?

監(jiān)管性質(zhì)：FSA是塞舌爾非銀行金融服務(wù)監(jiān)管局，根據(jù)《金融服務(wù)管理法案2013》成立，屬政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FSA負(fù)責(zé)塞舌爾的金融牌照許可、金融服務(wù)監(jiān)管、非銀行金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以及國(guó)際商務(wù)公司、基金會(huì)、有限合作公司、國(guó)際信托機(jī)構(gòu)在塞舌爾的注冊(cè)事宜。通過(guò)建全的監(jiān)管機(jī)制來(lái)定位和引導(dǎo)塞舌爾管轄區(qū)成為綜合性的金融服務(wù)中心。共同打造一個(gè)有利于金融服務(wù)行業(yè)發(fā)展和進(jìn)步的環(huán)境，與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略保持--致步調(diào)，嚴(yán)格遵守地區(qū)與國(guó)際的監(jiān)管規(guī)則。

?

申請(qǐng)塞舌爾FSA要求

1. 最低資本要求：申請(qǐng)牌照時(shí)注冊(cè)最低資本要求為5萬(wàn)美金。

2. 組織架構(gòu)要求：FSA對(duì)證券交易商牌照申請(qǐng)法人提出了組織架構(gòu)方面的要求：審計(jì)要求，管理人員適用性要求，員工要求。

1）申請(qǐng)人必須為“公司”形式；

2）至少2名自然人董事；

3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；

4）符合最低注冊(cè)資本要求；

5）符合本法案第73條的安全要求；

6）遞交完整文件或記錄。

?

其中，對(duì)于董事和辦公室員工提出了以下要求：

1）考慮其財(cái)務(wù)狀況；

2）在所申請(qǐng)的服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域中具有教育經(jīng)驗(yàn)；

3）個(gè)人行事高效，誠(chéng)信以及公正；

4）考慮其名譽(yù)、品性以及財(cái)務(wù)穩(wěn)定性；

在獲得證券交易商牌照之后的30天內(nèi)，持牌公司需要指定1位審計(jì)員并且獲得FSA的認(rèn)可。

該審計(jì)員若發(fā)生以下情況則不得擔(dān)任審計(jì)一職：

（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；

（b）為（a）類(lèi)人員的合伙人或者員工。

持牌公司需要在指定審計(jì)員之后的7天內(nèi)，以書(shū)寫(xiě)方式告知FSA該審計(jì)員的名字和地址。

塞舌爾FSA申請(qǐng)流程

?

遞交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券交易商牌照（Securities Dealers）必須包括以下文件：

1）完整填寫(xiě)的申請(qǐng)表格

2）相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用

3）認(rèn)證過(guò)的相關(guān)法律性質(zhì)文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽(yù)證明

4）最近2年的審計(jì)金融報(bào)告

5）每位董事，高管，個(gè)人股東以及公司受益人的個(gè)人問(wèn)卷調(diào)查表

6）若公司控制所有人為非個(gè)人，提交最新的審計(jì)金融報(bào)告

7）授權(quán)代表牌照申請(qǐng)表格

8）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費(fèi)用）監(jiān)管2008》的第1章要求進(jìn)行標(biāo)明

9）依據(jù)《專(zhuān)業(yè)那個(gè)圈法案2007》第53條，手寫(xiě)聲明

10）適用于業(yè)務(wù)規(guī)模及性質(zhì)的保險(xiǎn)政策復(fù)印件