昨天和大家分享了全國碳排放交易體系系列的第十二部分：排放總量

今天和大家分享第十三部分：配額分配（1）

1、方法類別

2、配額分配總體框架

3、配額分配方法概述

碳排放配額分配是碳排放權(quán)交易制度設(shè)計中與企業(yè)關(guān)系最密切的環(huán)節(jié)。

碳排放權(quán)交易體系建立以后，由于配額的稀缺性將形成市場價格，因此配額分配實質(zhì)上是財產(chǎn)權(quán)利的分配，配額分配方式?jīng)Q定了企業(yè)參與碳排放權(quán)交易體系的成本。

例如，分配方法可能成為影響企業(yè)在確定產(chǎn)量、新的投資地點以及將碳成本轉(zhuǎn)嫁給消費者的比例等問題上的決策的關(guān)鍵因素?；谏鲜鲈?，配額分配方法亦會影響碳排放權(quán)交易體系的經(jīng)濟總成本。

配額發(fā)放過程中，政策制定者應(yīng)力求實現(xiàn)部分或全部如下目標(biāo)：

1）向碳排放權(quán)交易體系的平穩(wěn)過渡

政策制定者希望借助恰當(dāng)?shù)呐漕~分配方式，理順向碳排放權(quán)交易體系過渡過程中面臨的諸多問題。其中一些問題與成本及價值的分配有關(guān)，具體可表現(xiàn)為可能的資產(chǎn)價值受損（“擱淺資產(chǎn)”）、對消費者及社區(qū)的不良影響以及識別早期實施減排行動的實體的需求。其他問題則涉及相關(guān)風(fēng)險，例如參與者在初期階段的交易能力相對較低，或者在體制能力相對薄弱的情況下部分企業(yè)可能抵制碳排放權(quán)交易體系。

2）降低碳泄漏或喪失競爭力的風(fēng)險

對政策制定者而言，這些風(fēng)險是不良環(huán)境、經(jīng)濟及政治等因素而造成的?？紤]碳排放權(quán)交易體系設(shè)計方案時，如何降低這類風(fēng)險是最具爭議且重要的一個方面。

3）增加收入

碳排放權(quán)交易體系建立后產(chǎn)生的配額是有價的。通過出售配額（通常以拍賣方式出售），政策制定者有可能成功籌措大量公共資金。

4）保持以成本效益的方式實現(xiàn)減排的激勵性

若想努力實現(xiàn)上述任何一項或全部目標(biāo)，政策制定者必須確保堅守碳排放權(quán)交易體系總體目標(biāo)不動搖：確保重點排放單位以成本有效和盡可能通過價值鏈來獲得減少排放的有效激勵。

在許多情況下，配額的總價值會明顯高于減排成本。因此，配額分配將頗具爭議性，而找到一種政府、利益相關(guān)方和公眾都能夠接受的解決方案便成為啟動碳排放權(quán)交易體系的關(guān)鍵所在，促使有關(guān)各方達成一致可能是一項耗時長久的任務(wù)。

1、方法類別

配額分配有兩種基本分配方法。政府既可選擇通過拍賣出售配額，又可選擇向參與者或其他有關(guān)主體免費發(fā)放配額。

鑒于免費配額可通過三種主要方法進行分配，因此配額分配共計有四種方法（拍賣和三種免費分配）。

1）以拍賣方式出售配額

政策制定者通過一種不容易導(dǎo)致市場扭曲的方法，并為公共收入提供新增長點。

拍賣是一種簡單方便且行之有效的方式，能夠使配額價高者得。拍賣方式不僅提供了靈活性，對消費者或社區(qū)的不利影響進行補償，同時也獎勵了先期減排行動者。然 而，拍賣對防范碳泄漏效果甚微，且無法補償因擱淺資產(chǎn)而導(dǎo)致的損失。

2）基于祖父法進行免費分配

即以歷史排放數(shù)據(jù)為依據(jù)向重點排放單位發(fā)放配額。

使用祖父法能夠補償因擱淺資產(chǎn)引致的損失。在管理下游排放的碳排放權(quán)交易體系中，祖父法可成為碳排放權(quán)交易體系平穩(wěn)過渡期的一種簡單易行的方式。只要分配水平?jīng)]有根據(jù)企業(yè)實際排放進行事后更新，祖父法便可為促進以高成本效益的方式實現(xiàn)減排目標(biāo)提供強大動力。

通過提供針對擱淺資產(chǎn)風(fēng)險的補償，祖父法亦有助完成向碳排放權(quán)交易體系的平穩(wěn)過渡。然而，該方法也增加了賺取暴利的可能性并且在碳泄漏防范方面的效果較弱，若與事后調(diào)節(jié)相結(jié)合，則可能導(dǎo)致扭曲的價格信號，且無法獎勵先期減排行動者。

3）更新頻率不高的固定的行業(yè)基準法

若能確保基準設(shè)計的連貫性、一致性與審慎性，使用固定的行業(yè)基準法可持續(xù)激勵相關(guān)主體以高成本效益的方式實現(xiàn)減排目標(biāo)（包括通過需求側(cè)的減排）。

此外，固定的行業(yè)基準法同樣可以獎勵先期減排行動者。然而，若基準值未經(jīng)精 心設(shè)計，可能無法實現(xiàn)上述優(yōu)勢。同時，固定的行業(yè)基準法也是一種耗時長久和對數(shù)據(jù)要求較高的分配方法。

固定的行業(yè)基準法在防范碳泄漏方面的效果可能好壞參半，且仍有賺取暴利的可能性。用于確定向重點排放單位發(fā)放免費配額額度的產(chǎn)量可以是歷史數(shù)據(jù)，亦可是實時數(shù)據(jù)，若使用實時數(shù)據(jù)則須進行更新。

4）使用基于產(chǎn)出和排放強度的免費配額分配

企業(yè)層面的配額分配可基于各企業(yè)在實施碳排放權(quán)交易體系之前的排放強度，亦可基于行業(yè)的碳排放強度基準。與固定的行業(yè)基準法相同的是，政府部門可選擇使用歷史或?qū)崟r數(shù)據(jù)計算企業(yè)應(yīng)得的免費配額額度。使用實時數(shù)據(jù)時需定期更新，這種分配方法可有效防止碳泄漏，并獎勵先期減排行動者。

然而，若使用行業(yè)碳排放強度基準，這種分配方法可能造成行政管理上的復(fù)雜性。不斷激勵相關(guān)主體采取高成本效益方式實現(xiàn)減排目標(biāo)，這需要以審慎的連貫一致的基準設(shè)計為前提，需要保護需求側(cè)減排的動力，且當(dāng)免費配額分配水平整體較高時，政府部門需將配額控制在總量控制目標(biāo)范圍內(nèi)。

事實上，多數(shù)碳排放權(quán)交易體系并未選擇以單一形式（拍賣或免費發(fā)放）分配所有配額，而是采用混合模式，使得某些行業(yè)中的重點排放單位能夠獲得部分，而非全部免費配額。

一般來講，這種方式能夠確保那些被認為切實存在碳泄漏風(fēng)險的行業(yè)通過適當(dāng)?shù)拿赓M配額分配免于碳泄漏。此類行業(yè)通常借助兩類主要指標(biāo)加以識別碳排放強度和受（碳排放）交易的沖擊程度。

2、配額分配總體框架

根據(jù)《全國碳排放權(quán)配額總量設(shè)定與分配方案》，全國碳排放權(quán)交易市場覆蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力（含自備 電廠）和航空等八個行業(yè)中年度綜合能源消費量 1 萬噸標(biāo)準煤（約 2.6 萬噸二氧化碳當(dāng)量）及以上的企業(yè)或經(jīng)濟主體（簡稱成“重點排放單 位”）。

各省級、計劃單列市生態(tài)環(huán)境主管部門可根據(jù)本地實際適當(dāng)擴大納入全國碳排放權(quán)交易市場的行業(yè)覆蓋范圍，增加納入的重點排放單位，報國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門備案。納入碳排放權(quán)交易市場管理的溫室氣體包括企業(yè)化石燃料燃燒排放的二氧化碳、水泥和化工等部分行業(yè)工業(yè)過程產(chǎn)生的二氧化碳、電力熱力消費間接產(chǎn)生的二氧化碳。

配額總量是納入全國碳排放權(quán)交易市場企業(yè)的排放上限，根據(jù)全國碳排放權(quán)交易市場覆蓋范圍、國家重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局、經(jīng)濟增長預(yù) 期和控制溫室氣體排放目標(biāo)等因素確定，具體按照“自下而上”方法 設(shè)定，即由各省級、計劃單列市生態(tài)環(huán)境主管部門分別核算本行政區(qū)域內(nèi)各重點排放單位配額數(shù)量，加總形成本行政區(qū)域配額總量基數(shù)。國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門以各地配額基數(shù)審核加總為基本依據(jù)，綜合考慮有償分配、市場調(diào)節(jié)、重大建設(shè)項目等需要，最終研究確定全國配額總量。

3、配額分配方法概述

免費配額的分配主要采用行業(yè)基準法和歷史強度下降法。

行業(yè)基準法適用于統(tǒng)計數(shù)據(jù)相對完善，產(chǎn)品相對單一的行業(yè)；歷史強度下降法適用于生產(chǎn)工藝復(fù)雜或數(shù)據(jù)基礎(chǔ)不完善的行業(yè)。

以發(fā)電行業(yè)為代表的第一批考慮納入全國碳排放權(quán)交易市場的行業(yè)，大多滿足采用行業(yè)基準法計算配額的要求。

若采用行業(yè)基準法進行配額分配，其配額計算滿足以下基本框架：

首先，配額分配和履約的二氧化碳排放量是相互對應(yīng)的，兩者的邊界應(yīng)一致，即針對這一邊界內(nèi)的排放設(shè)施發(fā)放的配額，在履約時也是通過核算這一邊界內(nèi)的排放水平確定需要上繳的配額量。

基準法是通過產(chǎn)品產(chǎn)量來確定配額的，其對應(yīng)排放量的核算邊界是生產(chǎn)該項產(chǎn)品的設(shè)施，按照生產(chǎn)不同產(chǎn)品的不同設(shè)施各自對應(yīng)的基準線確定配額量，再匯總得到整個重點排放單位履約年度內(nèi)的配額量。

具體公式如下：

A = ∑(????,??) ?? ??=1?

A—企業(yè)二氧化碳配額總量，單位：tCO2；

????,??—設(shè)施生產(chǎn)一種產(chǎn)品二氧化碳配額量，單位：tCO2；

x—生產(chǎn)產(chǎn)品種類；N—設(shè)施總數(shù)。

針對某一設(shè)施生產(chǎn)的某類產(chǎn)品，其配額計算方法是：按其所對應(yīng)的基準值，乘以該產(chǎn)品履約年度的產(chǎn)量，再乘以相應(yīng)的修正系數(shù)。

重點排放單位配額量的計算，是根據(jù)擁有的排放設(shè)施生產(chǎn)的參與配額分配產(chǎn)品按照各自基準線和產(chǎn)量計算配額量，再進行加和得到重點排放單位履約年度的配額總量。

具體計算公式如下：

????, = ∑(???? × ???? × ????) ?? ??=1?

??x—設(shè)施產(chǎn)量，單位：（產(chǎn)品單位）；

??x—設(shè)施生產(chǎn)一種產(chǎn)品對應(yīng)的排放基準，單位：tCO2/（產(chǎn)品單 位）；

??x—設(shè)施修正系數(shù)，單位：無量綱；

N—設(shè)施產(chǎn)品數(shù)量。

計算重點排放單位配額量使用的數(shù)據(jù)是企業(yè)在履約年度的實際產(chǎn)量。同時，國家主管機構(gòu)采信的排放數(shù)據(jù)是經(jīng)過第三方機構(gòu)核查的數(shù)據(jù)，一般到第二年的三、四月份才能完成上報，這時已經(jīng)離企業(yè)需要上繳配額的履約期很近了，再分配配額不利于碳排放權(quán)交易的運行。

因此，全國碳排放權(quán)交易將采用兩次發(fā)放配額的方式，第一次是預(yù)分配配額，在上年度履約期結(jié)束后，以最后一個擁有完整核查數(shù)據(jù)年度的產(chǎn)量，乘以一定比例（70%或 50%）來計算配額量和進行預(yù)分配，企業(yè)可以用預(yù)分配配額在碳排放權(quán)交易上進行交易。

第二次是最終分配配額，在獲得完整履約年度且經(jīng)核查的產(chǎn)量數(shù)據(jù)后，以此計算企業(yè)的最終配額量，再對比已發(fā)的預(yù)配額進行多退少補。

全國碳排放交易體系系列的第十三部分的內(nèi)容就分享到這里，明天和大家分享第十四部分的內(nèi)容：配額分配（2）

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