05-整理要件事實

• 整理要件事實就是將請求規(guī)范和初步整理的事實進行試連接，根據(jù)涵攝的要求來推到正確的法律結(jié)論需要證明本案中的哪些事實

• 要件事實導(dǎo)論

• 要件事實的定義

• = 與發(fā)生某以法律效果所應(yīng)充分實現(xiàn)的構(gòu)成要件相對應(yīng)的具體事實

• 要件事實的特征

• 實質(zhì)性

• = ? ? ? ? 該事實與法律適用上的指向關(guān)系

• 盡最大可能地把法律適用上相關(guān)的事實考慮進來，同時排除明顯不相關(guān)的其他法律事實和不具有法律意義的生活事實

• 從兩個維度進行理解

• 實體法意義上的實質(zhì)性

• 實體法對法律事實進行了類型化處理，能夠引起特定法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的 事實只能是特定類型的事實

• 證據(jù)意義上的證明性

• 證據(jù)能夠使事實的存在或不存在具有更有可能或更無可能的趨勢

• 細分功能

• 篩選功能

• 初步將可能影響法律適用的相關(guān)事實整理出來，以便做下一步更為精細的分析論證

• 排除功能

• 將明顯與法律適用無關(guān)的具有其他法律意義的事實、沒有法律意義的純粹生活事實區(qū)分開來

• 完整性

• = ? ? ? ? 具有實質(zhì)性的事實和構(gòu)成要件具有數(shù)量和形式上的一一對應(yīng)性，用于考察是否遺漏必要的事實主張

• 主要是做形式上的判斷，法律要件所需要具備的特征點是否都有相對應(yīng)的具體事實

• 真實性

• 事實是歷史的和經(jīng)驗的，具有可證明性

• 要件事實首先是具體的生活事實，不是抽象的法律事實

• 主張責(zé)任中的事實需要能夠進行特定化和具體化，不能籠統(tǒng)地提出用法言法語概括構(gòu)成要件，應(yīng)該特定到本案的具體案情中

• 要件事實需要通過證明達到法律真實的程度

• 符合性

• 該事實滿足了相應(yīng)的法律要件所具有的要素，可評價為導(dǎo)致法律效果發(fā)生的事實，經(jīng)過民法解釋學(xué)的操作能夠妥當(dāng)?shù)貧w入

• 注意

• 主張某種法律效果的需要確保上述四種特性全部滿足，而否定方只需否定其中一項就可實現(xiàn)否定的效果

• 起訴答辯階段：側(cè)重于把具有實質(zhì)性的事實完整地主張出來，注重補充遺漏的主張

• 法庭調(diào)查階段：側(cè)重于要件事實的真實性，注重證據(jù)和證明

• 法庭辯論階段：側(cè)重于要件事實的符合性，注重民法解釋學(xué)的方法

• 要件事實的意義

• 指導(dǎo)當(dāng)事人攻擊防御

• 為法官指明審判方向

• 要件事實分類

• 構(gòu)成要件符合性的判斷，需要逐一判斷是否具備構(gòu)成要件的各個要素

• 主體

• 權(quán)利能力和行為能力

• 自然身份

• 社會活動中的身份

• 民事交往中所處的地位

• 行為

• 作為

• 不作為

• 行為對象

• 如：動產(chǎn)、不動產(chǎn)；主物、從物等

• 結(jié)果

• 如：侵權(quán)責(zé)任要求損害結(jié)果

• 因果關(guān)系

• 法條中對于因果關(guān)系的要件一般不會直接規(guī)定，而是采用中國語言的模式，用語義相連，或者用“造成、引起、致使”等話語，但是在事實主張時需要通過事實的陳述等表明這種因果關(guān)系

• 主觀狀態(tài)

• 法律制度中規(guī)定了當(dāng)事人的主觀狀態(tài)的，“善意”、“惡意”、“故意”、“過失”等，法律并無意也沒有手段去探測當(dāng)事人當(dāng)時當(dāng)?shù)氐膬?nèi)心真實意思，而只是從其認知的行為特征和事實根據(jù)一般的標(biāo)準(zhǔn)去推斷，對主觀狀態(tài)的描述更多是一種評價性的事實，是從具體的間接事實中推斷出來的

• 時間、地點、情節(jié)和條件

• 行為作為一種外部活動，必然與一定的時間、地點、狀況、方法、手段等相關(guān)

• 自然事實

• 事件：客觀情況的發(fā)生

• 主張某種情況發(fā)生

• 不當(dāng)?shù)美麑儆谑录?/p>

• 狀態(tài)：客觀情況的持續(xù)

• 主張某種情況持續(xù)，含有時間的因素

• 如何整理要件事實

• 請求權(quán)基礎(chǔ)方法

• = 通過對原告的請求權(quán)和被告的抗辯權(quán)依據(jù)的法律規(guī)范進行分析，細化為構(gòu)成要件，并在具體案例中涵攝規(guī)范要件，從而得出裁判的方法

• 請求權(quán)基礎(chǔ)分析法是先找出法律規(guī)范，然后將事實歸入其下

• 等置法（歸入法）

• = 針對某一案件確定應(yīng)當(dāng)選擇哪條法律規(guī)定來作為合適的抽象規(guī)則，然后把這條規(guī)則分解成各個部分和各個條件，并逐一與案件事實做出比較

• Step ? ? ? ? One：分解

• 完整地列出請求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范中的構(gòu)成要件，然后逐一排列出來，逐一考察，以免遺漏

• Step ? ? ? ? Two：定義

• 參考各種立法定義、通說、指導(dǎo)案例對構(gòu)成要件進行定義

• 凡法律上規(guī)定有明確定義的法律概念，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律定義理解

• 對于法律上未有定義的法律概念，可以權(quán)威教科書上的定義作為理解該法律概念的根據(jù)

• 如：代物清償

• 如果法律辭書和教科書也沒有為某個法律概念下定義，我們可以參考產(chǎn)生該項概念的專業(yè)和行業(yè)定義

• 對于法律上未有定義的法律概念，應(yīng)當(dāng)以法律目的作為理解解釋的依據(jù)，在采用法律外其他專業(yè)、行業(yè)的定義時，不得違背法律目的及社會生活經(jīng)驗

• 因法律背景和歷史條件的不同，對同一法律概念，應(yīng)作不同的理解

• Step ? ? ? ? Three：檢索

• 和本案具體實施進行對比，檢索具有實質(zhì)性和完整性的事實

• 分類概念

• 分類概念是封閉、靜止性的，在適用上是“非此即彼”的

• 選言式條件

• 原告：肯定其中一項，就能得出肯定法律效果的結(jié)論

• 被告：否定其中所有項，才能根據(jù)該條否定該法律效果

• 聯(lián)言式條件

• 原告：肯定所有項才能得出肯定法律效果的結(jié)論

• 被告：否定其中一項，就能根據(jù)該條否定該法律效果

• 類型概念

• 類型概念不能被定義，只能被描述

• 描述方式

• 只給出該類型的名稱

·?????? 類型是開放的，具有流動性和極大的彈性，在適用上是“或多或少”的，如何適用和能在多大程度上適用某一類型需要結(jié)合具體情境來決定

• 不完全列舉

·?????? 不完全列舉只是舉出某個概念適用的典型情形，卻沒有窮盡的為之下定義，需要適用者自己去加以填補

• Step ? ? ? ? Four：代入

• 將相關(guān)事實代入，將法律語言轉(zhuǎn)化為事實的描述性語言，滿足特定性和具體性要求

• 在具體事實代入替換構(gòu)成要件的過程中，事實性要件可以直接代入，直接作為攻擊防御手段

• 評價性要件不能直接作為攻擊防御手段，需要將評價根據(jù)事實作為攻擊防御手段

• Step ? ? ? ? Five：評價

• 對代入情況進行評價，進行歸入的嘗試

• 歸入存疑

• 根據(jù)論證要件事實部分，用民法解釋學(xué)進行處理

• 缺少相關(guān)事實點

• 案件中缺少應(yīng)被歸入的法律特征

• 如：構(gòu)成要件中要求是ABC，而案件事實中的法律特征點是AB，對于C特征就需要按照如下步驟進行考量

• Step One：從法律的整體進行考察，看看C特征的缺乏是否可以從AB特征推導(dǎo)出來，或者法律例外的規(guī)定了“因果關(guān)系推定”、“舉證責(zé)任倒置”、“視為”、“準(zhǔn)用”等規(guī)定

• Step Two：要評價ABC特征對于適用該法條的實質(zhì)性影響

·?????? 原則上C條件的缺失使得法律適用條件沒有被滿足，即不能適用該法律后果，如果AB特征在案件中本案中的滿足程度已經(jīng)足以使立法者判斷成立，而C特征的缺失在本案中已經(jīng)顯得不太重要了，可以參照適用該法條

• 有多余的事實點

• 案件事實中存在未被歸入的法律特征

• 如：構(gòu)成要件中要求ABC，而案件事實中的法律特征點是ABCD，對于D特征就需要按照如下步驟進行考量

• Step One：從法律適用的金字塔 的角度，該特征是否屬于除外條件、抗辯規(guī)定

• Step Two：要評價D特征對于適用該法條的實質(zhì)性影響，每一個構(gòu)成要件和法律效果的連接都體現(xiàn)了立法者的價值判斷

• 主張責(zé)任

• 主張責(zé)任

• = 當(dāng)事人為了獲得對自己有利的裁判，需要向法院主張對自己有利的案件事實

• 主張責(zé)任的具體含義

• 原告通過訴訟程序請求保護自己的實體權(quán)利，必須就自己請求的法律效果的要件事實進行完整、具體、充分地主張，如果主張缺失或不能成立，原告的請求就會被駁回

• 被告 提出權(quán)利妨礙、阻止、消滅、減免責(zé)等抗辯，必須就自己抗辯的法律效果的要件事實進行完整、具體、充分地主張，否則就會支持原告的主張

• 主張責(zé)任的范圍

• 預(yù)先披露：對于一些對方肯定會主張證明的我方不利事實，我方預(yù)先披露，降低其殺傷力

• 預(yù)期辯護：對于對方很可能原因的抗辯事實，我方預(yù)先埋伏一些化解的事實，先入為主，化敵于無形的效果

• 突出主題：在侵權(quán)責(zé)任案件中，突出對方的過錯，增加描述烘托對方過錯的具體情節(jié)

• 佐證事實：增加一些細節(jié)和場景描述，增強事實的可信度

• 主張責(zé)任的作用

• 當(dāng)事人的主張是訴訟成立的要件

• 當(dāng)事人的主張是法院審理和裁判的基礎(chǔ)

• 當(dāng)事人的主張決定了其提供證據(jù)的范圍

• 主張責(zé)任與真實義務(wù)

• 在事實主張中，需要把握的一個尺度發(fā)現(xiàn)真實和誠實信用之間的關(guān)系

• 根據(jù)誠實信用原則，當(dāng)事人負有“真實陳述義務(wù)”和“完整陳述義務(wù)”

• 真實是當(dāng)事人主觀認為的真實，并不要求客觀真實

• 要素式代理

• 結(jié)合《民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》對這張表進行簡要的說明：

• 庭審要素表（代理要素表）

• 請?zhí)顚懪c案件相關(guān)的以下內(nèi)容：

• 一、借款雙方之間的關(guān)系：

• 二、原告的基本情況（包括職業(yè)、收入等）：

• 三、被告的基本情況（包括職業(yè)、收入等）：

• 原被告的基本情況可能影響借貸合同的生效（自然人之間的借款合同是實踐合同），是否適用《民間借貸司法解釋》（經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事貸款業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)，因發(fā)放貸款等相關(guān)金融業(yè)務(wù)引發(fā)的糾紛，不適用本規(guī)定。）并且，原被告之間的關(guān)系對判斷借貸關(guān)系具有一定的作用。

• 四、借款合同簽訂的時間：

• 五、締結(jié)借款合同關(guān)系的意思表示是否真實、有效：

• 六、借款人有無實際支付借款本金：

• 實際支付數(shù)額：

• 七、借款人交付借款的時間：

• 自然人之間的借款合同，款項交付才生效。除此以外，合同成立時生效，款項未交付可以請求交付。約定和實際交付不符的，以實際交付為準(zhǔn)。預(yù)先在本金中扣除利息的，將實際出借的金額認定為本金。

• 八、出借資金的來源：

• 九、出借款項交付的地點、方式：

• 十、借款雙方有無出具借條或者收條：

• 第十九條人民法院審理民間借貸糾紛案件時發(fā)現(xiàn)有下列情形，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查借貸發(fā)生的原因、時間、地點、款項來源、交付方式、款項流向以及借貸雙方的關(guān)系、經(jīng)濟狀況等事實，綜合判斷是否屬于虛假民事訴訟。對法院判斷借貸關(guān)系的真實性非常重要。

• 十一、借款的期限：

• 十二、約定的借款利息、利息支付的時間和方式：

• 第二十五條借貸雙方?jīng)]有約定利息，出借人主張支付借期內(nèi)利息的，人民法院不予支持。

• 自然人之間借貸對利息約定不明，出借人主張支付利息的，人民法院不予支持。除自然人之間借貸的外，借貸雙方對借貸利息約定不明，出借人主張利息的，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合民間借貸合同的內(nèi)容，并根據(jù)當(dāng)?shù)鼗蛘弋?dāng)事人的交易方式、交易習(xí)慣、市場利率等因素確定利息。

• 十三、有無預(yù)扣利息，預(yù)扣利息的具體金額：

• 第二十七條借據(jù)、收據(jù)、欠條等債權(quán)憑證載明的借款金額，一般認定為本金。預(yù)先在本金中扣除利息的，人民法院應(yīng)當(dāng)將實際出借的金額認定為本金。

• 十四、有無償還部分借款本金：

• 十五、有無償還借款期間的約定的利息或逾期還款的利息：

• 十六、借款利息（違約金）的計算標(biāo)準(zhǔn)：

• 十七、借款利息的計算期限：

• 第三十條出借人與借款人既約定了逾期利率，又約定了違約金或者其他費用，出借人可以選擇主張逾期利息、違約金或者其他費用，也可以一并主張，但總計超過年利率24%的部分，人民法院不予支持。

• 十八、借款是否屬于借款人的夫妻共同債務(wù)：

• 十九、擔(dān)保人承擔(dān)保證責(zé)任的意思表示是否真實有效：

• 二十、擔(dān)保的類型（抵押、質(zhì)押、保證）：

• 二十一、保證人承擔(dān)的責(zé)任類型（連帶保證責(zé)任或一般保證責(zé)任）：

• 二十二、抵押擔(dān)保合同是否有效：

• 二十三、企業(yè)法人法定代理人或授權(quán)的代理人簽署的借款合同屬于個人行為還是屬于代理行為：

• 二十四、本案的借貸事實是否涉及刑事案件：

• 第七條民間借貸的基本案件事實必須以刑事案件審理結(jié)果為依據(jù)，而該刑事案件尚未審結(jié)的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定中止訴訟。

• 二十五、本案的借款是否經(jīng)過結(jié)算或者重新出具借條情況：

• 第二十八條借貸雙方對前期借款本息結(jié)算后將利息計入后期借款本金并重新出具債權(quán)憑證，如果前期利率沒有超過年利率24%，重新出具的債權(quán)憑證載明的金額可認定為后期借款本金；超過部分的利息不能計入后期借款本金。約定的利率超過年利率24%，當(dāng)事人主張超過部分的利息不能計入后期借款本金的，人民法院應(yīng)予支持。

• 二十六、雙方在借款合同中有無約定送達地點：

• 二十七、借款人是否屬于下落不明：

• 二十八、出借人是否曽向借款人主張權(quán)利以及主張權(quán)利的時間、方式：

• 二十九、其他需要說明的問題：

• 三十、原告具體的訴訟請求：