第三冊 資本主義生產(chǎn)的總過程 (上)

第二篇 利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤

第九章 一般利潤率（平均利潤率）的形成和商品價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格

1、商品的生產(chǎn)價(jià)格，在每個(gè)特殊生產(chǎn)部門，都會在下述每個(gè)場合發(fā)生量的變動：1.商品價(jià)值不變（也就是說，加入商品生產(chǎn)的死勞動和活勞動的量不變），但一般利潤率發(fā)生了一種不以該部門為轉(zhuǎn)移的變化。2.一般利潤率不變，但價(jià)值發(fā)生了變動，這或是由于該生產(chǎn)部門本身的技術(shù)發(fā)生了變化，或是由于作為形成要素加入該部門不變資本的商品的價(jià)值發(fā)生了變動。3.最后，上述兩種情況共同發(fā)生作用。

盡管各個(gè)特殊生產(chǎn)部門的實(shí)際利潤率不斷發(fā)生巨大的變動——這一點(diǎn)以后我們會進(jìn)一步看到——，一般利潤率的實(shí)際變化，在不是例外地由異常的經(jīng)濟(jì)事件引起的時(shí)候，總是由一系列延續(xù)很長時(shí)期的波動所造成的、很晚才出現(xiàn)的結(jié)果，這些波動需要經(jīng)過許多時(shí)間才能鞏固為和平均化為一般利潤率的一個(gè)變化。因此，在任何一個(gè)較短的時(shí)期內(nèi)（把市場價(jià)格的波動完全撇開不說），生產(chǎn)價(jià)格的變化顯然總是要由商品的實(shí)際的價(jià)值變動來說明，也就是說，要由生產(chǎn)商品所必需的勞動時(shí)間的總和的變動來說明。價(jià)值不變，而只是它的貨幣表現(xiàn)發(fā)生變動的情形，在這里當(dāng)然完全不予考察。另一方面，很清楚，從社會總資本來看，由它生產(chǎn)的商品的價(jià)值總額（用貨幣表示，就是它們的價(jià)格）=不變資本的價(jià)值+可變資本的價(jià)值+剩余價(jià)值。假定勞動的剝削程度不變，那么，在剩余價(jià)值量不變時(shí)，只有不變資本的價(jià)值發(fā)生變動，或可變資本的價(jià)值發(fā)生變動，或二者都發(fā)生變動，以致C發(fā)生變化，從而m/C即一般利潤率發(fā)生變化，利潤率才會發(fā)生變動。因此，在每一個(gè)場合，一般利潤率的變動，都以那些作為形成要素加入不變資本，或加入可變資本，或加入二者的商品的價(jià)值變動為前提?；蛘?，如果商品價(jià)值不變，而勞動的剝削程度發(fā)生變動，那么，一般利潤率就會發(fā)生變動?；蛘?，如果勞動的剝削程度不變，而由于勞動過程中的技術(shù)變化，所使用的勞動的總額同不變資本相比發(fā)生相對變動，那么，一般利潤率就會發(fā)生變動。但這樣的技術(shù)變化，必然總是表現(xiàn)在商品的價(jià)值變動上，因而必然總是伴隨有商品的價(jià)值變動，因?yàn)楝F(xiàn)在生產(chǎn)這些商品所需要的勞動比以前更多或者更少了。

2、我們在第一篇已經(jīng)看到，從量的方面來看，剩余價(jià)值和利潤是同一的。不過，利潤率一開始就和剩余價(jià)值率有區(qū)別，這首先只表現(xiàn)為不同的計(jì)算方式；但這一開始就使剩余價(jià)值的真實(shí)起源完全模糊了和神秘化了，因?yàn)槔麧櫬蕰谑Ｓ鄡r(jià)值率不變時(shí)提高或下降，或者反過來，并且因?yàn)槔麧櫬适琴Y本家實(shí)際上唯一關(guān)心的事情。然而，量的差別只存在于剩余價(jià)值率和利潤率之間，而不是存在于剩余價(jià)值和利潤本身之間。因?yàn)樵诶麧櫬手?，剩余價(jià)值是按總資本計(jì)算的，是以總資本為尺度的，所以剩余價(jià)值本身也就好像從總資本產(chǎn)生，而且同樣地從總資本的一切部分產(chǎn)生，這樣，不變資本和可變資本的有機(jī)差別就在利潤的概念中消失了；因此，實(shí)際上，剩余價(jià)值本身在它的這個(gè)轉(zhuǎn)化形態(tài)即利潤上否定了自己的起源，失去了自己的性質(zhì)，成為不能認(rèn)識的東西。但到目前為止，利潤和剩余價(jià)值的差別，只同質(zhì)的變化，同形式變換有關(guān)，而在轉(zhuǎn)化的這個(gè)第一階段上，實(shí)際的量的差別還只存在于利潤率和剩余價(jià)值率之間，而不是存在于利潤和剩余價(jià)值之間。

一般利潤率，從而與各不同生產(chǎn)部門所使用的既定量資本相適應(yīng)的平均利潤一經(jīng)形成，情況就不同了?，F(xiàn)在，一個(gè)特殊生產(chǎn)部門實(shí)際生產(chǎn)的剩余價(jià)值或利潤，同商品出售價(jià)格中包含的利潤相一致，這只是一種偶然的現(xiàn)象?，F(xiàn)在，不僅利潤率和剩余價(jià)值率，而且利潤和剩余價(jià)值，通常都是實(shí)際不同的量?，F(xiàn)在，在勞動的剝削程度已定時(shí)，一個(gè)特殊生產(chǎn)部門生產(chǎn)的剩余價(jià)值量，對社會資本的總平均利潤，從而對整個(gè)資本家階級，比直接對每個(gè)生產(chǎn)部門的資本家更重要。它對每個(gè)特殊生產(chǎn)部門的資本家之所以重要，只是因?yàn)樗莻€(gè)部門生產(chǎn)的剩余價(jià)值量作為一個(gè)決定 的因素參加平均利潤的調(diào)節(jié)。但這是一個(gè)在他背后進(jìn)行的過程，這個(gè)過程是他所看不見的，不理解的，實(shí)際上不關(guān)心的?，F(xiàn)在，在各特殊生產(chǎn)部門內(nèi)，利潤和剩余價(jià)值之間——不僅是利潤率和剩余價(jià)值率之間——實(shí)際的量的差別，把利潤的真正性質(zhì)和起源完全掩蓋起來，這不僅對由于特殊利益在這一點(diǎn)上欺騙自己的資本家來說是這樣，而且對工人來說也是這樣。隨著價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，價(jià)值規(guī)定的基礎(chǔ)本身就被掩蓋起來。最后，如果在剩余價(jià)值單純轉(zhuǎn)化為利潤時(shí)，形成利潤的商品價(jià)值部分，與作為商品成本價(jià)格的另一個(gè)價(jià)值部分相對立，以致對資本家來說，價(jià)值概念在這里已經(jīng)消失——因?yàn)樗吹降牟皇巧a(chǎn)商品所耗費(fèi)的總勞動，而只是總勞動的一部分，即他已經(jīng)在活的或死的生產(chǎn)資料的形式上支付的部分——，因而在他看來，利潤是某種存在于商品的內(nèi)在價(jià)值以外的東西，那么，現(xiàn)在這種看法就完全被確認(rèn)、固定和僵化了，因?yàn)楫?dāng)我們考察特殊生產(chǎn)部門時(shí)，加在成本價(jià)格上的利潤，的確不是由該部門本身的價(jià)值形成過程的界限決定，而是由完全外在的條件確定的。

這個(gè)內(nèi)在聯(lián)系在這里還是第一次被揭示出來；我們在后面和在第四冊中將會看到，以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)，或者硬是抽掉剩余價(jià)值和利潤之間、剩余價(jià)值率和利潤率之間的差別，以便能夠堅(jiān)持作為基礎(chǔ)的價(jià)值規(guī)定，或者在放棄這個(gè)價(jià)值規(guī)定的同時(shí)，也放棄了對待問題的科學(xué)態(tài)度的全部基礎(chǔ)，以便堅(jiān)持那種在現(xiàn)象上引人注目的差別，——理論家的這種混亂最好不過地表明，那些陷在競爭斗爭中，無論如何不能透過競爭斗爭的現(xiàn)象來看問題的實(shí)際資本家，必然也不能透過假象來認(rèn)識這個(gè)過程的內(nèi)在本質(zhì)和內(nèi)在結(jié)構(gòu)。

3、第一篇所闡述的關(guān)于利潤率提高和降低的一切規(guī)律，實(shí)際上都具有下述雙重意義：1.一方面，這些規(guī)律是一般利潤率的規(guī)律。根據(jù)以上的闡述，有多種多樣的原因會使利潤率提高或降低，這樣，人們可能認(rèn)為，一般利潤率必定每天都會變動。但是，一個(gè)生產(chǎn)部門的運(yùn)動，會抵消另一個(gè)生產(chǎn)部門的運(yùn)動，各種影響交錯(cuò)在一起，并失去作用。我們以后將要研究，這些波動最終趨向哪一方；然而這些波動是緩慢的；各個(gè)生產(chǎn)部門的波動的突然性、多面性和時(shí)間的長短不一，使波動部分地由于發(fā)生時(shí)間的先后而得到平衡，以致漲價(jià)后又跌價(jià)，或者跌價(jià)后又漲價(jià)，因而波動依然是局部的，也就是限于特殊生產(chǎn)部門；最后，不同的局部的波動還會互相中和。在每個(gè)特殊生產(chǎn)部門中都發(fā)生變動，都發(fā)生同一般利潤率的偏離，但一方面，它們在一定時(shí)間內(nèi)互相抵消，因此不會影響一般利潤率；另一方面，它們不會影響一般利潤率，還因?yàn)樗鼈優(yōu)榱硪恍┩瑫r(shí)發(fā)生的局部波動所抵消。因?yàn)橐话憷麧櫬什粌H由每個(gè)部門的平均利潤率決定，而且還由總資本在不同特殊部門之間的分配決定；并且因?yàn)檫@種分配經(jīng)常在變動，所以這又是一般利潤率變動的一個(gè)經(jīng)常的原因，——但是是變動的這個(gè)原因，又由于這個(gè)運(yùn)動的不間斷性和全面性，在很大程度上使自己失去作用。2.在每個(gè)生產(chǎn)部門中，本部門的利潤率會發(fā)生或長或短時(shí)間的波動，直到這種波動經(jīng)過一系列提高或降低穩(wěn)定下來，足以贏得時(shí)間來影響一般利潤率，從而不只是具有局部的意義。因此，在這樣的空間和時(shí)間的界限內(nèi)，本冊第一篇所闡明的關(guān)于利潤率的規(guī)律同樣是適用的。

4、關(guān)于剩余價(jià)值最初轉(zhuǎn)化為利潤時(shí)的理論見解，即認(rèn)為資本的每個(gè)部分都同樣地產(chǎn)生利潤的見解表達(dá)出一個(gè)實(shí)際的事實(shí)。不管一個(gè)產(chǎn)業(yè)資本的構(gòu)成怎樣，不管它推動的是1/4死勞動，3/4活勞動，還是3/4死勞動，1/4活勞動，以致在一個(gè)場合比在另一個(gè)場合吸收大兩倍的剩余勞動，生產(chǎn)大兩倍的剩余價(jià)值——假定勞動的剝削程度相等，并且把個(gè)別的、會自行消失的差別撇開不說，因?yàn)樵谶@兩個(gè)場合，我們所指的只是整個(gè)生產(chǎn)部門的平均構(gòu)成，——它在這兩個(gè)場合都會提供相等的利潤。目光短淺的單個(gè)資本家（或每一個(gè)特殊生產(chǎn)部門的全體資本家）有理由認(rèn)為，他的利潤不只是來自他所雇用的或他那個(gè)部門所雇用的勞動。這就他的平均利潤來說是完全正確的。這個(gè)利潤究竟在多大程度上由總資本，即由他的全體資本家同伙對勞動的總剝削產(chǎn)生，——這對他來說完全是一個(gè)秘密，因?yàn)檫B資產(chǎn)階級的理論家，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，直到現(xiàn)在也沒有揭露這個(gè)秘密。節(jié)省勞動——不僅節(jié)省生產(chǎn)某種產(chǎn)品所必要的勞動，而且也節(jié)省所雇用的工人人數(shù)——和更多地使用死勞動（不變資本），都表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)上完全合理的行為，看來決不會損害一般利潤率和平均利潤。既然生產(chǎn)上所必要的勞動量的減少，看來不僅不會損害利潤，而且在某些情況下反而會表現(xiàn)為增加利潤的直接源泉，至少對單個(gè)資本家來說是這樣，那么，活勞動又怎么能是利潤的唯一源泉呢？

如果在一個(gè)生產(chǎn)部門，成本價(jià)格中代表不變資本價(jià)值的部分增加了或減少了，那么，這個(gè)部分就會從流通中退出來，并且一開始就以增大了的量或減少了的量進(jìn)入商品的生產(chǎn)過程。另一方面，如果所雇用的一定數(shù)目的工人在相同的時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)得更多了或更少了，從而在工人人數(shù)不變時(shí)，生產(chǎn)一定量商品所需要的勞動量發(fā)生了變化，那么，成本價(jià)格中代表可變資本價(jià)值的部分可以仍舊不變，也就是說，可以以相同的量加入總產(chǎn)品的成本價(jià)格。但就每一單個(gè)商品（它們的總和形成總產(chǎn)品）來說，它包含的勞動（有酬勞動從而無酬勞動）增多了或減少了，因此，為這個(gè)勞動的支出也增多了或減少了，工資部分也增多了或減少了。資本家支付的總工資仍舊不變，但是按單個(gè)商品計(jì)算，工資已經(jīng)不同了。因此在這里，商品成本價(jià)格的這個(gè)部分發(fā)生了變化。不管單個(gè)商品的成本價(jià)格（或一定量資本所生產(chǎn)的商品的總和的成本價(jià)格），由于商品本身或商品要素的這種價(jià)值變化而提高了還是降低了，只要平均利潤比如說原來是10%，現(xiàn)在就仍然是10%；雖然就單個(gè)商品來看，由于這里假定的價(jià)值變動而引起的單個(gè)商品成本價(jià)格的量的變動，10%已經(jīng)代表完全不同的量了。

5、談到可變資本——而這是最重要的，因?yàn)榭勺冑Y本是剩余價(jià)值的源泉，并且因?yàn)橐磺邪芽勺冑Y本同資本家致富的關(guān)系掩蓋起來的東西，都使整個(gè)體系神秘化了——，事情變得粗糙了，或者說，在資本家看來是這樣：例如一個(gè)100鎊的可變資本，代表100個(gè)工人的周工資。如果這100個(gè)工人，在工作日已定時(shí)，每周生產(chǎn)200件商品=200W ，那么，既然100鎊=200W，撇開成本價(jià)格中由不變資本加入100的部分不說，1W就=100磅/200=10先令。現(xiàn)在假定勞動生產(chǎn)力發(fā)生了變化；假如它提高了一倍，同樣數(shù)目的工人在以前生產(chǎn)200W的同一 時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)的比200W多一倍。在這個(gè)場合（就成本價(jià)格只由工資構(gòu)成來說），因?yàn)楝F(xiàn)在100磅=400W ，所以1W就=100磅/400=5先令。如果生產(chǎn)力降低一半，那么，同量勞功就只生產(chǎn)200W/2；并且因?yàn)?00鎊=200W/2，所以1W現(xiàn)在就=200磅/200=1磅。生產(chǎn)商品所需要的勞動時(shí)間的變化，從而商品價(jià)值的變動，現(xiàn)在就成本價(jià)格因而就生產(chǎn)價(jià)格來說，都表現(xiàn)為相同工資在更多的或更少的商品上的不同分配，這要看在相同的勞動時(shí)間內(nèi)，用相同的工資所生產(chǎn)的商品是增加了還是減少了。資本家從而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家看到，分?jǐn)偟矫總€(gè)商品上的有酬勞動部分，因而每件商品的價(jià)值，會隨著勞動生產(chǎn)率的變化而變化；但是他沒有看到，每件商品中包含的無酬勞動的情況也是這樣。因?yàn)槠骄麧櫴聦?shí)上只是偶然地由他本生產(chǎn)部門吸收的無酬勞動決定的，所以，他更加看不到這一點(diǎn)。商品價(jià)值由其中包含的勞動決定這一事實(shí)，現(xiàn)在只是在這種粗糙而沒有概念的形式中表現(xiàn)出來。