公共政策學知識點整理

第一章

1、公共政策的研究途徑

（1）政治學的研究途徑

系統(tǒng)途徑、過程途徑、團體途徑、精英途徑、制度途徑

（2）經(jīng)濟學研究途徑

福利經(jīng)濟學、公共選擇理論、新制度主義

2、公共政策的研究對象：公共政策

3、公共政策的核心要素是利益

4、公共政策的規(guī)范性和指導性的具體表現(xiàn)

（1）規(guī)范了具體的客體、指向目標、制定程序，對人或包括政黨在內(nèi)的組織都具有約束力。

（2）政策對黨和國家的工作人員及人們的行為予以指導

（3）分為宏觀指導和微觀指導，總指導或具體指導，指令性指導或一般性指導。

（4）與法律不同，公共政策的指導性只具有一般性約束力。

5、公共政策的時代性的具體表現(xiàn)

（1）在與公共政策同時期的歷史條件下，政策自身為適應時代所顯示的特征。

（2）公共政策的內(nèi)容隨著社會發(fā)展、科技進步和政府職能轉(zhuǎn)變不斷豐富。

（3）政策理論和政策分析方法的多元化

（4）政策問題的復雜性問題體現(xiàn)了時代性。

第二章

1、公共政策的客體：指的是政策所發(fā)生的作用的對象，包括政策所要處理的社會問題（事）和所要發(fā)生作用的社會成員（人）兩個方面。政策最基本的特征就是充當人們處理問題，進行社會控制以及調(diào)整人們之間關(guān)系特別是利益關(guān)系的工具或手段。

???公共政策的目標團體：從人的角度看，政策所發(fā)生作用的對象是社會成員，這些受規(guī)范、制約的社會成員稱為目標團體。

???政策所要調(diào)整或規(guī)范的是人的行為以及人與人之間的關(guān)系尤其是利益關(guān)系。

2、政策環(huán)境的定義：是指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切外部因素的總和。

3、社會問題的定義：社會正常發(fā)展過程中出現(xiàn)偏差或現(xiàn)實狀況與社會期望狀況之間的差距。偏差和差距導致了社會的緊張狀態(tài)，涉及較為廣泛的社會關(guān)系。

4、社會經(jīng)濟狀況對公共政策系統(tǒng)及其過程的影響：

（1）首先，經(jīng)濟狀況是一國或地區(qū)的政府制定政策的基本出發(fā)點。

（2）其次，經(jīng)濟實力是政策制定和實施的資本物質(zhì)條件。

（3）最后，社會物質(zhì)經(jīng)濟利益的分配調(diào)節(jié)，是一定歷史時期政策體系，特別是大量經(jīng)濟社會政策得以確定的主要根據(jù)。

5、制度或體制條件對公共政策系統(tǒng)及其過程的影響：

（1）首先，體制在政策制定過程中起著十分重要的作用。

（2）其次，一項政策的決策，往往是在多個方案中選擇的，選擇的結(jié)果與體制密切相關(guān)。

（3）在次，體制的習慣勢力的大小和所占優(yōu)勢的程度，影響著人們對各種社會利益和社會問題的認識和表達以及這些利益和問題得到正確解決的機會。

（4）最后，體制制約著政策的執(zhí)行。

（5）

第三章

1、官方政策主體包括立法機關(guān)、行政機關(guān)、執(zhí)政黨、司法機關(guān)。

2、非官方政策主體包括利益團體、公民（選民）、大眾傳播媒介（是與立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)并列的“第四種權(quán)力。）

3、行政機關(guān)在政策規(guī)劃中起主導作用。

4、公共選擇理論如何分析立法機關(guān)（或立法者）的行為的？

???該理論分析了西方代議民主制條件下立法或政治家的行為特征及模式，并指出，政治家或立法者在政策過程中是以“經(jīng)濟人”的面目出現(xiàn)的—即追求自身利益的最大化，這種最大化的利益表現(xiàn)為在選舉中當選或再次當選。所以政治家的行為是為了在選舉中獲得更多的選票或支持率。而為了回的選民的支持就必須許諾制定并執(zhí)行某些能夠給選民帶來利益的政策或提供更多的公共服務。

5、公共選擇理論如何分析利益團體的行為的？

???公共選擇理論認為，利益團體的行為動機及原則也是按照“經(jīng)濟人”假設行事的，即追求自身利益的最大化。而公共政策制定，實際上是對社會價值和資源（利益）的調(diào)整和重新分配。政策不是針對一個人的，而是針對社會全體成員，或是針對一類人、一群人（某一社會階級、階層、集團、群體等).然而，社會卻沒有完全一致的價值和利益的存在，只有團體與個人的價值和利益存在。

第四章

1、按中央與地方之間的關(guān)系將公共決策體制分為分權(quán)制和集權(quán)制。

2、公共決策體制類型中獨裁制包括宗教領(lǐng)袖型、君主親政型、軍人獨裁型、法西斯制。

???最高決策權(quán)歸屬于神的決策體制是神權(quán)制或君權(quán)制。

3、孔多賽標準的概念：選出在運用過半數(shù)規(guī)則的成對比較選擇中擊敗所有人的候選人。

4、投票規(guī)則

（1）全體一致規(guī)則

?????定義：是指所有投票人都對某項表決的方案投贊成票，一致同意的規(guī)則。在現(xiàn)實中，我們不難見到全體一致規(guī)則的例子，如聯(lián)合國安理會常任理事國形成決議時，一個基本條件就是要中、美、俄、英、法五國同意。

特征：●一票否決

???????●“帕累托最優(yōu)”

缺點：●決策成本過高

???????● 鼓勵“策略行為”

?????????兩種形式：討價還價和棄權(quán)

（2）過半數(shù)規(guī)則

?????定義：是指對一項表決方案，需要超過二分之一的投票人贊同方才能通過的規(guī)則。

?????特征：●決策效率高

????????????●“少數(shù)服從多數(shù)”

?缺陷：●“多數(shù)剝削少數(shù)”

????????●決策結(jié)果未必可靠

????????●投票悖論

第五章

1、自愿型工具：家庭與社區(qū)、自愿型組織、市場

???強制型工具：規(guī)制、公共企業(yè)、直接提供

???混合型工具：信息與勸誡、補貼、產(chǎn)權(quán)拍賣、征稅和用戶收費

2、影響政策工具選擇的因素

（1）政策目標

（2）工具的特性

（3）工具應用的背景

（4）以前的工具選擇

（5）意識形態(tài)

第六章

1、政策議程是指將政策問題提上政府議事日程，納入決策領(lǐng)域的過程。政策議程實際上也就是政治組織尤其是黨政機關(guān)確定政策問題的輕重緩急。政策議程的形成過程也就是問題有望得到解決的過程。

2、全國人民代表大會常務委員會制定公共政策的形式是立法。

3、“摸石頭過河”屬于漸進政策模型

4、建立政策議程的模型——動員模型

???政策議程的動員模型所描述的主要是政治領(lǐng)袖自己提出政策問題，并把它列入政策議程的過程。

5、立法機關(guān)（人民代表大會）所制定的政策工具有這樣兩個基本特征：

（1）權(quán)威性——它們是經(jīng)過法定的程序制定的，是一般的大政方針，因而具有權(quán)威性；

（2）強制性——它們以國家強制力作為后盾，必須得到堅決執(zhí)行。

6、行政機關(guān)（政府）不僅是政策執(zhí)行的主要機構(gòu)，而且它有權(quán)根據(jù)基本國策制定出具體的政策法規(guī)。政府部門制定的政策具有如下兩個特征：

（1）具體性——行政機關(guān)制定的政策絕大部分是黨和國家權(quán)力機關(guān)政策的具體化，它們要體現(xiàn)黨和國家權(quán)力機關(guān)所制定出的政策的基本精神；

（2）補充性——對黨和國家權(quán)力機關(guān)政策所沒有涉及的領(lǐng)域，行政機關(guān)有權(quán)制定出一些補充性的政策規(guī)定，以防止出現(xiàn)政策空白。

7、方案規(guī)劃的定義：對政策問題的分析研究并提出相應的解決辦法或方案的活動過程，它包括問題界定、目標確立、方案設計、后果預測、方案抉擇五個環(huán)節(jié)。

8、政策合法化的定義：是指法定主體為使政策方案獲得合法地位而依照法定權(quán)限和程序所實施的一系列審查、通過、批準、簽署和頒布政策的行為過程。

9、中國政策制定的模式的特點：在中國，社會結(jié)構(gòu)分化程度較低，社會利益的表達與綜合并非由各種社會結(jié)構(gòu)來承擔，而是有政治系統(tǒng)內(nèi)部權(quán)力精英通過分析、研究、和調(diào)查而將他們所認定的社會利益輸入到公共政策中去。因此，中國政策制定過程呈現(xiàn)出一種“內(nèi)輸入”的特點?！皟?nèi)輸入”特點的具體表現(xiàn)是：實事求是、從群眾中來到群眾中去、沒有調(diào)查權(quán)就沒有發(fā)言權(quán)。

第七章

1、“執(zhí)行運動”的倡導者和追隨者們提出了各種執(zhí)行理論。

（1）交易理論——認為政策執(zhí)行是一個政治上討價還價的過程。

（2）系統(tǒng)理論——將政策執(zhí)行理解為政策行動者與環(huán)境的相互作用。

2、政策執(zhí)行的基本手段

（1）行政手段：是指依靠行政組織的權(quán)威，采用行政命令、指示、規(guī)定及規(guī)章制度等行政方式，按照行政系統(tǒng)、行政層次和行政區(qū)劃來實施政策的方法。

（2）法律手段：是指通過各種法律、法令、法規(guī)、司法、仲裁工作，特別是通過行政立法和司法方式來調(diào)整政策執(zhí)行活動中各種關(guān)系的方法。

（3）經(jīng)濟手段

（4）思想誘導手段

3、“上有政策，下有對策”現(xiàn)象的主要表現(xiàn)：

（1）“你有政策，我有對策”——替換性執(zhí)行。

（2）“曲解政策，為我所用”——選擇性執(zhí)行。

（3）“軟托硬抗，拒不執(zhí)行”——象征性執(zhí)行。

（4）“搞土政策”——附加性執(zhí)行。

4、“上有政策，下有對策”現(xiàn)象的成因：

?“上有政策，下有對策”現(xiàn)象產(chǎn)生的主要原因無非是“利益”的驅(qū)動。

（1）中央利益與地方利益間的矛盾。

（2）政策本身的缺陷。

（3）政策執(zhí)行主體的本位主義和地方利益的驅(qū)使。

（4）政策執(zhí)行的監(jiān)控不力。

5、政策評估作為一種對政策的效益、效率、效果及價值進行判斷的一種政治行為，是政策運行過程這一有機鏈條中的重要的一環(huán)。

???區(qū)分效果、效率、效益三種的區(qū)別：

???效果：政策的產(chǎn)出、結(jié)果、影響

???效率：產(chǎn)出/投入

???效益：有用的產(chǎn)出/投入

第八章

1、政策評估的標準

（1）事實標準

●政策投入與產(chǎn)出、成本與收益間的比例關(guān)系

??<1>成本消耗——政策主體、目標群體、社會負面影響

??<2>政策收益——主體、客體、環(huán)境

●政策目標實現(xiàn)的程度和范圍

??解決問題的程度、滿足需求程度、需求被滿足人數(shù)

●政策對社會影響程度

??綜合衡量

2、政策評估的類型

（1）從評估組織活動形式上看，政策評估可分為正式評估和非正式評估。

（2）從評估機構(gòu)的地位看，政策評估可分為內(nèi)部評估和外部評估。

（3）從政策評估在政策過程所處的階段來看，政策評估可分為事前評估、執(zhí)行評估、事后評估。

●事前評估：在政策執(zhí)行之前進行的一種帶有預測性的評估。

●執(zhí)行評估：對在執(zhí)行過程中的政策實施情況的評估，就是具體分析政策在實際執(zhí)行過程中的情況，以確定政策是否得到嚴格地貫徹執(zhí)行。

●事后評估：政策執(zhí)行完成之后對政策效果的評估，旨在鑒定人們執(zhí)行的政策對所確認問題達到的解決程度和影響程度，辨識政策效果成因，以求通過優(yōu)化政策運行機制的方式，強化和擴大政策的效果。

第九章

1、政策監(jiān)控的分類

?（1）根據(jù)政策監(jiān)控的層次分類

●自我監(jiān)控

●逐級監(jiān)控

●越級監(jiān)控

??（2）根據(jù)政策監(jiān)控的內(nèi)容分類

●目標監(jiān)控

●關(guān)鍵點監(jiān)控

2、立法機關(guān)（立法者）對政策的監(jiān)控的具體表現(xiàn)

（1）依靠法律監(jiān)控公共政策

（2）聽取和審議預算、決策、立項等，對公關(guān)政策的內(nèi)容、規(guī)模、方向加以監(jiān)控。

（3）通過對政府的人事任免權(quán)、不信任投票來控制公共政策。

（4）以質(zhì)詢和詰問等方式對公共政策加以監(jiān)控。

（5）通過觀察、檢查和組成針對特定問題的調(diào)查委員會而對政府各部門的政策及其執(zhí)行情況進行監(jiān)督。

3、我國政策監(jiān)控機制弱化的原因：

（1）黨政不分。突出了黨紀監(jiān)督，卻將法律監(jiān)督置于相對次要的地位。

（2）政策監(jiān)控的具體程序與實施細則的缺失，使得法律上的監(jiān)控權(quán)力因無法進入操作層面而被懸置起來。

（3）政策監(jiān)控的主體所能得到的有限信息也制約和影響了監(jiān)控的實際效果。

第十章

1、政策終結(jié)的定義和特征

（1）定義：政策終結(jié)是政策決策者通過對政策或項目進行慎重的評估后，采取必要的措施，以中止那些過時的、多余的、不必要的或無效的政策或項目的一種政治（或政策）行為。

（2）特征：

●強制性

●更替性

●靈活性

2、政策分解、政策縮減和政策周期的定義

（1）政策分解：指的是將舊政策的內(nèi)容按照一定的原則分解成幾個部分，每個部分各自形成一項新政策。當原有的政策過于龐雜、目標眾多以至于影響該政策的有效執(zhí)行是，常常采用分解的辦法，將原政策的內(nèi)容按主要的目標分解成幾個較小的政策。這樣有利于執(zhí)行者明確政策目標，提高執(zhí)行效率。

（2）政策縮減：指的是采用漸進的方式對政策進行終結(jié)，以緩沖政策終結(jié)帶來的巨大沖擊，逐步協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，減少損失。主要表現(xiàn)形式有：縮小對政策的資源的投入，減小實施范圍，放松對政策執(zhí)行的監(jiān)控等等。政策縮減的另一種方式是，把政策中過時的部分廢除，而保留原來政策中合理的部分。

（3）政策分解：政策經(jīng)過制定——執(zhí)行——評估——監(jiān)控——終結(jié)這幾個階段后形成后的一個周期；同時它還表明，新的政策往往不是憑空產(chǎn)生，通常是原有政策的延續(xù)，是為適應新情況而對原政策加以修改調(diào)整，從而形成政策的一個新周期，實現(xiàn)新老政策的交替循環(huán)。

第十一章

1、政策問題的性質(zhì)

（1）政策問題的動態(tài)性

（2）政策問題的關(guān)聯(lián)性

（3）政策問題的主觀性

2、政策預測的主要作用

（1）預測為政策分析者或決策者提供所必需的未來信息。為提高未來信息的可靠性與準確；性，必須深入研究獲取這些未來信息所使用的各種方法與手段；

（2）描述可自由選擇的各種備選方案的狀態(tài)與數(shù)據(jù)；

（3）確定備選方案合理的發(fā)展速率，并推斷和分析能得到這種速率的全部利益；

（4）提出如果希望就可以達到的各種可能性

（5）提供決策的參考標準,減少政策失誤。

3、政策分析的步驟

（1）政策問題的界定（邏輯起點）

（2）目標確立

（3）方案搜尋

（4）結(jié)果預測

（5）評估方案

4、政策分析回答我們做什么是價值分析

5、政策分析中的理性過程模型的缺陷（局限性）：

（1）社會上沒有一致公認的價值存在，只有特殊群體與個人的價值，而且許多價值是彼此相互沖突的，這些沖突著的價值難以比較和衡量；

（2）決策者的環(huán)境尤其是權(quán)力與影響系統(tǒng)使決策者無法觀察到或正確衡量各種社會價值，決策者本身的動機和目標往往難以捉摸；

（3）決策者有時并不擴大目標成就，只期待滿足進步的要求，他們一旦找到一個可行的方案，就不想據(jù)需尋找最佳的途徑了；

（4）決策者受個人能力、需求和資料的限制，這妨礙他們進行理性決策；

（5）現(xiàn)行政策的沉積成本（投資）大大減少了決策者考慮其他政策方案的機會；

（6）現(xiàn)行的科學技術(shù)尤其是社會科學的預測能力，不足以幫助決策者了解每一政策方案所產(chǎn)生的后果。所以，若要遵守政策分析的理性模式的話，理性模式與大致正確的決策之間必須妥協(xié)。

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