郜云律師學(xué)習(xí)研究丁鳳某合同詐騙罪刑事二審刑事判決書

某省高級(jí)人民法院

來(lái)源：中國(guó)裁判文書網(wǎng)??????（某）刑終69號(hào)

原公訴機(jī)關(guān)某省某市人民檢察院。

上訴人（原審被告人）丁鳳某，女，1979年12月19日出生于某省南海縣，漢族，大學(xué)文化，系某中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司國(guó)際融資部工作人員，住某省某市越秀區(qū)。2016年5月17日因涉嫌犯合同詐騙罪一案被取保候?qū)彛?017年5月17日被解除取保候?qū)?，同?1月22日被刑事拘留，同年12月21日某市人民檢察院不批準(zhǔn)逮捕，于當(dāng)日被釋放并被取保候?qū)彛?018年11月30日被某市人民檢察院取保候?qū)彛?019年6月24日被逮捕。2021年8月25日被本院取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人汪某某，某律師事務(wù)所律師。

某省某市中級(jí)人民法院審理某省某市人民檢察院指控原審被告人丁鳳某犯合同詐騙罪一案，于2019年9月6日作出（2019）青01刑初32號(hào)刑事判決。原審被告人丁鳳某不服，提出上訴。本院于2019年12月9日作出（2019）青刑終44號(hào)刑事裁定撤銷原判，發(fā)回某市中級(jí)人民法院重新審判。該院于2020年11月3日作出（2020）青01刑初8號(hào)刑事判決。原審被告人丁鳳某仍不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。某省人民檢察院指派檢察員馬某蘭出庭履行職務(wù)。上訴人丁鳳某及其辯護(hù)人汪某某到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

原判認(rèn)定，1998年1月20日，某中鐵物資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱某中鐵公司）注冊(cè)成立，法定代表人為曹某民（已判刑）。

2014年4月21日，經(jīng)香港中商國(guó)際控股有限公司居間介紹，香港中商國(guó)際控股有限公司、某中鐵公司、某五礦公司三方簽訂居間協(xié)議，約定某中鐵公司因開展業(yè)務(wù)，需求資金合作，委托香港中商國(guó)際控股有限公司提供融資居間服務(wù)。某五礦公司因自有開證（信用證）額度閑置，委托香港中商國(guó)際控股有限公司提供專案融資居間服務(wù)。香港中商國(guó)際控股有限公司根據(jù)某中鐵公司、某五礦公司的委托結(jié)合雙方各自實(shí)際需求，為雙方融資合作提供居間服務(wù)。

2014年7月29日，曹某民在沒有真實(shí)貨物交易的情形下，指使被告人丁鳳某以某中鐵公司名義與某五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議，約定由某五礦公司代理某中鐵公司進(jìn)口煤炭50170噸，某五礦公司向銀行申請(qǐng)開具以香港三匯公司（該公司由曹某民實(shí)際控制）為受益人的遠(yuǎn)期信用證。協(xié)議簽訂后曹某民將他人已使用過(guò)的過(guò)期提單提供給某五礦公司，預(yù)付48.3889萬(wàn)美元開證保證金，并承諾給予5％的代理費(fèi)。某五礦公司根據(jù)某中鐵公司提供的銷售方信息，與香港三匯公司簽訂購(gòu)銷協(xié)議，并接受某中鐵公司信用證項(xiàng)下提單一正一副的要求。2014年8月5日，某五礦公司向中國(guó)銀行某省分行申請(qǐng)開具了受益人為香港三匯公司的信用證，同日香港三匯公司通過(guò)其開戶行星展銀行（中國(guó)）有限公司某支行將信用證項(xiàng)下資金貼現(xiàn)，用于償還某中鐵公司欠某市廣銀石油化工原料有限公司的債務(wù)。2014年11月6日，該信用證到期，因某中鐵公司未向中國(guó)銀行某省分行付款贖單，中國(guó)銀行某省分行從某五礦公司賬戶扣劃322.59萬(wàn)美元（合計(jì)人民幣1975.66萬(wàn)元）。2014年11月7日至21日，某中鐵公司向某五礦公司還款176萬(wàn)元，截至到案發(fā)尚欠1499.66萬(wàn)元未償還。2016年5月27日，某中鐵公司又還款150萬(wàn)元。

原判認(rèn)定上述事實(shí)的主要證據(jù)有：

1．報(bào)案材料證明：2014年11月22日，某五礦公司向公安機(jī)關(guān)報(bào)案稱，2014年7月29日，某五礦公司與某中鐵公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議書。按合同約定，某五礦公司代為開立遠(yuǎn)期信用證，但信用證到期日，某中鐵公司未按約定付清貨款，某五礦公司向中國(guó)銀行青海分行支付了信用證項(xiàng)下16756569.22元贖回提單后，發(fā)現(xiàn)貨物已被某中鐵公司提走?，F(xiàn)某五礦公司損失特別巨大，請(qǐng)求立案查處。

2．受案登記表、立案決定書證明：2014年11月27日，某五礦公司報(bào)案稱，其公司與某中鐵公司簽訂代理進(jìn)出口協(xié)議書。在交易過(guò)程中，某中鐵公司采用隱瞞事實(shí)、提供虛假提單方式，騙取某五礦公司1676萬(wàn)元貨款。2016年4月20日，某市公安局決定對(duì)某中鐵公司涉嫌合同詐騙一案立案?jìng)刹椤?/span>

3．抓獲經(jīng)過(guò)證明：2017年11月22日8時(shí)許，公安人員在某市越秀區(qū)湛塘路3號(hào)將丁鳳某抓獲。

4．被害人薛某陳述證明：我是某五礦公司的法定代表人。2014年3月份，我公司與中鐵公司的副總經(jīng)理丁鳳某接洽，雙方簽訂了代理進(jìn)口協(xié)議書。按照協(xié)議，我公司將信用證開給指定的受益方，中鐵公司開始進(jìn)出口貨物，同時(shí)中鐵公司支付給我公司開證金額15％的保證金。信用證開的是90天的遠(yuǎn)期信用證。我公司委托中國(guó)銀行開證給中鐵公司指定的銀行，中鐵公司指定的銀行將單據(jù)郵寄至中國(guó)銀行某省分行后，銀行就開始審核單據(jù)，有不符點(diǎn)會(huì)通知我公司。2014年4月29日，我公司收到銀行寄來(lái)的進(jìn)口信用證不符點(diǎn)通知，銀行提出有兩個(gè)不符點(diǎn)，一是只有三分之二的提單提交，未交全套提單；二是銀行匯票期限與信用證不符。我公司與中鐵公司聯(lián)系，銀行不能按期兌付，中鐵公司只有將信用證開具的金額全部付給我公司。2014年4月29日，我公司通知銀行接受以上不符點(diǎn)，按期對(duì)外付款。銀行才將信用證金額付給中鐵公司指定的銀行。2014年7月29日，我公司與中鐵公司第二次簽訂了代理進(jìn)出口協(xié)議書，由我公司從印度尼西亞進(jìn)口50170噸煤炭，中鐵公司給我公司每噸5元的提成。我公司又和香港三匯國(guó)際控股有限公司簽訂了購(gòu)銷合同，同時(shí)又到中國(guó)銀行某省分行辦理開具信用證的申請(qǐng)，申請(qǐng)額度是3225931美元，香港三匯國(guó)際控股有限公司就從印度尼西亞發(fā)煤炭。根據(jù)協(xié)議要求在信用證到期的90天期限內(nèi)，由中鐵公司付2000萬(wàn)元貨款至中國(guó)銀行某省分行，但在信用證到期的前一天，中鐵公司還沒有將貨款轉(zhuǎn)給中國(guó)銀行，中國(guó)銀行就從我公司賬戶上劃走2000萬(wàn)元貨款。2014年11月6日，我公司前往某中鐵公司要錢，中鐵公司的法定代表人曹某民稱他們公司的銀行貸款馬上下來(lái)，并保證絕對(duì)有貨物，貨物已經(jīng)到某陽(yáng)江口岸，出示了貨物的相關(guān)發(fā)票，所以我們就相信了，后來(lái)才知道貨物已經(jīng)被提走。按照協(xié)議規(guī)定，船務(wù)公司運(yùn)貨的船到達(dá)港口是要持中國(guó)銀行的提貨單，提貨單是三證三副，副證不能提貨。我公司按照國(guó)際慣例要求中鐵公司開具三正三副提單，但中鐵公司的丁鳳某要求我們信用證開一正一副，銀行會(huì)根據(jù)我們的要求開具信用證，銀行收到的單證是一正一副，銀行沒有認(rèn)真核單，亦沒有提出不符點(diǎn)。到期后銀行就將錢兌付了，但是某中鐵沒有來(lái)贖單。按照規(guī)定信用證項(xiàng)下的全套單據(jù)是掌控在我公司手中的，但中鐵公司交的提單是已經(jīng)使用過(guò)的提單，是一張廢紙，沒有貨物，中鐵公司就不會(huì)拿錢來(lái)贖一張已使用過(guò)的提單。當(dāng)我問(wèn)曹某民和丁鳳某怎么回事時(shí)，他們拒絕說(shuō)明貨物的情況但承諾會(huì)還錢。在這期間中鐵公司付給我公司一百多萬(wàn)元。2014年廣交會(huì)期間經(jīng)香港中商國(guó)際控股有限公司居間介紹，我公司得知某中鐵公司需信用證業(yè)務(wù)。2014年4月，我們?nèi)胶炗喚娱g協(xié)議，由香港中商國(guó)際控股有限公司居間為某五礦公司和某中鐵公司融資借款提供居間服務(wù)。

5．證人張某的證言證明：我原系某五礦公司的部門經(jīng)理。2014年4月，我公司和中鐵公司的副總經(jīng)理丁鳳某簽訂了煤炭代理進(jìn)出口協(xié)議。按照協(xié)議，由我公司將信用證開給指定的受益方，中鐵公司就開始進(jìn)出口貨物，同時(shí)中鐵公司支付我公司開證金額的15％的保證金，信用證開的是90天的遠(yuǎn)期信用證。信用證開具給中鐵公司指定的外方香港三匯國(guó)際控股有限公司，外方將信用證項(xiàng)下的貨物提單、發(fā)票等單據(jù)郵寄到中國(guó)銀行某省分行，銀行負(fù)責(zé)審單，銀行審單之后認(rèn)為無(wú)不符點(diǎn)，我公司確認(rèn)后，銀行就將這些項(xiàng)下單據(jù)交給我公司，然后中鐵公司向我公司贖單，中鐵公司拿單據(jù)去港口提貨，我公司收取中鐵公司每噸3元的代理費(fèi)用。我經(jīng)辦的第一筆業(yè)務(wù)中銀行提出了兩個(gè)不符點(diǎn)，我們與中鐵公司聯(lián)系，中鐵公司將信用證開具的全部金額付給我們，我公司于2014年4月29日通知銀行接受以上不符點(diǎn)，按期對(duì)外付款，銀行就將信用證金額付給中鐵公司指定的銀行。第二筆業(yè)務(wù)是2014年8月，程序與第一筆業(yè)務(wù)相同，我當(dāng)時(shí)要求銀行開具三正三副的信用證，但中鐵公司的丁鳳某要求我開一正一副的信用證，我就通知銀行開一正一副的信用證，銀行會(huì)根據(jù)我們的要求開具信用證，這次銀行沒有提出不符點(diǎn)就將錢匯了過(guò)去，但是我們沒有拿到對(duì)方贖回提單的貨款。11月6日，我公司向中鐵公司要錢，曹某民和丁鳳某告訴我們說(shuō)銀行貸款馬上下來(lái)，讓我們等待。丁鳳某說(shuō)貨已經(jīng)到達(dá)某陽(yáng)江口岸，我想提單在我們手里，他們肯定要來(lái)贖單，沒有提單他們是拿不到貨的，后來(lái)才知道貨已經(jīng)被提走了。中鐵公司沒有按期支付贖單，我公司只要回來(lái)176萬(wàn)元，至今中鐵公司還欠我公司1500萬(wàn)元。

6．證人鄒某的證言證明：中鐵公司的財(cái)務(wù)讓我去星展銀行簽過(guò)字，是以香港三匯國(guó)際控股公司的名義簽的，是曹某民讓我簽的。曹某民讓我當(dāng)某三匯燃料有限公司的股東，還有曾某也是股東，只是掛了名，曹某民實(shí)際控制某三匯燃料有限公司。

7．證人曾某的證言證明：2013年，曹某民讓我擔(dān)任某三匯公司的法定代表人，讓鄒某擔(dān)任股東。我就將身份證郵寄給曹某民，他辦好手續(xù)后我簽了字。我在三匯公司沒有上過(guò)一天班，也沒領(lǐng)過(guò)工資，對(duì)公司具體事務(wù)不清楚，公司實(shí)際上由中鐵公司的曹某民控制。

8．證人孫某的證言證明：我是深圳國(guó)投商業(yè)保理有限公司副總裁。2014年6月，某中鐵公司的曹某民、丁鳳某來(lái)我公司做商業(yè)保理借款，當(dāng)時(shí)給我公司提供了某中鐵公司應(yīng)收賬，包括華潤(rùn)電力、玖龍紙業(yè)、某電力燃料公司的煤款。我公司就與曹某民開展商業(yè)保理業(yè)務(wù)，某中鐵公司向我公司借款1億元，期限半年，現(xiàn)只償還了2500萬(wàn)元。期間丁鳳某給我公司拿來(lái)一張2500萬(wàn)元、一張500萬(wàn)元的承兌匯票，經(jīng)到銀行驗(yàn)證，這兩張承兌匯票都是假的，至今欠我公司7500萬(wàn)元未還。后經(jīng)我公司核實(shí)曹某民提供的供貨合同、應(yīng)收賬款、發(fā)票及兩張承兌匯票都是假的。

9．居間協(xié)議證明：2014年4月21日，香港中商國(guó)際控股有限公司、某中鐵公司、某五礦公司三方簽訂居間協(xié)議，約定某中鐵公司因開展業(yè)務(wù)，需求資金合作，委托香港中商國(guó)際控股有限公司提供融資居間服務(wù)。某五礦公司因自有開證（信用證）額度閑置，委托香港中商國(guó)際控股有限公司提供專案融資居間服務(wù)。香港中商國(guó)際控股有限公司根據(jù)某中鐵公司、某五礦公司的委托結(jié)合雙方各自實(shí)際需求，為雙方的融資合作提供居間服務(wù)。

10．客戶確認(rèn)開證通知書、海運(yùn)提單、發(fā)票、代理進(jìn)口協(xié)議書、合同、到單通知等開證資料證明：某五礦公司為某中鐵公司第一次開具信用證的是在2014年4月份，信用證項(xiàng)下煤炭40530噸，開證金額為241.1535萬(wàn)美元，因銀行提出有不符點(diǎn)，后經(jīng)某五礦公司接受不符點(diǎn)而按期對(duì)外付款。第二次雙方于2014年7月29日簽訂代理進(jìn)口協(xié)議書，約定由某五礦公司受某中鐵公司委托代理進(jìn)口煤炭50170噸，合同金額322.5931萬(wàn)美元，某五礦公司收取250850元代理費(fèi)。某五礦公司按照規(guī)定對(duì)外開立遠(yuǎn)期信用證（90天內(nèi)贖單），受益人是香港三匯公司。某中鐵公司預(yù)付48.3889萬(wàn)美元的開證保證金。2014年8月5日，某五礦公司向中國(guó)銀行某省分行申請(qǐng)開立信用證，金額為322.5931萬(wàn)美元。某五礦公司與某中鐵公司于2014年7月29日簽訂代理進(jìn)口協(xié)議。某五礦公司根據(jù)協(xié)議開具了信用證，該信用證項(xiàng)下提單系2014年6月3日廣銀石化公司開具信用證項(xiàng)下提單，該信用證記載所需提供單據(jù)的數(shù)量從三正三副更改為一正一副。

11．某五礦公司關(guān)于某中鐵公司的欠款說(shuō)明、款項(xiàng)往來(lái)銀行憑證證明：2014年8月4日，某五礦公司收到某中鐵公司開證保證金300萬(wàn)元后開具信用證，11月6日，信用證到期，銀行從某五礦公司劃走322.59萬(wàn)美元（1975.66萬(wàn)人民幣）。11月7日、20日，某中鐵公司向某五礦公司還款人民幣176萬(wàn)元。截至案發(fā)尚欠1499.66萬(wàn)元未償還。2016年5月27日，某中鐵公司又還款150萬(wàn)元。

12．中國(guó)銀行某省分行的證明材料證明：2014年8月5日，某五礦公司向中國(guó)銀行某省分行申請(qǐng)開立信用證，信用證編號(hào)為L(zhǎng)C1684514000106，金額為USD3，225，931．00，申請(qǐng)中要求該信用證項(xiàng)下提單為一正一副。2014年8月8日，星展銀行寄送至中國(guó)銀行某省分行的信用證項(xiàng)下包括一正一副的提單及其它單據(jù)，中國(guó)銀行在處理完審單程序后，將該信用證項(xiàng)下所有單據(jù)交由某五礦公司領(lǐng)取。2014年11月6日，中國(guó)銀行某省分行從某五礦公司賬戶扣款19756569.22元（3225931美元）。

13．某市廣銀石油化工原料有限公司的相關(guān)材料證明：2014年5月8日，某市廣銀石油化工原料有限公司與某中鐵公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議。同月19日，廣銀石化公司向中國(guó)工商銀行某大道支行申請(qǐng)開立信用證。同月23日，該信用證項(xiàng)下的煤炭貨款已由廣銀石化公司開具了384萬(wàn)美元的信用證，6月10日，該信用證項(xiàng)下的貨物到達(dá)陽(yáng)江港卸貨。

14．香港三匯國(guó)際控股有限公司開戶資料、賬戶流水明細(xì)、單據(jù)證明：涉案信用證項(xiàng)下單據(jù)中的數(shù)量確認(rèn)書記載為50170噸，提單數(shù)量顯示為63000噸。8月13日，星展銀行將USD3208538.54轉(zhuǎn)入香港三匯公司賬戶并通知開證行，指示開證行在信用證到期付款日將上述款項(xiàng)匯往新加坡總行。2014年11月7日，星展銀行接到總行通知該筆交易結(jié)清。香港三匯國(guó)際控股有限公司法定代表人為曾某，董事會(huì)主席為某市三匯燃料能源有限公司。某市三匯燃料能源有限公司與某中鐵公司的注冊(cè)地址均為某市越秀區(qū)寺右新馬路111-115號(hào)1519房。

15．工商登記資料證明：1998年1月20日，某中鐵物資有限責(zé)任公司注冊(cè)成立，法定代表人曹某民，公司類型是有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本3500萬(wàn)元。2006年5月10日，某市三匯燃料能源有限公司注冊(cè)成立，2012年7月4日，法定代表人由曹某民變更為曾某，公司類型是有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本500萬(wàn)元。上述兩公司地址均為某市越秀區(qū)寺右新馬路東湖街111-115號(hào)1519房。

16．華潤(rùn)電力公司華南分公司的煤炭買賣合同等相關(guān)資料證明：2014年5月4日，華潤(rùn)電力與某中鐵公司簽訂煤炭買賣合同，煤炭數(shù)量為6萬(wàn)噸＋10％。2014年6月10日，貨物到達(dá)陽(yáng)江港，提單號(hào)SAMCHINA133。同月23日，華潤(rùn)電力公司向某中鐵公司轉(zhuǎn)賬3005.9164萬(wàn)元。

17．福建南洋船務(wù)公司、某陽(yáng)江港港務(wù)有限公司運(yùn)輸合同等相關(guān)資料證明：某中鐵公司與南洋船務(wù)公司簽訂運(yùn)輸合同，運(yùn)輸63000噸煤炭至陽(yáng)江港。2014年6月13日，經(jīng)廣銀石化公司報(bào)關(guān)該批煤炭運(yùn)往華潤(rùn)電力（賀州）有限公司。

18．借款協(xié)議、支票證明：2015年2月16日，某五礦公司與某中鐵公司簽訂一份借款協(xié)議，某中鐵公司向某五礦公司借款580萬(wàn)。2015年3月5日、3月10日，某中鐵公司向某五礦公司開具兩張現(xiàn)金支票，分別為1540余萬(wàn)元、580萬(wàn)元。該兩張現(xiàn)金支票為空票不能兌現(xiàn)。

19．代理進(jìn)出口協(xié)議書、煤炭采購(gòu)的上下游合同、開證合同及中國(guó)銀行開證通知書、承兌單據(jù)、香港三匯公司向星展銀行支付款項(xiàng)的單據(jù)、香港三匯公司寫給星展銀行的函件、還款協(xié)議書、煤炭供需代理合同、還款承諾書、個(gè)人無(wú)限連帶責(zé)任保證書、借款協(xié)議書、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書、戰(zhàn)略合作協(xié)議書、帳目明細(xì)表及相關(guān)銀行回單等證明：某五礦公司與某中鐵公司于2014年1月簽訂了效力及全年的總的代理進(jìn)口協(xié)議書，2014年7月29日簽訂了代理進(jìn)口煤炭50170噸的協(xié)議，金額322.5931萬(wàn)美元，某五礦公司收取每噸人民幣5元的代理進(jìn)口手續(xù)費(fèi)。同日，作為買方的某五礦公司與作為賣方的香港三匯公司簽訂合同。2014年8月12日，某中鐵公司有322.5731萬(wàn)美元到賬。次日，香港三匯公司向銀達(dá)典當(dāng)公司（系廣銀石化所控制公司）分二次轉(zhuǎn)款321.5443萬(wàn)美元，用途為向銀達(dá)典當(dāng)償還債務(wù)及其他付款項(xiàng)目。2014年10月28日，某中鐵公司與某五礦公司簽訂還款協(xié)議書，同年12月31日簽訂還款承諾書和個(gè)人無(wú)限連帶責(zé)任保證書，某中鐵公司承諾于2015年1月15日前還款300萬(wàn)元，1月31日前還款1200萬(wàn)元。2015年3月10日，某中鐵公司將所持有的1170萬(wàn)元長(zhǎng)沙礦業(yè)公司股權(quán)質(zhì)押給某五礦公司，同年3月11日簽訂借款580萬(wàn)元的協(xié)議，同年3月31日雙方再次簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議書。至案發(fā)，某中鐵公司一共給某五礦公司付款626萬(wàn)元。

20．股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記書、申請(qǐng)書、股權(quán)質(zhì)押合同、股權(quán)質(zhì)押借款合同、從深圳國(guó)投商業(yè)保理有限公司調(diào)取的有關(guān)材料證明：2014年7月2日，曹某民因資金周轉(zhuǎn)向深圳國(guó)投商業(yè)保理有限公司借款1億元，將某中鐵物資公司3420萬(wàn)元股權(quán)（占公司全部股權(quán)的97.71％）作質(zhì)押擔(dān)保，7月10日將該部分股權(quán)出質(zhì)給深圳國(guó)投商業(yè)保理有限公司。曹某民將應(yīng)收帳款做為抵押，深圳國(guó)投公司代償5000萬(wàn)元。深圳國(guó)投公司出具的報(bào)案材料記載某中鐵公司使用虛假的證明文件騙取財(cái)物涉嫌合同詐騙。

21．某中鐵公司、某三匯公司賬戶明細(xì)證明：某中鐵公司的賬戶已無(wú)足額資金。

22．情況說(shuō)明、粵房地他項(xiàng)權(quán)證、某市中級(jí)人民法院民事調(diào)解書證明：截至2014年9月，某中鐵公司尚欠中國(guó)銀行越秀支行貸款1.1626億元，無(wú)力歸還，將公司位于越秀區(qū)寺右新馬路的14套房產(chǎn)，評(píng)估價(jià)為4604.05萬(wàn)元，抵押給銀行。

23．建行電力支行出具的相關(guān)材料證明：2014年11月份，某中鐵公司向建行電力支行申請(qǐng)貸款1500萬(wàn)元。貸款未予正常發(fā)放的原因?yàn)閾?dān)保方未向銀行出具放款通知書，銀行根據(jù)貸款合同的規(guī)定停止發(fā)放貸款。

24．湖南省高級(jí)人民法院（2014）湘高法民二終字第138號(hào)民事判決書、說(shuō)明證明：2014年12月19日，湖南省高級(jí)人民法院作出終審判決，駁回上訴，維持原判，即維持湖南省長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院作出的（2014）長(zhǎng)中民二初字第01156號(hào)民事判決：湖南黑金時(shí)代長(zhǎng)沙礦業(yè)有限公司支付國(guó)網(wǎng)湖南省電力公司長(zhǎng)沙供電分公司電費(fèi)5720.4572萬(wàn)元及違約金。湖南黑金時(shí)代長(zhǎng)沙礦業(yè)公司董事長(zhǎng)楊某強(qiáng)對(duì)長(zhǎng)沙礦業(yè)現(xiàn)狀的說(shuō)明記載：湖南黑金時(shí)代長(zhǎng)沙礦業(yè)公司，2010年由湖南黑金時(shí)代股份有限公司和某中鐵實(shí)業(yè)投資有限公司組建。湖南黑金時(shí)代股份有限公司出資7150萬(wàn)元，占股55％，某中鐵實(shí)業(yè)投資有限公司出資5850萬(wàn)元，占股45％。雙方股東股資于2010年全部到位。湖南黑金時(shí)代長(zhǎng)沙礦業(yè)公司下屬五畝沖礦山、西峰侖礦山、竹西塘礦山三個(gè)煤礦因拖欠電力公司電費(fèi)7100萬(wàn)元被供電部門拉閘斷電導(dǎo)致煤礦被淹，已關(guān)閉。所持有的湘東礦業(yè)公司42％的股權(quán)因欠湖南黑金時(shí)代股份有限公司債務(wù)無(wú)力償還抵還黑金股份公司欠款。高陂礦業(yè)公司65％的股權(quán)已被長(zhǎng)沙市中院查封。原計(jì)劃接替煤礦礦權(quán)，因調(diào)整方案后予以壓覆礦產(chǎn)，不予賠償。

25．工商登記資料證明：某中鐵物資有限公司于1998年1月20日成立。某中鐵產(chǎn)業(yè)集團(tuán)母公司為某中鐵物資有限公司，集團(tuán)成員公司包括：某中鐵物資有限公司、某中鐵海運(yùn)有限公司、某新影數(shù)字傳媒有限公司、某市三匯燃料能源有限公司。某中鐵物資有限公司、某中鐵海運(yùn)有限公司、某中鐵實(shí)業(yè)投資有限公司、某中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司的法定代表人均為曹某民。某市三匯燃料能源有限公司法定代表人最初為曹某民，2012年7月變更為曾某。某新影數(shù)字傳媒有限公司的股東之一是某中鐵合銀創(chuàng)業(yè)投資有限公司。某中鐵合銀投資合伙企業(yè)的合伙人包括某合銀創(chuàng)新投資合伙企業(yè)、某中鐵達(dá)銀投資管理有限公司。某中鐵達(dá)銀投資管理有限公司的股東包括某合銀創(chuàng)業(yè)投資有限公司、某中鐵實(shí)業(yè)投資有限公司。香港三匯公司于2012年4月19日成立于香港，法定代表人曾某，股東是某三匯燃料能源有限公司，2013年7月24日在星展銀行開戶。

26．某省高級(jí)人民法院刑事判決書證明：某中鐵公司犯合同詐騙罪，判處罰金300萬(wàn)元。曹某民犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十四年，并處罰金30萬(wàn)元。

27．曹某民的供述及自書材料證明：2014年某中鐵公司與某五礦公司有過(guò)幾筆代理進(jìn)出口業(yè)務(wù)，是某中鐵公司項(xiàng)目經(jīng)理丁鳳某與某五礦公司的人簽訂的協(xié)議，是讓五礦公司開具信用證。第一筆我公司贖單（付款），第二筆業(yè)務(wù)因?yàn)橘Y金不到位，合約無(wú)法繼續(xù)履行，沒有實(shí)際貨物交易，我們公司就用之前和廣銀石化公司交易過(guò)的提貨單和五礦公司交易。香港三匯公司的股東是某三匯公司和丁鳳某，某三匯公司的股東是曾某和鄒某，都是我公司的人，也是我的親戚。當(dāng)時(shí)是找的代辦機(jī)構(gòu)辦理的，我沒有具體的工商資料，計(jì)劃的是由某三匯公司、丁鳳某作股東在香港開展業(yè)務(wù)。某中鐵公司與某五礦公司合作的第二筆業(yè)務(wù)是代開300多萬(wàn)元信用證，這筆貨物是我公司從印尼公司買的電煤，我公司要賣給華潤(rùn)電力公司，我找的廣銀石化公司的李某聰談好的，由廣銀石化公司代開即期信用證，貨也到了陽(yáng)江口岸，是六月份到的，也賣給華潤(rùn)電力公司。但是貨款一直沒有給廣銀石化公司付清，只付了一部分，把單據(jù)從廣銀石化公司贖出來(lái)了。具體的業(yè)務(wù)是丁鳳某經(jīng)辦的，還有財(cái)務(wù)部的人相配合。華潤(rùn)電力公司把這筆錢已經(jīng)支付給我公司，但我公司當(dāng)時(shí)有好多銀行貸款要還，公司的錢到賬后就被銀行劃走了。當(dāng)時(shí)由于公司資金緊張，沒有錢從廣銀石化公司贖單，我公司就通過(guò)星展銀行先期兌現(xiàn)了200多萬(wàn)美元，是香港三匯國(guó)際控股公司兌現(xiàn)的，香港三匯國(guó)際公司實(shí)際是由我控制，我讓某中鐵公司財(cái)務(wù)總監(jiān)劉某紅和丁鳳某具體負(fù)責(zé)管理香港三匯國(guó)際控股公司，然后這筆信用證項(xiàng)下的單證是公司財(cái)物部和丁鳳某提供給星展銀行，提單是哪來(lái)的具體我不清楚，要問(wèn)丁鳳某。星展銀行將單證提供給中國(guó)銀行某支行（開證行），對(duì)方銀行審單后認(rèn)可，星展銀行貼現(xiàn)給香港三匯公司200多萬(wàn)美金，這些錢我公司按照廣銀石化公司的要求支付給了香港的一家公司。從某五礦公司代開的信用證1900萬(wàn)元，三個(gè)月后到期兌付，直接還給星展銀行了。和廣銀石化公司、華潤(rùn)電力公司的交易已完成，但是公司沒有錢，丁鳳某他們運(yùn)作先從星展銀行貼現(xiàn)借款、融資，再?gòu)哪澄宓V開具信用證，三個(gè)月兌付，等于先借用了某五礦公司的錢，后來(lái)公司沒有錢，銀行辦理貸款還沒有拆借到，沒錢還給五礦公司。2014年11月份給五礦公司償還了176萬(wàn)元，還有1500萬(wàn)元沒有償還。某五礦公司開出的信用證用作了循環(huán)開證。這筆錢通過(guò)信用證的方式開給香港三匯公司，香港三匯公司就和我們公司循環(huán)使用了。主要是公司資金緊張為了循環(huán)開證，因公司資金鏈斷裂，沒有資金及時(shí)贖單?，F(xiàn)公司所有的3000多平方米的寫字樓，于2010年抵押給中國(guó)銀行。我個(gè)人房產(chǎn)給了前妻，欠中國(guó)銀行某越秀支行1個(gè)多億，個(gè)人和公司賬戶已沒錢了。

28．被告人丁鳳某供稱：我在某中鐵物資公司負(fù)責(zé)做融資。香港三匯公司的股東是某三匯公司，某三匯公司的法定代表人是曾某，股東是鄒某，都是曹某民安排的，香港三匯公司實(shí)際由曹某民控制，香港三匯國(guó)際控股公司在星展銀行（某）有開戶。曹某民讓我兼香港三匯公司信用證工作，我代表香港三匯公司與五礦公司簽訂過(guò)合同，是曹某民讓我簽的。2014年1月，我代表某中鐵公司與某五礦公司談代開信用證業(yè)務(wù)，簽訂了一年的代理進(jìn)口（開證）協(xié)議，就是代開信用證協(xié)議，香港三匯公司與五礦公司簽訂供貨合同，形式上是香港三匯公司從外方購(gòu)買煤再賣給五礦公司。4月發(fā)生了一筆代開信用證業(yè)務(wù)，我與五礦公司的張經(jīng)理接洽，后與五礦公司的袁經(jīng)理簽訂合同。2014年8月，我代表中鐵公司、香港三匯公司與五礦公司簽訂第二筆代開信用證業(yè)務(wù)是已經(jīng)發(fā)生過(guò)的業(yè)務(wù)，從印尼購(gòu)買的貨6月份就到港了，賣給華潤(rùn)電力的煤。中鐵公司與香港三匯公司從印尼購(gòu)買的煤，是即期付款，貨從印尼到港口就要付錢，是從廣銀石化支付，公司要從廣銀石化贖單。但是公司沒有錢，就從星展銀行兌現(xiàn)五礦公司開的信用證。香港三匯公司從星展銀行先兌現(xiàn)300多萬(wàn)美金給公司，中國(guó)銀行某支行信用證到期再還給星展銀行，星展銀行兌現(xiàn)的款按照廣銀石化的要求轉(zhuǎn)給對(duì)應(yīng)的公司。某中鐵公司從交通銀行開發(fā)區(qū)支行7月4日有1000萬(wàn)元貸款，也給了廣銀石化公司。我公司賣給華潤(rùn)電力的煤款3600萬(wàn)元，打到公司賬上后就被中國(guó)銀行越秀支行劃走，償還了中鐵公司的貸款，最后中鐵公司就沒有錢從某五礦公司贖單，才發(fā)生了今天的結(jié)果。2014年中鐵公司光給銀行還貸款就3個(gè)多億，五礦公司的提單是要贖，但是公司沒有錢，沒辦法贖。從星展銀行開給中國(guó)銀行某市支行的信用證要求的單證（提單、發(fā)票、數(shù)量單據(jù)、質(zhì)量報(bào)告等）是曹某民從廣銀石化公司要出來(lái)的，曹某民讓公司的人以香港三匯公司的名義郵寄給星展銀行，由星展銀行再轉(zhuǎn)寄給中國(guó)銀行某支行。曹某民的公司也一直在籌錢還某五礦公司的錢，沒有騙他們的意思，是公司缺資金，從五礦公司拿來(lái)的錢有一部分是給了廣銀石化公司，只是拆東墻補(bǔ)西墻，用五礦公司的錢還給了廣銀石化公司，也是圍繞這筆業(yè)務(wù)開具的信用證，是沒有錢給廣銀石化才采取這種方式。當(dāng)時(shí)中鐵公司去建行電力支行準(zhǔn)備貸款1500萬(wàn)元，最后由于銀達(dá)擔(dān)保公司（其老板是廣銀石化公司老板）不擔(dān)保了，貸款就沒有貸下來(lái)，也沒有辦法給某五礦公司還錢。開具信用證的提貨單證是曹某民與廣銀公司協(xié)商好后，從廣銀石化公司要到提貨單證、發(fā)票、數(shù)量單據(jù)、質(zhì)量報(bào)告等資料，系曹某民讓公司員工以香港三匯公司的名義郵寄給某星展銀行，星展銀行再寄給中國(guó)銀行某市支行。2015年2月左右，曹某民欠的外債特別多，又向某五礦公司借款580萬(wàn)元，曹某民向某五礦公司提供了一張580萬(wàn)元，一張1500多萬(wàn)元的轉(zhuǎn)賬支票，但某中鐵公司沒有這筆錢，是兩張空頭支票。當(dāng)時(shí)曹某民向某五礦公司借款580萬(wàn)元，曹某民給某五礦公司的薛某說(shuō)會(huì)有5000萬(wàn)元的募集資金到賬，所以開了兩張轉(zhuǎn)賬支票作為抵押，但我們不知道這5000萬(wàn)元的募集資金能不能到賬，因?yàn)槟持需F公司還欠深圳國(guó)投公司7500萬(wàn)元。某中鐵公司和某三匯公司沒有業(yè)務(wù)往來(lái)，這兩家公司都是曹某民的，只是互相用來(lái)倒賬。因?yàn)槭俏以诤蜕钲趪?guó)投公司接洽，曹某民就給我兩張承兌匯票讓我交給國(guó)投公司，不是給國(guó)投公司還款用的，只是讓國(guó)投公司給投資人看的，國(guó)投公司拿到匯票發(fā)現(xiàn)都是假的，我只拿回了一張500萬(wàn)元的匯票，另一張?jiān)趪?guó)投公司，我不知道票的真假，是曹某民給我的。我只經(jīng)辦了這筆信用證的代開，其他的我不知道。曹某民從廣銀石化公司拿到提單，以香港三匯公司的名義提供給星展銀行，再寄給中國(guó)銀行。這筆信用證項(xiàng)下1900余萬(wàn)元的去向，曹某民用于還賬和支付，具體我不知道。這筆業(yè)務(wù)我沒拿過(guò)錢，我借給曹某民150多萬(wàn)元，曹某民還欠我四十幾萬(wàn)元的工資，這筆業(yè)務(wù)是曹某民讓我辦的。我不管業(yè)務(wù)，我只經(jīng)辦了這筆信用證的代開，其他的我不知道。香港三匯公司和某三匯公司的實(shí)際控制人是曹某民，這在集團(tuán)公司的宣傳里都有介紹。

在一審期間，辯護(hù)人向法庭出示了下列證據(jù)：

1．某中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司人事任職文件擬證明：丁鳳某并非某中鐵公司副總經(jīng)理，而是某中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司融資部工作人員。2013年7月29日該公司任命丁鳳某為集團(tuán)國(guó)際融資部部長(zhǎng)，負(fù)責(zé)探索開發(fā)境外融資模式，工作對(duì)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)匯報(bào)。

2．某中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司、某中鐵公司通訊錄擬證明：丁鳳某自2013年12月份與某中鐵公司沒有關(guān)系。自2013年12月份丁鳳某為某中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司“國(guó)際貿(mào)融部”工作人員。

3．某中鐵產(chǎn)業(yè)集團(tuán)合同／協(xié)議審批流程表（融資類）、某中鐵公司采、銷合同／協(xié)議審批流程表擬證明：丁鳳某的業(yè)務(wù)范圍是融資，而不是煤炭銷售的具體業(yè)務(wù)，對(duì)提單項(xiàng)下有沒有貨物不了解。2014年4月16日，丁鳳某作為某中鐵產(chǎn)業(yè)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意與某五礦公司簽訂代理進(jìn)出口協(xié)議書，而某中鐵公司審批表上沒有丁鳳某簽字。

4．某中鐵公司周例會(huì)紀(jì)要擬證明：例會(huì)紀(jì)要參會(huì)人名單中沒有丁鳳某，自2014年3月至2014年7月丁鳳某已經(jīng)不在某中鐵公司任職、工作，丁鳳某不可能知道提單項(xiàng)下的真實(shí)情況。

原判認(rèn)為，某中鐵公司以非法占有為目的，法定代表人曹某民指使被告人丁鳳某與他人簽訂合同，二人利用虛假提單，騙取他人資金1499.66萬(wàn)元。其與曹某民明知提單是使用過(guò)的，而用該提單騙取他人資金的主觀故意一致。在簽訂合同的過(guò)程中被告人丁鳳某具體負(fù)責(zé)并實(shí)施，其作為直接責(zé)任人亦應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪，應(yīng)予懲處。被告人丁鳳某的辯解及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見均不能成立，不予采納。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條、第三十一條、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，認(rèn)定被告人丁鳳某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金十萬(wàn)元。

丁鳳某上訴及其辯護(hù)人提出：丁鳳某在為某中鐵公司辦理融資過(guò)程中并不知道提單的實(shí)際情況，丁鳳某沒有實(shí)施合同詐騙的主觀故意。丁鳳某沒有參與某中鐵公司的詐騙犯罪，丁鳳某屬于實(shí)際實(shí)施人而非直接責(zé)任人，請(qǐng)求宣告丁鳳某無(wú)罪。

某省人民檢察院出庭意見認(rèn)為，原審法院認(rèn)定被告人丁鳳某犯合同詐騙罪的事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分。原判定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，適用法律正確，審判程序合法。被告人丁鳳某的上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見均不能成立，建議二審法院駁回上訴，維持原判。

經(jīng)審理查明，1998年1月20日，某中鐵物資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱某中鐵公司）注冊(cè)成立，法定代表人曹某民（已判刑）。

2014年4月21日經(jīng)香港中商國(guó)際控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港中商國(guó)際公司）居間介紹，香港中商國(guó)際公司、某中鐵公司、某五金礦產(chǎn)進(jìn)出口集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱某五礦公司）三方簽訂居間協(xié)議，約定某中鐵公司因開展業(yè)務(wù)，需求資金合作，委托香港中商國(guó)際公司提供融資居間服務(wù)。某五礦公司因自有開證（信用證）額度閑置，委托香港中商國(guó)際公司提供專案融資居間服務(wù)。香港中商國(guó)際公司根據(jù)某中鐵公司、某五礦公司的委托結(jié)合雙方各自實(shí)際需求，為雙方融資合作提供居間服務(wù)。

2014年7月29日，在沒有真實(shí)貨物交易的情形下，曹某民指使上訴人丁鳳某以某中鐵公司名義與某五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議，約定由某五礦公司代理某中鐵公司進(jìn)口煤炭50170噸，某五礦公司向銀行申請(qǐng)開具以香港三匯國(guó)際控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港三匯公司，該公司由曹某民實(shí)際控制）為受益人的遠(yuǎn)期信用證。協(xié)議簽訂后曹某民將他人已使用過(guò)的提單提供給某五礦公司，預(yù)付48.3889萬(wàn)美元開證保證金，并承諾給予每噸人民幣5元的代理費(fèi)。某五礦公司根據(jù)某中鐵公司提供的銷售方信息與香港三匯公司簽訂購(gòu)銷協(xié)議，并接受某中鐵公司信用證項(xiàng)下提單一正一副的要求。2014年8月5日，某五礦公司向中國(guó)銀行某省分行申請(qǐng)開具了受益人為香港三匯公司的信用證。同日，香港三匯公司通過(guò)其開戶行星展銀行（中國(guó)）有限公司某支行將信用證項(xiàng)下資金貼現(xiàn)，用于償還某中鐵公司欠某市廣銀石油化工原料有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣銀石化公司）的債務(wù)。2014年11月6日，該信用證到期，因某中鐵公司未向中國(guó)銀行某省分行付款贖單，中國(guó)銀行某省分行從某五礦公司賬戶扣劃322.59萬(wàn)美元（折合人民幣1975.66萬(wàn)元）。2014年11月7日至21日，某中鐵公司向某五礦公司還款176萬(wàn)元，截至到案發(fā)尚欠1499.66萬(wàn)元未償還。2016年5月27日，某中鐵公司又向某五礦公司還款150萬(wàn)元。

上述事實(shí)，有經(jīng)第一、二審出示、質(zhì)證、認(rèn)證的報(bào)案材料、抓獲經(jīng)過(guò)、代理進(jìn)出口協(xié)議等書證，被害人薛某陳述，證人張某、鄒某等人的證言，罪犯曹某民和被告人丁鳳某的供述等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。

某省人民檢察院的出庭意見、丁鳳某的上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見，本院綜合評(píng)判如下：

1．關(guān)于丁鳳某在被告單位某中鐵公司單位犯罪中的身份認(rèn)定

經(jīng)查，某中鐵公司與某中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱某中鐵創(chuàng)新公司）均系曹某民設(shè)立并擔(dān)任法定代表人的公司。起訴書指控案發(fā)前丁鳳某為某中鐵公司副總經(jīng)理。某中鐵創(chuàng)新公司人事任職文件證實(shí)，2013年7月29日，丁鳳某被某中鐵創(chuàng)新公司任命為該公司國(guó)際融資部部長(zhǎng)，負(fù)責(zé)探索開發(fā)境外融資模式，工作對(duì)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)匯報(bào)。2014年4月21日，經(jīng)香港中商國(guó)際公司居間介紹，香港中商國(guó)際公司、某中鐵公司、某五礦公司三方簽訂居間協(xié)議。2014年7月29日，在沒有真實(shí)貨物交易的情形下，曹某民指使丁鳳某以某中鐵公司名義與某五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議?，F(xiàn)無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳某系某中鐵公司副總經(jīng)理或案發(fā)時(shí)系某中鐵公司工作人員，不符合某中鐵公司單位犯罪的其他直接責(zé)任人員的認(rèn)定條件。

2．關(guān)于丁鳳某是否具有合同詐騙的主觀故意

經(jīng)查，丁鳳某受曹某民指派授權(quán)代表某中鐵公司與香港中商國(guó)際公司、某五礦公司簽訂三方居間協(xié)議后，丁鳳某代表某中鐵公司與某五礦公司簽訂了代理進(jìn)口協(xié)議，即某中鐵公司利用某五礦公司自有開具信用證額度進(jìn)行融資，表面上是借用銀行資金，實(shí)質(zhì)是借用某五礦公司的資金，無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳某在簽訂協(xié)議時(shí)創(chuàng)造虛假條件代表某中鐵公司與某五礦公司簽訂協(xié)議。2013年7月，丁鳳某就職于某中鐵創(chuàng)新公司國(guó)際融資部，無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳某在簽訂協(xié)議時(shí)明知某中鐵公司無(wú)履約能力。曹某民供稱提單是其從廣銀石化公司借出，由公司財(cái)務(wù)部門與丁鳳某提交給銀行。丁鳳某供稱提單是由曹某民安排公司財(cái)務(wù)部門通過(guò)香港星展銀行郵寄給某五礦公司，其只簽訂了合同未經(jīng)手提單。本案現(xiàn)有證據(jù)中除曹某民供述外，無(wú)證據(jù)證實(shí)涉案提單系丁鳳某提交給銀行，亦無(wú)證據(jù)證明丁鳳某明知提單項(xiàng)下的貨物已被提走。曹某民與丁鳳某的供述形成一對(duì)一的孤證。被害人薛某的陳述、證人張某的證言、曹某民的供述、丁鳳某的供述在對(duì)丁鳳某是否明知提單系虛假的證明上亦無(wú)法相互印證，不能形成完整的證據(jù)鏈，故現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法認(rèn)定丁鳳某在簽訂協(xié)議時(shí)虛構(gòu)提單項(xiàng)下有貨物的事實(shí)或隱瞞了提單已使用過(guò)的真相。丁鳳某受單位指派簽訂融資協(xié)議，系其履職行為。本案涉案款項(xiàng)均按照曹某民指示轉(zhuǎn)款并被曹某民控制的某中鐵公司償還對(duì)外債務(wù)，無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳某使用該款項(xiàng)或從中獲取了利益，亦無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳某為某中鐵公司利益虛構(gòu)事實(shí)，隱瞞真相，簽訂虛假合同，具有騙取他人財(cái)物的主觀故意。某中鐵公司未能按期還款贖單系因在資金鏈斷裂的情況下，實(shí)施以簽訂合同為名騙取他人財(cái)物行為，而非因丁鳳某行為造成。綜上，丁鳳某在主觀上無(wú)非法占有他人財(cái)物的目的。

3．關(guān)于丁鳳某按照中鐵公司法定代表人曹某民安排與授權(quán)代表中鐵公司與某五礦公司簽訂合同的行為性質(zhì)認(rèn)定

經(jīng)查，居間協(xié)議、代理進(jìn)口協(xié)議、信用證及相關(guān)附隨單據(jù)等書證，證人張某等人的證言，被害人薛某的陳述，罪犯曹某民的供述，丁鳳某的供述等證據(jù)相互印證證實(shí)，2014年4月21日，經(jīng)香港中商國(guó)際公司居間介紹，香港中商國(guó)際公司、某中鐵公司、某五礦公司三方簽訂居間協(xié)議，約定某中鐵公司因需求資金，委托香港中商國(guó)際公司提供融資居間服務(wù)。某五礦公司因自有開證（信用證）額度閑置，委托香港中商國(guó)際公司提供專案融資居間服務(wù)。香港中商國(guó)際公司根據(jù)某中鐵公司、某五礦公司的委托結(jié)合雙方各自實(shí)際需求，為雙方的融資合作提供居間服務(wù)。2014年5月4日，某中鐵公司與華潤(rùn)電力（賀州）有限公司簽訂代理進(jìn)口煤炭協(xié)議，該交易由廣銀石化公司代開即期信用證支付，并由華潤(rùn)電力（賀州）有限公司實(shí)際提貨。2014年7月29日，某中鐵公司與某五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議，并向某五礦公司提供曹某民從廣銀石化公司借出的已由華潤(rùn)電力（賀州）有限公司提貨的提單。同日，某五礦公司與香港三匯公司簽訂購(gòu)買煤炭50170噸的合同，并向中國(guó)銀行某省分行申請(qǐng)開具受益人為香港三匯公司的信用證。香港三匯公司賬戶明細(xì)等書證證實(shí)，香港三匯公司將某五礦公司為其開具的信用證項(xiàng)下的款項(xiàng)資金貼現(xiàn)，由某中鐵公司償還其欠廣銀石化公司的債務(wù)。某中鐵公司與某五礦公司又簽訂借款協(xié)議，約定某五礦公司借給某中鐵公司580萬(wàn)元，用于某中鐵公司辦理相關(guān)貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)。2015年3月5日、3月10日，某中鐵公司在其賬戶已無(wú)款項(xiàng)貼現(xiàn)的情況下，向某五礦公司開具兩張支票，分別為1540余萬(wàn)元、580萬(wàn)元。某中鐵公司在無(wú)真實(shí)貨物交易的情況下，持他人已使用過(guò)的提單與某五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議，并讓某五礦公司開具受益人為香港三匯公司的信用證，香港三匯公司將信用證項(xiàng)下資金貼現(xiàn)，曹某民即用該款償還某中鐵公司債務(wù)。某中鐵公司實(shí)施的上述行為中，無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳某作為某中鐵創(chuàng)新公司員工明知某中鐵公司的負(fù)債情況及某中鐵公司已無(wú)還款能力。丁鳳某在某中鐵公司實(shí)施合同詐騙的行為中，實(shí)施的受曹某民委托代表某中鐵公司與某五礦公司簽訂合同的行為，并無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳某實(shí)施了《刑法》第二百二十四條規(guī)定的合同詐騙的五種行為之一。丁鳳某作為某中鐵創(chuàng)新公司員工，其所實(shí)施的上述行為均系受曹某民指使所從事的職務(wù)行為。綜上，丁鳳某受曹某民指派代表某中鐵公司與某五礦公司簽訂合同的事實(shí)存在，但現(xiàn)有證據(jù)不能證實(shí)其為某中鐵公司利益，在明知某中鐵公司無(wú)履行能力情況下，實(shí)施了采用已使用的提單騙取合同對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物的行為。

綜上，本院認(rèn)為，原判認(rèn)定丁鳳某明知提單是使用過(guò)的，而利用虛假提單騙取他人資金的事實(shí)與本院經(jīng)二審審理查明的事實(shí)不符，屬認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足。丁鳳某及其辯護(hù)人關(guān)于丁鳳某不構(gòu)成合同詐騙罪，應(yīng)宣告無(wú)罪的上訴理由和辯護(hù)意見成立，予以采納。某省人民檢察院建議駁回上訴，維持原判的出庭意見不能成立，不予采納。鑒于原判認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足，定罪有誤，量刑不當(dāng)，適用法律錯(cuò)誤，本院予以糾正。經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，判決如下：

一、撤銷某市中級(jí)人民法院（2020）青01刑初8號(hào)刑事判決對(duì)上訴人丁鳳某的定罪量刑；

二、宣告上訴人丁鳳某無(wú)罪。

本判決為終審判決。

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審判長(zhǎng)　　祁某慶

審判員　　劉某梅

審判員　　冉某俠

二〇二一年八月二十四日

書記員　　閆　某