作者：有局兒

來源：GPLP犀牛財經(jīng)（ID:gplpcn）

高盛（亞洲）有限責任公司（下稱“高盛亞洲”）在1Malaysia Development Berhad債券發(fā)售犯有嚴重監(jiān)管缺失，遭香港證監(jiān)會譴責及罰款3.5億美元，同時高盛集團（GS.NYSE)收獲了包括美聯(lián)儲在內的多國監(jiān)管部門的約29億美元的“罰單”。

此次罰款與1MDB的債券募資事件有關，高盛集團是一家全球性的投資銀行、證券和投資管理公司，而1MDB是一家由馬來西亞政府全資擁有及控制的策略性投資發(fā)展公司。

據(jù)罰款公告，1MDB的財政狀況疲弱，其償還現(xiàn)有債務的能力令人置疑，但1MDB在短短10個月內便籌集了65億美元，而所籌得的金額亦遠超其實際所需。在第二次發(fā)售后僅4個月內，1MDB再籌得30億美元，為一家仍沒有具體投資計劃的合資公司提供資金。當時，在首兩次交易的所得款項中有逾16億美元仍未被動用。

而高盛亞洲于該三宗1MDB的債券發(fā)售的發(fā)起、批準、執(zhí)行及銷售過程中的參與程度非常高。高盛亞洲最終自有關債券發(fā)售所產(chǎn)生的5.67億美元總收入中獲得37%（金額為2.1億美元），在高盛的各個實體中占最大的份額。

香港證監(jiān)會認為，1MDB愿意向高盛支付如此高昂的費用，理應令人質疑高盛亞洲如何從1MDB獲取該等業(yè)務、有關委托是否合理，以及促成該等業(yè)務的情況有沒有令人懷疑當中涉及任何賄賂或其他不法行為。

香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新（Mr Thomas Atkinson）對此事表態(tài)：“在1MDB的個案中，高盛亞洲遠遠落后于持牌中介人理應達到的標準，結果不僅因自身的缺失導致聲譽受損，同時還令證券業(yè)蒙羞。＂

據(jù)悉，這是香港證監(jiān)會有史以來開出的最大罰單。