明末，明王朝大廈將傾，但危機(jī)中也孕育著變革，舊秩序崩塌的同時(shí)亦有新秩序的重建，歷史的車(chē)輪仍滾滾向前。后金政權(quán)不斷從遼東漢族地區(qū)和朝鮮半島汲取資源、人口、技術(shù)等社會(huì)發(fā)展的養(yǎng)料，憑借其強(qiáng)大的軍事實(shí)力、有效的政治制度和靈活的貿(mào)易政策等優(yōu)勢(shì)在明末亂局中逐漸崛起，進(jìn)而取代明朝建立大清帝國(guó)。明末，遼東地方政府、抗金勢(shì)力、后金政權(quán)均與朝鮮發(fā)生著貿(mào)易往來(lái)，其形態(tài)各異、作用各不相同，在明清政權(quán)交替過(guò)程中發(fā)揮著獨(dú)特作用。
?

后金政權(quán)占領(lǐng)遼東之前，武官豪強(qiáng)兼并土地、賦役繁重、軍民逃亡等社會(huì)亂象愈演愈烈。明政府處理蒙古、女真周邊民族問(wèn)題時(shí)政策僵化，貽誤鞏固邊防的最后時(shí)機(jī)。后金集團(tuán)不斷壯大。遼東貢路中斷前明朝與朝鮮的貿(mào)易內(nèi)容依舊如前，各級(jí)官員勒索無(wú)忌，朝鮮君臣對(duì)明事大僅流于形式。后金政權(quán)在政治、軍事制度的建設(shè)上尋求突破，但對(duì)外交往時(shí)仍堅(jiān)持“求和”方針，為進(jìn)攻遼東爭(zhēng)取更多的時(shí)間和條件。后金政權(quán)建立后更加積極吸納朝鮮的經(jīng)濟(jì)資源，努力維系邊境地區(qū)的貿(mào)易渠道。?

1.后金政權(quán)的建立及對(duì)遼東的占領(lǐng)

明末，努爾哈赤的民族統(tǒng)一大業(yè)基本完成，在區(qū)域政治較量中逐漸占據(jù)主動(dòng)。努爾哈赤、皇太極等后金統(tǒng)治者乘遼東凋敝、朝鮮疲弱之機(jī)，加快軍政體制建設(shè)，發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)，最終在嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)中抓住機(jī)遇，開(kāi)創(chuàng)了問(wèn)鼎中原的新格局。?

明末的遼官與遼民遼東行政、軍事、監(jiān)察三個(gè)系統(tǒng)本應(yīng)相互協(xié)作，相互監(jiān)督，集中邊疆的人力、物力構(gòu)建多維、牢固的邊防體系。然而，明末國(guó)家僵化、分裂的官僚制度對(duì)遼東官場(chǎng)影響頗深：文臣與武將，流官與地方勢(shì)族，各職能部門(mén)官員之間，毫無(wú)同舟共濟(jì)的精神，立場(chǎng)涇渭分明，沖突不可調(diào)和。他們?nèi)狈χ矣诼毷氐男判?，貪污腐敗時(shí)各顯其能，邊事難以取得進(jìn)展，王朝也走到了崩潰的邊緣。?

遼東官場(chǎng)矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，明廷推選的流官與地方利益集團(tuán)間的矛盾最為突出。萬(wàn)歷末期，其矛盾焦點(diǎn)集中在如何應(yīng)對(duì)努爾哈赤啟釁等問(wèn)題。寬甸一帶“貢夷”與民雜居，遼地殘破，遼民逃散，努爾哈赤等伺機(jī)劫掠?？偙畛闪?、督撫蹇達(dá)、趙楫等認(rèn)為軍民屯聚“近虜”之地日久，生齒益繁，難以控制，“東虜”常以此為借口入邊劫掠。如果六萬(wàn)余人盡歸故土，變亂速平，屯種、服役人口亦可增加。退地之舉符合明廷撫夷安邊的保守防御政策，故萬(wàn)歷帝對(duì)趙楫、李成梁、努爾哈赤等參與此事的官員大加升賞。?

但這一舉措忽略了寬甸等六堡軍民住種納糧，為固守邊地做出的積極貢獻(xiàn)。粗暴的遷徙政策不僅剝奪了東部遺民的全部產(chǎn)業(yè)，并且縛之以重役，所以“棄地之民寧死焚溺、死凍餓，終不肯回”。近邊四百多里土地的喪失不僅破壞了經(jīng)營(yíng)數(shù)十年的東部防線，而且該地豐富的資源落入努爾哈赤之手后又增強(qiáng)了其對(duì)外征伐的野心和實(shí)力。明廷中的有識(shí)之士看到了此事的危害，遂推選熊廷弼巡撫遼東，勘明棄地緣由。熊廷弼調(diào)查之后奏報(bào)了遼東涉事官員“媚虜”之罪。兵科都給事中宋一韓等言官更是將“長(zhǎng)有東土”、“思取朝鮮而郡縣”等割據(jù)稱(chēng)王的帽子扣在李成梁為代表的遼東豪族身上。?

遼東豪族權(quán)勢(shì)與財(cái)勢(shì)極大，與高淮等相互勾結(jié)，共同為害一方。明廷委派的督撫等官在施政過(guò)程與地方勢(shì)族產(chǎn)生矛盾，相互攻訐，政令多難以落實(shí)。所以，明末國(guó)家的專(zhuān)制力與基礎(chǔ)權(quán)力在遼東地區(qū)均大為削弱。熊廷弼曾議增兵萬(wàn)人于遼陽(yáng)、開(kāi)原、廣寧之間防御努爾哈赤侵襲遼鎮(zhèn)，但“邊臣玩愒茍且，習(xí)為固然”，招募拖延或以“老弱充數(shù)”者甚眾。明廷雖設(shè)法懲治蔑視政令之邊臣，但新調(diào)將官在御敵與撫夷等方面缺乏實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和地方支持，難以改變“邊事廢弛，生靈受殃”的困境。言官不斷彈劾遼東巡撫楊鎬等屢薦李如梅為遼東總兵的行為，李懷忠、李效忠（均為李成梁之孫，李如松之子）等豪族成員始終未得重用。努爾哈赤公開(kāi)征遼后，朝臣一面提議起復(fù)宿將，一面責(zé)難遼東將官的戰(zhàn)守不利。撫順、開(kāi)原、鐵嶺等城陷落后，言官再對(duì)李氏集團(tuán)群起攻之。遼東官場(chǎng)明爭(zhēng)暗斗、人心浮動(dòng)不安，實(shí)為中央黨爭(zhēng)的延續(xù)。李成梁等遼東將官在敗壞邊政、縱容努爾哈赤壯大等方面有著不可推卸的責(zé)任。但因黨爭(zhēng)而全盤(pán)否定其御邊作用則給遼東軍事行動(dòng)增置了障礙。明熹宗即位后，上至經(jīng)略下至遼東守備，文武將吏反復(fù)更迭，各官難以同心御敵。遼東官場(chǎng)分崩離析，各將結(jié)營(yíng)自固，直接導(dǎo)致開(kāi)鐵、遼沈、錦義等地依次失陷。遼東管理體系內(nèi)部對(duì)待努爾哈赤的剿撫政策分歧嚴(yán)重。

遼沈危急時(shí)刻，明廷的御敵策略在主動(dòng)出擊收復(fù)失地和堅(jiān)持熊廷弼主張的“密其防御”之間始終搖擺不定。熊廷弼三統(tǒng)遼東，期間經(jīng)略袁應(yīng)泰、巡撫王化貞等各持己見(jiàn)，系統(tǒng)的防御方案很難穩(wěn)定發(fā)揮作用。?

明廷財(cái)政困窘，遼東餉匱兵乏，邊臣只顧利益之爭(zhēng)，罕有革新之志。明清戰(zhàn)爭(zhēng)期間，遼東文臣仍以天朝官威俯視周邊藩屬。將官在御敵之時(shí)亦不忘搜刮財(cái)物以肥己身。萬(wàn)歷四十六年（天命三年，1618）六月，朝鮮圣節(jié)使尹暉申請(qǐng)人情費(fèi)用二千兩，除送禮部、兵部外，經(jīng)略楊鎬及遼東諸將皆須送禮，禮單先至然后可以通融，若不厚給人情物資朝鮮行使過(guò)程將有諸多阻礙。朝鮮國(guó)王指出：使行公貿(mào)而來(lái)定會(huì)遇到鎮(zhèn)江丘參將“拘礙”。朝鮮使臣評(píng)價(jià)此人甚為“奸猾”，“最難當(dāng)矣”。八月，熊廷弼與朝鮮運(yùn)籌合作抗金方案時(shí)，朝鮮使臣經(jīng)遼東都司衙門(mén)仍需準(zhǔn)備人情禮單，厚饋都司。都司貪風(fēng)不減，始終不給準(zhǔn)確勒收額度，不許勘合、車(chē)輛等物資。其“無(wú)厭之求”使朝鮮使團(tuán)無(wú)法按期前行，使臣財(cái)物被搜刮殆盡時(shí)都司長(zhǎng)官方給出行公文。遼東都司征索人情時(shí)肆無(wú)忌憚，“每次阻搪他事尚然，況此大舉征虜之日”，朝鮮使臣“悶迫”至極。萬(wàn)歷四十七年（天命四年，1619），經(jīng)略熊廷弼核實(shí)標(biāo)下左翼營(yíng)游擊陳倫盜軍餉三千二百四十兩，包娼奸宿，遂伏誅問(wèn)斬。明廷精準(zhǔn)道出遼東官場(chǎng)亂象：“遼左向來(lái)法紀(jì)縱弛，武備衰廢”，監(jiān)軍贊畫(huà)及各道官員不能稽查將官侵盜錢(qián)糧、虛領(lǐng)冒占等行徑。萬(wàn)歷四十八年（天命五年，1620）熊廷弼總結(jié)遼東官場(chǎng)癥結(jié)：“文驕恣而武貪懦，下懶傲而上縱徇，全被一寬字所壞?！惫賵?chǎng)徇私、貪腐的氛圍很難改變。?

兵禍與自然災(zāi)害使遼東民眾常困于饑饉，典妻賣(mài)子亦不得活命。萬(wàn)歷后期，關(guān)內(nèi)十歲兒童價(jià)不值一二兩。即便賣(mài)子換得銀一錢(qián)半，未過(guò)十日已消耗殆盡。村民賣(mài)子有時(shí)不過(guò)三四錢(qián)，甚至一錢(qián)。遼民生活更為凄慘。萬(wàn)歷四十三年（1615）前后，遼東旱澇災(zāi)害頗重，寧前、金州、復(fù)州等地紛紛受災(zāi)，賦稅雖有減免，但糧餉所欠更多。萬(wàn)歷四十六年（天命三年，1618），遼東寬甸、海州衛(wèi)、蓋州衛(wèi)一帶地震，努爾哈赤又隨時(shí)攻打遼陽(yáng)、廣寧等處，民眾生命脆如枯槁。蒙古諸部頻犯廣寧、錦義等遼西地區(qū)，將官慘死，軍民糧儲(chǔ)被劫掠一空。遼陽(yáng)、海州腹地一帶災(zāi)害略輕，但賦役繁重，生活難以維系。寬甸、鎮(zhèn)江等沿江地區(qū)實(shí)行清野堅(jiān)壁政策，民眾要么奔向朝鮮，要么投身女真聚居區(qū)。萬(wàn)歷四十三年（1615），努爾哈赤于叆陽(yáng)、寬甸、撫順等三路要害處設(shè)筑長(zhǎng)城以防明軍出入，又兵圍清河堡等地，邊民潰散。萬(wàn)歷四十六年（天命三年，1618），各處援軍紛至遼東，軍士沿途騷擾，驛遞市舍慘遭蹂躪。遼鎮(zhèn)強(qiáng)壯者須入籍為兵，次則地區(qū)“議輸議糴，蓋藏將盡，出牛出車(chē)，物力已磬?！泵魍⒃S海、蓋、金、復(fù)、岫巖、三岔河一帶組建團(tuán)練，募民自守。當(dāng)?shù)厥貍浜蜕a(chǎn)力量尚有一定保障。但援軍、“降夷”雜處民廬，凌虐百姓，即便百年大族亦不可避免家破人亡之慘禍。泰昌元年（天命五年，1620），遼東大旱。遼西千里赤地，遼東地區(qū)收成極低。分守遼沈大軍已踰十萬(wàn)，計(jì)歲該二百萬(wàn)石方足軍馬糧料之費(fèi)。當(dāng)此珠桂之秋，遼地召買(mǎi)已屬無(wú)望。”牛莊至廣寧區(qū)間驛站殘破，沿途荒無(wú)人煙。河?xùn)|“海、蓋四衛(wèi)，耕種稍寬，然近苦海運(yùn)，養(yǎng)牛之家，供役輸挽，耕耘無(wú)暇，援兵駐札地方，散在村屯，糴賣(mài)不出，民間窖藏?zé)o余積。”天啟元年（天命六年，1621）三月，努爾哈赤先后攻破沈陽(yáng)與遼陽(yáng)，民間財(cái)物被搜奪一空。遼民被驅(qū)至城北，皆須自髡，否則身首異處。其兵役頗重，一戶(hù)五丁抽三或三丁抽二。后金將遼東各處屯民盡驅(qū)出塞，蓋州耀州驛等處男婦二十余萬(wàn)北行時(shí)，因聞鎮(zhèn)江之事暫寄海州城外，男不許挾貲，女不許纏腳，凍餒枕藉，境遇甚慘。傾巢之下的遼民毫無(wú)地位可言，財(cái)產(chǎn)蕩然無(wú)存，生命亦可隨時(shí)喪失。?

?(2)后金政權(quán)建立過(guò)程中的外交策略

明末，努爾哈赤創(chuàng)制滿(mǎn)文、組建八旗、設(shè)置職官等措施為國(guó)家的建立準(zhǔn)備了各種條件，但仍以“恭順”姿態(tài)換取較為寬松的外部環(huán)境。?

萬(wàn)歷初期，女真各部蜂起，相互混戰(zhàn)，努爾哈赤積極爭(zhēng)取明朝支持，對(duì)女真其他部落“恩威并施”，迅速統(tǒng)一了建州五部。?

壬辰戰(zhàn)爭(zhēng)以后，努爾哈赤用近二十年的時(shí)間吞并了哈達(dá)、輝發(fā)、烏拉、葉赫等女真部落。萬(wàn)歷二十四年（1596），朝鮮官員申忠一對(duì)建州女真社會(huì)組織進(jìn)行了評(píng)述。層級(jí)分明的統(tǒng)治秩序從居住環(huán)境上可見(jiàn)一斑。努爾哈赤所居城內(nèi)設(shè)木柵，家族成員居住核心區(qū)域。其下屬軍民根據(jù)身份依次向外延伸：親族居城內(nèi)、諸將及族黨居城外、軍人居外城。努爾哈赤統(tǒng)一建州女真后，各部酋長(zhǎng)皆居赫?qǐng)D阿拉城，遇有戰(zhàn)事則傳箭各部備糧匯兵，聽(tīng)努爾哈赤調(diào)派。毛憐衛(wèi)等女真部落不斷以戰(zhàn)馬、貂皮等物為禮報(bào)投建州女真。努爾哈赤當(dāng)時(shí)已統(tǒng)轄三十衛(wèi)，其中二十余衛(wèi)屬主動(dòng)投降。女真遠(yuǎn)近部落相繼歸順，蒙古等兵投屬者亦眾。建州女真軍事警備及戰(zhàn)略物資配送制度相對(duì)完備，各部酋長(zhǎng)親治耕種，政權(quán)已具有封建形態(tài)。社會(huì)文化發(fā)展迅速，朝鮮邊官評(píng)價(jià)女真官方文書(shū)“意點(diǎn)言甘，文義通常”，認(rèn)為其“智漸長(zhǎng)”。圖們江流域忽剌溫部并努爾哈赤吞并前已掌握鐵器、焰硝等制作工藝。這些資源皆為努爾哈赤所并。當(dāng)時(shí)社會(huì)普遍流傳：女真“風(fēng)俗比中國(guó)十分醇好，無(wú)賦役，無(wú)盜賊，外戶(hù)不閉，朝出暮還，自事而已”，與遼民賦役繁重形成鮮明對(duì)比，所以女真聚居區(qū)的遼民“不思逃歸”。然而，新投順的女真部落及底層女真民眾仍須負(fù)擔(dān)軍役與勞役，奴隸制的剝削方式更為赤裸。后金建國(guó)后，其統(tǒng)治區(qū)域內(nèi)資源極度匱乏，生產(chǎn)、生活資料十分短缺。萬(wàn)歷四十四年（天命二年，1617），遼東水災(zāi)，“胡地尤甚，饑寒已極，老弱填壑。奴酋令去覓食?！迸瑺柟酁楸Ｕ现蜗旅癖娚?jì)加快了向外擴(kuò)張的步伐。?

萬(wàn)歷后期，遼東邊臣仍以貢賞之策羈撫蒙古、女真部族。此政策對(duì)待蒙古小部零寇行為尚且有效，但難以憑此抑制日益強(qiáng)大的女真集團(tuán)。努爾哈赤逐漸吞并女真各部并建制稱(chēng)汗，其部眾常違制入關(guān)討要封賞，公開(kāi)與明進(jìn)行界務(wù)之爭(zhēng)。但明廷、朝鮮為使努爾哈赤等不生事端，仍以安撫為主，待其頗厚。努爾哈赤本部距朝鮮邊境較遠(yuǎn)，在無(wú)力與明相爭(zhēng)之時(shí)，盡量保持“貢夷”身份。萬(wàn)歷三十六年（1608）二月，朝鮮光海君即位。努爾哈赤立即獻(xiàn)貂皮八十領(lǐng)，朝鮮亦遣邊官按其價(jià)回以木綿若干。同時(shí)，建州女真恢復(fù)中斷三年對(duì)明朝貢之禮。努爾哈赤“麾下八百名于京師，爭(zhēng)賞銀之多少，其侮賤中朝者甚矣”。遼東將官無(wú)勇，兵丁不足，軍餉不濟(jì)，邊情叵測(cè)等弊政始終未得到解決。建州女真則日益強(qiáng)大，握精兵三萬(wàn)有奇，勾連東西各部，?！敖杓Z于朝鮮”。兵禍已蔓延至遼東門(mén)庭。萬(wàn)歷四十一年（1613），努爾哈赤已統(tǒng)一哈達(dá)、輝發(fā)、烏拉等海西諸部，開(kāi)始積極謀劃吞并葉赫部。其聯(lián)絡(luò)“x西虜”卜兒亥等部搶掠北關(guān)，近逼開(kāi)原、撫順、清河等地，巡撫遼東都御史張燾告急。明廷招募兵一千七百余名，合麻承恩一千二百九十余名，曹文煥一千名，組建四千人的營(yíng)兵赴遼援救，并停止關(guān)市參貂貿(mào)易。明廷給葉赫部提供火器與砲手以示力援。努爾哈赤面對(duì)遼東強(qiáng)硬的應(yīng)對(duì)方案不得不請(qǐng)罷南關(guān)新墾土地，并遣子入質(zhì)以緩沖明廷的軍事壓力，進(jìn)而集中力量征服葉赫。努爾哈赤利用明廷內(nèi)部矛盾，迎合明廷安撫避戰(zhàn)的御邊意圖，獲得了發(fā)展壯大的寶貴時(shí)機(jī)。萬(wàn)歷四十四年（天命元年，1616）后金建國(guó)，努爾哈赤以稱(chēng)汗的方式獲得了女真集團(tuán)的最高權(quán)力。寇掠遼東邊城的軍事行動(dòng)不斷升級(jí)。但其營(yíng)造的“唯命是從”形象使明廷放松了對(duì)其高度戒備的狀態(tài)。后金政權(quán)可以繼續(xù)韜光養(yǎng)晦，從貢賞、邊地貿(mào)易、吞并他部中獲取巨大利益。萬(wàn)歷四十六年（天命三年，1618），努爾哈赤攻陷撫順后仍打著“求和”的旗幟，釋放“許貢而后罷兵”的信號(hào)，意圖明廷弛行驅(qū)剿政策。?

努爾哈赤征服沿江女真部落時(shí)對(duì)朝鮮主動(dòng)交往，但態(tài)度強(qiáng)硬。朝鮮經(jīng)過(guò)壬辰戰(zhàn)爭(zhēng)后，民生凋敝，軍事彈壓與經(jīng)濟(jì)招撫已無(wú)法駕馭女真集團(tuán)。萬(wàn)歷三十四年（1606）五月，朝鮮國(guó)王派陪臣尹炯奏報(bào)明廷，“海西衛(wèi)夷忽喇溫與建州夷努爾哈赤結(jié)為婚姻，屢謀侵犯朝鮮”，遂“請(qǐng)降敕諭禁二酋”。萬(wàn)歷三十六年（1608），努爾哈赤無(wú)視朝鮮邊防，借朝鮮近道兵劫回波部。努爾哈赤吞并忽剌溫部后，欲代其納貢朝鮮，領(lǐng)取俸祿。朝鮮雖婉拒其請(qǐng)，但仍以贈(zèng)物的方式維系孱弱的北部邊防。萬(wàn)歷四十六年（天命三年，1618），遼東局勢(shì)緊張，義州府尹李克信“設(shè)棚習(xí)陣”，陳兵江上”，違背了“謹(jǐn)慎”的外交原則。朝鮮備邊司認(rèn)為此舉使“上國(guó)之民，騷動(dòng)撤去，老酋亦得以借口”越邊用兵，遂議“斬李克信頭，梟示境上”，向各方明示謹(jǐn)小慎微、絕無(wú)他圖的防御態(tài)度。努爾哈赤攻陷撫順后致書(shū)威脅朝鮮國(guó)王，若朝鮮出兵援助遼東，其必將攻打會(huì)寧、三水、滿(mǎn)浦等邊鎮(zhèn)。朝鮮咸鏡道人口自來(lái)數(shù)少，不比他道十分之一，逃往鐵嶺、沈陽(yáng)之間不知其幾，余者饑饉異常。六鎮(zhèn)郡邑凋敝，土兵流散，官屬逃移，糧谷多被私用，政府無(wú)計(jì)實(shí)邊。?

朝鮮急遣慶興、會(huì)寧通事入努爾哈赤駐地解釋安撫?！芭钸B續(xù)出來(lái)”，言“怨天朝誘我國(guó)之語(yǔ)”。沿江一帶除江界、滿(mǎn)浦、昌城、朔州、義州等城池比較完備，其余則“城不過(guò)丈余，濠不過(guò)數(shù)尺，決難入守也”，朝鮮只能實(shí)行清野守城政策。?

萬(wàn)歷四十七年（天命四年，1619），明廷圍剿努爾哈赤三路皆敗，朝鮮援軍亦損兵折將。后金釋放大量被俘鮮軍，“約以通和息兵”。后金官差可自由往來(lái)于滿(mǎn)浦等鎮(zhèn)，朝鮮待其頗厚。后金使臣進(jìn)入朝鮮國(guó)境自此而始。??

光海君雖有通金傾向，但朝鮮的政治總體方向?yàn)閷?duì)明事大。所以，朝鮮與后金之間的互動(dòng)仍恐明廷知曉。萬(wàn)歷四十八年（天命五年，1620）三月，朝鮮擔(dān)心明廷在鎮(zhèn)江、寬甸布防時(shí)了解滿(mǎn)浦動(dòng)向，欲將后金領(lǐng)俸、信使往來(lái)等“相通”之事移至?xí)?。朝鮮擔(dān)心后金尋釁出兵亦不敢大力接濟(jì)明朝。天啟元年（天命六年，1621）五月，東八站地區(qū)陸續(xù)為后金所據(jù)，鎮(zhèn)江已有遼民逃至義州。朝鮮若拒收遼民則擔(dān)心明廷收復(fù)遼東后譴責(zé)其有失大義；若庇護(hù)遼民又恐后金入境殺掠而遭至兵禍。最后，朝鮮既不阻攔后金信使在義州越江行為，也不拒絕遼民潛相入境。后金與朝鮮相交只是攻取遼東過(guò)程中的戰(zhàn)略安撫，如其將官所言：“我若得遼，則何必與朝鮮相和？”可見(jiàn)，明廷與朝鮮的羈縻之策只能給后金從容進(jìn)軍提供良機(jī)，無(wú)法真正擺脫被侵占、劫掠的軍事威脅。