的意義完全不同于同時(shí)期的清帝國(guó)，清帝國(guó)的火器技術(shù)在18世紀(jì)逐漸落后于西方，火器在東亞未能帶來(lái)組織和財(cái)政層面制度的變革，更沒(méi)有可能為當(dāng)時(shí)的清帝國(guó)帶來(lái)現(xiàn)代性。

近代火器革命對(duì)各國(guó)命運(yùn)產(chǎn)生不同的影響，給今天帶來(lái)如下啟示：一方面，在技術(shù)革命的“風(fēng)口”，國(guó)家只有通過(guò)配套的組織、后勤、財(cái)政等一系列制度改革，才能最大程度地發(fā)揮技術(shù)的正外部性，而這種正外部性又會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)制度變遷，形成良性循環(huán)。事實(shí)上，技術(shù)革命帶來(lái)的軍事力量增強(qiáng)甚至可能只起很小一部分作用，更為重要的是其間接引發(fā)的制度變革。另一方面，需要看到技術(shù)的“非中性”特征，技術(shù)并非在任何時(shí)候都會(huì)帶來(lái)持續(xù)的正外部性，國(guó)家需要通過(guò)新技術(shù)增強(qiáng)基礎(chǔ)性能力，同時(shí)通過(guò)相應(yīng)制度和立法，持續(xù)減少新技術(shù)在政治社會(huì)層面的負(fù)外部性。

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