1．巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念不包括（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案?。?。

A、合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B、由一位集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C、明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職責(zé)權(quán)限

D、合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

2.（更多練習(xí)上~上學(xué)吧）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。

A、獨(dú)立性原則

B、客觀性原則

C、公正性原則

D、專業(yè)性原則

3.（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

A、獨(dú)立性原則

B、客觀性原則

C、公正性原則

D、專業(yè)性原則

4.（）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A、獨(dú)立性原則

B、客觀性原則

C、公正性原則

D、專業(yè)性原則

5.（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

A、獨(dú)立性原則

B、客觀性原則

C、公正性原則

D、專業(yè)性原則

6．合規(guī)管理部門基本職責(zé)不包括（）。

A、持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展

B、審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

C、審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性

D、協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

7．董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！）。

A、通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

B、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

C、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D、保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會(huì)、董事會(huì)相關(guān)委員會(huì)，如審計(jì)委員會(huì)或者其他專業(yè)委員會(huì)溝通

8．監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A、隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

B、審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

C、當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

D、基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為

9．合規(guī)審核不包括（更多練習(xí)上~上學(xué)吧）。

A、制定合規(guī)審核機(jī)制

B、合規(guī)審核調(diào)查

C、合規(guī)審核評(píng)價(jià)

D、合規(guī)培訓(xùn)

10.（）是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

A、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

11.（更多練習(xí)上~上學(xué)吧）主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

A、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

B、道德風(fēng)險(xiǎn)

C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

12．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！）。

A、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制，對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制

C、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

D、對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

13．以下屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施的是（）。

A、對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

B、建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

C、信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

D、建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

14．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案?。?。

A、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

B、從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和客戶資金劃轉(zhuǎn)

C、嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

D、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度