作者：漣漪

2月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局發(fā)布了關(guān)于注銷(xiāo)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷(xiāo)售（大連）有限公司（下稱(chēng)“泰誠(chéng)財(cái)富”）公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證的公告，落款日期為2月15日。

（來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連證監(jiān)局官網(wǎng)）

監(jiān)管部門(mén)表示，前期對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰，而按照有關(guān)規(guī)定，近日，決定注銷(xiāo)該公司公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證。

IPO參考在中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)搜索發(fā)現(xiàn)，泰誠(chéng)財(cái)富分別在2020年4月和2020年10月收到了監(jiān)管部門(mén)行政處罰。

2020年4月16日，監(jiān)管部門(mén)對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富采取了出具警示函并暫停新增客戶(hù)行政監(jiān)管措施的決定。

同時(shí)表示，泰誠(chéng)財(cái)富存在目前不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；已發(fā)生可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)；變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負(fù)責(zé)人，未在變更前向監(jiān)管部門(mén)備案變更方案；有關(guān)宣傳與實(shí)際不符4大問(wèn)題。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門(mén)決定對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富采取出具警示函并暫停新增客戶(hù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

而在2020年10月21日的行政監(jiān)管決定書(shū)中，監(jiān)管部門(mén)表示，泰誠(chéng)財(cái)富存在銷(xiāo)售“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金” 累計(jì)超過(guò)兩百人；設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未事先備案；未完整保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料3大問(wèn)題。

對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)決定通過(guò)官網(wǎng)對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富予以公開(kāi)譴責(zé)。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）