《金證研》南方資本中心 云野/作者 汀鷺 西洲 映蔚/風控

2016年，北京燕東微電子股份有限公司（以下簡稱“燕東微”）啟動8英寸生產(chǎn)線項目的籌劃工作，由于燕東微在8英寸線的建設(shè)方面缺乏成熟經(jīng)驗。于是，燕東微選擇走“捷徑”，與馬來西亞公司Silterra Malaysia Sdn. Bhd.達成合作協(xié)議，獲得8英寸產(chǎn)線相關(guān)技術(shù)長期授權(quán)，加快該產(chǎn)線布局，并于2020年3月實現(xiàn)量產(chǎn)。

而歷史上，燕東微尋求技術(shù)“外援”之舉并不少見。2015年，快速形成射頻器件領(lǐng)域技術(shù)能力，燕東微受讓現(xiàn)獨董韓鄭生任職的中國科學(xué)院微電子研究所（以下簡稱“微研所”）數(shù)十項發(fā)明專利。受讓專利次年，燕東微設(shè)立“專攻”該領(lǐng)域的子公司，微研所研究員杜寰以非專利技術(shù)方式入股。燕東微該子公司成立至今，其少數(shù)股東的“角色”，均由微研所員工控制的企業(yè)，或員工持股的企業(yè)，“交替”擔任。

此外，自成立以來，上述“專攻”射頻器件領(lǐng)域的子公司也進行自主申請專利，而令人費解的是，該子公司宣稱其2019年自主申請的發(fā)明專利申請，專利發(fā)明人卻仍現(xiàn)微研所的員工的身影。同年，燕東微將昔日受讓自微研所的2項專利，又轉(zhuǎn)讓給該子公司的歷史股東杜寰控制的企業(yè)。由此，燕東微稱其與微研所之間不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或特殊安排的說法，又能否站得住腳？而關(guān)于兩者之間背后的利益鏈錯綜復(fù)雜，信息披露又是否具備真實性？尚待解答。

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一、原工程師離職多年被返聘為獨董，身份為總經(jīng)理博導(dǎo)曾共發(fā)論文

獨立董事是獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。

此番上市，燕東微返聘原工程師韓鄭生為獨立董事，但《金證研》南方資本中心注意到，韓鄭生與燕東微的總經(jīng)理淮永進，或系師生關(guān)系，且兩人曾以同一任職機構(gòu)的身份共同發(fā)表論文，關(guān)于該獨董的任職獨立性現(xiàn)疑云。

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1.1 公司前身成立之初，韓鄭生曾任聯(lián)合工程師、車間主任、主任工程師

據(jù)2022年11月1日簽署的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書（注冊稿）》（以下簡稱“招股書”），2021年3月，北京燕東微電子有限公司（燕東微前身，以下簡稱“燕東微有限”）股改，完善治理結(jié)構(gòu)，建立獨立董事制度，選聘任天令、韓鄭生、李軒、周華為獨立董事。

回顧獨立董事履歷，燕東微有限成立之初，韓鄭生即擔任工程師一職。

招股書顯示，1987年10月6日，北京燕東微電子聯(lián)合公司（燕東微有限前身，以下簡稱“燕東微聯(lián)合”）成立。1988年6月至1993年8月，韓鄭生任燕東微聯(lián)合工程師、車間主任、主任工程師。

時過境遷，韓鄭生如今已成為微研所重要科研人員，集多項“頭銜”于一身。

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1.2 韓鄭生于1993年離任燕東微后加入微研所，且現(xiàn)擔任教授一職

據(jù)招股書，1997年4月至今，韓鄭生歷任微研所高級工程師、光刻工藝負責人、測試工藝負責人、研究員、研究室副主任、硅工程中心產(chǎn)品部主任、硅器件與集成技術(shù)研究室主任、硅器件與集成技術(shù)研究中心總設(shè)計師、第三屆所學(xué)術(shù)委員會主任、所副總工程師、總工程師、第五屆所工會/職代會主席，現(xiàn)任博士生導(dǎo)師、中國科學(xué)院硅器件技術(shù)重點實驗室學(xué)術(shù)委員會副主任兼首席科學(xué)家，中國科學(xué)院大學(xué)教授等。

此外，韓鄭生長期從事集成電路技術(shù)的研究，組織參與了多項國家重要科技項目，是特種集成電路研究的學(xué)科帶頭人。

可見，韓鄭生自燕東微聯(lián)合離職后，便入職微研所，并成為重要科研人員。而后，2021年，韓鄭生以獨董的身份，重新回到燕東微。

需要指出的是，燕東微的總經(jīng)理，或與韓鄭生存在師生關(guān)系。

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1.3 韓鄭生或系燕東微總經(jīng)理淮永進的博導(dǎo)

據(jù)招股書，淮永進于1962年出生，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，教授級高級工程師。1986年7月至1991年7月，任北京電子管廠技術(shù)員；1991年7月至1994年5月，就讀于西安交通大學(xué)電子工程系半導(dǎo)體與微電子學(xué)專業(yè)；1994年1月至2000年12月，任北京東方半導(dǎo)體器件廠總工程師。

2000年12月至2021年3月，淮永進歷任燕東微有限副總經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)理、董事。2021年3月至今，淮永進任燕東微董事、總經(jīng)理。

擁有研究生學(xué)歷、博士學(xué)位的淮永進，或系韓鄭生的學(xué)生。

據(jù)中國科學(xué)院大學(xué)官網(wǎng)，截至查詢?nèi)?022年11月6日，韓鄭生的招生頁面顯示，其招生專業(yè)包括080903-微電子學(xué)與固體電子學(xué)、085209-集成電路工程，招生方向包括高可靠性器件與集成技術(shù)、集成電路設(shè)計技術(shù)，教授課程包括半導(dǎo)體工藝與制造技術(shù)、半導(dǎo)體制造技術(shù)。

該頁面顯示，韓鄭生已指導(dǎo)學(xué)生中有一名為“淮永進”的博士研究生，專業(yè)為080903-微電子學(xué)與固體電子學(xué)。

通過燕東微總經(jīng)理淮永進的學(xué)歷及專業(yè)情況可知，韓鄭生指導(dǎo)的學(xué)生“淮永進”，或是燕東微的總經(jīng)理。

而問題才剛剛開始?；从肋M與韓鄭生曾共同發(fā)表論文，而作者任職機構(gòu)系微研所。

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1.4 2008年淮永進與韓鄭生共同發(fā)表論文，任職機構(gòu)顯示為微研所

據(jù)公開信息，發(fā)表于《固體電子學(xué)研究與進展》雜志2008年03期的期刊論文“超低壓ESD保護器件設(shè)計與工藝研究”，作者包括淮永進、韓鄭生，任職機構(gòu)均為微研所。

無獨有偶，發(fā)表于《半導(dǎo)體學(xué)報》雜志2008年04期的期刊論文“中醫(yī)高精度陣列脈沖傳感器的設(shè)計”，作者包括淮永進、韓鄭生，作者任職機構(gòu)均為微研所。

此外，發(fā)表于《半導(dǎo)體技術(shù)》雜志2008年05期的期刊論文“用于OFDM調(diào)制解調(diào)模塊的設(shè)計與實現(xiàn)”，作者包括淮永進、屈曉聲、韓鄭生，任職機構(gòu)分別為微研所、北京航空航天大學(xué)電子信息工程學(xué)院、微研所。

由此可見，至少在2008年，燕東微的總經(jīng)理淮永進或曾在微研所任職，并在任職期間與其導(dǎo)師韓鄭生一同發(fā)表期刊論文。

然而，招股書并未披露淮永進在微研所的任職經(jīng)歷。

在招股書中，燕東微稱淮永進自2000年起在燕東微任職。即淮永進在論文發(fā)表的2008年，或同時于燕東微以及微研所任職。而關(guān)于燕東微曾在微研所任職的信息未見蹤影。

上述情形不難看出，1987年，燕東微成立。次年，韓鄭生入職燕東微擔任工程師。1993年，韓鄭生離開燕東微，于1997年加入微研所。2008年，韓鄭生與其學(xué)生淮永進共同發(fā)表多篇論文，彼時顯示的作者任職機構(gòu)均為微研所，或說明二人曾共同在微研所任職。而且，獨董韓鄭生或系燕東微總經(jīng)理淮永進的博導(dǎo)。

在上述關(guān)系下，燕東微此番上市，聘任韓鄭生為獨董，獨董獨立性如何保障？燕東微信息披露是否存在缺失？

而燕東微與微研所的“故事”才剛剛開始。

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二、微研所“助力”，“不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或特殊安排”或難站住腳

需要指出的是，微研所成立于1958年，是國內(nèi)微電子科學(xué)技術(shù)與集成電路領(lǐng)域的重要研發(fā)機構(gòu)。而回溯歷史，燕東微射頻領(lǐng)域的研發(fā)實力，或依靠微研所的“助力”。燕東微稱其與微研所不存在合作研發(fā)項目、無其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或特殊安排背后，或難掩雙方密切的來往。

其中，2015年，燕東微受讓微研所多項發(fā)明專利權(quán)及專利申請權(quán)。次年，燕東微與獨董在微研所的同事杜寰投資成立了子公司北京頓思集成電路設(shè)計有限責任公司（以下簡稱“頓思設(shè)計”），而多年以來，燕東微子公司頓思設(shè)計的股權(quán)結(jié)構(gòu)中均存在微研所“身影”。

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2.1 為快速形成射頻領(lǐng)域技術(shù)能力，2015年受讓微研所28項發(fā)明專利權(quán)及19項專利申請權(quán)

據(jù)簽署日為2022年6月20日的《關(guān)于燕東微首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的審核問詢函的回復(fù)》（以下簡稱“首輪問詢回復(fù)”），射頻LDMOS功率器件以其高功率增益、高效率及低成本等優(yōu)點被廣泛應(yīng)用于通信、雷達、導(dǎo)航、對講機、車載等領(lǐng)域。

鑒于射頻器件的市場需求較大，燕東微從多年前就在該領(lǐng)域進行布局，涵蓋射頻VDMOS、射頻LDMOS等技術(shù)，但燕東微擁有的此領(lǐng)域?qū)＠^少，為了快速形成上述領(lǐng)域的技術(shù)能力并推出相關(guān)產(chǎn)品，燕東微受讓了微研所相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠⒁源藶榛A(chǔ)進行后續(xù)研發(fā)。

2015年，燕東微與微研所、摩爾動力（北京）技術(shù)股份有限公司簽訂《專利權(quán)及專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》，約定微研所將射頻VDMOS功率管設(shè)計及工藝技術(shù)及射頻LDMOS功率管設(shè)計及工藝技術(shù)所涉及的相關(guān)28項授權(quán)國家發(fā)明專利權(quán)，和19項實審中的國家發(fā)明專利的專利申請權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓給燕東微。

換言之，2015年，為快速形成射頻器件領(lǐng)域的技術(shù)并在此基礎(chǔ)上研發(fā)，燕東微受讓微研所的專利權(quán)以及專利申請權(quán)。

次年，燕東微“專攻”射頻器件領(lǐng)域的子公司應(yīng)時而生。

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2.2 受讓專利次年設(shè)立子公司頓思設(shè)計，少數(shù)股東中微華芯以非專利技術(shù)出資

據(jù)招股書，頓思設(shè)計系燕東微子公司，主要從事集成電路設(shè)計，主要方向為射頻功率器件的設(shè)計。

據(jù)首輪問詢回復(fù)，為落實燕東微規(guī)劃，依托自身產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，借助微研所在LDMOS、VDMOS設(shè)計方面的經(jīng)驗快速提升在LDMOS技術(shù)領(lǐng)域的設(shè)計及研發(fā)能力，2016年8月9日，燕東微與北京中微華芯科技有限公司（以下簡稱“中微華芯”）共同投資1,000萬元成立頓思設(shè)計，其中燕東微現(xiàn)金入股670萬元，占67%股權(quán)，中微華芯以LDMOS非專利技術(shù)經(jīng)評估后作價330萬元入股，占33%股權(quán)。

在股權(quán)合作基礎(chǔ)上，燕東微建立射頻器件團隊，與頓思設(shè)計其他股東方合作開展LDMOS、VDMOS設(shè)計開發(fā)。燕東微正逐步推進相關(guān)技術(shù)的研發(fā)，在消化LDMOS、VDMOS相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)上，持續(xù)創(chuàng)新，不斷擴充產(chǎn)品門類。目前射頻產(chǎn)品已量產(chǎn)并在移動對講市場占據(jù)重要地位。

可見，受讓微研所專利的次年，燕東微則投資設(shè)立主要方向為射頻功率器件的設(shè)計的頓思涉及，并正逐步推進相關(guān)技術(shù)的研發(fā)。燕東微的的發(fā)展，或離不開微研所的“助力”。

至此，燕東微與微研所的往來受到監(jiān)管層的關(guān)注。

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2.3 燕東微稱，截至2021年末其與微研所不存在合作研發(fā)項目或其它特殊安排

據(jù)首輪問詢回復(fù)，燕東微于提交的申報材料中披露，核心技術(shù)中ECM前置放大器、射頻功率VDMOS、射頻功率LDMOS等設(shè)計及工藝技術(shù)部分，系合作研發(fā)或從微研所引進后進行再創(chuàng)新，且不存在正在進行的重大合作研發(fā)項目。

據(jù)此，上交所要求燕東微說明報告期內(nèi)重大合作研發(fā)項目的披露是否充分，與微研所是否存在未披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其它特殊安排。

在此問詢下，燕東微回復(fù)稱，由于上述合作研發(fā)項目在報告期（2019-2021年）外，截至2021年12月31日，燕東微不存在與其他單位正在進行的合作研發(fā)項目，報告期內(nèi)合作研發(fā)項目的披露充分。

此外，燕東微進一步表示，2020年3月26日，微研所下屬的北京中科微投資管理有限責任公司（以下簡稱“中科微投”），通過股權(quán)受讓，成為燕東微下屬子公司頓思設(shè)計的少數(shù)股東，出資比例為10%，并于2021年9月16日將其持有的頓思設(shè)計少數(shù)股權(quán)全部轉(zhuǎn)出。除此之外，燕東微與微研所不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或其它特殊安排。

依燕東微問詢回復(fù)所述，截至2021年12月31日，燕東微不存在合作研發(fā)項目。除了2020年微研所下屬投資機構(gòu)曾短暫持股頓思設(shè)計，無其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或特殊安排。

但事實或并非如此簡單。

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2.4 中微華芯受微研所研究員杜寰控制，杜寰與韓鄭生系合伙人

前文提及，中微華芯是頓思設(shè)計的歷史少數(shù)股東。

據(jù)市場監(jiān)督管理局公開信息，中微華芯成立于2014年9月22日，于2022年1月18日注銷。期間唯一股東為杜寰。杜寰在其擔任執(zhí)行董事、經(jīng)理，李科擔任監(jiān)事。

據(jù)微研所官網(wǎng)披露的“人才隊伍”簡歷，截至查詢?nèi)?022年11月6日，2002年9月起，杜寰擔任微研所、硅器件與集成技術(shù)研究室研究員，主要從事磁隨機存儲器驅(qū)動電路、平板顯示驅(qū)動電路半導(dǎo)體功率器件等方面的研究工作。

而招股書披露，獨董韓鄭生歷任微研所硅器件與集成技術(shù)研究室主任、硅器件與集成技術(shù)研究中心總設(shè)計師。

上述情形或說明，韓鄭生、杜寰曾在微研所同一部門共事。

除上述關(guān)系外，韓鄭生與杜寰至今仍存在合伙關(guān)系。

據(jù)招股書，截至簽署日2022年11月1日，獨立董事韓鄭生在無錫硅基微電子合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“無錫硅基”）擔任執(zhí)行事務(wù)合伙人。

據(jù)市場監(jiān)督管理局公開信息，截至查詢?nèi)?022年11月6日，無錫硅基共28名合伙人，前五合伙人分別為韓鄭生、羅家俊、無錫中科君芯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杜寰、張國歡，持股比例分別為20.66%、15.84%、15.84%、6.89%、6.89%。

即是說，燕東微的獨立董事韓鄭生，與子公司頓思設(shè)計的歷史少數(shù)股東之實控人杜寰，存在共同投資行為，且雙方系同事關(guān)系。

故事仍在繼續(xù)。

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2.5 中微華芯、中科微投雙雙退股，頓思設(shè)計現(xiàn)少數(shù)股東為瑞馳國芯

時間來到2019年，中微華芯以股權(quán)受讓形式為頓思設(shè)計引入新股東。

據(jù)首輪問詢回復(fù)，2019年12月17日，頓思設(shè)計召開第一屆第四次股東會并形成以下決議，同意增加新股東瑞馳國芯、微研所下屬的中科微投；同意股東中微華芯將其持有的出資192萬元轉(zhuǎn)讓給瑞馳國芯；股東中微華芯將其持有的出資100萬元轉(zhuǎn)讓給中科微投。

2021年9月10日，頓思設(shè)計召開2021年第1次股東會，同意股東中科微投將其持有的100萬元出資轉(zhuǎn)讓給中微華芯。

2021年9月16日，頓思設(shè)計召開2021年第2次股東會，同意中微華芯將其持有的138萬元出資轉(zhuǎn)讓給瑞馳國芯。

可見，中微華芯在將持有的頓思設(shè)計出資額轉(zhuǎn)讓給中科微投后，中科微投將出資額又轉(zhuǎn)給中微華芯，接著中微華芯又將所持股份轉(zhuǎn)給瑞馳國芯。經(jīng)過多次“倒騰”，頓思設(shè)計的部分出資份額才來到瑞馳國芯“手中”。

實際上，除了中科微投是微研所下屬的投資機構(gòu)以外，頓思設(shè)計成立之初的少數(shù)股東中微華芯，以及現(xiàn)在的少數(shù)股東瑞馳國芯，或同樣受微研所控制。

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2.6 頓思設(shè)計現(xiàn)少數(shù)股東瑞馳國芯，其合伙人是微研所五名教職工

據(jù)首輪問詢回復(fù)，頓思設(shè)計的少數(shù)股東瑞馳國芯的合伙人為李科等五名自然人，該等自然人均為微研所教職工。

具體地，據(jù)市場監(jiān)督管理局公開信息，瑞馳國芯成立于2019年9月25日，截至查詢?nèi)?022年11月6日，瑞馳國芯的合伙人包括李科、叢密芳、任建偉、李永強、宋李梅。

同時，工商信息變更記錄顯示，2021年11月26日，黃苒、萬寧、趙博華退出瑞馳國芯。在此之前，無其他變更記錄。

簡而言之，燕東微子公司頓思設(shè)計的歷史少數(shù)股東中微華芯，背后實控人杜寰是微研所硅器件與集成技術(shù)研究室研究員。此后的股東中科微投是微研所下屬投資機構(gòu)。而如今的少數(shù)股東瑞馳國芯，則由微研所的職工持股。

上述情形或意味著，燕東微子公司頓思設(shè)計成立至今，其少數(shù)股東的“角色”，均由微研所員工控制的企業(yè)，或員工持股的企業(yè)，“交替”擔任。那么，燕東微稱與微研所不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或特殊安排，是否難以站得住腳？

問題并未結(jié)束。合作研發(fā)方面，微研所及其研究員或曾“助力”燕東微子公司研發(fā)工作。

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三、子公司專利發(fā)明人頻現(xiàn)微研所員工身影，稱不存在合作研發(fā)或遭打臉

購買或受讓專利權(quán)，在效率上高于自主研發(fā)取得專利權(quán)。但自主研發(fā)專利，則有利于企業(yè)技術(shù)契合實際產(chǎn)品應(yīng)用。

放眼燕東微的子公司頓思設(shè)計，其宣稱的自主申請的發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人中卻現(xiàn)微研所員工的“身影”。不僅如此，燕東微曾將受讓自微研所的專利，“轉(zhuǎn)手”至微研所職工控制的企業(yè)。

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3.1 子公司自主申請的12項專利中，11項系微研所職工參與研發(fā)

前文提及，杜寰是微研所硅器件與集成技術(shù)研究室研究員，李科是微研所教職工。

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年11月6日，頓思設(shè)計共自主提交12項專利申請，其中發(fā)明專利申請10項，實用新型專利申請2項。

上述12項專利申請中，11項專利發(fā)明人有杜寰或李科等微研所職工的“身影”。

以2019年提交申請的發(fā)明專利為例，2019年1月9日，頓思設(shè)計提交一項名為“一種評估射頻功率LDMOS器件散熱特性的方法以及系統(tǒng)”的發(fā)明專利申請，申請?zhí)枮?019100198937。截至查詢?nèi)?022年11月6日，專利案件狀態(tài)為“專利權(quán)維持”，發(fā)明人包括李浩、杜寰。

2019年2月28日，頓思設(shè)計提交一項名為“LDMOS器件及其制造方法”的發(fā)明專利申請，申請?zhí)枮?019101492877，截至查詢?nèi)?022年11月6日，專利案件狀態(tài)為“專利權(quán)維持”，發(fā)明人包括萬寧、李科、叢密芳、任建偉、李永強、宋李梅、黃苒、趙博華、蘇暢、李浩、黃振興、杜寰。

2019年4月18日，頓思設(shè)計提交一項名為“一種LDMOS器件以及制作方法”的發(fā)明專利申請，申請?zhí)枮?019103133328，截至查詢?nèi)?022年11月6日，專利案件狀態(tài)為“駁回等復(fù)審請求”，發(fā)明人包括萬寧、李科、叢密芳、任建偉、李永強、宋李梅、黃苒、趙博華、蘇暢、李浩、黃振興、杜寰。

如前所述，瑞馳國芯的合伙人李科、叢密芳、任建偉、李永強、宋李梅，均系微研所的教職工。而黃苒、萬寧、趙博華于2021年退出瑞馳國芯合伙人行列，是否意味著其也是微研所的員工？

也就是說，頓思設(shè)計自主申請的專利中，其發(fā)明人均包括微研所的員工。在此種情形之下，燕東微的研發(fā)工作是否依靠微研所員工的“推進”？

而根據(jù)《專利法》，除另有協(xié)議外，委托研發(fā)或合作研發(fā)的專利申請權(quán)屬于完成方或合作雙方。

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3.2 專利法規(guī)定，委托研發(fā)或合作研發(fā)專利申請權(quán)屬于完成方或合作雙方

據(jù)《專利法》第八條，兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。

在此情形下，頓思設(shè)計專利發(fā)明人多數(shù)來自微研所，而專利申請人僅有頓思設(shè)計，且歷史上并無轉(zhuǎn)讓事項。是否意味著，微研所以及在職員工，通過接受燕東微委托或與其合作方式參與專利研發(fā)，但最終放棄專利申請權(quán)？雙方又是否存在其他利益或者協(xié)議安排？

另一方面，燕東微還將曾受讓自微研所的專利，“轉(zhuǎn)手”給了杜寰控制的另一公司。

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3.3 燕東微將受讓自微研所的2項專利，“轉(zhuǎn)手”給杜寰控制的企業(yè)

據(jù)市場監(jiān)督管理局公開信息，南京微芯華譜信息科技有限公司（以下簡稱“微芯華譜”）成立于2016年8月5日。

截至查詢?nèi)?022年11月6日，微芯華譜共5名自然人股東，分別為杜寰、黃苒、趙博華、李永強、謝國華，持股比例分別為96.19%、0.95%、0.95%、0.95%、0.95%。

顯然，杜寰為微芯華譜第一大股東，或為實際控制人。而黃苒、趙博華、李永強亦為微研所教職工，曾持股瑞馳國芯，并參與頓思設(shè)計的專利研發(fā)工作。

而在微芯華譜持有的專利背后，竟然同樣出現(xiàn)燕東微的“身影”。

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年11月6日，微芯華譜持有一項名為“一種液晶材料交流驅(qū)動控制信號生成結(jié)構(gòu)”的發(fā)明專利，申請?zhí)枮?013107229905，申請日為2013年12月24日，授權(quán)日為2016年3月30日，專利案件狀態(tài)為“專利權(quán)維持”。

該專利著錄事項變更部分顯示，2015年6月29日，專利權(quán)人由微研所變更為燕東微；2019年5月30日，專利權(quán)人由燕東微變更為微芯華譜。

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年11月6日，微芯華譜持有一項名為“一種宏單元、二進制碼到溫度計碼的譯碼方法及譯碼電路”的發(fā)明專利，申請?zhí)枮?012105813199，申請日為2012年12月27日，授權(quán)日為2016年4月27日，專利案件狀態(tài)為“專利權(quán)維持”。

該專利著錄事項變更部分顯示，2015年7月7日，專利權(quán)人由中科院微研所變更為燕東微；2019年6月3日，專利權(quán)人由燕東微變更為微芯華譜。

而上述2項專利的發(fā)明人均為趙博華、黃苒、杜寰、羅家俊、韓鄭生。

顯然，燕東微在受讓微研所的專利后，將其中兩項“轉(zhuǎn)手”給了微芯華譜。

經(jīng)《金證研》南方資本中心梳理可知，2015年，燕東微為快速形成射頻器件領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)，受讓微研所28項發(fā)明專利及19項專利申請權(quán)。次年，燕東微設(shè)立“主攻”射頻功率器件的設(shè)計的子公司頓思設(shè)計，彼時微研所研究員杜寰控制的中微華芯以該領(lǐng)域非專利技術(shù)出資。2019年，中微華芯以股權(quán)轉(zhuǎn)讓形式，為頓思設(shè)計引進新股東即微研所下屬投資機構(gòu)中科微投，同時還引進中科院微電子教職工合伙持股平臺瑞馳國芯作為新股東。

至2021年，中科微投、中微華芯先后退出頓思設(shè)計股東行列，僅保留瑞馳國芯為少數(shù)股東。換言之，燕東微設(shè)立頓思設(shè)計至今，微研所及其員工，陸續(xù)以技術(shù)提供方、股東等“身份”出現(xiàn)在頓思設(shè)計“身后”。

另外，燕東微稱報告期內(nèi)，其與微研所不存在合作研發(fā)項目，不存在其他未披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系及或特殊安排。但實際上，2019年，子公司頓思設(shè)計提交的3項發(fā)明專利申請，專利發(fā)明人均包括微研所的員工。同年，燕東微將昔日受讓自微研所的2項專利，轉(zhuǎn)讓給子公司頓思設(shè)計的歷史股東杜寰控制的企業(yè)。

為何不存在合作研發(fā)項目，燕東微子公司自主申請的專利的發(fā)明人中現(xiàn)微研所員工的“身影”？在此情況下，燕東微與微研所及其科研人員韓鄭生、杜寰等人之間，是否存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或特殊安排？或該打上問號。

河床越深，水面越平靜。翻開燕東微與微研所之間的“往事”，燕東微能否自力更生念好其“技術(shù)經(jīng)”？