證券系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司就是違規(guī)

近期，有媒體報道證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司，引發(fā)各方關注。證監(jiān)會對此高度重視，堅持從防范違法違規(guī)“造富”、維護市場“三公”秩序、加強監(jiān)管隊伍廉政建設的高度出發(fā)，堅持問題導向、舉一反三，全面排查在審企業(yè)，對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強核查披露，從嚴審核把關，同時正抓緊補齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

這是媒體報道了這樣的情況，才引發(fā)各方關注。在沒有報道前，實際已經(jīng)存在很長時間，且不僅僅是投資上市公司，加盟證券公司、私募基金、投資機構等，恐怕也不僅僅是收入待遇高，還有收入待遇之外的東西。特別是人脈，是所加盟機構或基金最看重的。如果不是有這些人脈，估計機構和基金等也不會付出那么高的代價。

市場經(jīng)濟下，利益和回報總是結伴而行的，不能帶來利益，就不可能給予很高回報。即便有，也是一次性的。在這樣的情況下，機構、基金等能夠給予證券系統(tǒng)離職人員那么高的收入，必然是他們“值”這么多錢。除了業(yè)內積累的工作經(jīng)驗、業(yè)務能力之外，最重要的還是人脈資源。

而證券系統(tǒng)離職人員能夠投資擬上市公司，當然也不是白白地給予投資資源的，而是可以幫助擬上市公司帶來很多好處的。因為，吃人嘴軟、拿人手短，入股擬上市公司，如果不能上市，或者需要費很長時間才能上市，不僅自己入股的錢沒有回報或回報太慢，也對不起入股企業(yè)。在這樣的情況下，這些離職人員就會動用一切資源，幫助所投公司加快上市，以最大限度地實現(xiàn)自己的投資回報。

顯然，這是嚴重的違規(guī)行為，也是真正的暗箱操作、內幕交易、黑色收入。如果不加強監(jiān)管、不嚴厲打擊，不僅會帶來嚴重的腐敗問題，也會破壞正常的市場環(huán)境，影響市場公平，對那些沒有通過關系，而是靠實力申請上市的企業(yè)來說，是極大的不公平，會讓良幣也去效仿劣幣，最終導致市場秩序遭受極大破壞。

證監(jiān)會對系統(tǒng)離職人員發(fā)出警示，要求離職人員不要違規(guī)投資擬上市公司，是及時的，也是必要的。關鍵在于，要加快制定相關的制度與規(guī)定，制定具體的系統(tǒng)離職人員的廉政規(guī)范與要求，做到有法可依。一旦違反，就要嚴厲追責。情節(jié)嚴重的，追究刑事責任。

事實上，這類問題在制度上是不難防的，也是比較容易發(fā)現(xiàn)和查處的。對監(jiān)管機構來說，查處并不是目的，目的是不要發(fā)生類似問題。而要不發(fā)生類似問題，制度制定就是最緊迫的。證監(jiān)會表示，正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，以扎緊扎牢制度籠子。那么，將從哪些方面堵塞漏洞呢？規(guī)定離職人員三年內不能投資擬上市公司，應該是一個可以選擇的條件。領導干部離職或退休后，都三年內不能接受相關領域的聘用等，證監(jiān)系統(tǒng)離職人員不能投資擬上市公司，應當不算太嚴。不僅如此，還要規(guī)定三年內不能到與原管理職能范圍內的單位任職。否則，仍然會出現(xiàn)暗箱操作等方面的問題。

對已經(jīng)投資的或準備投資的離職人員，進行收入核查，看看其入股的資金來源是否正道，有沒有違規(guī)現(xiàn)象，是否存在巨額財產(chǎn)來源不明問題，等等，從源頭堵塞系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司的通道，迫使其必須按規(guī)定執(zhí)行，必須嚴格遵紀守法，必須堅守廉政建設的各項規(guī)定。讓離職人員知道，離職是一把“雙刃劍”，既能帶來較高利益，也會變成架在脖子上的一把劍。

一旦發(fā)生了系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司、且企業(yè)正式上市了，監(jiān)管機構應當進行調查，看看有沒有違規(guī)上市、違規(guī)加速上市、違規(guī)降低上市條件等方面的問題。如果存在，不僅要對離職人員進行檢查，對相關從業(yè)人員也要依法追究責任。在這個問題上，決不能形成內外勾結的現(xiàn)象，決不能讓離職人員違規(guī)獲取巨額收益。

對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司的問題，必須做出清理和清退行動，凡不清理和清退的，不能上市。只有待清理清退結束后，才同意其上市。對證券系統(tǒng)離職人員的違規(guī)投資擬上市公司的行為，必須嚴厲打擊、堅決遏制，以維護證券系統(tǒng)的良好形象。否則，會讓證券系統(tǒng)的公信力大失。