刑法修正案（九）增加了第二百八十條之一，規(guī)定了使用虛假身份證件罪的罪狀及法定刑。該條第一款規(guī)定：“在依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供身份證明的活動(dòng)中，使用偽造、變?cè)斓幕蛘弑I用他人的居民身份證、護(hù)照、社會(huì)保障卡、駕駛證等依法可以用于證明身份的證件，情節(jié)嚴(yán)重的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金?！庇捎谏形从蟹苫蛘咚痉ń忉寣?duì)“情節(jié)嚴(yán)重”作出規(guī)定，司法實(shí)踐中對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定不一致，造成入罪標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，量刑不平衡的現(xiàn)象。本文就如何認(rèn)定“情節(jié)嚴(yán)重”發(fā)表幾點(diǎn)意見(jiàn)。

一、行政處罰優(yōu)先

從刑法分則條文的設(shè)置來(lái)看，行為犯在一般情況下并無(wú)數(shù)量、次數(shù)等情節(jié)上的要求，只要實(shí)施了刑法所規(guī)定的行為就構(gòu)成犯罪。例如，非法出租、出借槍支罪。只要依法配備公務(wù)用槍的行為人非法出租、出借槍支的就構(gòu)成犯罪，而不論其出租、出借槍支數(shù)量多少。但在某些情況下，刑法規(guī)定了行為犯需達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”才構(gòu)成犯罪。亦即這類犯罪需要在數(shù)量、次數(shù)等情節(jié)上達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)才能構(gòu)成犯罪。顯然，僅有行為并不能構(gòu)成犯罪。例如，非法攜帶槍支、彈藥、管制刀具、危險(xiǎn)物品危及公共安全罪。根據(jù)司法解釋，如攜帶炸藥、發(fā)射藥、黑火藥500克以上或者煙火藥1000克以上才屬于“情節(jié)嚴(yán)重”，構(gòu)成本罪。使用虛假身份證件罪是行為犯，且規(guī)定了“情節(jié)嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)，顯然不能在行為人僅使用一次一個(gè)虛假身份證件的情況下就以本罪定罪處罰。

刑法規(guī)定的大部分犯罪行為在行政法上都有規(guī)定。居民身份證法第十七條規(guī)定，使用偽造、變?cè)斓木用裆矸葑C的，由公安機(jī)關(guān)處200元以上1000元以下罰款，或者處10日以下拘留，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。這一規(guī)定體現(xiàn)了行政處罰到刑事處罰的漸進(jìn)性。再者，由于對(duì)法律知識(shí)的欠缺，公民對(duì)某些行為的法律后果認(rèn)識(shí)不足，在社會(huì)生活中難免會(huì)違反相關(guān)規(guī)定。法律設(shè)置了行政處罰這一緩沖的空間，避免輕易入罪，使刑法顯得過(guò)于嚴(yán)苛，有違刑法的謙抑性。正因如此，刑法修正案（九）“在起草過(guò)程中，有意見(jiàn)提出，……建議不規(guī)定此罪。經(jīng)研究，沒(méi)有采納這一建議，但增加了使用虛假證件行為入罪的條件，即‘情節(jié)嚴(yán)重’”。

二、認(rèn)定犯罪情節(jié)是否嚴(yán)重，可以從行為人主觀惡性、危害程度兩個(gè)方面綜合考慮

“情節(jié)嚴(yán)重”主要是指多次使用、使用多個(gè)、有前科劣跡、為實(shí)施違法犯罪活動(dòng)而使用、造成惡劣影響等。主觀惡性及社會(huì)危害程度的大小應(yīng)依據(jù)行為人實(shí)施的犯罪行為來(lái)確定。具體來(lái)說(shuō)，行為人多次使用、使用多個(gè)、有前科劣跡或者為實(shí)施違法犯罪活動(dòng)而使用，極大地?cái)_亂了公共秩序，社會(huì)危害性大，也可以推定其主觀惡性大；造成惡劣影響的，可以認(rèn)定其社會(huì)危害性大。

1.使用多個(gè)虛假身份證件。刑法規(guī)定的使用型犯罪有使用假幣罪、使用虛假身份證件罪、非法使用竊聽(tīng)、竊照專用器材罪、非法使用武裝部隊(duì)專用標(biāo)志罪。非法使用武裝部隊(duì)專用標(biāo)志罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)是情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)司法解釋，非法使用武裝部隊(duì)軍以上領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)車輛號(hào)牌1副以上或者其他號(hào)牌3副以上、軍以上領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)車輛號(hào)牌之外的其他車輛號(hào)牌累計(jì)6個(gè)月以上、軍徽、軍旗、軍種符號(hào)或者其他軍用標(biāo)志合計(jì)100件（副）以上、造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的，應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。綜上，可以看出，數(shù)量是判斷情節(jié)是否嚴(yán)重的基本標(biāo)準(zhǔn)?？梢詤⒄辗欠ㄊ褂梦溲b部隊(duì)專用標(biāo)志罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定使用多個(gè)虛假身份證件為情節(jié)嚴(yán)重。

2.多次使用虛假身份證件。實(shí)踐中，行為人同一場(chǎng)合使用多個(gè)虛假身份證件的情況較少。多次使用的情形較為常見(jiàn)。從次數(shù)上來(lái)講，可以參照盜竊、搶奪等犯罪的規(guī)定，規(guī)定多次使用虛假身份證件為情節(jié)嚴(yán)重。多次使用不僅包括了在同一場(chǎng)合多次使用，當(dāng)然也包括了在不同場(chǎng)合使用不同虛假身份證件的情形。例如，在交通警察檢查時(shí)出示虛假的駕駛證；在出境時(shí)使用虛假的護(hù)照；在乘坐動(dòng)車時(shí)，使用虛假的居民身份證。

3.使用虛假身份證件進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)。使用虛假身份證件進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。例：被告人蘇某使用偽造的居民身份證辦理了一張銀行卡，并用該銀行卡進(jìn)行詐騙活動(dòng)（詐騙金額未達(dá)到入罪標(biāo)準(zhǔn)）。應(yīng)當(dāng)以使用虛假身份證件罪對(duì)蘇某定罪處罰。值得注意的，刑法第二百八十條之一第二款規(guī)定，有使用虛假身份證件的行為，但同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。使用虛假身份證件罪的法定刑最高為6個(gè)月拘役。如果蘇某詐騙罪成立，應(yīng)當(dāng)以詐騙罪定罪處罰。

4.曾因使用虛假身份證件受過(guò)刑事處罰或者2年內(nèi)受過(guò)行政處罰。刑法中有多個(gè)罪名將曾經(jīng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰作為了情節(jié)嚴(yán)重的情形之一。

5.造成惡劣的影響。行為人雖未不具備上述情形，但造成惡劣影響的，可以認(rèn)定為具有社會(huì)危害性，也屬于情形嚴(yán)重。例如：被告人孫某伙同他人進(jìn)行故意傷害被取保候?qū)?。被告人孫某因有犯罪前科，擔(dān)心暴露真實(shí)身份被從重處罰，在接受調(diào)查處理時(shí)向司法機(jī)關(guān)提供事先置換了其本人照片的“董某”的身份證復(fù)印件，并一直虛報(bào)“董某”的姓名、身份證號(hào)碼、戶籍地址等信息為其本人身份信息。“董某”被判處有期徒刑一年，緩刑二年。董某本人接到戶籍地司法局通知要求其前往報(bào)到并接受監(jiān)督改造，才發(fā)現(xiàn)身份證件被冒用。孫某使用虛假的身份證件造成司法機(jī)關(guān)錯(cuò)誤的追究他人刑事責(zé)任，影響惡劣，應(yīng)屬情節(jié)嚴(yán)重。實(shí)踐中還存在使用虛假身份證件騙領(lǐng)合法證件、逃避抓捕、參與訴訟活動(dòng)等惡劣影響的情形，都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。

三、非在國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供身份證明的活動(dòng)中使用虛假身份證件不能認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”

刑法第九十六條規(guī)定，違反國(guó)家規(guī)定是指違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。國(guó)務(wù)院規(guī)定的行政措施應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院決定，通常以行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院制發(fā)文件的形式加以規(guī)定。國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)出示身份證明的活動(dòng)是對(duì)使用虛假身份證件罪適用范圍的限定。例如：公司登記管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)提交公司法定表人的身份證明；居民身份證法第十四條規(guī)定，公民在辦理常住戶口登記項(xiàng)目變更、兵役登記、婚姻登記、收養(yǎng)登記、申請(qǐng)辦理出境手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示居民身份證；個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定第六條規(guī)定，個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立個(gè)人存款賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證件，使用實(shí)名；快遞暫行條例第二十二條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)收寄快件，應(yīng)當(dāng)對(duì)寄件人身份進(jìn)行查驗(yàn)，并登記身份信息；鐵路安全管理?xiàng)l例第六十四條規(guī)定，鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院鐵路行業(yè)監(jiān)督管理部門的規(guī)定實(shí)施火車票實(shí)名購(gòu)買、查驗(yàn)制度；民用航空器安全保衛(wèi)條例第二十七條規(guī)定，安全檢查人員應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)旅客客票、身份證件和登機(jī)牌；道路交通安全法實(shí)施條例第二十七條規(guī)定，機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)松暾?qǐng)補(bǔ)發(fā)機(jī)動(dòng)車駕駛證的，應(yīng)當(dāng)提供身份證明材料；居民身份證法第十五條規(guī)定，人民警察在某些情形下，經(jīng)出示執(zhí)法證件，可以查驗(yàn)居民身份證；護(hù)照法第十九條規(guī)定，持用偽造或者變?cè)斓淖o(hù)照或者冒用他人護(hù)照出入國(guó)（邊）境的，由公安機(jī)關(guān)依照出境入境管理的法律規(guī)定予以處罰；非法護(hù)照由公安機(jī)關(guān)收繳。上述規(guī)定屬于刑法意義上的“國(guó)家規(guī)定”。在上述活動(dòng)中使用虛假身份證件的，可以認(rèn)定為在國(guó)家規(guī)定的活動(dòng)中使用虛假身份證件。

在部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章或者其他政策性文件規(guī)定的活動(dòng)中使用虛假身份證件的，不構(gòu)成使用虛假身份證件罪。對(duì)使用虛假身份證件的行為，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)給予否定評(píng)價(jià)。但是，刑罰是對(duì)公民最嚴(yán)厲的處罰。司法機(jī)關(guān)在動(dòng)用刑罰對(duì)公民進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)極為慎重。在行政處罰足以對(duì)行為人進(jìn)行懲罰時(shí)，不宜輕易動(dòng)用刑罰。