排污許可領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)的新趨勢

2022年4月11日生態(tài)環(huán)境部發(fā)布了《關(guān)于加強排污許可執(zhí)法監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2022〕23號）（以下簡稱《意見》），這是繼《排污許可管理條例》（以下簡稱《條例》）2021年3月1日起施行后，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的第一份排污許可領(lǐng)域的規(guī)范性文件。

除了之外，生態(tài)環(huán)境部于2021年11月17日和2022年4月11日分別發(fā)布兩批、15個排污許可領(lǐng)域的執(zhí)法典型案例。

生態(tài)環(huán)境部公布各地排污許可違法違規(guī)典型案例（第一批）

生態(tài)環(huán)境部公布第二批生態(tài)環(huán)境執(zhí)法典型案例（排污許可領(lǐng)域）

《意見》和典型案例透露了排污許可領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)的新趨勢，分析如下：

01｜將排污許可證作為生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管的主要依據(jù)

《意見》提出了生態(tài)環(huán)境主管部門將排污許可證作為生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管的主要依據(jù)，提出了「加強與環(huán)境影響評價工作銜接，將環(huán)境影響評價文件及批復(fù)中關(guān)于污染物排放種類、濃度、數(shù)量、方式及特殊監(jiān)管要求納入排污許可證，嚴格按證執(zhí)法監(jiān)管」。

由此可見，排污許可證在環(huán)境行政執(zhí)法中的作用將更為凸顯，成為排污單位環(huán)境守法的「紅寶書」。

另一方面，《意見》將「2025年實現(xiàn)排污許可清單式執(zhí)法檢查全覆蓋，以排污許可制為核心的固定污染源執(zhí)法監(jiān)管體系全面建立」作為最終目標。

清單式執(zhí)法檢查將提升執(zhí)法的標準化和精確化，與此同時，也將促進企業(yè)實現(xiàn)精細化守法。

此外，《意見》提出「將非現(xiàn)場監(jiān)管作為排污許可執(zhí)法監(jiān)管的重要方式」，「依托全國排污許可證管理信息平臺開展遠程核查。加強污染源自動監(jiān)控管理，推行視頻監(jiān)控、污染防治設(shè)施用水（電）監(jiān)控，開展污染物異常排放遠程識別、預(yù)警和督辦」，對「排污許可證是企業(yè)自證守法的一張紙」這個制度設(shè)計理念進行了回應(yīng)。

02｜首次提出了企業(yè)應(yīng)當「建立排污許可責(zé)任制」

《意見》強調(diào)了排污單位的主體責(zé)任?！概盼蹎挝槐仨氁婪ǔ肿C排污、按證排污，建立排污許可責(zé)任制，明確責(zé)任人和責(zé)任事項，確保事有人管、責(zé)有人負。」

企業(yè)應(yīng)當注意在現(xiàn)有的環(huán)境管理制度基礎(chǔ)上，根據(jù)《意見》對環(huán)境管理責(zé)任制或者安健環(huán)責(zé)任制進行必要的修訂或者補充。

除此之外，企業(yè)應(yīng)特別關(guān)注在申請核發(fā)和核發(fā)后信息報告兩個環(huán)節(jié)中信息的真實性、準確性和完整性，這是企業(yè)排污許可主體責(zé)任的一個重要方面。

03｜排污許可證動態(tài)跟蹤監(jiān)管/管理

《意見》所提到的排污許可證動態(tài)跟蹤監(jiān)管主要圍繞排污許可證的核發(fā)質(zhì)量，「重點檢查是否應(yīng)發(fā)盡發(fā)、應(yīng)登盡登，是否違規(guī)降低管理級別」以及核發(fā)后「實際排污狀況與排污許可證載明事項是否一致」。

企業(yè)也應(yīng)當相應(yīng)地對排污許可涉及的業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的信息采取動態(tài)跟蹤管理，千萬不可有把排污許可證領(lǐng)回來、掛到墻上、鎖進抽屜，從此就可萬事大吉的心態(tài)。

根據(jù)目前公布的15個案例，核發(fā)后實際排污狀況與排污許可證載明事項不一致，大多有以下四個原因。

（這里僅對案例涉及的情況進行分析。如為了合規(guī)之需，建議按照《條例》梳理相關(guān)事項。）

1. 申報信息不真實、不準確、不完整。

在生態(tài)環(huán)境部公布的15個案例中，有一起因以欺騙手段取得排污許可證的典型案例。

該排污單位在提交排污許可申請時未如實申報鎳污染物排放情況，但其實際生產(chǎn)過程中采用含鎳封孔工藝，導(dǎo)致其排污許可證被撤銷，但代價還不止于此。

依據(jù)《條例》第40條，該排污單位在3年內(nèi)不得再次申請排污許可證。這意味著這個排污單位將陷于無法生產(chǎn)經(jīng)營的局面。

因此，再次提醒企業(yè)在申請核發(fā)排污許可證時，要特別注意申報信息的真實性、準確性和完整性，避免出現(xiàn)上述局面。

《條例》第四十條　排污單位以欺騙、賄賂等不正當手段申請取得排污許可證的，由審批部門依法撤銷其排污許可證，處20萬元以上50萬元以下的罰款，3年內(nèi)不得再次申請排污許可證。

2. 未重新申請取得排污許可證排放污染物案

排污單位在正常生產(chǎn)運營之后，如發(fā)生如下三種情形之一，應(yīng)當重新申請排污許可證：

新建、改建、擴建排放污染物的項目；

生產(chǎn)經(jīng)營場所、污染物排放口位置或者污染物排放方式、排放去向發(fā)生變化；

污染物排放口數(shù)量或者污染物排放種類、排放量、排放濃度增加。

但有些企業(yè)或者因為變更管理不善，或者疏忽大意，導(dǎo)致在出現(xiàn)上述情形后，沒有重新申請排污許可證，將面臨責(zé)令改正或者限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，報經(jīng)有批準權(quán)的人民政府批準，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。

3. 超許可排放濃度排放污染物

這類情形是最常見的排污許可違法行為，排污單位應(yīng)當確保生產(chǎn)設(shè)施和污染防治設(shè)施的正常運行，避免此類案件的發(fā)生。公開的15個案例中共有2例此類案件。

4. 未按排污許可證規(guī)定排放污染物

未按排污許可證規(guī)定排放污染物的案件通常表現(xiàn)為：

污染物排放口位置或者數(shù)量不符合排污許可證規(guī)定；

污染物排放方式或者排放去向不符合排污許可證規(guī)定。

要注意的是，這類案件的行為有可能涉及通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者不正常運行污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物，除了行政罰款外，還可能導(dǎo)致行政拘留或者刑事犯罪。

04｜貫徹「首違不罰」的執(zhí)法新規(guī)則

為了回應(yīng)《行政處罰法》2021年修訂后確立的「首違不罰」之執(zhí)法新規(guī)則，《意見》提出，「對初次實施未依法填報排污許可登記表、環(huán)境管理臺賬記錄數(shù)據(jù)不全、未按規(guī)定提交排污許可證執(zhí)行報告或未按規(guī)定公開信息等違法行為且危害后果輕微并及時改正的，依法可以不予行政處罰」。

05｜推動排污許可差異化執(zhí)法監(jiān)管

《意見》在「雙隨機、一公開」監(jiān)管原則的基礎(chǔ)上，實施「執(zhí)法正面清單」管理，「優(yōu)先將治污水平高、環(huán)境管理規(guī)范的排污單位納入清單，……對守法排污單位減少現(xiàn)場檢查次數(shù)。」

同時，「對存在生態(tài)環(huán)境違法問題、群眾反映強烈、環(huán)境風(fēng)險高的排污單位，增加抽查頻次和執(zhí)法監(jiān)管力度」。

06｜企業(yè)應(yīng)重視環(huán)境信息合規(guī)工作

從目前公開的15個案例看，有些企業(yè)在排污許可證核發(fā)后，對排污許可所涉及的自行監(jiān)測、臺賬、執(zhí)行報告等環(huán)境信息工作的重視程度不夠。

在15個案例中，這類型的案例有6個，案由包括：

1例未按排污許可證規(guī)定建立環(huán)境管理臺賬案；

2例未按照排污許可證規(guī)定制定自行監(jiān)測方案并開展自行監(jiān)測案；

2例未按照排污許可證規(guī)定提交排污許可證執(zhí)行報告案；

1例未如實記錄環(huán)境管理臺賬案。

這反映了有些企業(yè)對環(huán)境管理工作的全過程性重視不足，忽視了這些環(huán)境信息的價值。

臺賬、自行監(jiān)測方案/報告、執(zhí)行報告等環(huán)境信息，一方面是企業(yè)復(fù)盤自身環(huán)境管理工作、不斷提升環(huán)境管理水平的素材，另一方面，這些環(huán)境信息也是企業(yè)自證合規(guī)的「證據(jù)」。

企業(yè)在環(huán)境管理工作當中應(yīng)當樹立與財務(wù)工作相當?shù)摹缸C據(jù)意識」，注意產(chǎn)生信息的人員、方法/制度、設(shè)備的可靠性和穩(wěn)定性，關(guān)注信息的解讀、保存和報告。

除了上述主要內(nèi)容之外，《意見》還提到了將申領(lǐng)排污許可證的排污單位納入環(huán)保信用評價制度、加強典型案例指導(dǎo)、實施有獎舉報等內(nèi)容，在這里就不一一分析了。

綜上所述，今天我們以《意見》以及生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的兩批、15個排污許可典型執(zhí)法案例為基礎(chǔ)，對企業(yè)在排污許可合規(guī)領(lǐng)域的新趨勢進行了分析，希望對企業(yè)界的朋友們能夠產(chǎn)生一些有益的啟發(fā)。