新自由主義批判：經(jīng)濟(jì)學(xué)的神話

安瓦爾·謝克 · 2022-10-17 · 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基金會(huì)公眾號(hào)

【摘要】新自由主義宣稱(chēng)自由貿(mào)易是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好方式。其教義以這一錯(cuò)誤的觀念為前提：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)會(huì)拉平強(qiáng)者、提升弱者。真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)是以完全不同的方式運(yùn)行的：它獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)者并懲罰弱者。從這一視角來(lái)看，新自由主義所推崇的不受約束的自由貿(mào)易，可以被視為對(duì)富裕國(guó)家的先進(jìn)企業(yè)最為有利的一種策略。這解釋了西方國(guó)家本身以及后來(lái)的日本、韓國(guó)，為何在“攀爬階梯”時(shí)要如此全力以赴地抵制自由貿(mào)易的理論和政策。

同樣重要的是，這也讓我們理解了這些國(guó)家在通往成功的崛起之路上所遵循的實(shí)際政策：把在國(guó)際上獲取市場(chǎng)、知識(shí)和資源作為更重大的社會(huì)綱領(lǐng)的一部分。目標(biāo)不應(yīng)該是創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，而應(yīng)該是提升處于劣勢(shì)地位的參與者的水平。就此而言，讓世界上的貧窮國(guó)家踐行新自由主義是一件特別殘酷的事情。

【關(guān)鍵詞】新自由主義 國(guó)際貿(mào)易 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 全球競(jìng)爭(zhēng)

我們生活的世界以龐大的財(cái)富和普遍的貧窮并存為特征。最富裕國(guó)家的年人均GDP超過(guò)了30000美元，而最貧窮的國(guó)家則低于1000美元。即使是這一令人震驚的低水平也還是誤導(dǎo)性地過(guò)高了，因?yàn)樵谶@些國(guó)家內(nèi)部存在的巨大不平等意味著窮人的生活費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于平均水平。世界上超過(guò)12億人，即每5個(gè)人中就有1個(gè)人，每天的生活費(fèi)用不得不低于1美元。

近十年來(lái)，除了中國(guó)以外，快速的全球化總是伴隨著貧窮和饑餓的增長(zhǎng)。有超過(guò)1300萬(wàn)名兒童在這一時(shí)期死于腹瀉疾病?，F(xiàn)在每年有超過(guò)50萬(wàn)名婦女死于妊娠和分娩，即每天的每1分鐘就有1個(gè)人。有超過(guò)8億人遭受著營(yíng)養(yǎng)不良（第15章；UNDP，2003，pp.5-8，p.40）。然而，在世界范圍內(nèi)，我們?cè)缇陀蟹椒榈厍蛏纤腥丝诙继峁┫喈?dāng)不錯(cuò)的食物、醫(yī)療服務(wù)和住所。

對(duì)于整個(gè)世界而言，解決這樣的問(wèn)題的最好方法是什么呢？廣為流行的答案簡(jiǎn)單得令人驚奇：通過(guò)無(wú)限制的全球貿(mào)易。這就是所謂的新自由主義教義的本質(zhì)。

一，新自由主義的理論和實(shí)踐

新自由主義支配了當(dāng)代的全球化。一系列根植于標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的主張證明新自由主義的實(shí)踐是合理的。它們將市場(chǎng)描述為最優(yōu)的、自我調(diào)節(jié)的社會(huì)結(jié)構(gòu)。據(jù)稱(chēng)，如果市場(chǎng)可以在無(wú)限制的條件下運(yùn)行，那么它們將以最優(yōu)的方式滿(mǎn)足所有經(jīng)濟(jì)需要，高效率地運(yùn)用所有經(jīng)濟(jì)資源，并且自動(dòng)產(chǎn)生充分就業(yè)以滿(mǎn)足所有真正想工作的人。

引申開(kāi)來(lái)，市場(chǎng)全球化是將這些效益拓展至全世界的最佳方式。用世貿(mào)組織前總干事邁克·莫爾（Mike Moore）的話來(lái)說(shuō)，“我們可以做更多的事情來(lái)幫助（世界上的）窮人，其中最可靠的辦法就是繼續(xù)開(kāi)放市場(chǎng)”（Agosin and Tussie，1993，p.9）。這是新自由主義的第一定理。

從這種觀點(diǎn)來(lái)看，現(xiàn)代世界之所以會(huì)有貧窮、失業(yè)和周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，是因?yàn)槭袌?chǎng)受限于工會(huì)、國(guó)家以及眾多根植于文化和歷史的社會(huì)實(shí)踐。這種歷史解讀不僅意在應(yīng)用于世界上貧窮國(guó)家的情況，而且意在應(yīng)用于富裕國(guó)家的情況。

由此，它得出結(jié)論，成功的全球化需要通過(guò)以下方式在全世界創(chuàng)造出“市場(chǎng)友好型”的社會(huì)結(jié)構(gòu)：通過(guò)削弱工會(huì)的力量使雇主可以雇用和解雇他們選擇的工人；通過(guò)將國(guó)有企業(yè)私有化使其工人落入國(guó)內(nèi)資本的權(quán)限范圍；通過(guò)開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)使其服務(wù)于外資和國(guó)外商品。這是新自由主義的第二定理。

新自由主義的理論和實(shí)踐已經(jīng)招致了大量來(lái)自激進(jìn)主義者、政策制定者和學(xué)者的反對(duì)。盡管如此，這個(gè)觀念依然極具權(quán)威。在社會(huì)科學(xué)中，在大眾認(rèn)知中，以及最重要的，在政策圈中，它的影響力一直都很大。實(shí)際上，那些支持這一綱領(lǐng)的強(qiáng)大國(guó)家和機(jī)構(gòu)已經(jīng)成功地大為拓展了市場(chǎng)規(guī)則。（不過(guò)）同樣從實(shí)際來(lái)看，全球范圍內(nèi)依然存在著巨大的貧窮、嚴(yán)重的不平等和不斷爆發(fā)的危機(jī)。

二，自由貿(mào)易理論是新自由主義的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)

新自由主義的理論依據(jù)建立在正統(tǒng)的自由貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，其核心主張是競(jìng)爭(zhēng)性的自由貿(mào)易將自動(dòng)使所有國(guó)家受益（第10章）。正如保羅·克魯格曼所指出的，這是（標(biāo)準(zhǔn)）經(jīng)濟(jì)理論的“神圣教義”（Krugman，1987，p.131）。以下的話有助于我們領(lǐng)會(huì)（克魯格曼）這句話的意義。批評(píng)者指出，當(dāng)今世界非常不同于標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易理論所設(shè)定的競(jìng)爭(zhēng)性條件。

他們提醒到，盡管富裕國(guó)家目前在鼓吹自由貿(mào)易，但它們自己在攀爬發(fā)展階梯的過(guò)程中也非常依賴(lài)貿(mào)易保護(hù)主義和國(guó)家干預(yù)。這些批評(píng)者指出，即使是現(xiàn)在，富裕國(guó)家通常也并不遵循它們自身宣傳的教義（Agosin and Tussie，1993，p.25；Rodrik，2001，p.11；Chang，2002；Stiglitz，2002）。

新自由主義的維護(hù)者對(duì)這一指責(zé)有現(xiàn)成的回應(yīng)。他們說(shuō)，過(guò)去并不存在真正的競(jìng)爭(zhēng)性條件，因此并不能將其作為有用的指南。然而，競(jìng)爭(zhēng)可以在國(guó)際體系的推動(dòng)下擴(kuò)散至全世界。并且當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)散至全世界的時(shí)候，自由貿(mào)易就會(huì)像他們承諾的那樣運(yùn)行。因此，廢除市場(chǎng)限制，尤其是發(fā)展中世界的市場(chǎng)限制是至關(guān)重要的（Bhagwati，2002，第1講）。這是新自由主義的核心結(jié)論。

如果我們這樣來(lái)看問(wèn)題的話，那么爭(zhēng)論便會(huì)聚焦于以下兩點(diǎn)：現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)可以在多大程度上被塑造得接近于充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；以及我們需要為此付出多大的社會(huì)成本。新自由主義的批判者認(rèn)為，市場(chǎng)從來(lái)不會(huì)像教科書(shū)中那樣運(yùn)行，因?yàn)闄?quán)力統(tǒng)治著現(xiàn)代世界：壟斷權(quán)力、階級(jí)權(quán)力、國(guó)家權(quán)力以及中心對(duì)外圍的權(quán)力（McCartney，2004）。試圖將競(jìng)爭(zhēng)性模型強(qiáng)制適用于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的做法不僅不會(huì)成功，而且會(huì)導(dǎo)致普遍的“附帶性傷害”（collateral damage）。

對(duì)于（新自由主義的）維護(hù)者而言，他們假定市場(chǎng)在長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)產(chǎn)生效益，因此認(rèn)為在短期內(nèi)付出過(guò)渡成本是合理的。當(dāng)然如果成本恰好可以由其他人來(lái)承擔(dān)就更加合理了。其極端形式，也就是支持者過(guò)去所稱(chēng)的“休克療法”斷言，前進(jìn)的最好方法就是全面攻擊那些惹人厭惡的制度和實(shí)踐。

這一爭(zhēng)論令人震驚的是，雙方都接受了新自由主義的基本前提。那就是給定充分競(jìng)爭(zhēng)的條件，自由貿(mào)易便會(huì)像該理論承諾的那樣運(yùn)行。本章提出，這一論斷即使從其本身的基礎(chǔ)來(lái)看也是錯(cuò)誤的。發(fā)展與不發(fā)展、財(cái)富與貧窮以及就業(yè)與失業(yè)共存的原因并不是競(jìng)爭(zhēng)的缺乏，而是競(jìng)爭(zhēng)本身。

國(guó)家間自由貿(mào)易的運(yùn)行方式在很大程度上與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)相似：相比于弱者它更偏愛(ài)（有競(jìng)爭(zhēng)力的）強(qiáng)者。據(jù)此，我們可以預(yù)料到全球化會(huì)導(dǎo)致附帶性傷害。這也告訴我們，發(fā)達(dá)國(guó)家很正確地認(rèn)識(shí)到，當(dāng)它們?cè)卺绕鸬臅r(shí)候，無(wú)限制的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)會(huì)威脅其自身的發(fā)展計(jì)劃。它們知道自己現(xiàn)在極力否認(rèn)的東西在那時(shí)是正確的。換言之，只有市場(chǎng)被更廣泛的社會(huì)綱領(lǐng)加以約束時(shí)，市場(chǎng)巨大的力量才能得以最好地利用。

三，標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易理論的邏輯

教科書(shū)對(duì)自由貿(mào)易理論的介紹始于對(duì)這一理論的故意歪曲。它讓我們將兩個(gè)國(guó)家視為自由參與物物交易的個(gè)人。它告訴我們，這樣的個(gè)人只有在認(rèn)為他們會(huì)從這個(gè)過(guò)程中獲利時(shí)，才會(huì)放棄某個(gè)東西以交換得到其他東西。如果他們的預(yù)期是正確的，那么每個(gè)人的確都會(huì)獲利。因此，自由貿(mào)易將使所有參與其中的人都獲利。其他一切都是細(xì)枝末節(jié)。

但就像所有的魔術(shù)花招一樣，這里也包含一個(gè)最重要的誤導(dǎo)。在資本主義世界，參與對(duì)外貿(mào)易的主體是企業(yè)。國(guó)內(nèi)出口商將商品銷(xiāo)售給國(guó)外進(jìn)口商，后者轉(zhuǎn)而將商品銷(xiāo)售給當(dāng)?shù)鼐用?，而?guó)內(nèi)進(jìn)口商從國(guó)外出口商處購(gòu)入商品并將商品銷(xiāo)售給我們。

在這個(gè)鏈條的每一步，驅(qū)動(dòng)企業(yè)決策的都是利潤(rùn)。國(guó)際貿(mào)易理論實(shí)際上是競(jìng)爭(zhēng)理論的一部分。為了使標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易理論得以廣為接受，（標(biāo)準(zhǔn)理論）有必要表明國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)總是有益的。這是標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易理論的真正要旨，也是新自由主義的真正基礎(chǔ)。如果這一問(wèn)題被全然解決了，那么也僅僅是在高級(jí)教科書(shū)當(dāng)中。在別的地方，懷疑可能悄然而生。

這個(gè)故事的正確性需要一些東西來(lái)保證。首先，如果兩國(guó)間的貿(mào)易導(dǎo)致出口和進(jìn)口之間的不平衡，那么這必然會(huì)引起抵消性的相對(duì)價(jià)格變化。假設(shè)一個(gè)國(guó)家正經(jīng)歷貿(mào)易赤字。這意味著其出口商銷(xiāo)售到國(guó)外的商品價(jià)值小于進(jìn)口商在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的商品價(jià)值。如果這一不平衡要得以自動(dòng)修正，那么出口對(duì)于外國(guó)人而言就有必要變得更加便宜，這樣他們可能會(huì)購(gòu)買(mǎi)得更多；進(jìn)口相對(duì)于國(guó)內(nèi)買(mǎi)者而言也有必要變得更加昂貴，這樣他們可能會(huì)購(gòu)買(mǎi)得更少。

其次，相對(duì)價(jià)格的變化必須能夠有效地減少貿(mào)易赤字。這意味著它們必須提升出口相對(duì)于進(jìn)口的貨幣價(jià)值。但相反的情況也完全有可能發(fā)生。例如，假定出口的價(jià)格下降了10%，外國(guó)人購(gòu)買(mǎi)的商品數(shù)量多了5%。那么出口的總貨幣價(jià)值會(huì)不升反降，因?yàn)閮r(jià)格的下降超過(guò)了數(shù)量的上升。因此，標(biāo)準(zhǔn)理論也需要假定銷(xiāo)售的數(shù)量對(duì)價(jià)格的反應(yīng)足夠大。用國(guó)際貿(mào)易理論的語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，第一個(gè)條件是當(dāng)一國(guó)經(jīng)歷貿(mào)易赤字時(shí)，它的貿(mào)易條件（出口價(jià)格相對(duì)于進(jìn)口價(jià)格，用同樣的貨幣測(cè)量）必然會(huì)下降，第二個(gè)條件是這種下降足以抵消貿(mào)易赤字。這兩個(gè)假設(shè)合起來(lái)可以確保貿(mào)易赤字和貿(mào)易盈余是自我抵消的。

于是，不管各國(guó)在發(fā)展水平、資源、勞動(dòng)力成本以及其他任何方面存在多少差異，每個(gè)國(guó)家都能夠在世界市場(chǎng)上維持自己的地位。換言之，自由貿(mào)易將確保每個(gè)國(guó)家最終在國(guó)際市場(chǎng)上都具有競(jìng)爭(zhēng)力（Arndt and Richardson，1987，p.12）。

雖然上述假設(shè)對(duì)于維持這個(gè)故事的合理性而言是必要條件，但它們并非充分條件。我們還需要考慮（國(guó)際貿(mào)易）對(duì)就業(yè)的影響。進(jìn)行貿(mào)易的國(guó)家可能在一些部門(mén)喪失工作機(jī)會(huì)，而在另外一些部門(mén)獲得工作機(jī)會(huì)。一些企業(yè)可能繁榮，而另一些可能消失。所有這些都不能排除這一可能性，即相關(guān)國(guó)家的總體工作機(jī)會(huì)可能會(huì)減少。

因此，我們需要設(shè)定更多的條件。標(biāo)準(zhǔn)理論假定競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)可以為所有想要工作的人提供工作機(jī)會(huì)，以此來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。當(dāng)它將這一觀點(diǎn)推廣至貿(mào)易理論時(shí)，它保證：國(guó)際調(diào)節(jié)絕對(duì)不會(huì)減少總體工作機(jī)會(huì)，因?yàn)樗俣▉G掉工作的人會(huì)找到另一份工作。這是傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的第三根支柱。

總結(jié)而言，標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論依賴(lài)于三個(gè)主張。第一，國(guó)家的任何貿(mào)易赤字都將降低出口價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格的比率，即降低貿(mào)易條件。第二，這樣一種下降會(huì)提升出口相對(duì)于進(jìn)口的價(jià)值，即改善貿(mào)易收支情況。這要求出口與進(jìn)口相對(duì)物質(zhì)比率的上升超過(guò)其相對(duì)價(jià)格的下降，即“彈性”水平是合適的。第三，一旦塵埃落定，所有國(guó)家的總體工作機(jī)會(huì)都不會(huì)因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易而減少。這三個(gè)命題構(gòu)成了新古典的比較成本優(yōu)勢(shì)理論。它們共同意味著國(guó)家會(huì)從國(guó)際貿(mào)易中獲利。

將比較成本優(yōu)勢(shì)理論和比較要素優(yōu)勢(shì)理論區(qū)別開(kāi)來(lái)是很重要的。盡管它們?cè)诶碚撋洗嬖诓町悾叱３１换煜饋?lái)。比較成本優(yōu)勢(shì)理論意味著國(guó)家間的國(guó)際貿(mào)易使國(guó)家處于貿(mào)易平衡狀態(tài)，且兩個(gè)國(guó)家都不會(huì)偏離完全就業(yè)。

即使其中一個(gè)國(guó)家在貿(mào)易開(kāi)始時(shí)具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)（成本更低），從而能夠獲得初始的貿(mào)易盈余，但比較成本理論認(rèn)為自由貿(mào)易會(huì)自動(dòng)消除這一初始優(yōu)勢(shì)。為了理解這一內(nèi)涵，我們假定當(dāng)貿(mào)易開(kāi)始時(shí)，可以根據(jù)一國(guó)相對(duì)于其外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者具有多大程度的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)，對(duì)該國(guó)獲得剩余的所有行業(yè)進(jìn)行排序。

然后，因?yàn)樽杂少Q(mào)易會(huì)自動(dòng)消除貿(mào)易盈余，因此其初始絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)最小的行業(yè)會(huì)第一個(gè)喪失絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)（我們稍后再討論這一理論所提出的機(jī)制）。這一過(guò)程會(huì)反復(fù)在幸存行業(yè)中間上演，直至赤字浪潮在這一序列鏈條上前行得足夠遠(yuǎn)，使得初始貿(mào)易盈余完全消失。

于是，最終的幸存行業(yè)為那些處于鏈條頂端的行業(yè)，即初始“比較”成本優(yōu)勢(shì)最大的行業(yè)。顯然，如果國(guó)家在貿(mào)易中的初始絕對(duì)劣勢(shì)使它在開(kāi)始時(shí)處于貿(mào)易赤字狀態(tài)，那么相反的邏輯會(huì)成立。這里（在貿(mào)易赤字國(guó)家），最受人喜愛(ài)的是那些初始比較成本劣勢(shì)最小的行業(yè)。

比較要素優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為比較成本優(yōu)勢(shì)理論調(diào)節(jié)的是貿(mào)易，它轉(zhuǎn)而試圖解釋一國(guó)的哪一特定行業(yè)會(huì)處于比較成本優(yōu)勢(shì)鏈條的頂端?；敬鸢甘悄切漠?dāng)?shù)亓畠r(jià)投入中獲益最大的行業(yè)。當(dāng)?shù)氐牧畠r(jià)投入反過(guò)來(lái)被解釋為相應(yīng)“生產(chǎn)要素”（土地、勞動(dòng)、資本）的相對(duì)充裕。因此，如果一些國(guó)家的土地相對(duì)充裕，那么根據(jù)比較要素優(yōu)勢(shì)理論，該國(guó)的土地密集型行業(yè)如農(nóng)業(yè)將最有可能在國(guó)際貿(mào)易中具有比較成本優(yōu)勢(shì)。

四，極樂(lè)圣地的困難

我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論斷定市場(chǎng)力量會(huì)自動(dòng)消除貿(mào)易不平衡，同時(shí)自始至終維持充分就業(yè)。因此，國(guó)際貿(mào)易可以使人們獲得更廉價(jià)以及/或者更合意的商品，而對(duì)任何人都沒(méi)有害處。如果國(guó)家可以讓市場(chǎng)去施展它的魔法，那么在所有可能的世界中那個(gè)最好的世界里，所有的一切都將是最好的。

這個(gè)故事的第一個(gè)困難是它根本得不到經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持。貿(mào)易不平衡并沒(méi)有自動(dòng)消除，在發(fā)展中世界沒(méi)有，甚至在發(fā)達(dá)世界也沒(méi)有，在過(guò)去沒(méi)有，在現(xiàn)在也沒(méi)有，在固定匯率下沒(méi)有，在浮動(dòng)匯率下也沒(méi)有（Harvey，1996）。相反，持續(xù)的不平衡是絕對(duì)普遍的。

例如，美國(guó)已經(jīng)在貿(mào)易赤字下運(yùn)行了約30年，日本已經(jīng)享受貿(mào)易盈余約40年。完全就業(yè)是競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的自然結(jié)果這一主張也面臨相似的問(wèn)題。就在剛剛過(guò)去的十年，即使是發(fā)達(dá)國(guó)家也遭受了在3%和25%之間波動(dòng)的失業(yè)率。發(fā)展中國(guó)家的問(wèn)題當(dāng)然更加嚴(yán)重，那里有13億人失業(yè)或者未充分就業(yè)（ILO，2001），他們中的很多人終其一生都不可能找到恰當(dāng)?shù)墓ぷ?。大量?jīng)濟(jì)學(xué)家提出，資本主義不會(huì)產(chǎn)生充分就業(yè)的自動(dòng)趨勢(shì)，即使在發(fā)達(dá)世界也是如此。這一直是凱恩斯主義和卡萊茨基主義的分析基礎(chǔ)（第2章、第3章）。

第二個(gè)困難是，標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論要求人們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)問(wèn)題上完成非同尋常的理論大轉(zhuǎn)變。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論一國(guó)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，他們很清楚它是獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)者而非弱者。如果兩類(lèi)企業(yè)在同一市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，那么那些成本更低的企業(yè)往往將打敗那些成本更高的企業(yè)。前者將擴(kuò)張其經(jīng)營(yíng)范圍，而后者將收縮。經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這一結(jié)果贊美為競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)點(diǎn)，因?yàn)樗蕴烁跣〉钠髽I(yè)。

同樣的推理適用于一國(guó)內(nèi)兩個(gè)區(qū)域間的競(jìng)爭(zhēng)。具有低成本生產(chǎn)商的區(qū)域往往能夠?qū)⒑芏嗌唐蜂N(xiāo)售至高成本區(qū)域，而不會(huì)從高成本區(qū)域購(gòu)買(mǎi)很多商品。因此，低成本區(qū)域?qū)⑾硎軈^(qū)域貿(mào)易盈余，而高成本區(qū)域?qū)⒃馐軈^(qū)域貿(mào)易赤字。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為這是沒(méi)有問(wèn)題的，因?yàn)樗麄兗俣切┰谳^弱小的區(qū)域丟掉工作的人會(huì)在更強(qiáng)大的區(qū)域找到新工作。

然而，當(dāng)這些相同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)即國(guó)際貿(mào)易時(shí)，他們摒棄了之前的理論，并且代之以不同的理論。盡管他們認(rèn)為國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)是懲罰弱者、獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)者，但他們認(rèn)為國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)是增強(qiáng)弱者、削弱強(qiáng)者。雖然這作為《圣經(jīng)》的觀點(diǎn)可能是吸引人的，但它在某種程度上缺乏描述性?xún)r(jià)值。那么（國(guó)際貿(mào)易的）玄機(jī)在哪里呢？

五，國(guó)際范圍的真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)

一旦我們認(rèn)識(shí)到真實(shí)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)是以同樣的方式運(yùn)行，那么國(guó)際貿(mào)易理論就不再神秘：它獎(jiǎng)勵(lì)有競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)者而非競(jìng)爭(zhēng)力較弱的弱者（Shaikh，1980，1996；Milberg，1993，1994）。

我們暫時(shí)先回到國(guó)內(nèi)兩個(gè)區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)的情況。我們發(fā)現(xiàn)所有學(xué)派都對(duì)這種情況的結(jié)果達(dá)成了共識(shí)：具有低成本生產(chǎn)商的區(qū)域通常享受區(qū)域貿(mào)易盈余，而高成本區(qū)域通常遭受區(qū)域貿(mào)易赤字。針對(duì)兩個(gè)國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的情況，所有學(xué)派也都認(rèn)同在國(guó)際貿(mào)易開(kāi)放時(shí)，最初也會(huì)出現(xiàn)相似的結(jié)果。初始生產(chǎn)成本較低的國(guó)家通常享受貿(mào)易盈余，而其他國(guó)家則遭受貿(mào)易赤字。此外，所有學(xué)派都認(rèn)同享受貿(mào)易盈余的國(guó)家是國(guó)際資金的凈接受者，因?yàn)樗趪?guó)外銷(xiāo)售的價(jià)值多于從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)的價(jià)值。貿(mào)易赤字國(guó)家反過(guò)來(lái)則遭受資金外流。

標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論和真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)理論正是在這一點(diǎn)上產(chǎn)生了關(guān)鍵分歧。標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論認(rèn)為，如果貿(mào)易盈余國(guó)家當(dāng)局將匯率保持在固定水平，由此導(dǎo)致的資金內(nèi)流會(huì)提升該國(guó)的一般價(jià)格水平。這意味著出口價(jià)格也會(huì)提升。相反地，如果當(dāng)局允許匯率對(duì)市場(chǎng)壓力做出反應(yīng)，那么標(biāo)準(zhǔn)理論認(rèn)為資金流入會(huì)提升匯率，這會(huì)使出口對(duì)于外國(guó)人而言變得更昂貴。貿(mào)易赤字國(guó)家將會(huì)出現(xiàn)相反的運(yùn)動(dòng)。

因此，由于實(shí)際匯率（經(jīng)過(guò)價(jià)格水平調(diào)整后的名義匯率）的自發(fā)運(yùn)動(dòng)，貿(mào)易盈余國(guó)家會(huì)發(fā)現(xiàn)其出口價(jià)格在外國(guó)市場(chǎng)上升，其進(jìn)口價(jià)格在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)下降。換言之，貿(mào)易盈余國(guó)家的貿(mào)易條件會(huì)自動(dòng)上升，而貿(mào)易赤字國(guó)家的貿(mào)易條件則會(huì)自動(dòng)下降。這是比較成本理論的基本假定。

比較成本理論會(huì)產(chǎn)生一個(gè)必然影響：一旦國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易，商品的相對(duì)價(jià)格便不再受到其相對(duì)生產(chǎn)成本的調(diào)節(jié)。在貿(mào)易初期，每一國(guó)家內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)使相對(duì)價(jià)格受到相對(duì)成本的調(diào)節(jié)。因此，貿(mào)易條件只不過(guò)是國(guó)際相對(duì)價(jià)格，它在最初受到出口商和進(jìn)口商之間的相對(duì)成本的調(diào)節(jié)。但比較成本理論要求貿(mào)易條件隨后的變化可以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡。于是，它們不再受到相對(duì)成本的調(diào)節(jié)。它們不能服務(wù)于兩個(gè)主人（Shaikh，1980，1996）。

真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)理論得到的是恰恰相反的結(jié)論。競(jìng)爭(zhēng)迫使價(jià)格，從而迫使貿(mào)易條件一直受到相對(duì)實(shí)際成本的調(diào)節(jié)。在享受初始貿(mào)易盈余的國(guó)家，資金流入會(huì)增強(qiáng)其信用的可獲得性、降低利息率。相反，在遭受初始貿(mào)易赤字的國(guó)家，資金流出會(huì)收緊其信用市場(chǎng)并提高利息率。伴隨著盈余國(guó)家的利息率降低、赤字國(guó)家的利息率升高，逐利資本會(huì)從前者流向后者。這樣，盈余國(guó)家在世界市場(chǎng)上成為凈貸出者，赤字國(guó)家成為凈借入者。這最終以資本流動(dòng)的形式抵消了貿(mào)易不平衡，而不是消除了貿(mào)易不平衡。貿(mào)易赤字是持續(xù)存在的，特別是赤字國(guó)家會(huì)成為國(guó)際債務(wù)人。這是極其常見(jiàn)的歷史畫(huà)面。

因此，真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)理論意味著，國(guó)際貿(mào)易將有利于那些能夠以最低實(shí)際成本進(jìn)行生產(chǎn)的國(guó)家。實(shí)際成本反過(guò)來(lái)取決于三個(gè)因素：實(shí)際工資、技術(shù)發(fā)展水平和自然資源的可獲得性。高實(shí)際工資會(huì)提升成本，但高技術(shù)水平和更容易獲得的自然資源會(huì)降低成本。

富裕國(guó)家的技術(shù)水平高，通常其自然資源也很豐富，但實(shí)際工資很高。貧窮國(guó)家的技術(shù)水平通常較低，有時(shí)自然資源很豐富，其實(shí)際工資較低。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)即自由貿(mào)易，將使這兩類(lèi)不同的國(guó)家發(fā)生沖突。在每個(gè)國(guó)家，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的部門(mén)會(huì)獲利，而那些處于劣勢(shì)的部門(mén)會(huì)遭受損害。擴(kuò)張性部門(mén)會(huì)創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，而收縮性部門(mén)則會(huì)喪失工作機(jī)會(huì)。

在這種情況下，貧窮國(guó)家將傾向于被迫進(jìn)入這樣一些部門(mén)，在這樣的部門(mén)中，低工資足以彌補(bǔ)更落后的技術(shù)，以及自然資源（如果有的話）能夠給予足夠的成本優(yōu)勢(shì)。相反，富裕國(guó)家則傾向于在高技術(shù)部門(mén)和某些自然資源部門(mén)具有優(yōu)勢(shì)。

但是，這一國(guó)際勞動(dòng)分工并不具有可行性。首先，真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)不能保證每個(gè)國(guó)家的貿(mào)易都是平衡的。事實(shí)上完全有可能的是，個(gè)別國(guó)家的所有部門(mén)在世界市場(chǎng)上都不具有競(jìng)爭(zhēng)力，因而其出口可能非常有限。具有持續(xù)貿(mào)易赤字（出口少于進(jìn)口）的國(guó)家不得不耗盡準(zhǔn)備金，并不得不依賴(lài)于外國(guó)借款（外資流入）來(lái)彌補(bǔ)赤字。貨幣危機(jī)和經(jīng)濟(jì)崩潰通常會(huì)導(dǎo)致這種情況。其次，不能保證增加的工作機(jī)會(huì)可以抵消喪失的工作機(jī)會(huì)。因此，一些國(guó)家的就業(yè)情況完全有可能變得更壞。

再次，即使是貧窮國(guó)家在低工資上的優(yōu)勢(shì)也可能被削弱，除非其技術(shù)發(fā)展更加迅速，并且/或者它們的實(shí)際工資比富裕國(guó)家增長(zhǎng)得更加緩慢。這個(gè)動(dòng)態(tài)中的關(guān)鍵變量在于技術(shù)進(jìn)步的差異：如果富裕國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步更加迅速，那么貧窮國(guó)家即使是為了維持它們已有的成本優(yōu)勢(shì)，也要擴(kuò)大（與富裕國(guó)家之間的）實(shí)際工資差距。然而，在自由貿(mào)易中，不存在任何保證因素使貧窮國(guó)家會(huì)以足夠快的速度發(fā)展技術(shù)。

最后，貧窮國(guó)家的廉價(jià)勞動(dòng)力對(duì)于外資而言可能具有強(qiáng)大的吸引力，后者的先進(jìn)技術(shù)可以使它們充分利用低工資（的優(yōu)勢(shì)）。它們可能轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，從而使得富裕國(guó)家的工人丟掉工作；或者它們可能創(chuàng)造新業(yè)務(wù)。但不論在哪種情況下，它們都會(huì)淘汰當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)密集型生產(chǎn)并取代很多工人。外資在這一過(guò)程中當(dāng)然會(huì)獲利，但這不意味著它們創(chuàng)造的崗位將多于它們摧毀的崗位。這當(dāng)然不是它們的目標(biāo)，無(wú)論如何都不是。

六，以發(fā)展為目的的發(fā)展

新自由主義宣稱(chēng)自由貿(mào)易是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳方式。但它的教義是以這一錯(cuò)誤的觀念為前提：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)拉平強(qiáng)者、提升弱者。真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)是以完全不同的方式運(yùn)行：它獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)者、懲罰弱者。從這個(gè)視角來(lái)看，新自由主義所推崇的不受約束的自由貿(mào)易，可以被視為對(duì)富裕國(guó)家的先進(jìn)企業(yè)最為有利的一種策略。

這也解釋了西方國(guó)家本身以及后來(lái)的日本、韓國(guó)，為何在“攀爬階梯”時(shí)要如此全力以赴地抵制自由貿(mào)易的理論和政策。同樣重要的是，這也讓我們理解了這些國(guó)家在通往成功的崛起之路上所遵循的實(shí)際政策：把在國(guó)際上獲取市場(chǎng)、知識(shí)和資源作為更重大的社會(huì)綱領(lǐng)的一部分。（我認(rèn)為）目標(biāo)不應(yīng)該是創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，而應(yīng)該是提升處于劣勢(shì)地位的參與者的水平。就此而言，讓世界上的貧窮國(guó)家踐行新自由主義是一件特別殘酷的事情。