古典自由主義

（一）古典自由主義發(fā)源于17世紀(jì)和18世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的投入產(chǎn)出原則，認(rèn)為一國(guó)的真正財(cái)富不是金銀總量的增加，而是其國(guó)民創(chuàng)造的商品服務(wù)的數(shù)量。是一種支持個(gè)人先于國(guó)家存在的政治哲學(xué)，強(qiáng)調(diào)個(gè)人的權(quán)利、私有財(cái)產(chǎn)，并主張自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，認(rèn)為政府存在的目的僅在于保護(hù)每個(gè)個(gè)體的自由。古典自由主義發(fā)源于17世紀(jì)和18世紀(jì)，也因此它通常被視為由于工業(yè)革命和隨后的資本主義體制而產(chǎn)生的一種意識(shí)形態(tài)。言論自由、信仰自由、思想自由、自我負(fù)責(zé)和自由市場(chǎng)等概念最先也是由古典自由主義所提出，后來(lái)才陸續(xù)被其他政治意識(shí)形態(tài)所采納的。古典自由主義反對(duì)當(dāng)時(shí)絕大多數(shù)較早期的政治學(xué)說(shuō)，例如君權(quán)神授說(shuō)、世襲制度和國(guó)教制度，強(qiáng)調(diào)個(gè)人的自由、理性、正義和寬容，美國(guó)革命和法國(guó)大革命都受到古典自由主義的影響。古典自由主義認(rèn)為政府的干預(yù)經(jīng)常是阻礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，因此主張將政府排除出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，讓經(jīng)濟(jì)生活自行其是，讓追求自身利益的無(wú)數(shù)的個(gè)體理性的計(jì)算來(lái)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)整。即社會(huì)應(yīng)當(dāng)盡量從政府干預(yù)中擺脫出來(lái)，盡量的自由，管得最少的政府是最好的政府。古典自由主義的代表人物是亞當(dāng)·斯密，古典自由主義哲學(xué)特別重視個(gè)人的主權(quán)，認(rèn)為“國(guó)家和社會(huì)是所有個(gè)人的總和，國(guó)家利益是其所有公民的合法利益的相加，因而必須尊重所有人的個(gè)人基于平等的自由，只有這樣才能維護(hù)國(guó)家利益。個(gè)人財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)被視為個(gè)人自由最重要的部分，強(qiáng)調(diào)自由放任的政策。古典自由主義并不必然支持民主的原理，這是因?yàn)樽鹬睾捅Ｗo(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律，比民主里的多數(shù)決原則還要重要。舉例而言詹姆斯·麥迪遜主張共和立憲制以保護(hù)個(gè)人的自由，他擔(dān)心純粹民主制可能會(huì)造成公共的情緒和利益被多數(shù)派掌控，而卻沒有半點(diǎn)避免少數(shù)派被犧牲的機(jī)制存在。在經(jīng)濟(jì)上古典自由主義堅(jiān)持一個(gè)不受管制的自由市場(chǎng)才能有效滿足人類的需求，并且將資源分配至最合適的地方。

（二）他們對(duì)于自由市場(chǎng)的支持是因?yàn)榧俣▊€(gè)人都是理性的、追求私利的，并且會(huì)有計(jì)劃的追求他們各自目標(biāo)的。他們不相信個(gè)人權(quán)利是由政府所“創(chuàng)造”的（在道德層次上），而相信道德權(quán)利是獨(dú)立于政府之外存在的。托馬斯·杰斐遜稱呼這些是無(wú)法被分割的權(quán)利，并且也指出古典自由主義所相信的理念：亦即權(quán)利并非來(lái)自法律，相反的是法律的唯一目的便是用以保護(hù)個(gè)人的權(quán)利，他宣稱：“正當(dāng)?shù)淖杂芍傅氖莻€(gè)人有絕對(duì)權(quán)利依照他們自己的意志做出任何行動(dòng)，唯一的限制便是不違反其它人的相同權(quán)利。我不會(huì)加上以法律為限，因?yàn)榉山?jīng)常只是專制者的工具，這在法律侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)利時(shí)尤其明顯?！睂?duì)于古典自由主義者而言個(gè)人的權(quán)利是消極本質(zhì)—亦即權(quán)利是以不受其它人（以及政府）侵犯的個(gè)人自由為基準(zhǔn)，相反的是社會(huì)自由主義（又常稱為“現(xiàn)代自由主義”）則主張權(quán)利是由其它人提供的某些利益或服務(wù)所構(gòu)成的，因此古典自由主義在本質(zhì)上是徹底反對(duì)福利國(guó)家等政策的。古典自由主義強(qiáng)調(diào)法律之前人人平等，但卻不主張?jiān)谖镔|(zhì)上的平等。古典自由主義認(rèn)為社會(huì)自由主義所追求的那些“積極權(quán)利”反而會(huì)侵蝕原本消極的個(gè)人權(quán)利，因此古典自由主義支持以憲法保護(hù)個(gè)人的自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)免受多數(shù)統(tǒng)治的干擾，并認(rèn)為人民投票僅僅是為了選出官員，而不是為創(chuàng)造法律。弗里德里?！W古斯特·馮·哈耶克指出古典自由主義有著兩種不同的流派：“英國(guó)的流派”以及“法國(guó)的流派”。哈耶克認(rèn)為英國(guó)哲學(xué)家大衛(wèi)·休謨、亞當(dāng)·斯密、埃德蒙·伯克等人代表經(jīng)驗(yàn)主義流派的思想，注重普通法，并且遵循長(zhǎng)期自然發(fā)展下來(lái)的傳統(tǒng)和思想。而法國(guó)的流派如讓-雅克·盧梭、百科全書派以及重農(nóng)主義則相信理性主義認(rèn)為理性的力量是毫無(wú)限制的，并且有時(shí)會(huì)對(duì)傳統(tǒng)和宗教表現(xiàn)出敵意。哈耶克承認(rèn)國(guó)籍的分類是和流派的分類不同的，有些哲學(xué)家并不一定符合國(guó)籍的分類：哈耶克認(rèn)為法國(guó)的孟德斯鳩屬于“英國(guó)的流派”，而英國(guó)的托馬斯·霍布斯、威廉·葛德文、約瑟夫·普里斯特利、和托馬斯·潘恩則屬于“法國(guó)的流派”。哈耶克也否認(rèn)“l(fā)aissez faire”這一詞是源于法國(guó)的傳統(tǒng)，并將其歸功于英國(guó)的休謨、斯密、和伯克。

（三）古典自由主義是政治和經(jīng)濟(jì)的一種哲學(xué)，最早的根源可以溯及古希臘，在16世紀(jì)初啟蒙時(shí)代由西班牙的薩拉曼卡學(xué)派提出早期的論述。而在蘇格蘭哲學(xué)家亞當(dāng)·斯密所著的國(guó)富論（1776）中他反對(duì)主張由國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)并實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重商主義，認(rèn)為重商主義只富裕那些擁有特權(quán)的精英分子，而沒有顧及廣大平民。芬蘭議員安德斯·屈德紐斯也是另一個(gè)提出早期古典自由主義論述的重要人物，古典自由主義試著限制政治權(quán)力的界限，以保護(hù)個(gè)人的自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)。古典自由主義一詞也常被使用于描述早期的自由主義，以免與新自由主義（社會(huì)自由主義）混淆。亞當(dāng)·斯密于1776年所出版的國(guó)富論成了自由主義的理論根基，亞當(dāng)·斯密提出關(guān)于自由主義和經(jīng)濟(jì)的解釋，在法律和哲學(xué)上的理解則經(jīng)由約翰·洛克、托馬斯·杰斐遜、詹姆斯·麥迪遜等人。而在伊曼努爾·康德的著作《永久和平》中他假設(shè)一種國(guó)際性的自由體制，以維持世界的和平?！白杂芍髁x”一詞在此時(shí)開始出現(xiàn)分歧（大約在18和19世紀(jì)），原先的自由主義主張個(gè)人自由、經(jīng)濟(jì)自由（包括自由市場(chǎng)）和有一定權(quán)力限制的代議制政府到了18世紀(jì)這層原先代表的意義僅在少數(shù)國(guó)家仍然完整存在，大多數(shù)國(guó)家里自由主義一詞都已經(jīng)偏離最初的軌道（例如社會(huì)福利、關(guān)稅、政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的介入和規(guī)定、薪水和物價(jià)的控制）。在許多國(guó)家中自由主義一詞大多用以形容處在古典自由主義至美國(guó)自由主義之間的立場(chǎng)，只有少數(shù)幾個(gè)主要政黨仍然支持古典自由主義，大多數(shù)的自由主義政黨都接受政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的概念。近代工業(yè)革命大幅提升人類的物質(zhì)文明，但也造成許多社會(huì)問(wèn)題浮上臺(tái)面，例如污染、童工、都市人口過(guò)于擁擠等。物質(zhì)和科學(xué)上的進(jìn)步增長(zhǎng)人類的壽命，減少死亡率，也因此人口爆炸性的增長(zhǎng)。而這造成勞工過(guò)多的問(wèn)題，減低平均的工資。米爾頓·弗里德曼指出這個(gè)時(shí)代造成的現(xiàn)象不是貧窮人口增加，而是貧窮現(xiàn)象更顯而易見了。古典自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家如約翰·洛克、亞當(dāng)·斯密、威廉·馮·洪堡則認(rèn)為這些問(wèn)題將會(huì)由工業(yè)社會(huì)自身進(jìn)行修正，而無(wú)須政府的干預(yù)。

（四）在19世紀(jì)多數(shù)的民主國(guó)家都延伸選舉權(quán)，而這些新獲得選舉權(quán)的公民往往傾向支持政府干預(yù)的政策，由識(shí)字率的提高和知識(shí)傳播的發(fā)達(dá)產(chǎn)生在社會(huì)上各種形式的行動(dòng)主義。19世紀(jì)產(chǎn)生的社會(huì)自由主義成了第一個(gè)從古典自由主義里分裂出來(lái)的重要流派，社會(huì)自由主義主張立法禁止童工和規(guī)定勞工的最低工資，而這些都是主張自由放任經(jīng)濟(jì)的自由主義者所視為妨礙自由的政策，更認(rèn)為這些政策會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。到了19世紀(jì)末這些從自由主義產(chǎn)生的分裂已經(jīng)逐漸擴(kuò)大，他們認(rèn)為為了要達(dá)成自由的目標(biāo)，個(gè)人必須得到為達(dá)成目標(biāo)的條件，包括教育和免于受剝削的保護(hù)。在1911年由霍布豪斯所著的自由主義一書里他總結(jié)新自由主義的概念，也就是主張政府介入經(jīng)濟(jì)，并應(yīng)確保每個(gè)人在貿(mào)易時(shí)的平等權(quán)利。由于霍布豪斯的自由主義與古典自由主義的差異實(shí)在太大，哈耶克甚至指出那應(yīng)該被稱為“社會(huì)主義”比較正確（霍布豪斯的確曾自稱他的理論為“自由社會(huì)主義”）。古典自由主義相信自由的哲學(xué)應(yīng)該在每個(gè)領(lǐng)域都同等擴(kuò)大（而不是在某些領(lǐng)域受到局限），他們非常反對(duì)新自由主義的政策，如槍支管理法、平等權(quán)利法（ 鼓勵(lì)錄用女性和少數(shù)族群的政策）、高稅收、社會(huì)福利和支持公立學(xué)校，這些都是古典自由主義者所認(rèn)為侵犯?jìng)€(gè)人自由的政策。在美國(guó)中自由主義一詞早已改變?cè)?，哈耶克認(rèn)為涵義的改變是從富蘭克林·羅斯福任內(nèi)開始的，羅斯福實(shí)行的新政在當(dāng)時(shí)被貼上社會(huì)主義和左翼的卷標(biāo)，由于擔(dān)心這些標(biāo)簽的負(fù)面影響，羅斯福于是改自稱為自由主義者。自從那時(shí)開始“自由主義”一詞在美國(guó)改變涵義，與原本18和19世紀(jì)的自由主義完全不同了。自由主義一向定義自身為自由的一方，而不是隨心所欲的專制和極權(quán)主義。極權(quán)主義這一名稱是由意大利哲學(xué)家秦梯利·金蒂勒先使用的，用以描述貝尼托·墨索里尼所建立的法西斯政治和社會(huì)系統(tǒng)。

（五）約瑟夫·維薩里奧諾維奇·斯大林和納粹德國(guó)也同樣適用此名稱，在戰(zhàn)后此名稱成了對(duì)法西斯主義普遍的形容詞。極權(quán)主義政權(quán)主張并且實(shí)行對(duì)整個(gè)社會(huì)的中央集權(quán)控制，以達(dá)成理想中繁榮和穩(wěn)定的目標(biāo)。極權(quán)主義通常宣稱其國(guó)家和人民正受到其它威脅，以替獨(dú)裁政權(quán)辯護(hù)。對(duì)極權(quán)主義的反抗成了自由和民主思想的重要部份，極權(quán)主義政權(quán)也常被描繪成試圖摧毀自由民主。在意大利和德國(guó)中民族主義的政府連結(jié)國(guó)家與大企業(yè)間的關(guān)系，并且宣傳自身國(guó)家民族在文化和種族上的優(yōu)秀，而侵略他國(guó)將能使他們獲得應(yīng)得的“陽(yáng)光之土地”。在這些極權(quán)主義國(guó)家里宣傳機(jī)器通常宣稱民主是軟弱而無(wú)法達(dá)成大成就的，只有非凡的領(lǐng)導(dǎo)人才能帶來(lái)他們必要的紀(jì)律。極權(quán)主義的崛起成了自由主義的反照面，許多自由主義者開始分析極權(quán)主義及其追隨者的信仰和理論，他們最后推論出極權(quán)主義能崛起的原因在于人們身處太過(guò)惡劣的環(huán)境，因此轉(zhuǎn)向支持極權(quán)主義以尋求解決辦法。由于這樣的結(jié)論，一些人開始認(rèn)為國(guó)家應(yīng)該有保護(hù)經(jīng)濟(jì)情況的職責(zé)，如同以賽亞·伯林所說(shuō)的：“狼群的自由就意味著羊群的死亡。”也因此越來(lái)越多自由主義者開始主張政府應(yīng)該扮演穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角色。其它支持自由市場(chǎng)的古典自由主義者則主張極權(quán)主義的崛起正是因?yàn)樵絹?lái)越多政府管制造成的，哈耶克在他的著作《通往奴役之路》一書中，主張極權(quán)主義獨(dú)裁者的崛起是由于政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行太多干預(yù)和管制，造成政治和公民自由的喪失而導(dǎo)致的。哈耶克也對(duì)英國(guó)和美國(guó)因?yàn)槭艿絼P恩斯學(xué)派影響而建立的經(jīng)濟(jì)控制制度提出警告，認(rèn)為那將會(huì)導(dǎo)致相同的極權(quán)主義政府產(chǎn)生—而那正是凱恩斯學(xué)派所極力避免的。哈耶克認(rèn)為極權(quán)主義政權(quán)如法西斯、納粹和共產(chǎn)主義都是同樣的極權(quán)主義流派，因?yàn)檫@些政權(quán)都試著抹滅經(jīng)濟(jì)的自由。對(duì)哈耶克而言他認(rèn)為抹滅經(jīng)濟(jì)的自由即代表抹滅政治的自由，因此他相信納粹和共產(chǎn)主義間的差別僅僅是名稱上的不同罷了。弗里德里?！W古斯特·馮·哈耶克和米爾頓·弗里德曼主張經(jīng)濟(jì)上的自由是公民和政治自由所不可或缺的要件，哈耶克認(rèn)為只要政府試著以政策來(lái)控制個(gè)人的自由（如杜威、凱恩斯和羅斯福主張的政策），相同的極權(quán)主義后果也可能發(fā)生在英國(guó)（或任何其它地方）。

（六）奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派和芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派的擁護(hù)者如米爾頓·弗里德曼、路德維?！ゑT·米塞斯和弗里德里?！W古斯特·馮·哈耶克對(duì)于現(xiàn)代自由主義的反駁，即代表古典自由主義的持續(xù)發(fā)展—也就是所謂的新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。佛利民說(shuō)：“從19世紀(jì)晚期開始尤其是在1930年后的美國(guó)中自由主義一詞改變涵義，變成另一種涵義非常不同的東西，尤其是在經(jīng)濟(jì)政策上完全不同。這一名詞變成用以形容那種依靠國(guó)家機(jī)器管理，而不是個(gè)人自發(fā)行動(dòng)去達(dá)成目標(biāo)的政治，口號(hào)變成社會(huì)福利和平等，而不是自由。19世紀(jì)的自由主義將自由的擴(kuò)大看作是促進(jìn)社會(huì)福利和平等的最有效方法，而20世紀(jì)的自由主義則將社會(huì)福利和平等兩者看作是自由所不可或缺的要件。在打著福利和平等的旗號(hào)下，20世紀(jì)的自由主義竟然開始支持國(guó)家的干預(yù)和專制作風(fēng)—而那都是原先古典自由主義所奮力對(duì)抗的。如果將時(shí)間倒轉(zhuǎn)回17世紀(jì)的重商主義時(shí)期，那些真正的自由主義者恐怕都會(huì)被打成現(xiàn)代的反動(dòng)派了！”也因此新古典自由主義者認(rèn)為他們才是真的古典自由主義的繼承人。舉例而言哈耶克主張他并不是所謂的保守主義，反而他才是真的自由主義者，而那些新自由主義者只是冒充者，他也因此一直拒絕放棄這種稱呼。約瑟夫·熊彼特則指出：“最重要的是如果這不是一場(chǎng)預(yù)謀，那么私人企業(yè)制度的敵人們或許會(huì)覺得他們盜用這一稱呼是相當(dāng)明智的舉動(dòng)。”意味著現(xiàn)代自由主義者們“偷走”這一詞，并且還將這一詞冠上與之原義完全相反的解釋。不過(guò)有些人反對(duì)新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張，仍稱之為“右翼經(jīng)濟(jì)的自由主義者”、“自由保守主義”，或直接稱之“右翼”。并認(rèn)為他們自行增添其它稱呼的做法是無(wú)視于古典自由主義在政治面的部分，而且他們只專注于斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)。除此之外他們認(rèn)為哈耶克對(duì)于古典自由主義的看法相當(dāng)奇怪：“他忽略其它更早的杰出思想家，例如洛克和密爾。”

（七）自由意志主義者通常認(rèn)為“古典自由主義”和“自由意志主義”兩詞是可以互換的，例如美國(guó)的卡托研究所認(rèn)為古典自由主義、自由主義和自由意志主義三者都是源于同一意識(shí)形態(tài)組群?？ㄍ醒芯克矚g自稱為“自由主義者”，因其自認(rèn)為他們才是正當(dāng)?shù)淖杂芍髁x繼承者。自由意志主義確實(shí)與古典自由主義有非常多相似處，包括哲學(xué)、政治、經(jīng)濟(jì)方面，同樣主張自由放任的政府、自由市場(chǎng)、和個(gè)人的自由。古典自由主義一直主張為了保護(hù)個(gè)人的自由，必須盡量限制政府的權(quán)力。自由意志主義政黨則進(jìn)一步主張對(duì)政府權(quán)力更多的限制，比薩大學(xué)政治學(xué)系的教授Raimondo Cubeddu就說(shuō)：“我們很難分辨‘自由意志主義’和‘古典自由主義’之間到底有何差別，這兩種稱呼在用以形容那些‘自由意志主義’的‘小政府主義’流派時(shí)幾乎是可以替換的。也就是用以稱呼那些認(rèn)同洛克和羅伯特·諾齊克，認(rèn)為國(guó)家的存在目的就是為了保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)的學(xué)派?！弊杂梢庵局髁x認(rèn)為他們繼承古典自由主義，不過(guò)一些人仍然認(rèn)為兩者存在著分離，甚至互相沖突的理論。美國(guó)大法官塞繆爾·佛里曼·米勒便認(rèn)為：“自由意志主義只是表面上類似自由主義，自由意志主義者拒絕自由主義所必要的制度。正確的說(shuō)自由意志主義假冒一種觀點(diǎn)，而那種觀點(diǎn)正是自由主義依據(jù)歷史角度所反對(duì)的—那就是認(rèn)為個(gè)人的政治權(quán)利處于封建制度之下。如同封建主義者，自由意志主義者構(gòu)想出一種架構(gòu)在個(gè)人契約連結(jié)上的政治權(quán)力。而自由主義理念所不可或缺的便是主張政治權(quán)力乃是公眾的權(quán)力，應(yīng)該公平的為公眾的利益所服務(wù)?！睆?qiáng)調(diào)兩者間存在差異的人則主張，自由意志主義和古典自由主義間有著根本的矛盾，因自由主義里為了檢查和平衡而使用的手段，與自由意志主義所支持的完全解除經(jīng)濟(jì)管制有著沖突。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱第一代新古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)，興起于二十世紀(jì)初期的經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮。他們是個(gè)松散的團(tuán)體，繼承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)，共同的主張是支持自由巿場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，個(gè)人理性選擇，反對(duì)政府過(guò)度干預(yù)，反對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（八）新古典主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的中心論點(diǎn)可以概括為經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的結(jié)果，來(lái)自于錯(cuò)誤的價(jià)格政策以及第三世界政府過(guò)度活動(dòng)引起的太多的國(guó)家干預(yù)所導(dǎo)致的資源配置不當(dāng)，因此對(duì)政府、市場(chǎng)各自在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用應(yīng)進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，并應(yīng)利用市場(chǎng)力量解決發(fā)展問(wèn)題。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的這一思想轉(zhuǎn)向被稱為“新古典復(fù)活”，從20世紀(jì)60年代后期開始新古典主義在一片批判傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的浪潮中興起。經(jīng)濟(jì)學(xué)歷經(jīng)張伯倫革命、凱恩斯革命和預(yù)期革命等三次大的革命性變革后形成包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論框架，這個(gè)框架被稱為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以區(qū)別于先前的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)集中而充分地反映經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去100年間的研究成果和發(fā)展特征，它在研究方法上更注重證偽主義的普遍化、假定條件的多樣化、分析工具的數(shù)理化、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟(jì)化、案例使用的經(jīng)典化、學(xué)科交叉的邊緣化。張伯倫革命擯棄古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把競(jìng)爭(zhēng)作為普遍現(xiàn)象，把壟斷看作個(gè)別例外的傳統(tǒng)假定，指出完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷是兩種極端情況，更多的是處在兩種極端之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)或不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模式。他們運(yùn)用邊際分析法分析壟斷競(jìng)爭(zhēng)的成因、均衡條件、福利效應(yīng)等，從而完成微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命。凱恩斯革命使得經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析方法上實(shí)現(xiàn)微觀分析與宏觀分析的分野，從而在理論體系上劃分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，而凱恩斯則成為現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山鼻祖。凱恩斯完成理論創(chuàng)新包括：否定古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于充分就業(yè)均衡的假定及其理論基礎(chǔ)薩伊定律，指出在通常情況下總供給與總需求的均衡是小于充分就業(yè)的均衡，導(dǎo)致非自愿失業(yè)和小于充分就業(yè)均衡的根源在于有效需求不足，而有效需求不足的原因又在于消費(fèi)傾向、靈活偏好和對(duì)資本未來(lái)收益的預(yù)期這三個(gè)基本心理因素。據(jù)此凱恩斯提出的政策建議強(qiáng)調(diào)，政府須采取財(cái)政政策增加投資來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)，彌補(bǔ)私人市場(chǎng)的有效需求不足，從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，消除產(chǎn)生失業(yè)與危機(jī)的基礎(chǔ)。

（九）預(yù)期革命的演繹邏輯是貨幣對(duì)產(chǎn)量等經(jīng)濟(jì)變量具有重要影響：一方面貨幣供給的變化可以導(dǎo)致貨幣存量的隨機(jī)變動(dòng)，并由此引起經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；另一方面由于經(jīng)濟(jì)的這種波動(dòng)是通過(guò)總需求曲線完成的，所以貨幣供給的變化將導(dǎo)致總需求的變化，而總需求的變化又將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。所以他們指出從貨幣政策的角度看政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策是無(wú)效的，因而不僅存在市場(chǎng)失靈，也存在政府失靈。此外經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)末以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨1993年出版新的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書為代表和標(biāo)志又開始第四次整合，斯蒂格利茨完成的理論創(chuàng)新在于：一是將宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的表述直接奠定于扎實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)薩繆爾森《經(jīng)濟(jì)學(xué)》的超越；二是加強(qiáng)對(duì)信息問(wèn)題、激勵(lì)問(wèn)題、道德問(wèn)題、逆向選擇問(wèn)題等新課題的研究并取得新成果和新發(fā)展；三是進(jìn)一步注重政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的積極作用，指出依靠政府的依法調(diào)控就能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)有效配置資源的作用。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派起源自馬歇爾與奧地利學(xué)派，后期的成員包括奧地利學(xué)派的第二代人物米塞斯、哈耶克以及由傅利曼領(lǐng)軍的芝加哥學(xué)派。新古典主義發(fā)展理論的代表人物有西奧多·舒爾茨、鮑爾、哈里·約翰遜、明特、貝拉·巴拉薩、迪帕克·拉爾、雅各布·維納、西蒙·史密斯·庫(kù)茲涅茨、加里·貝克爾等人，新古典主義發(fā)展理論具有如下兩個(gè)理論基礎(chǔ)：漸進(jìn)的、和諧的和樂觀的發(fā)展過(guò)程論；市場(chǎng)均衡論。新古典主義指出：經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是以邊際調(diào)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，均衡狀態(tài)是穩(wěn)定的，價(jià)格機(jī)制是一切調(diào)節(jié)的原動(dòng)力，從而也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要機(jī)制?？傊鼈兪謴?qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展完全可以通過(guò)市場(chǎng)這只“無(wú)形之手”來(lái)實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。新古典主義指出：價(jià)格是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問(wèn)題，但發(fā)展中國(guó)家的價(jià)格扭曲現(xiàn)象成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大制約。價(jià)格扭曲的關(guān)鍵是政府政策的誤導(dǎo)和政策體系的沖突，因而又提出與其矯正價(jià)格不如矯正政策的主張。

（十）新古典主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的政策主張有三個(gè)基本觀點(diǎn)：主張保護(hù)個(gè)人利益，強(qiáng)調(diào)私有化的重要性；反對(duì)國(guó)家干預(yù)，主張自由競(jìng)爭(zhēng)、自由放任；主張經(jīng)濟(jì)自由化，包括貿(mào)易自由化和金融自由化。新古典主義學(xué)派發(fā)展理論的特點(diǎn)是：強(qiáng)調(diào)外向發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的私有化，重視農(nóng)業(yè)發(fā)展和人力資本投資。該學(xué)派具有代表性的理論有收入再分配論、自由貿(mào)易論、市場(chǎng)機(jī)制論、農(nóng)業(yè)發(fā)展論、人力資本理論。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌問(wèn)題的研究和關(guān)注也在增強(qiáng)，其中最有代表性的理論是羅納德·麥金農(nóng)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為何關(guān)注經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌？這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌有兩層含義：一是制度的變遷；二是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。轉(zhuǎn)軌是為了使經(jīng)濟(jì)更快地發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家也大多是發(fā)展中國(guó)家，因此對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌問(wèn)題的研究理應(yīng)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。20世紀(jì)60年代以來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新古典主義學(xué)派理論一直占據(jù)主流，在這一派發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家中麥金農(nóng)和他的同事肖以其獨(dú)特的金融中介理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域及至經(jīng)濟(jì)學(xué)界獨(dú)樹一幟、頗有影響。金融中介理論的核心是“金融壓制”和“金融深化”論，其主要觀點(diǎn)是發(fā)展中國(guó)家制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素是金融壓制，金融壓制的重要表現(xiàn)是金融體系發(fā)展不平衡、金融市場(chǎng)落后、貨幣化程度低、政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)干預(yù)過(guò)多。為此為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家要進(jìn)行金融深化改革，改革的主要內(nèi)容是：政府放棄對(duì)金融體系和金融市場(chǎng)的過(guò)分干預(yù)，允許市場(chǎng)機(jī)制特別是利率機(jī)制自由運(yùn)行，健全金融體系和活躍金融市場(chǎng)。一個(gè)國(guó)家金融深化程度如何，主要看以下幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：通貨膨脹得到控制；經(jīng)濟(jì)貨幣化程度穩(wěn)定上升；對(duì)外債和外援依賴性下降；匯率自由波動(dòng)；多層次金融機(jī)構(gòu)并存和競(jìng)爭(zhēng)。

（十一）從這些內(nèi)容中可以看出所謂的金融深化論實(shí)際上就是政府放松對(duì)金融市場(chǎng)控制，并為金融市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)造條件的金融自由化理論，這正是典型的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典學(xué)派的觀點(diǎn)。?正是基于這種思想和觀念，麥金農(nóng)在研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家的特點(diǎn)后提出自己的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論。麥金農(nóng)的理論脈絡(luò)是：以金融為主線研究經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的全面市場(chǎng)化問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、經(jīng)濟(jì)自由化是轉(zhuǎn)軌國(guó)家改革的目標(biāo)，但是向經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化過(guò)渡有一個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的最優(yōu)次序問(wèn)題。那么應(yīng)如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的次序呢？這就涉及到政府的作用，政府應(yīng)以保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定為己任，同時(shí)逐步放松對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的控制。由此可見麥金農(nóng)的理論同新保守主義的理論目標(biāo)設(shè)計(jì)沒有不同，也是以宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化為核心，以經(jīng)濟(jì)自由化為目標(biāo)。所不同的是麥金農(nóng)強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)自由化的次序”，而次序問(wèn)題本身就是由政府來(lái)控制，因此從這一點(diǎn)來(lái)講麥金農(nóng)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論同新自由主義經(jīng)濟(jì)理論也有重大區(qū)別。其理論建立在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度落后”的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)之上，這也正是體現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)特色的理論。麥金農(nóng)的經(jīng)濟(jì)自由化的次序論也就是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中政府的控制論，在詳細(xì)對(duì)比俄羅斯和中國(guó)的改革經(jīng)驗(yàn)時(shí)提出：在經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的初期政府應(yīng)對(duì)傳統(tǒng)部門和自由時(shí)代的部門實(shí)行有差異的二元金融、財(cái)政和價(jià)格控制。為此麥金農(nóng)提出一個(gè)精細(xì)的二元機(jī)制控制模型。 麥金農(nóng)特別說(shuō)明在轉(zhuǎn)軌初期政府保持對(duì)國(guó)有企業(yè)、財(cái)政、金融、價(jià)格、外貿(mào)等方面的控制是必要的，并且一旦受現(xiàn)金約束的非國(guó)有部門發(fā)展到足以與舊的國(guó)有部門在產(chǎn)品市場(chǎng)上進(jìn)行有力競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候政府就能放松對(duì)國(guó)有部門的價(jià)格控制了，這就是政府控制市場(chǎng)化次序的真正含義。

張伯倫革命

（一）張伯倫出生在美國(guó)華盛頓，1920年畢業(yè)于美國(guó)衣阿華大學(xué)，而后進(jìn)入美國(guó)密執(zhí)安大學(xué)任講師。1922年獲該大學(xué)碩士學(xué)位，1924年又獲哈佛大學(xué)碩士學(xué)位，1927年獲哈佛大學(xué)博士學(xué)位。1929年起任哈佛大學(xué)副教授，1934年以后一直任哈佛大學(xué)教授。亞當(dāng)·斯密以后的一兩百多年里是自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的鼎盛時(shí)期，那時(shí)壟斷還是個(gè)別現(xiàn)象。進(jìn)入壟斷階段之后經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行解釋，現(xiàn)實(shí)世界中的普遍壟斷現(xiàn)象開始引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。從19世紀(jì)初的西斯蒙第、穆勒、麥克庫(kù)洛赫到19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的馬歇爾、古諾、埃奇沃思、西奇威克，尤其是庇古和斯拉法，他們?cè)缫褜?duì)壟斷理論和市場(chǎng)的不完全性作了大量的研究。但問(wèn)題在于他們始終沿襲著“斯密傳統(tǒng)”，即將自由競(jìng)爭(zhēng)作為普遍現(xiàn)象而把壟斷作為例外來(lái)構(gòu)造他們的理論框架，一直到20世紀(jì)30年代中期美國(guó)哈佛大學(xué)的張伯倫和英國(guó)劍橋的羅賓遜夫人分別出版《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》和《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》才正式宣告“斯密傳統(tǒng)”的徹底結(jié)束。張伯倫主要著作：《雙頭壟斷：賣方很少時(shí)的價(jià)值》、《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》、《壟斷競(jìng)爭(zhēng)的再考察》、《論“寡頭壟斷”的起源》、《走向更一般的價(jià)值理論》、《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論的起源和早期發(fā)展》等。張伯倫圖在他1933年出版的《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》一書中提出的關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和價(jià)格形成的理論，他的理論和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜于同年出版的《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》共同構(gòu)成“壟斷競(jìng)爭(zhēng)論”，成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。他指出實(shí)際的市場(chǎng)既不是競(jìng)爭(zhēng)的，也不是壟斷的，而是這兩種因素的混合。他指出許多市場(chǎng)價(jià)格都既具有競(jìng)爭(zhēng)因素，又具有壟斷因素，因此企業(yè)家心目中沒有純粹競(jìng)爭(zhēng)，只有壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念，市場(chǎng)的整個(gè)價(jià)格制度是由純粹競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷市場(chǎng)以及由壟斷和競(jìng)爭(zhēng)力量相混合的各種市場(chǎng)上的價(jià)格關(guān)系組成的。

（二）張伯倫指出壟斷與競(jìng)爭(zhēng)力量的混合來(lái)源于產(chǎn)品差別，產(chǎn)品差別是造成壟斷的一個(gè)決定性因素。一種產(chǎn)品具有差別就意味著賣者對(duì)他自身的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷，但卻要遭受非常接近的替代品的競(jìng)爭(zhēng)。這樣每一個(gè)賣者都是壟斷者，同時(shí)也是競(jìng)爭(zhēng)者，因此是“壟斷的競(jìng)爭(zhēng)者”。張伯倫根據(jù)產(chǎn)品差別的概念建立他的壟斷競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值理論，他指出在壟斷競(jìng)爭(zhēng)情況下每家廠商的銷售量受價(jià)格、產(chǎn)品性質(zhì)和銷售開發(fā)三個(gè)因素的影響，壟斷競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值理論就是研究這三個(gè)因素和銷售量的均衡關(guān)系。張伯倫分別從單個(gè)廠商的短期均衡和一個(gè)行業(yè)所有廠商的集團(tuán)的長(zhǎng)期均衡兩種情況進(jìn)行分析，指出產(chǎn)品差別使得個(gè)別廠商的產(chǎn)品需求曲線D成為一條向右下方傾斜的曲線。如果該廠商提高價(jià)格，它將失去一部分顧客；如果降低價(jià)格，將會(huì)吸引其他廠商的一部分顧客。他進(jìn)而引進(jìn)邊際收益MR和邊際成本MC曲線，在短期內(nèi)在需求曲線D和平均成本曲線AC既定的情況下廠商如把生產(chǎn)量確定在MC=MR的水平上，就可以達(dá)到短期均衡狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)超額利潤(rùn)。從長(zhǎng)期來(lái)看由于新廠商的進(jìn)入引起價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，迫使原有廠商降低價(jià)格水平，縮小利潤(rùn)幅度，最后當(dāng)需求曲線D下降到切平均成本曲線AC最低點(diǎn)的左面T點(diǎn)時(shí)達(dá)到個(gè)別廠商，同時(shí)也是行業(yè)的長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。這時(shí)超額利潤(rùn)消失既無(wú)廠商進(jìn)入，又無(wú)廠商退出，廠商個(gè)數(shù)達(dá)到最適度的數(shù)量。與純粹競(jìng)爭(zhēng)模型相比時(shí)壟斷競(jìng)爭(zhēng)長(zhǎng)期均衡情況下的價(jià)格要高一些，產(chǎn)量要低一些，有剩余生產(chǎn)能力沒有利用。張伯倫還分析產(chǎn)品性質(zhì)和銷售活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品需求和廠商產(chǎn)量的影響，從現(xiàn)實(shí)情況考察大量的壟斷競(jìng)爭(zhēng)是非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，主要形式是產(chǎn)品性質(zhì)和銷售活動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)品性質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)就是所說(shuō)的質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)品性質(zhì)的變化常常引起生產(chǎn)成本曲線的變化，從而影響到對(duì)它的需求。由于產(chǎn)品性質(zhì)的變動(dòng)是質(zhì)量的而不是數(shù)量的變動(dòng)，因此無(wú)法用一個(gè)具體圖式來(lái)表示。

（三）他還指出銷售成本是為了改變產(chǎn)品的需求曲線的位置或形狀而支出的成本，銷售支出中廣告支出是最重要的項(xiàng)目。銷售成本曲線是U形的，銷售支出在開始時(shí),其效果是遞增的，以后就轉(zhuǎn)變?yōu)檫f減的。由此在生產(chǎn)成本完全相同的情況下壟斷競(jìng)爭(zhēng)的均衡價(jià)格，首先由于增加銷售成本，然后由于需求曲線切總成本曲線于其最低點(diǎn)的左面這兩重因素，而高于純粹競(jìng)爭(zhēng)的均衡價(jià)格。壟斷競(jìng)爭(zhēng)是主要市場(chǎng)形式的一種，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念為：無(wú)限趨近于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)的明顯特征是：市場(chǎng)中具有眾多的生產(chǎn)者和消費(fèi)者，而且消費(fèi)者具有明顯的偏好，商品與服務(wù)“非同質(zhì)”；市場(chǎng)的進(jìn)入與退出完全自由的；各生產(chǎn)者提供的眾多商品是有差別，但并沒有本質(zhì)區(qū)別。是現(xiàn)實(shí)生活中最常見的存在形式，張伯倫在《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》一書中還分析.庫(kù)爾諾、埃奇沃思的傳統(tǒng)寡頭理論，提出純粹寡頭理論，寡頭就是少數(shù)人的壟斷。他區(qū)分出售差別產(chǎn)品的許多銷售者之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和少數(shù)賣者之間的寡頭競(jìng)爭(zhēng)兩種市場(chǎng)類型，研究寡頭競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的形成。他假定市場(chǎng)上只有兩個(gè)互相競(jìng)爭(zhēng)的銷售者，一家廠商變動(dòng)其價(jià)格或產(chǎn)量會(huì)引起對(duì)手作出反應(yīng)，并間接地影響變動(dòng)價(jià)格的廠商，所以要采取措施索取壟斷價(jià)格。張伯倫認(rèn)為這種決策不需要寡頭或雙頭之間進(jìn)行勾結(jié)即可實(shí)現(xiàn)，如果由甲首先供應(yīng)市場(chǎng)，它將生產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)的產(chǎn)量OQ，并按壟斷價(jià)格OP定價(jià)。當(dāng)乙進(jìn)入市場(chǎng)后甲一經(jīng)認(rèn)識(shí)到乙對(duì)其決策必然作出反應(yīng)，將會(huì)考慮降低產(chǎn)量到OQ1即OQ 的一半,等于乙的產(chǎn)量。這時(shí)整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量仍舊為OQ，價(jià)格仍舊是壟斷價(jià)格OP。當(dāng)乙意識(shí)到相互依存關(guān)系，它會(huì)了解到這樣的產(chǎn)量和價(jià)格對(duì)它和甲都是最好的，因此生產(chǎn)與OQ1相等的Q1Q數(shù)量。

（四）始于張、羅二人的張伯倫革命的主要貢獻(xiàn)在于：他們擯棄長(zhǎng)期以來(lái)以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于把完全競(jìng)爭(zhēng)作為普遍的而把壟斷看作個(gè)別例外情況的傳統(tǒng)假定，指出完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷是兩種極端情況，提出一套在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中的用以說(shuō)明處在兩種極端之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模式，并在其成因比較、均衡條件、福利效應(yīng)等方面運(yùn)用邊際分析的方法完成微觀經(jīng)濟(jì)的革命，將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分成更加符合實(shí)際情況的四種類型。張伯倫革命的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義就在于20世紀(jì)中期宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以能夠得到長(zhǎng)足的發(fā)展，其天然邏輯的發(fā)展起點(diǎn)就是對(duì)壟斷的分析，從這個(gè)起點(diǎn)出發(fā)恰恰使得經(jīng)濟(jì)學(xué)正確地描述和表達(dá)百年經(jīng)濟(jì)歷史的本質(zhì)和現(xiàn)狀。1939年3月德國(guó)法西斯吞并捷克斯洛伐克之后英國(guó)政府首相張伯倫因感到德國(guó)法西斯對(duì)侵略與領(lǐng)土要求欲壑難填永不滿足，因而推行的加強(qiáng)本國(guó)武裝軍備、準(zhǔn)備戰(zhàn)爭(zhēng)的動(dòng)員政策。當(dāng)時(shí)西方國(guó)家對(duì)張伯倫此舉的評(píng)價(jià)很高，稱為“張伯倫革命”。實(shí)際上并不是一種遏制德國(guó)法西斯的政策，在二戰(zhàn)開始時(shí)的“靜坐戰(zhàn)”便是例子，其實(shí)“張伯倫革命”只是綏靖政策下的一種無(wú)重大作用的政策。壟斷競(jìng)爭(zhēng)的定義：是指有許多廠商在市場(chǎng)上銷售近似但不完全相同的產(chǎn)品。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的定義：是指一個(gè)市場(chǎng)中有許多廠商生產(chǎn)和銷售有差別的同種產(chǎn)品的市場(chǎng)組織。企業(yè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)是指許多廠商生產(chǎn)并出售相近但不同質(zhì)商品的市場(chǎng)現(xiàn)象，特點(diǎn)：壟斷競(jìng)爭(zhēng)是在舊經(jīng)濟(jì)中常見的一個(gè)特征，同時(shí)這一特征在新經(jīng)濟(jì)（又稱知識(shí)經(jīng)濟(jì)）時(shí)代表現(xiàn)得更為明顯；壟斷競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中比較典型的市場(chǎng)形式之一；進(jìn)行壟斷性競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)在短期具有壟斷性質(zhì)，而在長(zhǎng)期則是零利潤(rùn)和生產(chǎn)過(guò)剩的。值得注意的是壟斷性競(jìng)爭(zhēng)雖然一直是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)的話題，但是越來(lái)越被宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家所運(yùn)用，特別是在20世紀(jì)70年代以后注重微觀基礎(chǔ)的建模風(fēng)潮下。壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)的條件有以下三點(diǎn)：生產(chǎn)集團(tuán)中有大量的企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此之間都是非常接近的替代品，例如牛肉面和雞絲面。

（五）這里的產(chǎn)品差別不僅指同一產(chǎn)品在質(zhì)量、構(gòu)造、外觀、銷售服務(wù)方面的差別，還包括商標(biāo)、廣告上的差別和以消費(fèi)者的想象為基礎(chǔ)的虛構(gòu)的差別。例如雖然兩家飯店出售的同一菜肴（以清蒸魚為例）在實(shí)質(zhì)上沒有差別，但是消費(fèi)者心理上確認(rèn)為一家飯店的清蒸魚比另一家的鮮美，此時(shí)存在著虛構(gòu)的差別。一方面由于市場(chǎng)上的每種產(chǎn)品之間存在差別，每種帶有自身特點(diǎn)的產(chǎn)品都是唯一的，因此每個(gè)廠商對(duì)自己的產(chǎn)品價(jià)格都有一定的壟斷力量，從而使得市場(chǎng)中帶有壟斷的因素。另一方面由于有差別的產(chǎn)品之間相互又是非常相似的替代品，每一種產(chǎn)品都會(huì)遇到其他大量的相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)中又具有競(jìng)爭(zhēng)的因素；一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)中的企業(yè)數(shù)量非常多，以至于每個(gè)廠商都認(rèn)為自己的行為影響很小，不會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的注意和反應(yīng)，因而自己也不會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的報(bào)復(fù)措施的影響，例如盒飯、理發(fā)行業(yè)；廠商的生產(chǎn)規(guī)模比較小，因此進(jìn)入和退出一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)比較容易。在現(xiàn)實(shí)生活中壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)組織在零售業(yè)和服務(wù)業(yè)中是很普遍的，如修理、糖果零售業(yè)等。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)集團(tuán)中各廠商的產(chǎn)品是有差別的，廠商們互相之間的成本曲線和需求曲線未必相同。但在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模型中西方學(xué)者總是假定生產(chǎn)集團(tuán)內(nèi)所有廠商都具有相同的成本和需求曲線，并以代表性廠商進(jìn)行分析，這一假定能使分析簡(jiǎn)化，而又不影響結(jié)論的實(shí)質(zhì)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)是與完全競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)的概念，為指排斥、限制完全競(jìng)爭(zhēng)的各種行為的總稱。它與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)同屬于競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)整范圍，但二者又有本質(zhì)的差別：不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)并不限制、排斥完全競(jìng)爭(zhēng)，它是在承認(rèn)并準(zhǔn)許其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手參與完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下采用不正當(dāng)、不合法的手段從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；而壟斷的本質(zhì)則是從根本上排斥、限制完全競(jìng)爭(zhēng)的，與完全競(jìng)爭(zhēng)不存在相容之處。壟斷競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)最大的區(qū)別就在于制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)是外生的，而企業(yè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)是內(nèi)生的，也有外生的，甚至有些企業(yè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)就是源于制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)。

（六）競(jìng)爭(zhēng)的根本目的是獲取預(yù)期制度的潛在收益，促進(jìn)本地社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，并在地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)就是具有壟斷權(quán)利的地區(qū)（簡(jiǎn)稱壟斷地區(qū)）與沒有壟斷權(quán)利地區(qū)之間（簡(jiǎn)稱非壟斷地區(qū)）在制度安排上的差異：制度供給數(shù)量上的差異性，壟斷地區(qū)與非壟斷地區(qū)之間最大的差異就是壟斷地區(qū)可供給選擇或者可供安排的制度數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于非壟斷地區(qū)；制度供給層次上的差異性，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是核心制度只允許壟斷地區(qū)創(chuàng)新，非壟斷地區(qū)不能染指。二是有許多有制度需求的預(yù)期制度只允許壟斷地區(qū)優(yōu)先安排，不允許非壟斷地區(qū)安排，也不允許跟進(jìn)；制度供給權(quán)利的差異性，壟斷地區(qū)不僅在制度供給數(shù)量和層次的選擇上有較大的權(quán)利，而且還具有非壟斷地區(qū)所不具有的制度創(chuàng)新、制度探索、制度設(shè)計(jì)和制度收益的分配上的各種權(quán)利；制度供給成本上的差異性，壟斷地區(qū)由于可以自主的設(shè)計(jì)和安排自己所需求的各項(xiàng)制度，只有制度設(shè)計(jì)和安排成本，失敗了可以得到中央政府的補(bǔ)償或者其他的減免。而非壟斷地區(qū)除了要承擔(dān)本身就具有制度設(shè)計(jì)、實(shí)施成本外還要承擔(dān)制度創(chuàng)新的各種政治、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如果制度創(chuàng)新失敗后不僅要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)失敗成本，而且還要承擔(dān)政治上的負(fù)面影響；制度供給收益上的差異性，在同等的制度安排下壟斷地區(qū)因是國(guó)家允許創(chuàng)新地區(qū)，其制度收益基本上歸本地區(qū)所有。而非壟斷地區(qū)因?yàn)闆]有國(guó)家的允許，地區(qū)沒有制度收益的分配權(quán)，因此不能完全得到制度安排的收益，但是必須承擔(dān)制度可能失敗的風(fēng)險(xiǎn)和成本?？梢娫趬艛嗟貐^(qū)和非壟斷地區(qū)，制度安排的成本和收益是不相同的；制度供給政績(jī)上的差異性，制度壟斷地區(qū)和非壟斷地區(qū)中央的要求不同，在壟斷地區(qū)是國(guó)家授權(quán)制度創(chuàng)新的地區(qū)，制度創(chuàng)新失敗與否都是成績(jī)。而制度非壟斷地區(qū)中國(guó)家沒有制度創(chuàng)新的預(yù)期，如果該類地區(qū)制度創(chuàng)新成功不是一件壞事，但并不見得是一件好事。一旦失敗了必然是一件壞事，可能影響該地區(qū)或者領(lǐng)導(dǎo)人在上級(jí)中的看法。制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)與地區(qū)制度試點(diǎn)的區(qū)別：制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種壟斷的長(zhǎng)期狀態(tài)，即部分地區(qū)具有壟斷制度安排的權(quán)利是長(zhǎng)期性的，不是短期的，只有在這種長(zhǎng)期預(yù)期下制度的競(jìng)爭(zhēng)才是壟斷的制度競(jìng)爭(zhēng)。而地區(qū)制度試點(diǎn)是一種短期性的制度安排優(yōu)先權(quán)利，但是因?yàn)闀r(shí)間較短，所以還不能形成壟斷制度競(jìng)爭(zhēng)，如果地區(qū)制度試點(diǎn)長(zhǎng)期化則就變成壟斷制度安排。

（七）所以地區(qū)制度試點(diǎn)本身不是制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)，但是地區(qū)制度試點(diǎn)也是壟斷制度競(jìng)爭(zhēng)的形成原因不同的產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中最關(guān)鍵性的因素有：賣主的集中程度有小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、獨(dú)家壟斷三種；產(chǎn)品差異，買主由于廣告、商標(biāo)等影響對(duì)某些產(chǎn)品的愛惡程度也能影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；新賣主進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的難易，按其程度分為封鎖進(jìn)入、阻礙進(jìn)入和容易進(jìn)入三類。小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)分純粹競(jìng)爭(zhēng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩種。在純粹競(jìng)爭(zhēng)中大量的小賣主向同一市場(chǎng)供應(yīng)同類產(chǎn)品，其中無(wú)一人能影響市場(chǎng)價(jià)格，而必須接受由所有賣主提供產(chǎn)品的總供給量和所有買主對(duì)產(chǎn)品的總需求量所決定的市場(chǎng)價(jià)格。各個(gè)賣主都趨向于按現(xiàn)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格將其產(chǎn)品調(diào)整到能夠給他帶來(lái)最大利潤(rùn)的那種數(shù)量，而不至發(fā)生市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)，但所有賣主如此調(diào)整的結(jié)果使得總供給量發(fā)生變化，因而市場(chǎng)價(jià)格隨之上升或下降。這種過(guò)程直到進(jìn)行到所有賣主愿意生產(chǎn)的總數(shù)量等于所有買主愿意購(gòu)買的總數(shù)量，而達(dá)到暫時(shí)的均衡價(jià)格。小經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)不同類的產(chǎn)品，即存在產(chǎn)品差異時(shí)則發(fā)生壟斷競(jìng)爭(zhēng)。寡頭壟斷一般是壟斷趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)聯(lián)合起作用。最簡(jiǎn)單的形式是：賣主不多，各個(gè)賣主都供應(yīng)足夠大的市場(chǎng)份額，以致其政策有任何變化都將影響所有競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)份額并引起其反應(yīng)。產(chǎn)生原因：非均衡發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向，中國(guó)采取非均衡發(fā)展戰(zhàn)略，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)特區(qū)，非均衡發(fā)展戰(zhàn)略即使一部分地方、一部分產(chǎn)業(yè)和一部分人先發(fā)展起來(lái)，然后通過(guò)先發(fā)展起來(lái)的地方、產(chǎn)業(yè)來(lái)帶動(dòng)其它地方、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因?yàn)橐挂粋€(gè)地方飛速發(fā)展比使全國(guó)同步同時(shí)發(fā)展容易得多，效果也好得多，這只要從制度上進(jìn)行傾斜就能夠辦到。正因?yàn)橹袊?guó)采取的是非均衡發(fā)展戰(zhàn)略，這就決定較優(yōu)惠的政策和制度創(chuàng)新行為只能給少數(shù)地方、少數(shù)產(chǎn)業(yè)或者少數(shù)人；制度試點(diǎn)的持續(xù)化，在需求誘致性制度變遷下制度安排是先試點(diǎn)、后推廣。但是如果在試點(diǎn)的時(shí)間上如果把握不好，使試點(diǎn)地區(qū)的制度安排和制度創(chuàng)新持續(xù)化，從而與其他地區(qū)相比有較大的制度優(yōu)勢(shì)，就會(huì)形成制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)；特定地區(qū)的特定權(quán)利，改革開放初期的四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，1990年以來(lái)的所謂國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)、省級(jí)開發(fā)區(qū)、市級(jí)開發(fā)區(qū)、縣級(jí)開發(fā)區(qū)等等。

（八）這些地區(qū)可以享受其他地區(qū)不能享受的制度安排權(quán)，這也是形成制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)的重要原因。如中國(guó)收回香港、澳門，使得香港和澳門在制度的選擇上有較大的自主權(quán)，其實(shí)這種制度的選擇權(quán)利就是該類地區(qū)在某些制度的選擇上具有壟斷權(quán)利。對(duì)制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)采取的措施：非均衡發(fā)展戰(zhàn)略要適度，制度供給權(quán)利要平等。非均衡發(fā)展戰(zhàn)略是發(fā)展中國(guó)家普遍采用的一種發(fā)展形式，但是認(rèn)為非均衡發(fā)展要適度，要保持地區(qū)之間的適當(dāng)空間發(fā)展梯度差，使之既不至于出現(xiàn)過(guò)度不均衡，也不至于過(guò)分均衡。也就是說(shuō)非均衡戰(zhàn)略所取得的地區(qū)收益要大于因地區(qū)之間差距而影響發(fā)展的各種成本，具體來(lái)講一是非均衡的形成最好不要通過(guò)強(qiáng)制性制度來(lái)形成，也就是講在全國(guó)性制度安排上應(yīng)平等，差距要體現(xiàn)在地區(qū)之間的政策上，否則這是一種地區(qū)制度歧視。二是非均衡的程度要控制在一定的范圍和時(shí)間以內(nèi)，否則會(huì)影響整體的社會(huì)效益，這就要求中央在制度環(huán)境上要一視同仁，地方政府可以在區(qū)域制度創(chuàng)新上大顯身手；制度試點(diǎn)要短期化，并且要具有開放性。一是試點(diǎn)地區(qū)的選擇上要進(jìn)行公開的合理競(jìng)爭(zhēng)，不能總是給某一個(gè)或者某幾個(gè)地區(qū)，否則會(huì)加大地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。二是試點(diǎn)的時(shí)期不能太長(zhǎng)，以基本了解執(zhí)行制度運(yùn)行情況為限。三是制度試點(diǎn)要具有跟進(jìn)性，即對(duì)于有條件出臺(tái)新制度，而又不是試點(diǎn)地區(qū)，不能強(qiáng)行壓制，而應(yīng)允許其有一定的選擇空間，允許制度合理競(jìng)爭(zhēng)；允許合理的地區(qū)制度競(jìng)爭(zhēng)，制度競(jìng)爭(zhēng)有利于優(yōu)化制度結(jié)構(gòu)，縮小制度供給和需求缺口，并且為中央制度供給提供經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)積累。因此應(yīng)該鼓勵(lì)適當(dāng)?shù)挠欣诮?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的制度競(jìng)爭(zhēng)，但是競(jìng)爭(zhēng)必須平等、有秩、開放、統(tǒng)一（即不違背中央制度供給的總體原則）。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模式的提出：20世紀(jì)20年代末30年代初以前經(jīng)濟(jì)學(xué)上主要只有完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷兩種市場(chǎng)模式，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為將這兩種市場(chǎng)結(jié)合在一起便可以分析任何一種案例。完全壟斷是指在市場(chǎng)上沒有競(jìng)爭(zhēng)者，大多數(shù)營(yíng)銷經(jīng)理希望能有一個(gè)強(qiáng)有力的營(yíng)銷組合，使之成為顧客心目中唯一可滿足他們需要的組合，這種無(wú)競(jìng)爭(zhēng)者的理念將會(huì)引發(fā)對(duì)突破性時(shí)機(jī)的尋找。然而完全壟斷也就是一家企業(yè)完全控制一個(gè)廣闊市場(chǎng)的狀態(tài)，在市場(chǎng)導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)中是極少的，而且政府一般都制約完全壟斷的發(fā)展，例如在世界上很多地區(qū)中公用事業(yè)的價(jià)格都必須經(jīng)政府部門批準(zhǔn)。

（九）盡管大多數(shù)營(yíng)銷經(jīng)理不指望能在一個(gè)不受制約的完全壟斷市場(chǎng)中經(jīng)營(yíng)，但完全壟斷的市場(chǎng)使他們可以逃避正面競(jìng)爭(zhēng)。英國(guó)劍橋大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯拉法首先指出這兩種模型的局限性，1933年英國(guó)劍橋大學(xué)的羅賓遜和美國(guó)哈佛大學(xué)的張伯倫同時(shí)提出第三種市場(chǎng)模式，羅賓遜稱之為“不完全競(jìng)爭(zhēng)”，張伯倫稱之為“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”，一般采用后者的表述方式。主要影響：規(guī)模經(jīng)濟(jì)，由于壟斷廠商的規(guī)?？梢院艽?，可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處。其研究和開發(fā)的能力也可能使得壟斷廠商具有更低的成本；雖然壟斷廠商在產(chǎn)品市場(chǎng)沒有競(jìng)爭(zhēng)者，但是在資本市場(chǎng)上卻會(huì)面臨競(jìng)爭(zhēng)；長(zhǎng)期中獲得超額利潤(rùn)這一點(diǎn)可以促進(jìn)生產(chǎn)新產(chǎn)品的壟斷廠商或行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。與完全競(jìng)爭(zhēng)相比時(shí)完全壟斷也不存在有規(guī)律性的長(zhǎng)期供給曲線，這是完全壟斷形成的條件所決定的。這種市場(chǎng)形成的原因在于：技術(shù)的原因；法律的原因（如煤、電力、鐵路等行業(yè)）；自然壟斷，廠商控制了生產(chǎn)某種產(chǎn)品必需的原料供給；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原因。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形成的主要條件：一是廠商即行業(yè)，整個(gè)行業(yè)中只有一個(gè)廠商提供全行業(yè)所需要的全部產(chǎn)品；二是廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有任何替代品，不受任何競(jìng)爭(zhēng)者的威脅；三是其他廠商幾乎不可能進(jìn)入該行業(yè)。在這些條件下市場(chǎng)中完全沒有競(jìng)爭(zhēng)的因素存在，廠商可以控制和操縱價(jià)格，這與完全競(jìng)爭(zhēng)的含義和形成條件是不同的。完全壟斷可分為兩種類型：政府完全壟斷，通常在公共事業(yè)中居多，如國(guó)有鐵路、郵電等部門；私人完全壟斷，如根據(jù)政府授予的特許經(jīng)營(yíng)，或根據(jù)專利生產(chǎn)的獨(dú)家經(jīng)營(yíng)以及由于資本雄厚、技術(shù)先進(jìn)而建立的排他性的私人壟斷經(jīng)營(yíng)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件：生產(chǎn)集團(tuán)中有大量的企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此之間都是非常接近的替代品；一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)中的企業(yè)數(shù)量非常多，以至于每個(gè)廠商都認(rèn)為自己的行為的影響很小，不會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的注意和反應(yīng)，因而自己也不會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的任何報(bào)復(fù)措施影響；廠商的生產(chǎn)規(guī)模比較小，因此進(jìn)入和退出一個(gè)集團(tuán)比較容易。在均衡狀態(tài)中壟斷市場(chǎng)價(jià)格要高于完全競(jìng)爭(zhēng)，在長(zhǎng)期均衡中相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的廠商，壟斷廠商沒有以可能的最低成本進(jìn)行生產(chǎn)，所生產(chǎn)的產(chǎn)量也小于在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中應(yīng)該達(dá)到的產(chǎn)量。

（十）壟斷廠商獲得的超額利潤(rùn)被視為收入分配的不平等，壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)不但產(chǎn)品價(jià)格高于最低平均成本，產(chǎn)量低于最低平均成本所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量，而且廠商為了形成產(chǎn)品差別，在提高產(chǎn)品質(zhì)量、進(jìn)行廣告促銷等方面有著額外支出，使產(chǎn)品成本上升，造成資源的浪費(fèi)。但有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)中存在的產(chǎn)品差別可以滿足消費(fèi)者多方面的需要，有助于增進(jìn)消費(fèi)者的福利。在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中廠商必須不斷開展技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品質(zhì)量、改進(jìn)服務(wù)方式也有利于增進(jìn)消費(fèi)者的福利，在這一點(diǎn)上完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就相形見絀。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上產(chǎn)品價(jià)格雖然低廉，但同類產(chǎn)品都是清一色，無(wú)法適應(yīng)消費(fèi)需求的多層次性，而且廠商在創(chuàng)新上也缺少動(dòng)力。制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)是造成地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的重要原因，制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)的消極影響：一是制度優(yōu)先供給權(quán)使制度壟斷地區(qū)的制度需求能夠較好的得到滿足，縮小制度供給與需求缺口，提高制度整體效益，從而有助于經(jīng)濟(jì)的優(yōu)先快帶發(fā)展而，而其他地區(qū)則沒有這種優(yōu)越的條件；二是制度優(yōu)先安排權(quán)使制度壟斷地區(qū)能夠較好的抓住預(yù)期制度潛在獲得機(jī)會(huì)，有些潛在的利潤(rùn)只有搶在前面就盡可能多的獲取潛在利潤(rùn)，從而在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中處于較為有利的地區(qū)，使地區(qū)“馬太效應(yīng)”更加嚴(yán)重。制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)加劇地方保護(hù)主義，制度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)出臺(tái)一些創(chuàng)新性的制度，但是也會(huì)出臺(tái)一些具有地方保護(hù)主義性質(zhì)的制度。因?yàn)榈胤秸且粋€(gè)獨(dú)立的利益主體，而各種資源和市場(chǎng)的有限性決定地方政府會(huì)自覺或者不自覺地利用制度供給的自主權(quán)來(lái)安排有利于地方利益最大化（同時(shí)也是使社會(huì)或者國(guó)家整體利益的制度）。其他的地方也會(huì)跟進(jìn)，也就說(shuō)在出臺(tái)保護(hù)性的制度安排上也存在競(jìng)爭(zhēng)，這種類型的制度競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)加劇地方保護(hù)主義。制度壟斷競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致制度間沖突的加大，由于制度壟斷供給地區(qū)為了尋求本地利益，會(huì)在中央允許的范圍內(nèi)出臺(tái)有利于自己的新制度。有些地區(qū)甚至?xí)黄浦醒氲南拗?，出臺(tái)于己有利的制度，這就使得地方制度與中央制度發(fā)生沖突，損害中央制度的權(quán)威性。

黑手黨

（一）黑手黨是發(fā)源于意大利的一個(gè)秘密社會(huì)組織。根據(jù)地在西西里。18世紀(jì)歐洲掀起向美洲的移民浪潮，黑手黨人涌向美國(guó)，扎根于紐約，活動(dòng)于美國(guó)各地，操縱美國(guó)的賭博業(yè)、色情行業(yè)及販賣毒品、走私軍火，從事職業(yè)性的犯罪活動(dòng)，諸如綁票、殺人、搶劫等。黑手黨內(nèi)部有各個(gè)幫派，頭目對(duì)幫派實(shí)行家族式的統(tǒng)治。黑手黨（Mafia）一詞起源于1282年3月30日情人節(jié)前一天的西西里起義，當(dāng)一個(gè)巴勒莫的少女索菲婭在結(jié)婚當(dāng)天被法國(guó)士兵強(qiáng)奸后西西里開始瘋狂的報(bào)復(fù)，他們襲擊見到的每一個(gè)法國(guó)人，并提出“Morto Alla Francia, Italia Anela”（意大利文“消滅法國(guó)是意大利的渴求”），而Mafia就是這個(gè)口號(hào)的字母縮寫，同時(shí)Mafia在阿拉伯語(yǔ)中是“避難地”的意思。黑手黨的意大利名稱是“Mafia”（音譯為“瑪菲亞”），中國(guó)人稱其為黑手黨，其實(shí)Mafia這個(gè)詞與黑手黨的意思沒有任何關(guān)系。傳說(shuō)以前的黑手黨分子作案后習(xí)慣在現(xiàn)場(chǎng)留下一些印記，如一只黑手，交叉的骷髏，因此中國(guó)人習(xí)慣稱其為黑手黨。應(yīng)該說(shuō)這個(gè)名字比它的意大利原名更形象，更貼切。黑手黨起源于今日意大利的西西里島及法國(guó)的科西嘉島，指當(dāng)?shù)孛孛芙Y(jié)社的犯罪組織。今時(shí)今日這些犯罪組織不單只活躍于意大利本土，一百多年來(lái)（主要在20世紀(jì)初）更隨著意大利裔移民而散布于世界各地，特別是美國(guó)東岸。他們?cè)诿绹?guó)的勢(shì)力于經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期興起，到20世紀(jì)中期達(dá)至最強(qiáng)盛，直至1970年代至1980年代聯(lián)邦調(diào)查局的一連串調(diào)查瓦解他們的勢(shì)力。他們的行動(dòng)包括暗殺、非法買賣、妨礙司法公正，雖然他們的勢(shì)力已大不如前，但他們?nèi)匀挥绊懼绹?guó)的潮流文化，不少電影、電視劇甚至廣告都與他們的形象或生活有關(guān)。時(shí)至今日“黑手黨”這個(gè)名詞不單單指這些意大利裔的犯罪分子，受該組織的影響，在世界其他國(guó)家也出現(xiàn)類似的名為黑手黨的社團(tuán)組織，如俄羅斯黑手黨。這些份子有時(shí)也被稱之為當(dāng)?shù)氐暮谑贮h，但日常所指的黑手黨，仍然指這一班美國(guó)的西西里裔犯罪份子。另一方面同樣是意大利人，但位于那不勒斯的犯罪組織并不叫黑手黨，而是另外有一個(gè)叫“Camorra”的名稱。

（二）黑手黨的英文“Mafia”源自阿拉伯語(yǔ)，意思是指“逃難”，這個(gè)名詞被借用來(lái)指一班在西西里島居住的中年男子的松散組合。當(dāng)時(shí)的西西里島被突厥人及諾曼人占領(lǐng)，他們組織起來(lái)，原先是要保護(hù)家人，免受這些侵略者的騷擾。后來(lái)這班人演變成一班為了復(fù)仇而私自執(zhí)行法律的人，并進(jìn)而演變成犯罪組織。在當(dāng)?shù)爻蔀楹谑贮h的成員是一種光榮，會(huì)被稱為“mafioso”，意思就是“man of honour”（君子）。他們會(huì)成為黑手黨的起源并不算長(zhǎng)久，他們與中世紀(jì)時(shí)的秘密組織無(wú)關(guān)。事實(shí)上黑手黨的興起與19世紀(jì)后期意大利的統(tǒng)一有著密切的關(guān)系，他們主要聚集于西西里當(dāng)?shù)馗晃倘思壹械纳罹G海岸地帶，在以巴勒莫郊外那些田園牧歌般的柑橘林與檸檬林為基礎(chǔ)的現(xiàn)代化的資本主義出口企業(yè)之間。巴勒莫是這座有些世風(fēng)日下的島嶼的核心（在意大利統(tǒng)治階級(jí)看來(lái)），它的權(quán)力和資本都集中在此處，并且正是在這些橘林間，在這片土地上黑手黨發(fā)展它的手段：有償保護(hù)、謀殺、領(lǐng)地統(tǒng)治以及幫派合作。所以循序漸進(jìn)地，黑手黨開始宣稱其作為地方政府施政工具的地位。合作關(guān)系與有償保護(hù)在黑手黨和土地所有者之間是普遍存在的，黑手黨需要土地所有者，但是同樣的土地所有者也需要黑手黨。地方政府也常常串通在這種關(guān)系之間，黑手黨如同雇主，支配著在這片土地上為其工作的人們，因此他們的勢(shì)力連同那些源自柑橘園的國(guó)際貿(mào)易便蒸蒸日上地成長(zhǎng)起來(lái)。一項(xiàng)有趣的語(yǔ)源學(xué)研究指出，黑手黨（mafia）一詞曾經(jīng)是一個(gè)形容詞mafioso，其使用可追溯至18世紀(jì)，原意指美麗、優(yōu)秀、完美，就像許多字詞一樣，這一個(gè)字眼最終演變?yōu)椴煌囊馑?。亨納爾·赫斯是《黑手黨及其成員》的作者，說(shuō)到：“最終‘mafia’這個(gè)詞被主要用作有組織的犯罪，直到搜索枯腸的記者，意大利北部困惑的法理學(xué)家以及外國(guó)作家將它解釋為一種組織的名稱。于是黑手黨一詞的顯現(xiàn)與這一秘密社會(huì)的顯現(xiàn)就聯(lián)系起來(lái)，從而引發(fā)許多奇幻的思索?！焙账惯M(jìn)一步引用“Morte alla Francia Italia anela（意大利為法國(guó)人之死而泣）！”這個(gè)口號(hào)作為Mafia可能的詞源。其他略顯牽強(qiáng)的縮寫有“Mazzini autorizza furti,incendi,avvelenamenti”（馬志尼準(zhǔn)許偷竊、縱火及投毒）以及“mothers and fathers Italian association”（父親與母親們的意大利人社團(tuán)）。

（三）終于他發(fā)現(xiàn)將最卓著的古代風(fēng)俗對(duì)比現(xiàn)今社會(huì)的理論暗示，Mafia是阿拉伯語(yǔ)mu afah墮落的結(jié)果，其中mu表示諸如神圣、力量、氣魄、庇護(hù)之類的含義，afah意味著保護(hù)，Mu afah因而成為保衛(wèi)其成員安全的聯(lián)盟。昔日美國(guó)，暴徒之首約瑟夫·邦倫洛提供一種由來(lái)，這令人困惑地涉及到西西里晚禱事件。在1282年一次由西西里愛國(guó)者組織的，對(duì)抗法國(guó)的起義爆發(fā)。邦倫洛聲稱法國(guó)士兵曾經(jīng)褻瀆一位西西里少女，她發(fā)狂的母親飛奔在巴勒莫的大街小巷，哭喊著“ma fia（我的女兒）”，導(dǎo)致巴勒莫的青年殺害當(dāng)?shù)氐姆▏?guó)人以報(bào)仇雪恨。今天的黑手黨是一個(gè)十惡不赦的恐怖組織，但是當(dāng)年的Mafia卻并不是如此，它原本是一個(gè)貧苦農(nóng)民為求生存而聯(lián)合起來(lái)的秘密幫會(huì)組織，因此當(dāng)年它的成員無(wú)一例外來(lái)自農(nóng)村，出身都很貧窮。成員之間經(jīng)?；ハ鄮椭軌蛲酃矟?jì)，因此它與當(dāng)年中國(guó)的綠林好漢，與英國(guó)的羅賓漢有相同之處，并且時(shí)不時(shí)地維護(hù)正義與公平。年復(fù)一年黑手黨在西西里的作用日趨突出，變得比政府還權(quán)威，那時(shí)在西西里人的生活中黑手黨變得像一日三餐一樣重要，能成為黑手黨自然是件崇高的事。1954年老死家鄉(xiāng)的黑手黨首領(lǐng)唐·維齊尼雖然本人目不識(shí)丁，但其葬禮之隆重，連意大利國(guó)王也會(huì)嫉妒。黑手黨自成立伊始就是一個(gè)崇尚暴力的組織，他有為窮人出頭、替百姓伸張正義的一面，但如果沒有正確的理論作為指導(dǎo)，那么幾乎可以肯定的是它會(huì)走向自己的反面。隨著時(shí)間的推移，黑手黨的性質(zhì)也發(fā)生變化，它蛻變成為一個(gè)無(wú)惡不作、令人切齒痛恨的犯罪團(tuán)伙。他們憑借暴力控制西西里島上的畜牧、屠宰、果園和港口，并向私人業(yè)主收取保護(hù)費(fèi)。通過(guò)暴力讓黑手黨在西西里島確定自己的權(quán)威，并把這種方式擴(kuò)展到整個(gè)意大利，進(jìn)而擴(kuò)展到全世界。維系黑手黨的是嚴(yán)格的紀(jì)律，這就是所謂的“七誡”：守口如瓶；組織高于個(gè)人；不得違抗上級(jí)命令；不得叛變自首；對(duì)家人保密；不得擅自搞綁票活動(dòng)；兄弟之間嚴(yán)禁斗毆。

（四）特別是在意大利中黑手黨暗殺警方公訴人和法官可謂由來(lái)已久，目的是挫敗警察機(jī)關(guān)的旺盛精力。在美國(guó)中針對(duì)國(guó)家權(quán)威的謀殺卻十分罕見，這主要是因?yàn)楹ε略斐杉ち业姆纯骨榫w。據(jù)說(shuō)暴徒達(dá)基·舒爾茲被他的同黨殺害，便是因?yàn)楹笳邠?dān)心他會(huì)執(zhí)行針對(duì)紐約市檢察官托馬斯·杜威的暗殺。在美國(guó)中黑手黨的勢(shì)力于20世紀(jì)70年代末和80年代初急轉(zhuǎn)直下，這是因?yàn)椤斗捶缸锝M織侵蝕合法組織法》及類似法律的出臺(tái)，將從屬于執(zhí)行非法活動(dòng)的組織定為犯罪，并且政府規(guī)劃證人保護(hù)計(jì)劃。與此同時(shí)死亡、聯(lián)姻、意大利赴美移民短缺和文化同化導(dǎo)致美籍意裔黑手黨團(tuán)體日趨消亡，所有上述因素結(jié)合令美國(guó)黑手黨走向衰敗。20世紀(jì)中葉黑手黨號(hào)稱已經(jīng)滲透美國(guó)的許多工會(huì)組織，其中包括運(yùn)輸工人工會(huì)，該工會(huì)失蹤的會(huì)長(zhǎng)吉米·霍法被相信是遭黑手黨暗殺了。20世紀(jì)80年代美國(guó)聯(lián)邦政府下定決心，成功地移除黑手黨在工會(huì)組織中的勢(shì)力。有證據(jù)顯示在意大利中通過(guò)更健全的法律與“緘默法則”的崩解，強(qiáng)硬執(zhí)法似乎最終對(duì)黑手黨團(tuán)體占據(jù)優(yōu)勢(shì)。在與黑手黨軍事力量交鋒的過(guò)程中許多所謂的Pentiti（接受寬大處理的脫離黑手黨的成員）為政府立下汗馬功勞，例如多瑪索·布西達(dá)。據(jù)說(shuō)黑手黨保留強(qiáng)大的金融影響力，因此新近的調(diào)查經(jīng)常會(huì)研究可疑分子的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在20世紀(jì)70年代至80年代據(jù)推測(cè)一個(gè)與黑手黨有關(guān)系的最著名人物之一的Toto Riina命令謀殺法官Giovanni Falcone和Paolo Borsellino，在20世紀(jì)80年代前意大利總理朱利奧·安德萊奧蒂是意大利天主教民主黨成員，被控與黑手黨結(jié)有聯(lián)系，但是他最終被判無(wú)罪，因?yàn)閷徟猩婕靶袨橐殉鲎吩V期限。美國(guó)的黑手黨（意裔）最初在紐約地區(qū)取得勢(shì)力，再逐漸地由小規(guī)模領(lǐng)域業(yè)務(wù)發(fā)展至全市性甚至國(guó)際性的組織。早期由五個(gè)卓越成員的名字作為命名的家族統(tǒng)治，即布亞諾家族、科洛博家族、甘比諾家族、杰諾維塞家族及盧切斯家族。

（五）家族彼此設(shè)立委員會(huì)，作為各家族之間的最高仲裁單位，20世紀(jì)80年代在美國(guó)的黑手黨已經(jīng)發(fā)展出26個(gè)家族。黑手黨家族引繼傳統(tǒng)的少數(shù)精銳主義，所以大的家族在100-200人左右，一般則在50-60人的程度，但幾乎擁有倍數(shù)以上的合伙人。家族的正式成員（意裔）：老板；法律顧問(wèn)、參謀；二老板；執(zhí)行官；士兵；家族的非正式成員（非意裔）：合伙人每個(gè)家族根本上被一個(gè)老板或者Don（西班牙語(yǔ)中對(duì)公爵或貴族的敬稱、或稱閣下者）所控制，老板與家族的具體行動(dòng)之間被親信層層隔離。老板可以任命家族中的顧問(wèn)，因此根據(jù)最新的說(shuō)法是老板最接近并最信任的家族成員叫做“法律顧問(wèn)”。事實(shí)上“法律顧問(wèn)”類似于負(fù)責(zé)調(diào)解家族內(nèi)部糾紛的“傾聽官”，也許同時(shí)還擔(dān)任“二老板”的護(hù)衛(wèi)，他的主要任務(wù)是將家族的一切具體行動(dòng)合法化。二老板通常也是被老板所任命的親戚擔(dān)任，他被視為掌管所有軍團(tuán)指揮官的總指揮官，他只聽令于老板。若老板入獄或就醫(yī)，他們就必須擔(dān)任老板的代理人（代理的老板）。黑手黨各家族內(nèi)部還有為數(shù)眾多的“軍團(tuán)”，通常每個(gè)家族有4個(gè)～6個(gè)“軍團(tuán)”，有些甚至可能更多約7個(gè)～9個(gè)。而每一“軍團(tuán)” 由數(shù)量約20～30名的“士兵”所組成，用以執(zhí)行具體行動(dòng)。各軍團(tuán)均由一位“指揮官（尉官）”領(lǐng)導(dǎo)，指揮官亦被稱為“一流的士兵”，他們被二老板提名，但最終選擇權(quán)在老板手中，所以指揮官直接對(duì)老板負(fù)責(zé)。每當(dāng)老板做出一項(xiàng)決議，他決不會(huì)直接向負(fù)責(zé)執(zhí)行的士兵傳達(dá)命令，而是由一系列的軍團(tuán)（總）指揮官代之傳遞指示。如此當(dāng)下級(jí)成員被司法部門俘獲，上級(jí)成員便可金蟬脫殼，免受法律制裁，這般結(jié)構(gòu)在《教父》中得到不朽的藝術(shù)描寫。入會(huì)儀式密不可宣，且繼承自口述傳統(tǒng)，傳言包括點(diǎn)燃一張繪有圣像的卡片，爾后相互拋擲傳遞燃燒的碎片。入會(huì)者被稱作“榮譽(yù)的男人”或“好漢”、“完人”，并接受其家族的庇護(hù)。

（六）黑手黨的殺手有很嚴(yán)格的等級(jí)制度，他們的分級(jí)就是看他們胸前的星星。星星的材料有金、銀、銅、鐵四種金屬，等級(jí)依次降低，金星代表最高級(jí)，鐵星代表最低級(jí)。普通的殺手只會(huì)穿上一件帶有黑手黨標(biāo)記的衣服，沒有任何一顆星星。據(jù)說(shuō)在黑手黨的最高層還有一種殺手，是組織里面最具有實(shí)力的，他們的星星是天然水晶制作的，他們?cè)谛袆?dòng)的時(shí)候往往會(huì)給人送一個(gè)黑手印。殺手的暗殺行動(dòng)必須經(jīng)過(guò)家族首領(lǐng)的核準(zhǔn)，否則私人的報(bào)復(fù)行為可能觸發(fā)一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。在戰(zhàn)爭(zhēng)的情形中家族殺手將會(huì)前去“床墊”（即租賃空敞的公寓），并讓士兵們輪流在公寓地板上的床墊休息，其余值班的人守在窗旁，時(shí)刻準(zhǔn)備向射程內(nèi)的敵對(duì)家族成員開火。1990年意大利的黑手黨共有142個(gè)家族，其中有42個(gè)大家族，家族之間通過(guò)一個(gè)委員會(huì)聯(lián)系。在意大利中凡是有黑手黨的省份都有一個(gè)委員會(huì)，委員會(huì)可以在任何一個(gè)家族的勢(shì)力范圍內(nèi)殺人，而不用通知其家族人員。當(dāng)委員會(huì)決定殺人時(shí)它就組織一個(gè)行刑隊(duì)，行刑隊(duì)長(zhǎng)有權(quán)挑選隊(duì)員，他們的行動(dòng)除執(zhí)行者外其他人都不知道。委員會(huì)上面還有一個(gè)由11人組成的委員會(huì)，稱11人委員會(huì)，地點(diǎn)設(shè)在巴勒莫，它凌駕于所有黑手黨家族之上，也是黑手黨的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。11人委員會(huì)里面有一個(gè)教皇或教父，這是黑手黨內(nèi)的最高職位。在意大利像黑手黨樣的組織已經(jīng)存在幾個(gè)世紀(jì)，它們區(qū)別于在不同的地區(qū)。直到20世紀(jì)50年代意大利黑手黨還主要集中在田園鄉(xiāng)下，但自那以后便傳播到城市（例如巴勒莫）且隨后變?yōu)榧卸酒?、賣淫的更具國(guó)際性的組織。意大利黑手黨以家庭為單位，主要以西西里為代表，在其他地區(qū)也有其他類似的組織，如那不勒斯的克莫拉等。其他地區(qū)存有類似的組織：卡拉布里亞的Ndrangheta、阿普利亞的Sacra corona unita、那不勒斯的Camorra。

（七）在意大利法西斯專政期間巴勒莫的區(qū)長(zhǎng)切薩雷·莫里利用種種特殊勢(shì)力抵制黑手黨的活動(dòng)，許多黑手黨人在他的壓制之下鋃鐺入獄，另有不少不得不越洋渡海、遠(yuǎn)走他鄉(xiāng)。但是事實(shí)上西西里黑手黨中的最關(guān)鍵的幾個(gè)黨魁都是法西斯組織MVSN中的成員，在MORI的行動(dòng)中受到牽連的只是一些低層的犯罪嫌疑人而已，主要是出于宣傳的需要，然而也有其他人稱這不過(guò)是美國(guó)的宣傳為了在二戰(zhàn)中拉近美國(guó)政府和黑手黨的關(guān)系合作的又一種說(shuō)法罷了。很多逃脫追捕的黑手黨黨徒流亡到美國(guó)，他們當(dāng)中有后來(lái)最終統(tǒng)領(lǐng)黑手黨美國(guó)支部的約瑟夫博納諾，昵稱喬香蕉。在1943年進(jìn)攻意大利的過(guò)程中美國(guó)人利用當(dāng)時(shí)的綜合形勢(shì)以及美國(guó)黑手黨與西西里的聯(lián)系，當(dāng)時(shí)正在美國(guó)服刑的盧西阿諾以及黑手黨的其他成員突然間變成參加美國(guó)抗擊法西斯戰(zhàn)斗的可貴的愛國(guó)者。作為一個(gè)新美國(guó)公民，盧西阿諾接受政府的道歉后在1946年得以返回西西里，繼續(xù)他的活動(dòng)。直到意大利在二戰(zhàn)中投降后黑手黨的勢(shì)力才得以壯大。然而在20世紀(jì)80、90年代一系列的黑手黨黨派間的“幫派大戰(zhàn)”中不少聲名顯赫的黑手黨黨徒被謀殺，而新生代黑手黨成員中許多人傾向于將工作的重點(diǎn)置于高智商犯罪，而對(duì)傳統(tǒng)的敲詐勒索不屑一顧，作為對(duì)此進(jìn)展的反應(yīng)時(shí)意大利新聞界慣用“新事物”指代經(jīng)過(guò)如上整建的組織。下列的國(guó)家懷疑、或曾有記錄過(guò)有自己的黑手黨組織，通常黑手黨為求生計(jì)都會(huì)與其他國(guó)家的黑手黨聯(lián)系，這些外國(guó)的黑手黨通常都與意大利本土的黑手黨有聯(lián)絡(luò)，分別是阿爾巴尼亞、澳大利亞、巴西、玻利維亞、加拿大、中國(guó)（包括大陸、香港、澳門、臺(tái)灣）、哥倫比亞、多美尼加共和國(guó)、法國(guó)、海地、愛爾蘭、以色列、牙買加、日本、科威特、墨西哥、秘魯、波蘭、俄羅斯、塞爾維亞與黑山、西班牙、斯洛伐克、泰國(guó)、英國(guó)、美國(guó)（包括波多黎各）、越南。

（八）20世紀(jì)60年代美國(guó)的黑手黨早已插手好萊塢這塊令人垂涎的大餅了，事實(shí)上幾乎在搖滾樂時(shí)代之前的每位美國(guó)喜劇演員和歌手都和黑社會(huì)脫不了干系，甚至還有不少人是靠黑道吃飯的。曾有許多傳言稱法蘭克·辛那屈和黑手黨有瓜葛，電影《教父》中砍下馬頭丟在床上的經(jīng)典鏡頭，據(jù)傳正是黑手黨如何幫法蘭克·辛那屈取得唱片合約的類似手法。紐約的五大黑手黨家族：布亞諾家族、科洛博家族、甘比諾家族、杰諾維塞家族、盧切斯家族。黑手黨在美國(guó)活動(dòng)的其他區(qū)域：斯克蘭頓、匹茨頓、東北賓夕法尼亞、芝加哥、佛羅里達(dá)等。美國(guó)的黑手黨來(lái)自西西里島的意大利裔族和極小部分的猶太人與愛爾蘭人，移民者多是懷著美國(guó)夢(mèng)來(lái)到此地發(fā)展，他們最初在新奧爾良、芝加哥和紐約取得勢(shì)力，尤其是紐約從社區(qū)街頭再逐漸地由小規(guī)模領(lǐng)域業(yè)務(wù)發(fā)展至全市性甚至國(guó)際性的組織。1920年代末的紐約出現(xiàn)兩個(gè)組織犯罪團(tuán)體相互爭(zhēng)戰(zhàn)與謀殺，在“馬蘭扎諾”取得勢(shì)力后建立行為守則的組織和家族制度的結(jié)構(gòu)奠定美國(guó)黑手黨日后的發(fā)展模式。1920年代也是美國(guó)的禁酒年代，禁酒令提供黑手黨獲利的機(jī)會(huì)，他們接管酒的進(jìn)口（走私酒業(yè)）、制造和非法銷售的利潤(rùn)建立起他們的龐大犯罪帝國(guó)。1930年代在紐約的“馬蘭扎諾”權(quán)力垮臺(tái)后由早期五個(gè)卓越成員的名字作為命名的家族統(tǒng)治（布亞諾家族、科洛博家族、甘比諾家族，杰諾維塞家族及盧切斯家族），“家族”彼此在1931年由查理·盧西安諾主導(dǎo)設(shè)立“紀(jì)律委員會(huì)”，作為各“家族”之間的最高仲裁單位。1950年代二次世界大戰(zhàn)后的美國(guó)與蘇聯(lián)進(jìn)入冷戰(zhàn)階段，美國(guó)政情單位忙于應(yīng)付共產(chǎn)主義與蘇俄，將犯罪組織的黑手黨視于無(wú)物，甚至否認(rèn)其存在。直到1957年紐約州警方破獲一大型聚會(huì)，被捕者皆來(lái)至美國(guó)各地的大小黑手黨成員，此次會(huì)議被稱為“阿帕拉齊會(huì)議”。然而在阿帕拉齊會(huì)議前幾個(gè)月美國(guó)黑手黨與西西里黑手黨早已經(jīng)在巴勒莫舉行過(guò)另一跨國(guó)性的會(huì)議，該會(huì)議開啟美國(guó)黑手黨涉入毒品事業(yè)的發(fā)展。

（九）1960年代在美國(guó)的“黑手黨”已經(jīng)發(fā)展出26個(gè)城市犯罪家族，1963年“喬沃洛奇”成為第一個(gè)公開承認(rèn)美國(guó)黑手黨存在的黑手黨成員，他因販毒為了自保加入聯(lián)邦調(diào)查局當(dāng)證人，并在調(diào)查委員會(huì)議上公開透露黑手黨的組織結(jié)構(gòu)、儀式與宣誓、守則和家族成員，隨者“阿帕拉齊會(huì)議”及“喬沃洛奇”的證詞讓美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局不得不承認(rèn)美國(guó)黑手黨確實(shí)存在。此外根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局調(diào)查，美國(guó)的“黑手黨”在1970年代發(fā)展達(dá)到高峰，估計(jì)全美國(guó)的家族成員超過(guò)3000人，家族的合伙人更高達(dá)2.5萬(wàn)人左右。黑手黨在招募新人的時(shí)候必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格挑選，并且通常要新人去犯下一樁罪（通常是殺人）來(lái)證明他加入的誠(chéng)意。當(dāng)然在黑手黨家法的重新定義之下犯罪已經(jīng)不再是犯罪，而是一項(xiàng)在組織內(nèi)值得尊敬的事。接下來(lái)的加入儀式是在主壇上的圣母瑪麗亞畫像必須先沾上一滴入會(huì)者的鮮血，然后這張紙會(huì)被點(diǎn)燃，放進(jìn)入會(huì)者攤開的雙手當(dāng)中。在以死宣誓完成之后黨徒們會(huì)拿錢出來(lái)辦一場(chǎng)盛大的宴會(huì)，自此之后這個(gè)人一輩子就是黑手黨的一員了，直到死亡或者背叛為止。觸犯家法的處罰包括暫時(shí)驅(qū)逐出門，或者被永久逐出家門。不過(guò)通常觸犯家法的下場(chǎng)雖有不同，但終究難逃一死。對(duì)黑手黨而言殺人可以說(shuō)是家常便飯，受害者被綁在暖爐上，或者被用大鐵錘痛打的故事時(shí)有耳聞。甚至還聽說(shuō)有被拷問(wèn)者的頭被用老虎鉗夾到眼睛真的掉出來(lái)為止，此等不可思議的事情在黑手黨中司空見慣。雖然用槍械或炸彈殺人的手法也很常見，但是傳統(tǒng)黑手黨的殺人手法多半具有儀式性的意味。有的人是被“蒸發(fā)”（毫無(wú)線索地失蹤），有的人是被勒死后用強(qiáng)酸腐蝕掉，有的人被埋起來(lái)，也有的人被拿去喂動(dòng)物或者灌在水泥里。若是留下尸體的必然也有他想要表達(dá)的意義：死者手被斬?cái)喾旁谛厍暗氖菆?bào)復(fù)他殺了黑手黨分子；生殖器被塞在嘴里的則是因他和黑手黨分子的老婆通奸；子彈經(jīng)嘴里射進(jìn)去的，當(dāng)然是說(shuō)了不該說(shuō)的話，或者向政府告了密；而死者臉上放著鈔票，則是表示這位老兄是因?yàn)樨澙?、黑吃黑，而遭此殺身之禍之類云云?/p>

（十）美國(guó)黑手黨的委員會(huì)又稱為全國(guó)委員會(huì)或紀(jì)律委員會(huì)，該委員會(huì)成立于1931年，由吉諾維斯家族前身的老板查理·盧西安諾所建立的犯罪家族董事會(huì)議，對(duì)外被稱為“委員會(huì)”。以取代舊有西西里黑手黨的統(tǒng)治權(quán)，成為犯罪家族之間一致的協(xié)商管道，來(lái)解決家族間的戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)部沖突。以避免類似情人節(jié)大屠殺的事件再發(fā)生，并控制全美國(guó)黑手黨的內(nèi)部活動(dòng)。委員會(huì)成立初期的1933年是由7個(gè)家族的老板組成，其中核心成員為紐約五大家族的老板：吉諾維斯犯罪家族老板，查理·盧西安諾，昵稱“幸運(yùn)盧西安諾”；博納諾犯罪家族老板，約瑟夫波納諾，昵稱“喬香蕉”；科洛博犯罪家族老板，喬.科洛博；甘比諾犯罪家族老板，文森特曼加諾；盧凱塞犯罪家族老板，湯米加利亞諾，昵稱“湯米”；芝加哥犯罪集團(tuán)老板，艾爾·卡彭，綽號(hào)“疤面”；布法羅犯罪家族老板， 斯特凡諾·馬加迪諾。1957年11月美國(guó)黑手黨首領(lǐng)秘密會(huì)議（稱為“阿帕拉齊會(huì)議”）在小鎮(zhèn)阿帕拉齊舉行，會(huì)中決定允許另外2個(gè)家族（“費(fèi)城犯罪家族”和“底特律合伙企業(yè)”）的老板進(jìn)入委員會(huì)。經(jīng)過(guò)時(shí)間的變動(dòng)后委員會(huì)組成也發(fā)生一些變化，委員會(huì)由9個(gè)家族的老板組成，紐約五大家族的老板仍是強(qiáng)大的核心成員，分別是吉諾維斯犯罪家族、博納諾犯罪家族、科洛博犯罪家族、甘比諾犯罪家族、盧凱塞犯罪家族。芝加哥犯罪集團(tuán)、帕特里亞爾卡犯罪家族、費(fèi)城犯罪家族、DeCavalcante犯罪家族。美國(guó)黑手黨日漸式微，原本遍及全國(guó)的黑幫組織只能盤踞在紐約和芝加哥兩個(gè)城市，由于美政府多年來(lái)持續(xù)打擊，甘比諾、吉諾維斯、盧凱塞、科洛博和波納諾五大家族已難現(xiàn)舊日“輝煌”?！扒槿斯?jié)大屠殺”是指發(fā)生在1929年2月14日的芝加哥，美國(guó)禁酒時(shí)代販運(yùn)私酒的幫派之間的一次激烈斗爭(zhēng)事件。當(dāng)時(shí)芝加哥艾爾·卡彭幫派（由意大利裔美國(guó)人組成）裝扮成警察，強(qiáng)迫由“臭蟲”莫蘭領(lǐng)導(dǎo)的幫派（由愛爾蘭裔美國(guó)人及德裔美國(guó)人組成）的其中7個(gè)人在汽車房中靠墻排成一行，并且毫不留情地槍殺。6名瘋子莫蘭幫的成員和Dr.?Reinhardt?H. Schwimmer被發(fā)現(xiàn)靠墻死在北芝加哥North Clark街2122號(hào)的汽車房中，他們是被開槍打死的，可能是卡彭幫派所為，也可能是“境外人員”所為（即城市外的幫派），最有可能是兩者兼而有之。

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埃塔

（一）埃塔（ETA）是巴斯克語(yǔ)“巴斯克祖國(guó)與自由”的縮寫，成立于1959年，原為佛朗哥時(shí)代巴斯克地區(qū)的地下組織，佛朗哥獨(dú)裁統(tǒng)治結(jié)束后逐漸發(fā)展成為危害整個(gè)西班牙社會(huì)的主張暴力的分裂主義恐怖組織。該組織主張?jiān)谖靼嘌辣辈堪退箍说貐^(qū)和法國(guó)南部巴斯克地區(qū)成立一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家，但這一主張?jiān)獾轿靼嘌篮头▏?guó)的反對(duì)。從1968年起埃塔制造一系列的恐怖活動(dòng)，造成大量傷亡。2011年10月21日埃塔通過(guò)“加拉日?qǐng)?bào)”網(wǎng)頁(yè)發(fā)布視頻和文章宣布永久?；?，并強(qiáng)調(diào)這是明確、堅(jiān)定且永久性放棄武裝對(duì)抗的承諾。2018年5月3日西班牙首相拉霍伊舉行新聞發(fā)布會(huì)，“埃塔”通過(guò)媒體發(fā)表公開信，宣布徹底解散。他表示西班牙政府將對(duì)“埃塔”追查到底，對(duì)恐怖分子決不姑息，盡快將其繩之以法。“埃塔”成立之初的主要目標(biāo)是以武裝斗爭(zhēng)的形式反對(duì)佛朗哥的獨(dú)裁統(tǒng)治，是一支要求民主與進(jìn)步的力量，后來(lái)由于形勢(shì)的發(fā)展轉(zhuǎn)變成一個(gè)名副其實(shí)的恐怖組織?！鞍Ｋ笔菑陌退箍嗣褡逯髁x黨中分裂出來(lái)的武裝組織，“巴斯克民族主義黨”組建于19世紀(jì)末，其最初的宗旨就是為了巴斯克謀求更多的自治權(quán)以保護(hù)少數(shù)民族的權(quán)益。巴斯克民族主義黨是西班牙政黨，1895年成立。是巴斯克自治區(qū)執(zhí)政黨，黨員約4萬(wàn)，是巴斯克民族主義政黨團(tuán)體中規(guī)模最大、歷史最悠久的組織。巴斯克民族主義黨希望效仿加泰羅尼亞的做法，通過(guò)“和平”抗?fàn)帉で螵?dú)立，該黨希望將“民族自決權(quán)”納入地區(qū)新法。從歷史上看巴斯克民族具有強(qiáng)悍的民族性格和較強(qiáng)的獨(dú)立性，在古代巴斯克人從未被羅馬人、日爾曼人征服過(guò)，在阿拉伯人占領(lǐng)時(shí)期他們也保持著自己的獨(dú)立性，這種狀況一直持續(xù)8個(gè)世紀(jì)。到13世紀(jì)初巴斯克人的土地被分作兩部分：一部分依附于法國(guó)，另一部分則與西班牙卡斯蒂利亞王國(guó)合并，由此巴斯克民族分離主義思潮開始萌發(fā)。1876年西班牙取消巴斯克的自治權(quán)，巴斯克地區(qū)被完全并入西班牙王國(guó)，巴斯克分離主義運(yùn)動(dòng)也隨之開始。

（二）到19世紀(jì)末20世紀(jì)初巴斯克地區(qū)產(chǎn)生民族分離主義的思想家薩比諾·阿拉那 （1865—1903），他認(rèn)為巴斯克地區(qū)合并到西班牙是巴斯克地區(qū)產(chǎn)生災(zāi)難的根本原因，由此巴斯克人失去種族血統(tǒng)之純凈，為此巴斯克人必須建立自己的民族聯(lián)邦國(guó)家。1893年“巴斯克民族主義之父”薩比諾·阿拉那建立第一個(gè)巴斯克民族主義組織“巴斯克核心”，即巴斯克民族主義黨的前身，該黨成為后來(lái)巴斯克民族主義運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)力量。薩比諾的努力喚起巴斯克人的族群意識(shí)，推動(dòng)巴斯克民族主義從自發(fā)向自為的轉(zhuǎn)變。巴斯克民族主義是一種民族主義思想，主張所有巴斯克人是一個(gè)民族，并且應(yīng)該加強(qiáng)巴斯克人的文化團(tuán)結(jié)。自19世紀(jì)末開始巴斯克民族主義就與巴斯克獨(dú)立運(yùn)動(dòng)緊密相連，巴斯克民族主義跨越兩個(gè)國(guó)家的三個(gè)不同地區(qū)（西班牙的巴斯克自治區(qū)和納瓦拉自治區(qū)，法國(guó)的巴斯克地區(qū)），巴斯克民族主義者主張這三個(gè)地區(qū)應(yīng)該統(tǒng)一。巴斯克人自古居住在伊比利亞半島北部的比利牛斯山麓，封閉的地理環(huán)境使得巴斯克人長(zhǎng)期保持自己的獨(dú)立性。1492年西班牙完成最終統(tǒng)一，巴斯克地區(qū)也在此時(shí)被納入西班牙版圖。16世紀(jì)初西班牙與法國(guó)波旁王室簽訂條約將巴斯克地區(qū)一分為二，其中南部與西班牙合并，北部與法國(guó)合并。在西班牙王國(guó)統(tǒng)治下巴斯克人一直擁有很多自治權(quán)利，包括獨(dú)立的憲法，在地區(qū)貴族寡頭統(tǒng)治下獨(dú)立的法律和財(cái)稅體系等。?到了1876年由于巴斯克在卡洛斯戰(zhàn)爭(zhēng)中戰(zhàn)敗，巴斯克地區(qū)也被取消自治權(quán)，巴斯克地區(qū)掀起爭(zhēng)取“恢復(fù)古代法規(guī)”的民族運(yùn)動(dòng)，從此巴斯克地區(qū)民族問(wèn)題不斷出現(xiàn)，民族沖突此起彼伏。1876年西班牙自由派的立法者試圖將行政權(quán)力集中于中央，消滅地方主義勢(shì)力，巴斯克的自治權(quán)利逐漸消除殆盡。圍繞爭(zhēng)取自治權(quán)的斗爭(zhēng)，巴斯克人的民族意識(shí)也被激發(fā)出來(lái)。19世紀(jì)末大量卡斯蒂利亞人涌入巴斯克地區(qū)尋找工作機(jī)會(huì)，巴斯克傳統(tǒng)社會(huì)和文化受到現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)沖擊。1890年“巴斯克民族主義之父”薩比諾·阿拉那出版《巴斯克的獨(dú)立》一書，首次提出巴斯克民族主義的政治主張。1893年他建立第一個(gè)巴斯克民族主義組織“巴斯克核心”，即巴斯克民族主義黨的前身。

（三）1936年10月在巴斯克民族主義黨的主導(dǎo)下巴斯克地區(qū)自治政府建立，但西班牙內(nèi)戰(zhàn)使得巴斯克地區(qū)的獨(dú)立僅維持不到一年的時(shí)間。近40年的獨(dú)裁統(tǒng)治時(shí)間里佛朗哥采取強(qiáng)制卡斯蒂利亞化的做法，禁止教授和限制使用巴斯克語(yǔ)，巴斯克的族裔特性受到嚴(yán)重壓制。巴斯克民族主義者在國(guó)際范圍內(nèi)開展與佛朗哥政權(quán)的斗爭(zhēng)，二戰(zhàn)后巴斯克民族主義黨在爭(zhēng)取巴斯克民族自治問(wèn)題上形成兩派：一派為溫和派，主張通過(guò)合法斗爭(zhēng)的途徑推動(dòng)巴斯克地區(qū)自治；另一派為激進(jìn)派，主張通過(guò)武力謀求建立“巴斯克共和國(guó)”，兩派之間的分歧越來(lái)越嚴(yán)重。1953年美國(guó)出于與蘇聯(lián)爭(zhēng)霸的考慮，采取與佛朗哥政權(quán)合作的做法，使得巴斯克民族運(yùn)動(dòng)遇到嚴(yán)重挫折。激進(jìn)派認(rèn)為通過(guò)民主和平的手段已經(jīng)不可能實(shí)現(xiàn)地區(qū)自治?，最終在1959年7月激進(jìn)派宣布脫離巴斯克民族主義黨，建立“巴斯克國(guó)家和自由”組織，簡(jiǎn)稱埃塔（ETA），“埃塔”成立之后恐怖活動(dòng)成為巴斯克表達(dá)民族自治訴求的主要形式。1975年佛朗哥死后西班牙重新開啟民主化進(jìn)程，巴斯克民族主義黨于1983年地方議會(huì)選舉中獲勝，組建巴斯克地方政府。而“埃塔”內(nèi)部發(fā)生分化，其中一部分人組建政黨“巴斯克國(guó)家左派”，在現(xiàn)有框架內(nèi)尋求巴斯克的自治權(quán)；另一部分人組建“人民團(tuán)結(jié)黨”，盡管它否認(rèn)是“埃塔”的政治派別，但是并不反對(duì)恐怖活動(dòng)，認(rèn)為自治在西班牙憲法框架內(nèi)沒有前途。溫和派的代表巴斯克民族主義黨在西班牙眾議院有5個(gè)席位，排行第六；在參議院有6個(gè)席位，排行第五。而激進(jìn)派的代表“埃塔” 于2018年5月2日宣布徹底解散全部組織架構(gòu)，放棄政治主張。1931年4月西班牙第二共和國(guó)成立，同年加泰羅尼亞地區(qū)宣布獨(dú)立，受其影響時(shí)巴斯克爆發(fā)民主革命，1936年10月在巴斯克民族主義黨的主導(dǎo)下巴斯克地區(qū)自治政府建立，但同年夏天爆發(fā)的西班牙內(nèi)戰(zhàn)使得巴斯克地區(qū)的獨(dú)立僅維持不到一年的時(shí)間。

（四）1937年6月，巴斯克地區(qū)最大城市畢爾巴鄂陷落，自治政府隨即在巴黎組建流亡政府，該政府的活動(dòng)一直持續(xù)到20世紀(jì)70年代。1939年佛朗哥推翻共和政府后長(zhǎng)槍黨為唯一合法政黨，取消其他一切政黨。1975年佛朗哥死后西班牙重新開啟民主化進(jìn)程，巴斯克的自治權(quán)利也逐漸得到恢復(fù)。巴斯克民族主義黨接受巴斯克在西班牙聯(lián)邦框架內(nèi)擁有特殊自治權(quán)的地位，并于1983年地方議會(huì)選舉中獲勝，組建巴斯克地方政府。1959年一些黨內(nèi)的年輕人不滿巴斯克民族主義黨的溫和立場(chǎng)，這些人狂熱追求通過(guò)武裝暴力的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)，從而最終與走溫和路線的黨“分道揚(yáng)鑣”，在畢爾巴鄂成立激進(jìn)的“自由巴斯克”組織，簡(jiǎn)稱“埃塔”（ETA）。他們主要目的是反對(duì)佛朗哥統(tǒng)治，爭(zhēng)取獨(dú)立，建立巴斯克國(guó)家。政治綱領(lǐng)的改變、內(nèi)部的不團(tuán)結(jié)以及指導(dǎo)思想的不明確使得“埃塔”進(jìn)一步蛻變，直到淪為恐怖組織，該組織于2018年5月2日宣布徹底解散。巴斯克民族主義黨屬于“民族群眾型政黨”中的“多元民族主義政黨”，即有民族主義訴求，但不排斥其它政黨的存在。巴斯克民族主義黨在西班牙眾議院有5個(gè)席位，參議院有6個(gè)席位，是眾議院第六大黨、參議院第五大黨?。2017年巴斯克議會(huì)通過(guò)決意，拒絕西班牙國(guó)家隊(duì)在畢爾巴鄂競(jìng)技主場(chǎng)圣馬梅斯踢比賽，巴斯克民族主義黨表示：“西班牙隊(duì)不是我們的國(guó)家隊(duì)，邀請(qǐng)?zhí)嶙h是無(wú)視巴斯克地區(qū)大部分人組建巴斯克隊(duì)的訴求?！?018年6月1日巴斯克民族主義黨的5位議員在對(duì)西班牙首相拉霍伊的不信任投票中投出不信任票，當(dāng)日拉霍伊被罷免。20世紀(jì)30年代開始“巴斯克民族主義黨”一直和西班牙人民陣線政府聯(lián)合反對(duì)佛朗哥的法西斯獨(dú)裁統(tǒng)治，二戰(zhàn)后由于佛朗哥經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期孤立之后取得美國(guó)的支持，并由此開始對(duì)巴斯克地區(qū)進(jìn)行殘酷的鎮(zhèn)壓，這打破民族主義黨人的自治夢(mèng)想。

（五）在1958年民族主義黨分裂為兩派：一派是溫和派，主張用和平的方式推動(dòng)巴斯克地區(qū)的自治；另一派是激進(jìn)派，主張以武力謀求建立獨(dú)立的共和國(guó)，該派于1959年在畢爾巴鄂宣布脫離巴斯克民族黨成立“自由巴斯克”組織，首尾縮寫即為“埃塔”。1961年“埃塔”召開第一屆全會(huì)，自我定性為“地下革命組織”，初期制訂的綱領(lǐng)除推翻佛朗哥獨(dú)裁統(tǒng)治、爭(zhēng)取巴斯克獨(dú)立外，還包括解決社會(huì)問(wèn)題、維護(hù)工人階級(jí)利益等，具有一定的進(jìn)步意義。“埃塔”在成立之初由于和佛朗哥政府的實(shí)力對(duì)比差距太大，開始進(jìn)行暴力的恐怖活動(dòng)，比如在1961年組織一次重大行動(dòng)，制造一起未遂的火車出軌事件，此事對(duì)佛朗哥政權(quán)的震動(dòng)很大。從1968年起他們開始采用謀殺的方法作為政治斗爭(zhēng)的武器，被處決的第一個(gè)人是聲名狼藉的憲兵曼扎納斯，他曾經(jīng)血腥的鎮(zhèn)壓和屠殺過(guò)許多巴斯克人，同時(shí)還曾嚴(yán)懲佛朗哥的繼承人卡雷羅·布蘭科。從某種程度上說(shuō)埃塔推動(dòng)西班牙民主化進(jìn)程的發(fā)展，而且在這一時(shí)期埃塔在西班牙境內(nèi)尤其是巴斯克地區(qū)很有群眾基礎(chǔ)，人民自發(fā)地為其捐款捐物并保護(hù)其突擊隊(duì)員，所以說(shuō)由于特殊的歷史背景決定“埃塔”在形成階段具有較強(qiáng)的社會(huì)影響力和廣泛的動(dòng)員能力。隨著反對(duì)佛朗哥運(yùn)動(dòng)的展開，埃塔內(nèi)部也出現(xiàn)分裂，1974年埃塔內(nèi)部分裂為兩派：一派是埃塔政治-軍事派（和平派），另一派是埃塔軍事派（激進(jìn)派）。后來(lái)埃塔內(nèi)部出現(xiàn)嚴(yán)重的內(nèi)訌，激進(jìn)派殺害和平派的領(lǐng)導(dǎo)人，在埃塔內(nèi)部占據(jù)上風(fēng)，并開始反對(duì)西班牙的民主化進(jìn)程，從此“埃塔”成了一個(gè)完全的恐怖組織。1975年11月西班牙王國(guó)胡安·卡洛斯登基，在他的推動(dòng)下1978年西班牙頒布新憲法，新憲法中最重要的舉措就是恢復(fù)巴斯克民族地區(qū)的自治，自治政府享有較大的自主權(quán)，并擁有自己的議會(huì)。

（六）由于西班牙政府實(shí)行民主制度改革，巴斯克重新獲得自治，許多巴斯克人放棄埃塔的極端立場(chǎng)，轉(zhuǎn)而支持中央政府。但是剩余的埃塔成員并不滿足于巴斯克地區(qū)自治，他們追求建立獨(dú)立的巴斯克國(guó)家，為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，他們放棄參加民族選舉，轉(zhuǎn)而進(jìn)行恐怖活動(dòng)。他們?cè)谖靼嘌栏鞯刂圃毂?、槍殺、搶劫事件，同時(shí)勒索、恐嚇來(lái)強(qiáng)迫巴斯克人繳納所謂的“革命稅”，導(dǎo)致民怨沸騰，非常不得人心。隨著時(shí)間的發(fā)展，埃塔賴以生存的環(huán)境已經(jīng)不復(fù)存在，巴斯克普通民眾希望過(guò)平靜的生活而不再支持埃塔的活動(dòng)。西班牙歷屆政府都依據(jù)法律來(lái)嚴(yán)厲打擊“埃塔”恐怖組織，特別是在1996年西班牙人民黨執(zhí)政后進(jìn)一步加大打擊的力度，許多的埃塔突擊隊(duì)的骨干分子紛紛落網(wǎng)。1998年“埃塔”不得已進(jìn)行單方面“不定期?；稹保@是“埃塔”實(shí)施暴力30年來(lái)的第一次?；??！鞍Ｋ焙推湎聦俚恼h轉(zhuǎn)而致力于地方選舉，希望在地方選舉重取得勝利，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其建立巴斯克國(guó)家的目的。最后在地方選舉當(dāng)中“巴斯克民族主義黨”獲勝，這又一次使埃塔的希望破滅了。1999年埃塔開始和中央政府進(jìn)行和談，由于提出極為苛刻的要求，談判無(wú)果而終。其實(shí)會(huì)談只是“埃塔”的幌子，其獨(dú)立建國(guó)的目的沒有變化，只是由于多年恐怖活動(dòng)需要修養(yǎng)一段時(shí)間。1999年12月“埃塔”單方面中止?；饏f(xié)議，又重拾其武力建國(guó)的路線。自埃塔重新拿起武器后巴斯克自治區(qū)的警察、國(guó)家安全武裝力量與法國(guó)當(dāng)局的合作日益加強(qiáng)，因此埃塔受到嚴(yán)重的打擊。同時(shí)西班牙政府在國(guó)際社會(huì)上也開展聯(lián)合打擊埃塔的行動(dòng)，并且得到德國(guó)、墨西哥、美國(guó)等的配合，進(jìn)而取得一定的成效。2018年5月3日西班牙首相拉霍伊舉行新聞發(fā)布會(huì)，“埃塔”通過(guò)媒體發(fā)表公開信，宣布徹底解散。他表示西班牙政府將對(duì)“埃塔”追查到底，對(duì)恐怖分子決不姑息，盡快將其繩之以法。埃塔的政治目標(biāo)是通過(guò)武裝斗爭(zhēng)建立起獨(dú)立的社會(huì)主義巴斯克國(guó)，這個(gè)巴斯克國(guó)包括西班牙巴斯克人居住的四個(gè)?。ū人归_、基普斯夸、阿拉瓦和納瓦拉）、法國(guó)的三個(gè)?。ㄏ录{瓦拉、拉普爾迪和蘇爾）。

（七）埃塔過(guò)去一直受到古巴、利比亞和黎巴嫩等國(guó)的資助，并與其他左翼軍事組織有很多聯(lián)系，埃塔組織的成員除了在西班牙本國(guó)外還廣布于西歐的法國(guó)、比利時(shí)、德國(guó)、意大利以及拉丁美洲的墨西哥、烏拉圭、多米尼加等國(guó)家?！鞍Ｋ卑禋?duì)象的范圍很廣，上至政府要員，下至平民百姓。30多年來(lái)該組織用暗殺、綁架和爆炸等手段奪走近千人的生命，歐盟和美國(guó)已經(jīng)將“埃塔”列為恐怖組織，至2003年埃塔組織共造成339名平民和478名政要或軍人喪生。1961年埃塔首次制造火車顛覆事件沒有成功，1968年埃塔槍殺第一個(gè)犧牲品——曼扎納斯（巴斯克市一位秘密警察負(fù)責(zé)人）。1973年12月埃塔為報(bào)復(fù)政府處決巴斯克分離主義分子，西班牙首相路易斯·卡雷羅·布蘭科在馬德里遭暗殺。1980年118人死于埃塔制造的血腥事件，1985年9月埃塔在馬德里制造第一起汽車炸彈襲擊，一名美國(guó)人死亡，16名護(hù)衛(wèi)成員受傷。1986年7月埃塔制造的爆炸案，致使12名衛(wèi)隊(duì)成員死亡、50人受傷。1987年6月19日埃塔在巴塞羅那一家超市制造的血案，致使21人死亡、45人受傷。1995年埃塔企圖以爆炸暗殺當(dāng)時(shí)的反對(duì)黨領(lǐng)袖何塞·瑪麗亞·阿斯納爾（后任首相）和國(guó)王胡安·卡洛斯，1997年埃塔展開對(duì)抗地方多數(shù)黨政治家的行動(dòng)，7月埃塔綁架和殺害議員安赫爾·布蘭科，引起全體國(guó)民公憤，致使600萬(wàn)西班牙人涌上街頭舉行游行示威活動(dòng)。1998年6月埃塔制造的汽車炸彈襲擊事件致使議員扎納雷恩死亡，11月“埃塔”單方面宣布了首次的?；鹇暶鳎；鹦袆?dòng)從11月18日起生效。1999年11月28日埃塔廢除?；鹇暶鳎?999年12月19日西班牙警方截停一輛載有炸藥的汽車。2000年1月21日馬德里遭到兩宗汽車炸彈襲擊，2000年2月22日社會(huì)黨領(lǐng)袖費(fèi)爾南多·布塞和其保鏢在維多利亞遭暗殺。2000年11月21日前衛(wèi)生大臣埃內(nèi)斯特·魯奇在巴塞羅那遭槍殺，2001年11月6日汽車炸彈襲擊致使95人受傷。

（八）2002年5月1日在即將舉行歐洲冠軍杯復(fù)賽前“埃塔”在靠近馬德里足球體育場(chǎng)進(jìn)行汽車炸彈襲擊，2002年6月21日在福恩吉羅拉、馬爾貝拉和薩拉戈薩等三個(gè)城市幾乎同時(shí)進(jìn)行汽車炸彈襲擊。2008年7月20日一個(gè)消防隊(duì)當(dāng)天早些時(shí)候曾接到一個(gè)報(bào)警電話，在該自治區(qū)放置4個(gè)爆炸裝置，并將在中午時(shí)分引爆，引爆后未造成人員傷亡。埃塔組織系統(tǒng)十分神秘，其內(nèi)部鮮為人知，而且出于安全原因已經(jīng)改變其內(nèi)部結(jié)構(gòu)多次。該組織曾經(jīng)有一個(gè)非常講究等級(jí)的結(jié)構(gòu)，其中在頂部有一位領(lǐng)導(dǎo)人物，轄下再分為三個(gè)子組織：后勤、軍事和政治部分。有報(bào)道指出西班牙和法國(guó)警方特別注意埃塔組織結(jié)構(gòu)在近幾年重大變化，目前埃塔已經(jīng)從三個(gè)子組織改為分成共11個(gè)子組織，依其功能分別是物流、政治學(xué)、國(guó)際關(guān)系與兄弟組織、軍事行動(dòng)、儲(chǔ)存、囚犯的支持、征用、訊息、人才招聘、談判和經(jīng)濟(jì)等項(xiàng)目。埃塔活動(dòng)隱秘而且具有跨國(guó)性，埃塔活動(dòng)非常隱蔽而且集中在法西邊界，由于管轄權(quán)的限制而加大西班牙政府打擊埃塔的難度。主要可以分為暗殺和破壞兩類：暗殺的對(duì)象主要是政府的要員，尤其是那些對(duì)埃塔持強(qiáng)硬立場(chǎng)的政要們；破環(huán)主要是指破壞公共設(shè)施、破壞社會(huì)治安穩(wěn)定來(lái)制造恐怖氣氛。經(jīng)費(fèi)對(duì)一個(gè)組織來(lái)說(shuō)是生死攸關(guān)的，沒有經(jīng)費(fèi)恐怖組織無(wú)法生存，更談不上開展恐怖活動(dòng)。埃塔的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于綁架搶劫和收繳“革命稅”：20世紀(jì)70年代中期以來(lái)埃塔綁架60多位企業(yè)政要，從每位企業(yè)家身上都敲詐數(shù)億比塞塔的贖金。1986年埃塔搶劫巴塞羅那的一家銀行，一次性搶走兩億比塞塔；收“革命稅”主要是在巴斯克的農(nóng)村向普通民眾“敲竹杠”。佛朗哥統(tǒng)治結(jié)束后的歷屆西班牙民主政府對(duì)極端的"埃塔"分子都采取強(qiáng)硬的打擊政策，岡薩雷斯政府“自由反恐大隊(duì)”（GAL）就是內(nèi)政部授意警察組織起來(lái)的外國(guó)雇傭軍。他們?cè)?984到1986年間在法國(guó)南部綁架、拷打、槍決“埃塔”成員及其同情者，犯下至少23宗謀殺罪，成為轟動(dòng)一時(shí)的丑聞。法國(guó)政府最初認(rèn)為“埃塔”是反抗佛朗哥政權(quán)的進(jìn)步組織，因此對(duì)其采取縱容態(tài)度，“埃塔”分子也在法國(guó)建立避難所。

（九）西班牙恢復(fù)民主制度以后法國(guó)開始積極配合西班牙政府的反恐行動(dòng)，1978年西班牙與法國(guó)簽訂聯(lián)合反恐協(xié)議，兩國(guó)政府與警方也多次進(jìn)行聯(lián)合行動(dòng)，先后逮捕“埃塔”組織的700多名成員。“埃塔”的暴行激起西班牙人民的不滿，并遭到強(qiáng)烈譴責(zé)。近年來(lái)西班牙政府加大對(duì)該組織的打擊力度，1991年“埃塔”在西班牙的8個(gè)指揮部和在法國(guó)的避難所被搗毀，1992年“埃塔”最高領(lǐng)導(dǎo)層在比達(dá)特幾乎被一網(wǎng)打盡。2000年以來(lái)又有10多名“埃塔”各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人和活躍分子被捕，但目前仍有30余名“埃塔”骨干分子在逃。2003年西班牙警方共抓獲190名“埃塔”成員，西班牙官方人士分析指出實(shí)際上“埃塔”的力量目前已經(jīng)非常衰弱，它的領(lǐng)導(dǎo)人缺乏魅力，成員中缺乏專業(yè)人員，資金也越來(lái)越匱乏。“埃塔”近年來(lái)放棄綁架活動(dòng)就是一個(gè)重要的跡象，所以，火車站爆炸事件可能是“埃塔”的殊死一搏，以期在與中央政府的較量中重新占據(jù)上風(fēng)?！鞍Ｋ钡目植阑顒?dòng)受挫后，也曾尋求和平談判的方式，但終歸缺乏誠(chéng)意。1998年11月“埃塔”宣布單方面無(wú)限期停火，其政黨巴斯克公民黨與巴斯克民族主義黨聯(lián)合參加地方選舉，試圖通過(guò)政治途徑謀求巴斯克獨(dú)立。但“埃塔”和政府的談判最終失敗，?；鹩?999年12月結(jié)束。2004年3月21日“埃塔”發(fā)表聲明稱該組織在不放棄為獨(dú)立而“繼續(xù)斗爭(zhēng)”的情況下希望與西班牙新政府進(jìn)行對(duì)話，10月3日“埃塔”最高領(lǐng)導(dǎo)人安特薩在法國(guó)西南部被警方逮捕。2006年3月22日“埃塔”發(fā)表公報(bào)，宣布從3月24日起實(shí)行永久性?；?，6月29日西班牙首相薩帕特羅宣布政府決定開始與該組織對(duì)話，12月30日西班牙政府中止與埃塔對(duì)話。2007年6月5日西班牙民族分裂組織“埃塔”發(fā)表聲明稱該組織將于當(dāng)天午夜終止自2006年3月開始實(shí)行的永久性停火，恢復(fù)武裝活動(dòng)，2010年9月5日埃塔宣布停火。2011年10月20日西班牙巴斯克地方分裂組織“埃塔”以書面和錄像方式宣布該組織將永久放棄武裝斗爭(zhēng)，并強(qiáng)調(diào)“埃塔”組織作出的是“明確、堅(jiān)定且永久性放棄武裝對(duì)抗的承諾”，同時(shí)要求西班牙和法國(guó)政府盡快與其開始直接對(duì)話。

（十）加泰羅尼亞獨(dú)立運(yùn)動(dòng)是西班牙加泰羅尼亞地區(qū)進(jìn)行的持續(xù)300年的區(qū)域獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，其目標(biāo)是將加泰羅尼亞語(yǔ)地區(qū)（主要位于西班牙境內(nèi)）獨(dú)立成為一個(gè)主權(quán)國(guó)家。加泰羅尼亞在中世紀(jì)為阿拉貢王國(guó)的重要部分，并且聯(lián)合建立阿拉貢聯(lián)合王國(guó)。1469年卡斯蒂利亞女王伊莎貝拉一世和阿拉貢國(guó)王斐迪南二世結(jié)婚，標(biāo)志西班牙王國(guó)的誕生，但是在此時(shí)期阿拉貢與卡斯蒂利亞仍然保持著各自的傳統(tǒng)制度與政治體制。然而政治權(quán)力之后卻漸漸地向卡斯蒂利亞傾斜，進(jìn)一步形成以其為中心的西班牙王國(guó)。在隨后的幾個(gè)世紀(jì)當(dāng)中作為阿拉貢故地的加泰羅尼亞持續(xù)地在地方?jīng)_突中喪失自主權(quán)力，權(quán)力集中于西班牙中央政府的情況亦愈來(lái)愈明顯。在1639年到1651年加泰羅尼亞人便發(fā)動(dòng)著名的加泰羅尼亞大起義，在法軍支持下沉重打擊西班牙霸權(quán)，但最終也因?yàn)榉▏?guó)人的出賣而失敗。1700年西班牙的哈布斯堡王朝的最后一位國(guó)王卡洛斯二世去世，沒有子女后代。雖然卡洛斯二世在遺囑里傳位于其姐和法國(guó)國(guó)王路易十四的次孫菲利普，但奧地利的哈布斯堡王朝不滿，認(rèn)為應(yīng)由奧地利哈布斯堡王朝的查理大公爵（即后來(lái)的皇帝查理六世）繼承西班牙王位。因此和當(dāng)時(shí)反對(duì)法國(guó)王室入主西班牙王位的英國(guó)、荷蘭、葡萄牙、神圣羅馬帝國(guó)等結(jié)盟，與支持法國(guó)王 室的西班牙、巴伐利亞等宣戰(zhàn)，西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)因此而起。在西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)初期加泰羅尼亞地區(qū)向法國(guó)的菲利普宣誓效忠，但是后來(lái)因?yàn)閵W地利哈布斯堡王室給的條件比較優(yōu)惠，轉(zhuǎn)而加入奧地利哈布斯堡王室的陣營(yíng)，反對(duì)法國(guó)的菲利普入主西班牙王位。這個(gè)西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)打了十幾年，后來(lái)1713 年英國(guó)與法國(guó)簽訂烏得勒支和約，1714 年法國(guó)又與奧地利簽訂拉什塔特和約。唯加泰羅尼亞地區(qū)對(duì)和約絲毫不知情，因此孤軍奮斗，對(duì)抗法國(guó)、西班牙聯(lián)軍，直到1714年9月11日巴塞羅那城被攻陷為止。從此西班牙王位由哈布斯堡王朝轉(zhuǎn)到法國(guó)波旁王朝手中，菲利普繼位為菲利普五世。

（十一）加泰羅尼亞自1714年于西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)大敗后菲利普五世廢除從十五世紀(jì)以來(lái)享有的自治權(quán)，也禁止當(dāng)?shù)氐募犹┝_尼亞語(yǔ)，加泰羅尼亞人跟西班牙其他地區(qū)的人的恩怨情仇自此開始。19世紀(jì)后期加泰羅尼亞成為工業(yè)中心，之后一直是西班牙重要的工業(yè)地帶之一。20世紀(jì)初期加泰羅尼亞取得不同程度的自治權(quán)力，1933年加泰羅尼亞重新建立自治政府，但是到了1939年佛朗哥在西班牙內(nèi)戰(zhàn)中勝利后再次取消加泰羅尼亞的自治權(quán)力，并且禁止使用加泰羅尼亞語(yǔ)。1975年隨著西班牙民主轉(zhuǎn)型后的權(quán)力下放，加泰羅尼亞再度恢復(fù)自治，加泰羅尼亞語(yǔ)也在西班牙獲得官方語(yǔ)言地位，并且被承認(rèn)為獨(dú)立的歐洲語(yǔ)言之一。加泰羅尼亞位于伊比利亞半島東北部，是西班牙自治區(qū)之一，下轄有巴塞羅那省、萊里達(dá)省、赫羅納省和塔拉戈納省等4省份。首府為巴塞羅那，是歐洲重要的文化中心與旅游勝地。加泰羅尼亞全境面積達(dá)到32114平方公里，人口達(dá)到735,4411人。相對(duì)于西班牙其他地區(qū)時(shí)加泰羅尼亞在文化發(fā)展上仍然具有一定的自主性及獨(dú)立性，作為當(dāng)?shù)氐谝荒刚Z(yǔ)的加泰羅尼亞語(yǔ)與西班牙語(yǔ)同為西班牙的官方語(yǔ)言，兩者雖然同是屬于印歐語(yǔ)系拉丁語(yǔ)族，惟有明顯的差異。加泰羅尼亞是西班牙國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)、獨(dú)立意識(shí)也是比較鮮明的地區(qū)，加泰羅尼亞為西班牙最富庶的地區(qū)之一，人口占西班牙全國(guó)約1/10，經(jīng)濟(jì)收入占西班牙全國(guó)的20%。然而加泰羅尼亞人卻同時(shí)付出西班牙全國(guó)逾20%的總稅收項(xiàng)目，此外近年來(lái)加泰羅尼亞政府的財(cái)赤嚴(yán)重，負(fù)債達(dá)400億歐元，相等于加泰羅尼亞的總產(chǎn)出值的1/5。加泰羅尼亞政府已經(jīng)向西班牙中央政府尋求達(dá)50億歐元的支持以償還債務(wù)，因此加速促近年來(lái)加泰羅尼亞人脫離西班牙統(tǒng)治及主張獨(dú)立的情緒。加泰羅尼亞人普遍認(rèn)為如果加泰羅尼亞能夠脫離西班牙的管治及獨(dú)立就可以在稅務(wù)制度等經(jīng)濟(jì)政策上有更大自由度的自主權(quán)力，能夠幫助加泰羅尼亞走出經(jīng)濟(jì)困境。近年加泰羅尼亞政府已經(jīng)向西班牙首相尋求設(shè)立加泰羅尼亞獨(dú)立稅務(wù)制度的可能性，惟預(yù)料成功的機(jī)會(huì)不大。