節(jié)課主要講了交易心理關(guān)系的概念，另外講了交易心理管理與量化交易的聯(lián)系，還對大腦結(jié)構(gòu)做了分析。下面我們主要圍繞心理的大腦功能做一個分析。

4/交易心理功能的大腦功能分析

首先看一下交易心理管理的概念。

交易者在交易過程中的心理活動過程，其中包括交易者的情緒、想法和行為。我們研究交易心理的目的就是為了交易者，在進行交易的過程中做好情緒和行為管理，防范情緒風(fēng)險以期獲得理想的交易回報。

下面就給大家展開，做一下交易心理功能的大腦功能分析。

我們做交易心理系統(tǒng)的建設(shè)，這個系統(tǒng)包括心理系統(tǒng)，包括以下幾個方面：道德修養(yǎng)、心態(tài)調(diào)整、情緒控制、抗壓能力、學(xué)習(xí)反思。

對于我們來說，在平時我們把道德修養(yǎng)放在第一位，因為對于我們來說，交易只是我們生活的一部分，我們更多的是在交易過程中要獲得我們自己。比方說你在沒有資金的時候是獲得一個資金。

另外一個就是在交易過程中，交易時間長了要有心態(tài)上的調(diào)整，不要把不良的情緒帶到交易中去。在你發(fā)生挫折的時候要有這種能力，或者說你做錯了以后對自己的學(xué)習(xí)反思，這是形成一個鏈條的。

因為做交易過程中，就算你用量化交易來做，最后影響賬戶的盈虧的還是你自己。

縱然你使用量化交易或者其他的一些三方軟件，或者更復(fù)雜的自編程序，但這些都不能改變一個現(xiàn)實——你最終還是要對自己的交易結(jié)果進行一定的承受。

交易結(jié)果好，大家肯定都愿意看到，但假如交易不理想，你又怎樣從這種不良情緒中走出來，甚至不把它去影響你周邊的一些人，這個是很關(guān)鍵的。

我周圍有一些很極端的例子，我有一個朋友，他是一個非常優(yōu)秀的操盤手，他曾經(jīng)就因為在路上買菜，雞蛋磕破了一個，磕破了以后，他當(dāng)天就覺得很不舒服，就想我買菜的時候怎么雞蛋竟然磕破了，就影響了自己的情緒。

他平常調(diào)整自己的心態(tài)都是調(diào)整的很不錯的，但當(dāng)天他做交易虧了差不多16萬。大家可以想一下，一個雞蛋影響了他當(dāng)天16萬的盈虧。

一種細微的心態(tài)對你整個的交易實際上是很有影響，所以完善的交易系統(tǒng)肯定是包括交易心理，交易心理是的最后一道防線。

在交易這個行業(yè)中，我覺得再怎么強調(diào)心理因素都不夠。但是一個成熟的交易心理狀態(tài)，很難通過學(xué)習(xí)去獲得，就是你從別人去教給你，只有你自己遇到并且克服后，你才能獲得的這方面德經(jīng)驗。

我個人做了差不多有十多年的交易，在我看來在做交易的過程中，你交易心理的狀態(tài)對你的影響是非常大的。

薩普是這樣總結(jié)的：交易的公式是60%的心理加上30%的資管，加上10%的策略。

我首先給大家介紹一下薩普這個人，曾經(jīng)有一個很著名的叫海龜交易的團隊，薩普當(dāng)時去報名了，但是由于他自己一些因素沒有入選。但是這不妨礙薩普成為一個很優(yōu)秀的期貨方面的專家，他研究了至少幾十位在市場中盈利的、很優(yōu)秀的操盤手或者交易者。

他總結(jié)到，這些優(yōu)秀的操盤手有一個最大的特點，就是他們都有自己心理上的把控，這部分基本上能占到60%的心理。他后來寫的關(guān)于交易培訓(xùn)的方面的數(shù)據(jù)中，針對這一塊做了一個更大比例的調(diào)整，他認為交易90%是心理。

也就是說他把其他的關(guān)于量化的一些比方說風(fēng)險的量化，包括策略的細分，針對這些使用，他認為這些占的比例，從認為占40%，到最后他認為這些可能減少到能占10%的份額。

實際上我們在跟市場中一些頂尖級的，不是說優(yōu)秀的盤手，是頂尖級別的盤手在溝通過程中，這些非常專業(yè)的人士把交易心理建設(shè)放在第一位的，而且是占了他的絕對份額。

我們在后期會把整個再進行一個量化，給大家分析一下。其實交易的秘密就是沒有秘密，從來沒有哪一種完美的方法能夠讓我們持久盈利，你永遠找不到金牌法則，因為它并不存在。

你要做的是掌控自己的心理，合理管理資金，執(zhí)行一種行之有效的策略。

掌控自己的心理

“交易的秘密就是沒有秘密”，這句話實際上也道出了我們做量化的客觀原則，就是客觀。

對于個人來說，你不可能把你的個人情緒，或者你的理想強加于這個市場。市場有它自己的運行方式，你自己所做的實際上把控更多的是自己。

比如你發(fā)起脾氣來，進入一個不良的反應(yīng)以后，這種不良的反應(yīng)會影響你的行為，行為再去影響你的心理，甚至對自己都沒有太好的把握。

在這個過程中更不要談去影響市場，或者對市場有一個非常清晰的看法。因此你在沒有辦法把控整個市場的時候，要做的是把控自己。

如果你連自己都沒法把控的話，就要想辦法去調(diào)整自己的內(nèi)在情緒，包括自己的預(yù)期，這樣的話就是把自己的整個心理調(diào)整好以后，然后體現(xiàn)在量化過程中，把整個的資金狀況去細分，去細化，包括你的使用的資金的成本。

舉個例子，不要去使用負債的成本，就是你借錢去做交易，這是嚴禁的，就是我們在做交易過程中是嚴禁、禁止的，或者你去承擔(dān)一些你承擔(dān)不了的風(fēng)險。比方說你本來有房貸，但是你拿房貸的錢去做交易，那你心里可想而知心態(tài)就已經(jīng)變了。

市場到底有沒有圣杯？如果我們說有，圣杯實際上就是你自己。如果說沒有，交易沒有圣杯，或者說交易的秘密就是沒有秘密。

交易情緒的管理

作為一個交易者，你的第一個任務(wù)就是要保持情緒空白。你得像一個機器，充滿技巧，但是冷靜客觀。

圖片來源于網(wǎng)絡(luò)

我建議你將兩本書籍列入你的必讀書單中，一個是馬克·道格拉斯寫的《交易心理分析》，另外一本是比爾·威廉姆的《證券混沌操作法》。

尤其是比爾·威廉姆，他本身是一個心理學(xué)方面的博士，實際上針對個人的心理分析有我們學(xué)習(xí)的地方，畢竟來說一個心理學(xué)的博士去做交易的過程中，它對個人的情緒變化是更敏感的。

另外馬克·道格拉斯是把他自己完整做單的時候一些交易的心理分析闡述得非常詳細。

我們對自己情緒的把控是很難的，因為你在做交易過程中帶有自己的情緒，也帶有自己的預(yù)期，充滿了幻想，這些幻想可能是不切實際，但是它的產(chǎn)生有時候是不由你的個人意志為轉(zhuǎn)移的。

歸零心態(tài)就非常重要。針對這種歸零的心態(tài)，就是在我交易過程中也產(chǎn)生過，我不能做到針對第二天的交易保持一個非?？瞻椎男膽B(tài)。

我一直強調(diào)一點，就是是否能夠把我的整個的情緒放空，然后像一張白紙一樣針對第二天的行情，這個是很難的。你當(dāng)天會有盈虧，你對歷史分析會有預(yù)估，你整個的預(yù)期就是你越是在沒有資金或者在困難的時候越想翻身，這樣的話你很難把你的情緒去放空。

在這個過程中我有一些，我也向大家一樣，在我個人的成長過程中學(xué)習(xí)了很多這些成熟人的一些辦法，比方讀了很多書或者看了很多種方法，在這樣的過程中，你去對照、對比自己的心理，就更能夠去認清自己心里當(dāng)前所處的狀況，也更能清晰地明白為什么你在交易過程中沒有保持情緒上的空白，或者說歸零狀態(tài)，這種歸零的狀態(tài)實際上是非常重要的。

這句話是比爾·威廉姆在《證券混沌操作法》中列舉的一句話，他把它作為他那本書的結(jié)尾，這句話也是作為我這堂課的結(jié)尾，它的重點在這兒，我能夠在一個沒有風(fēng)險的結(jié)構(gòu)中享受交易的樂趣，重點是你要享受交易的樂趣。

而且你是這樣的一個排比，大家可以看一下，它雖然是一句話，但是沒有說像一句話那樣平鋪直述下來，它是強調(diào)說我能夠在一個沒有風(fēng)險的，頓了一下，結(jié)構(gòu)中，享受交易的樂趣。

我下面一堂課會把這個去詳細闡述一下，這邊簡單做一下介紹，實際上你重點是要認清一個風(fēng)險，你調(diào)整情緒的歸零心態(tài)的核心在于認識到這個市場是沒有風(fēng)險的。

為什么沒有風(fēng)險？你通過你的賬戶，然后在你的量化策略里面把你的賬戶去細化，細化以后風(fēng)險就細化了。

細化以后就是你能承受的風(fēng)險，你分析出來以后，你認為在一個沒有風(fēng)險的結(jié)構(gòu)中，也就是判斷當(dāng)前這個市場對你來說構(gòu)成不了什么大的風(fēng)險，你才能發(fā)自內(nèi)心的體會到交易由內(nèi)而生的一種操作，這種由內(nèi)而生的操作才是真正會體會到交易的樂趣。

因為你很放松，也就是說你管理自己的交易情緒能達到一個目的，就是在放松狀況下體會交易的樂趣，我們甚至不要去追求樂趣，就是你能夠放松。

在這個的狀況之下，對當(dāng)前的市場、當(dāng)前的賬戶，你都能體會到放松的心態(tài)，不會因為當(dāng)前的行情怎么變化，或者賬戶中的資金的增減而緊張，把自己內(nèi)心的這種緊張狀況都排除以后，然后由內(nèi)而生的樂趣會自然而然的產(chǎn)生。