第三章.戈德曼的文學(xué)社會(huì)學(xué)理論

一.簡(jiǎn)易介紹

戈德曼作為猶太人，一生飄零。他以盧卡奇為自己的精神導(dǎo)師，實(shí)際上師從阿德勒。后來(lái)德國(guó)政治形式對(duì)猶太人愈發(fā)不利，戈德曼一度被關(guān)進(jìn)集中營(yíng)。后出逃瑞士，在皮亞杰幫助下脫離危險(xiǎn)，并擔(dān)任皮亞杰助手。后發(fā)表《康德著作中的人類(lèi)社會(huì)和宇宙》作為博士畢業(yè)論文。二戰(zhàn)結(jié)束后回歸巴黎，1956年發(fā)表重要作品《隱蔽的上帝》，重要著作還有《馬克思主義與人文科學(xué)》，隨后進(jìn)入巴黎高等師范學(xué)校，和羅蘭巴特等人同事。有學(xué)者評(píng)價(jià)，戈德曼便是一位一生游蕩在各種文明宗教邊緣的旅者。

二.社會(huì)背景與理論資源

①背景

經(jīng)濟(jì)上：二戰(zhàn)后，資本主義發(fā)展，消費(fèi)社會(huì)逐漸形成。商品交換的邏輯不僅僅在經(jīng)濟(jì)利益中發(fā)生作用，同時(shí)也滲透到文化領(lǐng)域，形成所謂的文化工業(yè)，這一定程度上是社會(huì)極端理性發(fā)展的結(jié)果。政治上：資本主義發(fā)展帶來(lái)工人待遇提高，工人抗?fàn)幜Χ认陆?，?guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)進(jìn)入低潮，資本主義社會(huì)趨向穩(wěn)定。中產(chǎn)階層產(chǎn)生（中產(chǎn)階級(jí)指的是，不擁有生產(chǎn)資料，但進(jìn)行生產(chǎn)性勞動(dòng)，同時(shí)拒絕標(biāo)榜自己為生產(chǎn)性勞動(dòng)者。這類(lèi)群體通常無(wú)法在經(jīng)濟(jì)上標(biāo)識(shí)自己，而只能在文化上需求認(rèn)同，于是便產(chǎn)生所謂的中產(chǎn)階級(jí)趣味），在政治上高度消極，在價(jià)值觀(guān)上趨向享樂(lè)主義。思想上：孤獨(dú)，焦慮，社會(huì)關(guān)系陌生化，人們開(kāi)始反思人與世界的關(guān)系。文學(xué)上：二十世紀(jì)以后，整個(gè)文學(xué)界出現(xiàn)語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向（“向內(nèi)轉(zhuǎn)”），出現(xiàn)俄國(guó)形式主義和歐美新批判，主張對(duì)文學(xué)作品的研究只關(guān)注作品本身，除此以外并無(wú)他物，即將作者與文學(xué)創(chuàng)作割裂開(kāi)來(lái)。

②理論資源

（1）盧卡奇的總體性原則和小說(shuō)發(fā)生理論。小說(shuō)發(fā)生理論是在盧卡奇研究古希臘史詩(shī)的消亡時(shí)提出的，為何古希臘盛極一時(shí)的史詩(shī)會(huì)逐漸被同為敘事性作品的小說(shuō)替代。盧卡奇指出，這個(gè)問(wèn)題需要跳出文學(xué)本身而從社會(huì)角度回答。古希臘時(shí)期的人與社會(huì)是高度統(tǒng)一的，而現(xiàn)代的人與社會(huì)大多是被異化的。小說(shuō)不再像史詩(shī)那樣有余力發(fā)揮審美性的功能，而要更多的轉(zhuǎn)向?qū)謴?fù)物化的嘗試，是這種需求導(dǎo)致了史詩(shī)向小說(shuō)的轉(zhuǎn)變。

（2）皮亞杰的發(fā)生認(rèn)識(shí)論。圖示，同化，適應(yīng)，平衡。認(rèn)知過(guò)程是這四個(gè)概念的不斷循環(huán)。此處不細(xì)講。戈德曼自稱(chēng)自己的結(jié)構(gòu)主義為發(fā)生結(jié)構(gòu)主義，也由此可見(jiàn)。

（3）馬克思的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上層建筑概念和辯證法。辯證法重點(diǎn)體現(xiàn)在總體與局部的關(guān)系上。

（4）社會(huì)學(xué)批評(píng)傳統(tǒng)。包括斯達(dá)爾夫人（《從文學(xué)與社會(huì)制度關(guān)系看文學(xué)》）（文學(xué)作品都是有社會(huì)環(huán)境決定的），丹納（《藝術(shù)哲學(xué)》）（三要素的決定論，即種族，環(huán)境，時(shí)代），朗松（演講《文學(xué)史與社會(huì)學(xué)》）

（5）對(duì)話(huà)對(duì)象：法國(guó)的結(jié)構(gòu)主義。結(jié)構(gòu)主義特點(diǎn)是，只關(guān)注文學(xué)作品中的內(nèi)部關(guān)系，并最終挖掘出一個(gè)框架性質(zhì)的東西。結(jié)構(gòu)主義最大的問(wèn)題是消解了價(jià)值，忽略了文學(xué)作品的價(jià)值與作者的主體性。結(jié)構(gòu)主義告訴你文學(xué)有什么，卻從來(lái)不告訴你文學(xué)有什么價(jià)值。因?yàn)閷?duì)于結(jié)構(gòu)主義者而言，一旦開(kāi)始討論文學(xué)價(jià)值，就會(huì)陷入主觀(guān)的桎梏，最后失去學(xué)術(shù)性。戈德曼提出的發(fā)生結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，結(jié)構(gòu)是活動(dòng)的，而非傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)的固定性。同時(shí)因此結(jié)構(gòu)是具有意義的。

順便一提，阿爾都塞是結(jié)構(gòu)主義的代表人物，還有格雷馬斯。

三.戈德曼的發(fā)生結(jié)構(gòu)主義文論

①文學(xué)作品是一個(gè)有意義的結(jié)構(gòu)。

所有的人類(lèi)活動(dòng)，從某種程度上講，都是對(duì)外在環(huán)境的一種反應(yīng)。而文學(xué)創(chuàng)作毫無(wú)疑問(wèn)是一種人類(lèi)活動(dòng)，那也就是對(duì)人類(lèi)的社會(huì)際遇做出的一種有意義的反應(yīng)。這樣一來(lái)，分析文學(xué)作品時(shí)就不能拋開(kāi)文學(xué)作品對(duì)社會(huì)環(huán)境的反映，也就是分析文學(xué)作品的意義。

對(duì)這個(gè)有意義的結(jié)構(gòu)的把握，依賴(lài)著一對(duì)概念，“理解”和“解釋”?！袄斫狻奔礊閷?duì)字面意思的描述，對(duì)于文學(xué)作品而言的本身的描述?！敖忉尅眲t是將作品放到更大的結(jié)構(gòu)中，顯示作品是怎么產(chǎn)生的，以及在整個(gè)結(jié)構(gòu)中的地位和作用。“理解”與“解釋”是不可分割的，本質(zhì)一體兩面。

解釋學(xué)中有個(gè)非常經(jīng)典的概念，叫做“解釋學(xué)循環(huán)”。例如解釋一句話(huà)，需要了解上下文。但是想要了解上下文，作為上下文的上下文的這一句話(huà)又是不可缺少的。而戈德曼認(rèn)為，恰恰是這種解釋學(xué)循環(huán)，以及整體與部分的辯證關(guān)系，反倒可以使得我們對(duì)于整體有更準(zhǔn)確的把握。

②文學(xué)與社會(huì)同構(gòu)

（1）從共時(shí)層面（在某一個(gè)時(shí)空之內(nèi)），戈德曼特別強(qiáng)調(diào)作品的精神結(jié)構(gòu)與特定的社會(huì)集團(tuán)的精神結(jié)構(gòu)關(guān)系。精神結(jié)構(gòu)，簡(jiǎn)而言之，叫做世界觀(guān)，或者說(shuō)意識(shí)形態(tài)。他認(rèn)為精神結(jié)構(gòu)既存在于作品當(dāng)中，也存在于社會(huì)當(dāng)中，任何一個(gè)作品都會(huì)體現(xiàn)特定的精神結(jié)構(gòu)。這就意味著文學(xué)創(chuàng)作，在精神上是與社會(huì)有著同構(gòu)性的。作家的創(chuàng)作并非多么原創(chuàng)性的東西，而是時(shí)代的回聲。

（2）從歷時(shí)層面（在不同歷史階段），戈德曼強(qiáng)調(diào)文學(xué)結(jié)構(gòu)變化與社會(huì)變化的聯(lián)系，如資本主義發(fā)展，在自由資本主義階段，因?yàn)樘貏e強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)，作品的思想中往往體現(xiàn)個(gè)人主義價(jià)值觀(guān)，個(gè)人利益至高無(wú)上，動(dòng)搖了人與社會(huì)統(tǒng)一的傳統(tǒng)。此時(shí)盛極一時(shí)的小說(shuō)體裁即為所謂的“問(wèn)題人物小說(shuō)”，例如《唐吉坷德》。接著出現(xiàn)壟斷資本主義，個(gè)人價(jià)值的優(yōu)越性在競(jìng)爭(zhēng)中喪失了，小說(shuō)中獨(dú)一無(wú)二的個(gè)體也就消失了，轉(zhuǎn)而出現(xiàn)集體人物小說(shuō)，例如《布登波洛克一家》。以及體現(xiàn)出人的反抗消極情緒的小說(shuō)，《變形記》《局外人》《城堡》等都是典型作品。最后過(guò)渡到戈德曼所處的消費(fèi)社會(huì)，體現(xiàn)為全面物化，所有的社會(huì)活動(dòng)都被轉(zhuǎn)化為了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，同時(shí)出現(xiàn)了符號(hào)化小說(shuō)，即人物符號(hào)化，代表作品《嫉妒》（羅伯格里耶）。戈德曼的分析是一個(gè)典型的文學(xué)社會(huì)學(xué)分析，通過(guò)社會(huì)變化作為切入角度研究文學(xué)作品。

文化，符號(hào)，藝術(shù)，尤其是詞匯的更迭，是社會(huì)的意識(shí)形態(tài)和集體觀(guān)念的一種表征，透過(guò)文學(xué)作品，我們可以看見(jiàn)社會(huì)文化發(fā)展的許多動(dòng)因，這正是戈德曼的洞見(jiàn)之處。

③文學(xué)與社會(huì)的關(guān)系

文學(xué)與社會(huì)之間并不是決定的關(guān)系（導(dǎo)向機(jī)械決定論，文學(xué)作品只是社會(huì)的產(chǎn)物），而是部分與整體的關(guān)系。文學(xué)的結(jié)構(gòu)存在開(kāi)放性，體現(xiàn)為這個(gè)結(jié)構(gòu)不斷變化，發(fā)展。作家所寫(xiě)出的作品一定是社會(huì)內(nèi)容的反應(yīng)，而不同作家反應(yīng)的側(cè)面并不相同，所有作家的反應(yīng)構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)整體，又進(jìn)而影響作家的創(chuàng)作——這是一個(gè)循環(huán)的關(guān)系，也就是所謂結(jié)構(gòu)的循環(huán)性。同樣的，每個(gè)時(shí)代又有每個(gè)時(shí)代特色的展現(xiàn)世界的方式，例如我們提到唐詩(shī)宋詞元曲，客觀(guān)而言，宋朝的詩(shī)歌比唐朝更多，但提到詩(shī)歌一定是唐，而宋則是詞，這就是因?yàn)閮蓚€(gè)時(shí)代下有兩種幾乎不同的把握世界展現(xiàn)世界的方式，這種方式往往是凌駕于數(shù)量之上的。

④悲劇世界世界觀(guān)

在這里，悲劇指的是人的一種生存際遇。理性主義，個(gè)人主義不斷上升，宗教，信仰消退，情感價(jià)值的維度被磨損了。每一個(gè)人，都成為了一個(gè)“悲劇人”。宗教的信仰是情感價(jià)值的載體，是尋求情感價(jià)值作為補(bǔ)償?shù)牡胤?。而理性主義的盛行必將導(dǎo)致其衰弱。戈德曼提出，我們必須強(qiáng)迫自己相信有上帝，無(wú)論事實(shí)上到底有沒(méi)有上帝。只有借此，情感價(jià)值才有落腳之處。