撰文 | 小葉

“撤稿觀(guān)察”（RetractionWatch.com）網(wǎng)站報(bào)道了一樁手法驚人的疑似學(xué)術(shù)不端事件。2021年7月中旬，國(guó)際學(xué)術(shù)出版商愛(ài)思唯爾（Elsevier）宣布調(diào)查旗下期刊《微處理器和微系統(tǒng)》（Microprocessors & Microsystems），對(duì)其發(fā)表過(guò)的400多篇論文進(jìn)行逐一“重新獨(dú)立評(píng)估”。而這些需要被調(diào)查的文章主要來(lái)自該期刊的6份“特刊”（Special Issues）[1]。

有別于常規(guī)正刊，特刊往往以更加明確細(xì)分的特定研究課題為主，邀請(qǐng)客座編輯監(jiān)督編撰。因此，發(fā)表在特刊上的文章有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)：在同一領(lǐng)域內(nèi)的可見(jiàn)度更高，出版速度也因文章獨(dú)立正刊發(fā)表而更快。

《微處理器和微系統(tǒng)》是一本什么期刊？數(shù)據(jù)顯示，其刊物影響因子1.525，是中科院工程技術(shù)及計(jì)算機(jī)科學(xué)四區(qū)期刊。該刊論文內(nèi)容涵蓋所有與嵌入式系統(tǒng)硬件相關(guān)的設(shè)計(jì)和架構(gòu)，包括計(jì)算機(jī)、人工智能、通信、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。該刊官網(wǎng)介紹稱(chēng)，近5年來(lái)，其刊物文章通訊作者的第一大來(lái)源國(guó)是中國(guó)，緊隨其后的是印度。（如下圖）

來(lái)源：https://www.journals.elsevier.com/microprocessors-and-microsystems

愛(ài)思唯爾的發(fā)言人接受《自然》（Nature）采訪(fǎng)時(shí)表示，根據(jù)目前已知情況，需要被調(diào)查的400多篇文章的作者很可能使用了反向翻譯軟件來(lái)掩飾剽竊行為，但調(diào)查仍在進(jìn)行中。[2]

幾乎同時(shí)，法國(guó)圖盧茲大學(xué)（University of Toulouse）的計(jì)算機(jī)科學(xué)家Guillaume Cabanac和他的同事們?cè)陬A(yù)印本網(wǎng)站arXiv.org上發(fā)布了一篇文章[3]，揭示了一種偽造學(xué)術(shù)論文的新方式——用扭曲短語(yǔ)（tortured phrase）代替常規(guī)專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，躲過(guò)查重，讓文章順利發(fā)表。而被發(fā)現(xiàn)有此問(wèn)題的文章多一半來(lái)自《微處理器和微系統(tǒng)》。

所謂“扭曲短語(yǔ)”是將約定俗成的英文專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)通過(guò)軟件翻譯成某一門(mén)外語(yǔ)，再翻譯回英語(yǔ)，最終得到與原術(shù)語(yǔ)意思類(lèi)似，但看上去非常奇怪的同義詞短語(yǔ)。比如，研究人員親自試驗(yàn)，將“artificial intelligence”（人工智能）在相關(guān)軟件內(nèi)多次替換之后，就順利出現(xiàn)了“counterfeit consciousness”（仿造意識(shí)），“man-made brainpower”（人造智力）或者“computerized reasoning”（計(jì)算推理）等由“artificial intelligence”扭曲而來(lái)的畫(huà)風(fēng)奇異的術(shù)語(yǔ)。

論文對(duì)比了30個(gè)正確的英文術(shù)語(yǔ)和發(fā)表在論文中的“扭曲短語(yǔ)”[3]

這些隱蔽的問(wèn)題是怎么發(fā)現(xiàn)的？

原來(lái)，今年4月，Cabanac和他的同事們先是在一些計(jì)算機(jī)科學(xué)的論文中發(fā)現(xiàn)了些許長(zhǎng)相怪異的短語(yǔ)，于是搜集了30個(gè)奇怪短語(yǔ)（如上圖所示）放入引文數(shù)據(jù)庫(kù)中搜索，結(jié)果一下子搜出860多篇文章！而其中500多篇來(lái)自同一本期刊：《微處理器和微系統(tǒng)》。

隨后，他們選取了《微處理器和微系統(tǒng)》以及其他期刊上已經(jīng)發(fā)表的一些論文摘要，使用自然語(yǔ)言處理模型GTP（生成預(yù)訓(xùn)練，Generative Pre-Training）檢測(cè)器對(duì)其進(jìn)行分析，篩查出可能是人工智能轉(zhuǎn)寫(xiě)出來(lái)的合成文本，并肉眼閱讀了其中幾篇，果然發(fā)現(xiàn)了不少公開(kāi)發(fā)表的論文中不該出現(xiàn)的問(wèn)題，包括：

- 重復(fù)使用文本/圖片，但未加標(biāo)注；- 引用根本不存在的文獻(xiàn)；- 引用論文中并不存在的公式或變量；

- 文中摻雜著無(wú)法解釋、沒(méi)有意義的語(yǔ)句；

這種新的造假手段十分驚人。著名學(xué)術(shù)打假人Elisabeth Bik稱(chēng)其“非常新穎”而又“令人不安”。

除了這些“不可接受”的錯(cuò)誤之外，論文評(píng)審過(guò)程也疑點(diǎn)重重。研究人員下載了2018-2021年間發(fā)表于《微處理器和微系統(tǒng)》上的所有論文，發(fā)現(xiàn)從2021年2月起，論文平均接收時(shí)間比原來(lái)縮短了5倍，但發(fā)表數(shù)量卻比此前三年（2018年-2020年）發(fā)表的總數(shù)還多。此間，有404篇論文從提交到接收的整個(gè)過(guò)程不到30天，其中394篇（97.5%）的作者來(lái)自中國(guó)大陸。而在同行評(píng)審時(shí)間超過(guò)40天的615篇論文中，只有58篇（9.5%）的作者來(lái)自中國(guó)大陸。

另外一個(gè)可疑之處是，有些論文的提交日期、修改日期和接受日期均為同一天，其中大部分發(fā)表在特刊上。對(duì)此，Cabanac表示，如果評(píng)審、編輯過(guò)程符合規(guī)范操作，那便無(wú)法合理解釋這一現(xiàn)象。

而且，Cabanac和同事所調(diào)查的扭曲短語(yǔ)問(wèn)題論文，尤其是《微處理器和微系統(tǒng)》第80-83卷涉及的不少超速評(píng)審論文，行文結(jié)構(gòu)相當(dāng)統(tǒng)一、小標(biāo)題相似、圖表用色相同。因此，研究人員推測(cè)，這些論文可能出自論文作坊，并且還使用了論文降重改寫(xiě)軟件，類(lèi)似于spinbot.com這樣的免費(fèi)或者付費(fèi)軟件/網(wǎng)站。Spinbot類(lèi)的軟件工作原理很簡(jiǎn)單，就是同義詞替換。既可以替換單詞，也可以替換整段文本。這樣，作假者就很容易隨意截取他人論文素材，用軟件反復(fù)替換為自己所用，并躲過(guò)論文查重。

所有案例和數(shù)據(jù)都是觸目驚心的！在論文的最后，研究人員寫(xiě)道：使用人工智能合成文本的欺騙行為嚴(yán)重危害了科研誠(chéng)信，所有問(wèn)題仍然脫離不了學(xué)術(shù)界長(zhǎng)久以來(lái)“不發(fā)表，就爛掉”（publish or perish）的不良風(fēng)氣。因此，他們呼吁各領(lǐng)域的同行共同深入調(diào)查這一偽造論文的新手段，監(jiān)督論文發(fā)表的生態(tài)環(huán)境。目前，他們的研究范圍僅限于計(jì)算機(jī)科學(xué)，還沒(méi)有人檢查其他領(lǐng)域內(nèi)是否存在“扭曲短語(yǔ)”現(xiàn)象。

雖然此次大規(guī)模論文重新調(diào)查事件尚未定論，但據(jù)目前情況來(lái)看，學(xué)術(shù)不端行為的泛濫面臨兩個(gè)嚴(yán)重新問(wèn)題，值得警示：

首先，近年來(lái)，人工智能技術(shù)逐步應(yīng)用在學(xué)術(shù)不端控制與預(yù)防方面，包括大數(shù)據(jù)智能檢索防止文字、數(shù)據(jù)和圖像FFP[指?jìng)卧欤‵abrication）、篡改（Falsification）和抄襲（Plagiarism）]，AI輔助同行評(píng)審，智能身份識(shí)別等等，為提高科研誠(chéng)信做出了貢獻(xiàn)。然而，帶來(lái)利的人工智能技術(shù)也可為有心學(xué)術(shù)不端的人所利用。除了已揭發(fā)的“扭曲短語(yǔ)”造假手段之外，未來(lái)是否會(huì)繼續(xù)出現(xiàn)更加便捷的智能造假技術(shù)，應(yīng)用在更多學(xué)科領(lǐng)域的研究中呢？果真如此，又該采取怎樣的措施來(lái)預(yù)防并打擊各種新花招呢？

其次，這次事件還暴露了正刊之外特刊出版中的潛在缺陷，讓學(xué)術(shù)不端趁虛而入。愛(ài)思唯爾為特刊推出了一種新的出版流程：特刊文章可獨(dú)立發(fā)表，這樣可避免文章出版的延遲，克服了傳統(tǒng)流程的缺點(diǎn)，即必須等所有稿件都完成之后才能出版。所以，特刊文章發(fā)表速度更快些，不過(guò)即使再快，正如Cabanac研究所發(fā)現(xiàn)的，400多篇論文在30天內(nèi)即完成從投稿到接收的過(guò)程，其中有些文章同一天投稿、修改、接收，這一明顯“超載行為”讓人無(wú)法不去懷疑其流程中有什么“貓膩”。

從原則上說(shuō)，無(wú)論正刊還是特刊，編輯們都遵循相同的編輯和同行評(píng)審政策。對(duì)此，愛(ài)思唯爾發(fā)言人向《自然》解釋?zhuān)骸熬庉嬒到y(tǒng)中出現(xiàn)了配置錯(cuò)誤（configuration error）”，也就是說(shuō)，主編或者指定負(fù)責(zé)處理特刊論文的客座編輯在投稿沒(méi)有通過(guò)應(yīng)有審批的情況下直接收到了這些文章，不過(guò)這只是“系統(tǒng)遷移時(shí)的臨時(shí)問(wèn)題，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)很快就會(huì)修正?！盵2]

盡管如此，愛(ài)思唯爾發(fā)言人曾回復(fù)《撤稿觀(guān)察》：“愛(ài)思唯爾對(duì)其所有主題特刊的整體流程進(jìn)行總體審查，除了現(xiàn)有的驗(yàn)證特刊提案和客座編輯身份和資格的流程外，我們會(huì)進(jìn)一步審查，以確保所有稿件接收的決定都得到主編或編輯委員會(huì)成員的一致確認(rèn)，同時(shí)也會(huì)提醒員工注意特刊中的違規(guī)行為?！盵4]如此看來(lái)，關(guān)于特刊和客座編輯，不可避免需要一些改革，堵上其中漏洞，防止學(xué)術(shù)不端“鉆空子”。

參考文獻(xiàn)

[1] https://retractionwatch.com/2021/07/19/tortured-phrases-lost-in-translation-sleuths-find-even-more-problems-at-journal-that-just-flagged-400-papers/#more-122688

[2] https://www.nature.com/articles/d41586-021-02134-0

[3] https://arxiv.org/abs/2107.0 6751

[4] https://retractionwatch.com/2021/07/12/elsevier-says-integrity-and-rigor-of-peer-review-for-400-papers-fell-beneath-the-high-standards-expected/