國(guó)壽安?；穑菏刈″X袋子 護(hù)好幸福家—防非案例分享
場(chǎng)外配資游離于監(jiān)管之外，高杠桿屬性放大市場(chǎng)波動(dòng)，擾亂資本市場(chǎng)正常秩序，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決予以打擊。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)支持配合公安、司法機(jī)關(guān)查處判決了一批場(chǎng)外配資案件，現(xiàn)整理8個(gè)典型案例予以曝光在此，證監(jiān)會(huì)鄭重提醒廣大投資者，場(chǎng)外配資是違法活動(dòng)，參與場(chǎng)外配資可能會(huì)血本無(wú)歸。廣大投資者一定要提高防范意識(shí)通過(guò)合法渠道參與股票、期貨交易，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。
國(guó)壽安?；鸱窒?/strong>案例一:
吳某非法經(jīng)營(yíng)案(出借賬戶模式的場(chǎng)外配資)
[基本案情]
2019年10月起，吳某經(jīng)營(yíng)廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司(簡(jiǎn)稱益升公司)，研發(fā)益升網(wǎng)平臺(tái)，利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務(wù)炒股客戶登錄益升網(wǎng)注冊(cè)為會(huì)員，將“保證金”轉(zhuǎn)入益升公司指定銀行賬戶，益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計(jì)算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續(xù)費(fèi)，從中牟取利益從2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約38，114831元。
[裁判結(jié)果]
法院認(rèn)為，被告人吳某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。據(jù)此判決被告人吳某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金三十萬(wàn)元。
國(guó)壽安?；鸱窒?/strong>案例二:
林某、江某、賴某、杜某非法經(jīng)營(yíng)案(系統(tǒng)分倉(cāng)模式的場(chǎng)外配資)
[基本案情]
2018年10月起，被告人林某作為福建萬(wàn)千恒業(yè)投資有限公司(簡(jiǎn)稱萬(wàn)千恒業(yè)公司)的實(shí)際控制人被告人江某、賴某杜某作為各業(yè)務(wù)部總監(jiān)利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶(系子賬戶)?？蛻粼凇皾q股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易萬(wàn)千恒業(yè)公司在券商開設(shè)的母賬戶實(shí)時(shí)同步在證券交易所進(jìn)行交易。同時(shí)，萬(wàn)千恒業(yè)公司為客戶提供本金了至8倍杠桿的配資資金，并按配資額收取利息。萬(wàn)千恒業(yè)公司通過(guò)賺取利息差和交易傭金差獲利。
[裁判結(jié)果]
法院認(rèn)為，被告人林某、賴某、江某、杜某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，均構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。被告人林某在共同犯罪中起主要作用，系主犯:被告人賴某、杜某、江某在共同犯罪中起次要、輔助作用系從犯，依法可從輕或減輕處罰。據(jù)此，判決被告人林某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一百三十八萬(wàn)元:被告人賴某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金十六萬(wàn)元:被告人杜某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月并處罰金十四萬(wàn)元:被告人江某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金九萬(wàn)元。
國(guó)壽安?；鸱窒?/strong>案例三:
王某詐騙案《虛擬盤詐騙模式的場(chǎng)外配資)
[基本案情]
2020年4月，被告人王某通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)買并建立吉吉策略”虛假股票配資平臺(tái)，并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買賣股票可獲高額回報(bào)為誘惑，誘騙他人向其公司賬戶入金進(jìn)行股票投資，但被害人投入的資金并未進(jìn)入真正的證券交易所，王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉策略”共計(jì)入金1,345,021元,出金328,646元,虧損1,016,375元。
[裁判結(jié)果]
法院認(rèn)為，被告人王某以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法騙取被害人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成詐騙罪，應(yīng)予處罰。據(jù)此判決王某犯詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金十萬(wàn)元。一審判決作出后，王某提出上訴，二審法院維持原判。
國(guó)壽安?；鸱窒?/strong>案例四:
邱某非法經(jīng)營(yíng)案(期貨場(chǎng)外配資)
[基本案情]
2018年了月，被告人邱某成立南昌氧氣信息科技有限公司。邱某在未取得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可情況下將美爾雅期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶董某的期貨賬戶作為主賬戶，并租用“知富通”分倉(cāng)軟件將董某的主賬戶分為多個(gè)子賬戶。邱某通過(guò)網(wǎng)站宣傳等方式拉攏客戶，為客戶配資，使得客戶在少量入金且不具備期貨交易資格的情況下，通過(guò)子賬戶從事期貨交易。邱某則通過(guò)收取高額手續(xù)費(fèi)、賺取利差等方式獲利。2020年1月至8月，南昌氧氣信息科技有限公司客戶入金2，698.124萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)利潤(rùn)為4，303，041.42 元。
[裁判結(jié)果]
法院認(rèn)為，被告人邱某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)情節(jié)特別嚴(yán)重其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。據(jù)此，判決被告人邱某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一百一十萬(wàn)元。
來(lái)源:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
