《南京師大學報：社科版》2008年3期

　　作者簡介：何杰，南京大學國際關系研究院博士生，南京師范大學公共管理學院講師210093

　　內容提要：通過宏觀的長期的世界歷史視角，吸收經濟學、政治學、社會學、哲學和生物學關于進化的思想，分析世界體系經濟、政治、社會、文化結構變遷進化的長周期過程，以及大國崛起的歷史規(guī)律，可以發(fā)現(xiàn)，世界體系變遷并不是一個均衡點到另一個均衡點的一波又一波平穩(wěn)的態(tài)勢，而是表現(xiàn)為有規(guī)律地打破均衡，由不均衡到均衡再到新的不均衡的周期性進化。每個領導國家獲取領導權的長周期都包括四個階段：設計確立全球性的戰(zhàn)略政策，建立合作性的聯(lián)盟，進行重大決策性的競爭和實現(xiàn)國家的全球性領導權。國家力圖主導制度創(chuàng)新和具有解決重大全球性問題的戰(zhàn)略政策，是推動世界體系進化變遷的根本動力，而大國崛起的關鍵就是學習創(chuàng)新。

　　關 鍵 詞：世界體系 大國崛起 結構變遷 歷史規(guī)律

　　世界體系的歷史變遷，呈現(xiàn)出一種結構性的系統(tǒng)變化，國家間的競爭隨著這種變化而有規(guī)律地展開。世界大國在軍事、政治、經濟、社會和文化等各系統(tǒng)領域競相發(fā)展，在每個時期的世界體系中形成了不同的領導國、挑戰(zhàn)國及依屬國，表現(xiàn)出某種有規(guī)律可循的周期性變遷。如近代以來的領導國家相繼由16世紀的葡萄牙、17世紀的荷蘭、18和19世紀的英國、20世紀后的美國所獲得。本文試圖以經濟、政治、社會、文化的互動為切入點來研究大國的崛起，以全球大歷史的視角來分析世界體系的結構變遷，力圖探求大國崛起與衰落的歷史規(guī)律。

一、世界體系的結構變遷

　　世界體系是指相互作用和相互依存的諸多結構單位的最大聚合體，它作為人類的社會組織，隨著人的繁衍和社會的組織化，一直在不斷變化著。國際關系學作為一門范圍極廣又頗為復雜的學科，需要從世界體系的視角進行研究，從構成國際關系的無數事件中抽取出揭示體系存在的結構模式和變遷機制。這不僅要依靠國際關系的本身研究，還有賴于其他社會科學的宏觀理論。本文認為，世界體系的結構變遷過程，是在漫長的歷史進程中整個人類形成的以合作為核心、經歷繁榮或戰(zhàn)亂的時期而達到一體化或均衡化的可能性的競擇發(fā)展過程，具體包括文化領域的多樣性創(chuàng)新、社會領域的協(xié)調合作(或分離)、政治領域的選擇和經濟領域的存貯與輸送等方面的連續(xù)變遷過程，這種結構變遷過程表現(xiàn)為經濟結構、政治結構、社會結構和文化結構等組成的四維結構層次的發(fā)展過程。

　　經濟結構變遷過程是指生產與貿易組織模式在農業(yè)、礦業(yè)、工業(yè)中的發(fā)展變化，如生產新技術不斷涌現(xiàn)——青銅器、鐵器、鋼鐵、電子等，貿易交換網絡不斷拓展——開拓新貿易線路(陸路、海路、空路)和散播革新發(fā)明。

　　政治結構變遷過程是指活躍地帶(active zone)為應對世界問題進行創(chuàng)新而成為世界體系中心，如從以強權帝國為中心，轉向以培育創(chuàng)造力的開放、自由、自治的主權國家體系為中心。

　　社會結構變遷過程是指在創(chuàng)新推動、學習成果與平等需求之間的持續(xù)緊張力作用下產生的人類社區(qū)凝聚發(fā)展，即世界社會化(world socialization)，如由于大城市力量、社會威望、創(chuàng)新能力的差異而形成中心地帶與邊緣地帶的社會交互依賴發(fā)展。

　　文化結構變遷過程是指世界體系的意識狀態(tài)的變化，如從基本文化到世界信息網絡的明顯多元構成的普遍認同。

　　為了解釋這種四維結構層次的世界體系變遷過程，美國歷史學家麥克尼爾(W . H. McNeill , 1963)以一種世界視角將世界歷史劃分為4個時期，即古代世界(中東的主導優(yōu)勢)，古典世界(歐亞四大文明的總體平衡)，現(xiàn)代世界(世界擴展，西方的主導優(yōu)勢)，后現(xiàn)代世界(世界范圍的世界主義)，說明世界體系結構變遷是一種進化發(fā)展過程。關于進化的思想，是人類研究世界的核心觀念，可溯源于古希臘蘇格拉底的思想。在中世紀“神啟宗教”時期，進化思想則迷惘于自然神學的智能設計——上帝創(chuàng)造世界。到了近代“文藝復興”和“啟蒙運動”之后，大衛(wèi)?休謨(1711-1776)認為世界物種是通過隨機形成的自然選擇而不斷進化的；孔多塞(1743-1794)則作出了人類精神是不斷進步的論斷，認為歷史乃是人類理性不斷解放的進步過程，進步就是人類無限的可完善性，體現(xiàn)于平等與和平。19世紀后期，查爾斯?達爾文(1809-1882)的偉大著作《物種起源》出現(xiàn)后，實現(xiàn)了人類關于世界進化思維方法的偉大革命，即由抽象到個體的群體思維方法、偶然性與必然性統(tǒng)一的思維方法，達爾文論證了世界物種進化是在生殖性與生存性結合的自然選擇作用下的多樣化過程。赫伯特?斯賓塞(1820—1903)則研究了人類社會的進化問題，首創(chuàng)“適者生存”提法，將進化論引入社會學，認為社會通過勞動分工而進化，主張分化、發(fā)展的社會優(yōu)于單調、靜止的社會。與此同時，卡爾?馬克思(1818-1883)也提出人類社會發(fā)展進步的五大形態(tài)——原始社會、奴隸社會、資本主義社會、社會主義社會、共產主義社會，把階級斗爭作為人類社會進步的根本動力。進入20世紀以來，關于社會進化的研究日益深化和細致。

　　國際關系學的進化研究以美國學者喬治?莫德爾斯基為代表，他對于國際關系學進行了開創(chuàng)性的進化理論研究，將國際關系放在一個深遠的歷史視野和宏大的理論框架中進行研究，通過對世界大歷史的闡釋來探討國際關系的體系進化。他認為，物種進化中的自然選擇包含兩個方面：一是“適者生存”的生存能力的普遍自然選擇；二是“基因突變”的隨機出現(xiàn)的性選擇，說明生物群體多樣性的復雜變化過程既有外在環(huán)境因素的刺激，又有內在遺傳基因的變異。而人類社會進化的自然選擇是一種學習過程，5000年以來的世界體系進化就是包括政治、經濟、社會、文化的綜合進化過程(coevolution process)。進化變遷的動力機制是根據自然選擇推導出的進化式學習，體系中的國家通過學習與競爭來解決不斷產生的具有挑戰(zhàn)性的重大社會問題，進而實現(xiàn)世界體系的變遷。

二、世界體系中大國崛起的歷史規(guī)律

　　運用體系、歷史的觀點來研究國際關系的發(fā)展，通過經濟、政治、社會和文化四個結構分析現(xiàn)代世界體系的變遷機制，可以發(fā)現(xiàn)，大國興衰的規(guī)律性變化是一個不斷學習創(chuàng)新的周期性競爭過程，進而能夠把握世界體系中大國領導權的周期性更替的歷史規(guī)律?！疤接懯澜鐟?zhàn)爭是怎樣重復發(fā)生的，以及如英美那樣的領導國家如何有序地相互替代?！盵6]1

　　關于經濟結構的變遷機制，可借用經濟學上的康德拉季耶夫經濟長波周期理論(Kondratiefe Waves，K-waves)來解釋，即世界經濟每隔50-60年為一個經濟周期(economic circumstames)，要經過革新、成長、成熟、飽和和衰退五個發(fā)展階段。通過革新，產生出新產品、新生產方法、新市場和資源、新商業(yè)組織形式，并擴散到整個經濟領域；隨后產生出高額利潤，吸引投資規(guī)模的擴大和銀行信用的擴張，社會經濟走向繁榮；最后，各企業(yè)群起仿效，競爭加劇，出現(xiàn)過度投資，盈利機會逐漸消失，經濟走向衰退；直到再次出現(xiàn)新的創(chuàng)新，經濟才會重新復蘇，再出現(xiàn)新一輪經濟周期[7]5。經濟周期性進化導致全球經濟結構不斷變化，并伴隨著競爭與戰(zhàn)爭。由于全球視野下的經濟體系與政治體系是相互結合的，把經濟周期循環(huán)和政治上戰(zhàn)爭的發(fā)生放在同一視野中進行比較研究，就可以發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)爭與經濟長波相互影響的關聯(lián)性。

　　世界歷史上經濟長波隨著戰(zhàn)爭而呈現(xiàn)出周期性發(fā)展，經驗性地解釋了經濟與政治的關系。經濟長波的周期性變化過程，在世界體系中產生了不同時期的經濟和政治領先國家，如農業(yè)經濟時期的中國北宋王朝，商品經濟時期的意大利、葡萄牙、荷蘭，工業(yè)經濟時期的英國，知識經濟時期的美國。兩次經濟長波周期后，必然通過一場戰(zhàn)爭崛起新的經濟和政治領先國家，實現(xiàn)大國政治領導權的更替。一次政治領導權更替周期為100-120年，世界大國之間會爆發(fā)全球性的爭霸戰(zhàn)爭，隨后產生出一個領導國家，并以它為中心形成一個世界政治系統(tǒng)，如16世紀的葡萄牙，17世紀的荷蘭，18-19世紀的英國，20世紀以來的美國。莫德爾斯基通過對15世紀至今的世界體系中在國際政治領域的領導國家和挑戰(zhàn)國家的戰(zhàn)略政策和興衰歷史的分析，揭示了這些領導國家基本具備五個條件：一是地緣上處于島國位置的安全優(yōu)勢；二是社會結構上具備開放民主的聯(lián)盟特性；三是軍事上擁有輻射全球的有效?？樟α?；四是經濟上處于主導工業(yè)貿易的世界重要地位；五是創(chuàng)新上具備解決世界性難題的革新能力[6]16。這五個條件使得該國能成功獲得世界領導權并承擔領導責任，發(fā)揮領導功能，向國際社會提供“公共產品”，通過合作創(chuàng)造共同利益并縮小沖突范圍，維持并發(fā)展世界政治系統(tǒng)。這樣，領導國成為提供者(the producers)，其他國家就成為政治系統(tǒng)的享用者(the consumers)，全球秩序的提供者和享用者就構成了一種穩(wěn)定的政治結構。但是，當領導國家實力不足以應對世界體系的新變化后，潛在的挑戰(zhàn)國家(the challengers)開始不愿繼續(xù)“搭便車”，當挑戰(zhàn)國家判斷出破壞系統(tǒng)的預期利益遠遠大于“搭便車”而獲得的利益時，就會奮起爭奪領導權，通過戰(zhàn)爭逐漸形成一種新的政治系統(tǒng)。莫德爾斯基據此創(chuàng)造性地提出了世界大國領導權長周期理論(Long Cycles of Leadership，LC)。可見，政治結構的變遷機制也表現(xiàn)出周期性。

　　盡管莫德爾斯基對領導國興衰的歷史分析具有較強的現(xiàn)實性和理論創(chuàng)新性，但是，他在一些歷史分析與主觀判斷上，還存在著明顯的缺陷，彌漫著一種宿命論的悲觀論調。他認為人類社會難以避免戰(zhàn)爭，會在百年一次的領導國更替中遭受戰(zhàn)火的威脅。顯然，他過分強調了戰(zhàn)爭的作用。盡管世界體系中政治結構的變遷機制是領導權周期，但是，這種周期的轉換方式是多樣的，既有戰(zhàn)爭方式，又有和平方式，例如在英國取代荷蘭成為領導國的過程中，雖然有三次英荷戰(zhàn)爭，但真正實現(xiàn)英國掌握領導權的原因是后來的英荷同盟；美國取代英國成為領導國更不是通過美英之間的戰(zhàn)爭完成的。因此，隨著世界體系進化與人類社會進步，大戰(zhàn)爭方式實現(xiàn)領導國轉換的現(xiàn)象必然越來越少，和平方式將成為普遍選擇。尤其是隨著全球化進程的加深，大國間關系日益相互依賴，和平主義思想深刻影響政治、經濟、安全和環(huán)境等多方面的共同利益，這只會使各國更為理智地用和平方式解決分歧，領導國和平更替方式將成為大國競爭的主要選擇。

　　縱觀民族主權國家產生以來的國際關系史，可以發(fā)現(xiàn)，大國崛起的歷史規(guī)律實質上是國家能否具有解決時代重大全球性問題的戰(zhàn)略政策，以及科技和制度的創(chuàng)新。因為世界體系中追求領導權和主導重大制度創(chuàng)新這些恒久的核心成份呈現(xiàn)出持續(xù)的變化，符合典型的“自然選擇”進化的特點。每個長周期內一定有區(qū)別于其他長周期的重大創(chuàng)新，如公元1500年以來現(xiàn)代化的確立就是一種重大創(chuàng)新，它由不同的長周期中的領導國貢獻出一組連續(xù)的創(chuàng)新過程，如葡萄牙的航路大發(fā)現(xiàn)的冒險精神，荷蘭的新教倫理價值觀、商業(yè)革命以及資本主義的興起，英國的工業(yè)革命、“光輝孤立”戰(zhàn)略和創(chuàng)立自由國家而完全走上了世界殖民帝國，美國的知識和信息革命帶來的經濟優(yōu)勢、民主化的政治模式以及核武器為主的強大軍事力量[8]12。不同時期選擇不同的領導國家，實際上就是選擇了不同的創(chuàng)新模式。只有在長周期中具有解決全球性問題的能力和主導重大創(chuàng)新的國家，才能獲得世界領導權。

　　因此，在研究經濟、政治結構變遷的基礎上，應逐漸將研究視野擴展到社會、文化的運行規(guī)律上，認識到世界體系進化是一種學習創(chuàng)新過程，從而形成一個龐大的世界體系進化的宏大理論。其中，政治進化的領導權長周期是其理論核心，而社會文化進化的學習創(chuàng)新則成為其理論的前提，即世界體系中的社會文化進化過程的變遷機制是一種學習創(chuàng)新過程，大國興衰的根本原因是能否學習創(chuàng)新，領導國總是在學習前一個周期領導國的成果基礎上，進一步革新創(chuàng)造，才取得成功。

三、大國崛起的關鍵是學習創(chuàng)新

　　在現(xiàn)代國際關系理論中，一般存在著結構體系變遷的研究與個體層面學習的研究。結構體系變遷模式的觀點認為，一個國家在不同時代將以同樣的方式對待國際環(huán)境的變化。而個體層面學習模式則認為，一個經過學習階段的國家在不同時期對于外部環(huán)境的變化會做出不同反應，因為學習使國家具有新的預期和行為準則，因此，不同的國家存在不同的認知結構和認知過程，會造成不同的結果(對外政策、國家間關系、國際格局等)。將結構體系的演變與學習模式結合起來就能發(fā)現(xiàn)，國際關系的結構是靠一種進化學習過程逐漸塑造、調整和發(fā)展出來的，本質上就是學習創(chuàng)新。這種研究既基于歷史又著眼于未來，并吸收社會科學其他門類的資源、工具和知識，把生物學提供的“進化”擴展到社會和文化問題的理解之中，用社會心理學提出的“學習”來理解不同國家的行為模式的動因，將進化與學習結合起來揭示世界體系中的社會文化結構變遷過程，進而證實大國興衰的周期性。因此，從進化學習角度研究國家關系，就能理解世界體系中社會、文化領域的重大創(chuàng)新是解決全球性問題的關鍵，也是大國崛起的關鍵。大國獲取領導權的崛起戰(zhàn)略可分成四個階段：設計國家戰(zhàn)略(Agenda-setting)，建立聯(lián)盟(Coalition-building)，重大決策(Macrodecision)，實施戰(zhàn)略(Execution)，依次形成一個學習創(chuàng)新周期。

　　世界體系社會文化結構的學習創(chuàng)新具體表現(xiàn)如下：

　　首先，社會文化結構變遷的機制是周期性的學習過程，不僅包括自然選擇和變革，而且包括社會合作和擴展影響。世界體系的變遷進化形成了變革、合作、選擇和擴展這四種學習機制(variation、cooperation、selection、reinforcement)。一國在維護國家利益的基礎上，憑借著解決重大全球問題的能力和主導基本制度創(chuàng)新而掌握世界領導權，這個過程需要經歷文化思想的變革、社會發(fā)展的合作、政治博弈的選擇以及經濟影響的擴展等四個基本學習過程，具體表現(xiàn)為設計國家戰(zhàn)略、建立聯(lián)盟、重大決策和實施戰(zhàn)略四個階段，以此造成世界體系的周期性進化和文明國家不斷涌現(xiàn)與發(fā)展。這種進化的機制就是社會文化革新與擴展的學習過程。

　　其次，由于世界政治系統(tǒng)是一種戰(zhàn)略擴展，隨著世界帝國、城邦國家、民族國家的發(fā)展而出現(xiàn)了領導國、同盟與聯(lián)盟、國際體制以及世界性組織，政治領導權周期轉移的關鍵是社會文化的革命與創(chuàng)新，這顯示出政治系統(tǒng)的社會化和學習化過程。因此，世界體系的分析對象不應是國家，而是國家的戰(zhàn)略政策，需要考察這種戰(zhàn)略政策能否解決當時具有挑戰(zhàn)性的重大全球性戰(zhàn)略問題。那些能成功解決這種問題的國家就能成為領導國，并通過戰(zhàn)略政策的優(yōu)勢而擴展其先進性，影響和教導其他國家實行相仿的發(fā)展戰(zhàn)略。

　　再次，世界體系進化的定向性表現(xiàn)為有組織的復合性，不同于有序的均勢狀態(tài)或混亂的無政府狀態(tài)，而是不斷流動著的起伏有序的進步過程，進而形成一種針對外部世界的復合性整體學習能力，即國家戰(zhàn)略政策的變革、創(chuàng)新和擴展。這是一種綜合體系的進化，正如“路徑依賴”(path-dependant)一樣，繼承上個階段的條件狀態(tài)而為下個階段創(chuàng)造新的條件狀態(tài)，顯示出進化的、面向未來的不可逆性。綜合體系進化的條件狀態(tài)既包括國家應對全球問題而追求領導權的戰(zhàn)略政策(經濟、政治、文化、社會等政策)，又包括長周期結構變化而導致的制度機構建設。因此，世界體系的研究重點在于經濟、政治、社會、文化結構的長期綜合變遷，而非某個具體國家。

最后，世界體系結構的綜合進化(coevolution)，指全球范圍的經濟、政治、社會和文化等不同結構的綜合發(fā)展，取決于全球領導權的選擇和全球組織化的聯(lián)合范圍。經濟結構的K-長波和政治結構的LC-長周期共同作用于國際政治經濟?，F(xiàn)代社會結構的興衰顯示出社會組織化的發(fā)展，民主化的延伸促成社會合作模式的全球共同體，文化思想結構的世界觀念推動著人類進步。表1展示了公元930年至今的綜合進化過程。全球體系自10世紀的中國北宋時期開始，經歷了蒙古帝國在歐亞大陸的擴張和衰落，西歐在總結一系列經濟、政治、社會、文化的成功和失敗經驗基礎上，創(chuàng)造了更大的世界組織化的條件。到了后西歐的全球化時代時，綜合進化的趨勢已日益明顯。

　　通過表1可以看出，世界體系進化過程具有四個層次的周期性發(fā)展時期，經濟層次的K長波經歷了K1—K19，每個周期約為50-60年；政治層次的領導權長周期經歷了LC1—LC10，每個周期是經濟長波的兩倍，約100-120年；社會層次的民主化發(fā)展階段經歷了D1—D5，每個階段是領導權長周期的兩倍，約200-240年；文化層次的思想革命自復興到啟蒙，再到世界觀念，每次思想大解放時間包含兩個民主化發(fā)展階段，約400-500年。世界體系進化發(fā)展的這些周期不是單純的歷史循環(huán)，而是復雜的人類歷史階段性進步過程，其中的推動力就是創(chuàng)新與革命。即在不同歷史發(fā)展階段的國家之間的相互學習創(chuàng)新，并促成領導國家的優(yōu)勢擴張現(xiàn)象，最終推動世界體系向全球體系的不斷進化，推動國際社會的民主化與全球化。

　　如果說長周期是對世界體系進化過程的宏觀描述，那么學習創(chuàng)新就是對世界體系進化過程的微觀解釋。宏觀描述指的是所有行為體的進化發(fā)展，研究的是世界體系變遷進化是否發(fā)生和通過什么途徑進行；微觀解釋是指研究世界體系變遷的進化機制是否具有定向性的不斷學習創(chuàng)新。所以，社會文化結構的學習創(chuàng)新為政治結構的領導權長周期理論提供了完整的微觀解釋。即謀求領導權的國家的戰(zhàn)略政策，是在學習模仿前個世界領導國家的優(yōu)勢部分基礎上進行變革，以解決世界面臨的新的重大全球性問題，崛起為世界強國，進而瓦解了前個領導國家的正統(tǒng)性，以合作方式建立起新的聯(lián)盟，導致前個領導國家主導的世界體系出現(xiàn)分散化，最終通過競爭選擇而獲勝，取得世界領導權并建立起新的世界體系，使其他國家學習模仿其優(yōu)勢因素。之后，在新的世界體系中又會出現(xiàn)新的謀求領導權國家，將沿著這種學習過程，進行新一周期的世界體系的變遷。

　　綜上所述，綜合考察經濟、政治、社會、文化的世界體系進化變遷的長周期，是吸收了經濟學、政治學、社會學、哲學以及生物學關于進化的思想，通過宏觀的長期的世界歷史視角，分析世界體系變遷的進化過程和大國崛起的歷史規(guī)律，客觀地闡明世界體系并不是一個均衡點到另一個均衡點的一波又一波平穩(wěn)的態(tài)勢，而是表現(xiàn)為有規(guī)律地打破均衡，由不均衡到均衡再到新的不均衡的周期性進化，每個領導國家獲取領導權的長周期都包括四個階段：設計確立全球性的戰(zhàn)略政策，建立合作性的聯(lián)盟，進行重大決策性的競爭，實現(xiàn)國家的全球性領導權。國家力圖主導制度創(chuàng)新和具有解決重大全球性問題的戰(zhàn)略政策，是推動世界體系進化變遷的根本動力，而大國崛起的關鍵就是學習創(chuàng)新。學習創(chuàng)新作為一種進化的機制，充分解釋了世界體系的綜合進化，說明了世界經濟、政治的危機、沖突以及戰(zhàn)爭背后的社會、文化因素。追求世界領導權的競爭取決于國家能否進行創(chuàng)新，并是否符合國際社會的民主化、全球化的進化大趨勢。