02-發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)

• 事實(shí)的思維方法及形態(tài)

• 發(fā)現(xiàn)事實(shí)的思維方法

• 案件事實(shí)的形成都需要通過(guò)歸納推理，從一定意義上講，證明就是通過(guò)已知的證據(jù)事實(shí)去推知未知事實(shí)（客觀事實(shí)）

• 法律的適用就是在于案件與法律進(jìn)行相似性和差異性比較的過(guò)程

• 事實(shí)的六種形態(tài)

• 客觀事件

• 案件事實(shí)就像一面打碎了的鏡子，在法庭上證明案件事實(shí)，就相當(dāng)于把這面鏡子拼起來(lái)

• 當(dāng)事人陳述的生活事實(shí)

• 當(dāng)事人對(duì)事件進(jìn)行陳述的事實(shí)命題，有真有假

• 律師在聽(tīng)取當(dāng)事人的口頭介紹和說(shuō)明之后，進(jìn)一步審查當(dāng)事人提供的書(shū)面材料或證據(jù)材料，根據(jù)審查情況提出需要進(jìn)一步澄清的問(wèn)題和相應(yīng)證據(jù)

• 在這個(gè)過(guò)程中，一般社會(huì)經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成了當(dāng)事人和律師溝通的橋梁

• 律師重述的法律事實(shí)

• 律師必須區(qū)分生活事實(shí)和具有法律意義的事實(shí)

• 實(shí)際發(fā)生的生活事實(shí)及其陳述，只要不涉及法律適用，是可以和法律問(wèn)題完全分離的

• 律師對(duì)法律事實(shí)或者的整理，必須要戴著法律前理解的濾鏡去對(duì)事實(shí)進(jìn)行整理、選擇和判斷

• 律師所處理的事實(shí)只能是通過(guò)證據(jù)，通過(guò)當(dāng)事人的陳述所構(gòu)建出來(lái)的事實(shí)

• 證據(jù)自身不能自動(dòng)呈現(xiàn)事實(shí)，需要認(rèn)識(shí)者去發(fā)現(xiàn)、解釋、推理證據(jù)背后的案件事實(shí)，也就是需要律師去合乎經(jīng)驗(yàn)法則、合乎邏輯地去構(gòu)建事實(shí)

• 請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)整理的要件事實(shí)

• 如果選定了請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)之后，就應(yīng)該根據(jù)規(guī)范的構(gòu)成要件去整理形成要件事實(shí)

• 基本擬定請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)后，律師就需要區(qū)分不同事實(shí)的重要性，有些事實(shí)是主要事實(shí)，有些事是可以作為間接事實(shí)或輔助事實(shí)，有些事是會(huì)顯得不那么重要，需要淡化或忽略

• 程序法上的待證要件事實(shí)

• 律師根據(jù)需要證明的要件事實(shí)去收集和整理證據(jù)，通過(guò)舉證、質(zhì)證呈現(xiàn)到法官面前

• 裁判事實(shí)（法律真實(shí)）

• 法官依據(jù)訴訟程序和證據(jù)法認(rèn)定的案件事實(shí)，上升到法律真實(shí)的高度

• 會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人和收集證據(jù)

• 會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人

• 律師對(duì)事實(shí)的整理從當(dāng)事人的陳述開(kāi)始，通過(guò)耐心聽(tīng)取當(dāng)事人的敘述，了解事實(shí)的經(jīng)過(guò)和來(lái)龍去脈

• 通過(guò)三個(gè)小問(wèn)題鎖定案件的主題

• 請(qǐng)問(wèn)，您遭遇了什么 → 現(xiàn)狀

• 您的目標(biāo)是什么 → 期望

• 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)遇到了什么困難 → 案件的分析的重點(diǎn)

• 影響因素

• 影響觀察的因素

• 目擊事件的時(shí)間長(zhǎng)短

• 時(shí)間與周圍環(huán)境的關(guān)聯(lián)程度

• 事件發(fā)生時(shí)正在做什么

• 觀察力

• 觀察的動(dòng)力和壓力

• 影響記憶力的因素

• 案發(fā)后經(jīng)過(guò)的時(shí)間長(zhǎng)短

• 對(duì)事件的熟悉程度

• 是否有相同的事或人引起混淆

• 影像記憶提取的因素

• 認(rèn)知式會(huì)見(jiàn)

• 導(dǎo)入階段

• 首先讓當(dāng)事人放松，營(yíng)造良好的溝通氣氛

• 律師有時(shí)候需要像談話節(jié)目主持人一樣善于引導(dǎo)

• 開(kāi)放式陳述

• 律師需要做很好的傾聽(tīng)者，只是在非常必要的時(shí)候才插話或打斷，主要是讓當(dāng)事人講述事實(shí)并如實(shí)記錄，弄清楚案件的經(jīng)過(guò)

• 在當(dāng)事人陳述的過(guò)程中，律師不要持任何態(tài)度，不要隨著敘述產(chǎn)生情緒變化，不要對(duì)當(dāng)事人造成不必要的干擾，盡量讓其自由自在地?cái)⑹?/p>

• 不要急于對(duì)案件作出法律判斷，事實(shí)沒(méi)有弄清楚之前所作出的判斷容易產(chǎn)生先入為主的成見(jiàn)

• ☆調(diào)查

• 律師對(duì)于適用法律的重要話題進(jìn)行耐心、細(xì)致地詢問(wèn)

• 在接觸當(dāng)事人的前期，要善于使用開(kāi)放式的提問(wèn)，在接觸后期，如果對(duì)關(guān)鍵性的事實(shí)還有疑問(wèn)，可以使用封閉式的提問(wèn)，逐步通過(guò)漏斗式的提問(wèn)方式幫助當(dāng)事人完善案件事實(shí)

• 善用邏輯幫助對(duì)方補(bǔ)齊事實(shí)，要積極地傾聽(tīng)、引導(dǎo)性地發(fā)問(wèn)，歸納、整理

• 回顧

• 律師重復(fù)當(dāng)事人提供的關(guān)鍵信息，一方面請(qǐng)當(dāng)事人確認(rèn)，一方面讓當(dāng)事人挖掘是否還有相關(guān)信息沒(méi)有記錄

• 由當(dāng)事人自行書(shū)寫(xiě)或以律師制作筆錄當(dāng)事人簽名的方式收集當(dāng)事人陳述，并以此作為案件代理的基礎(chǔ)，如有調(diào)整或補(bǔ)充，務(wù)必再次補(bǔ)充和確認(rèn)，避免職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

• 在但是人不出庭的情況下，應(yīng)注意代為陳述的準(zhǔn)確性，避免造成自認(rèn)

• 在必要的時(shí)候，可以會(huì)見(jiàn)對(duì)方當(dāng)事人，了解一下對(duì)方的態(tài)度，對(duì)事實(shí)的看法，以及是否存在調(diào)解、和解的可能

• 注意事項(xiàng)

• 律師對(duì)于自己一方當(dāng)事人要認(rèn)真分析辨別，結(jié)合其他證據(jù)審查確定本案的事實(shí)

• 收集證人證言

• 律師通過(guò)制作調(diào)查筆錄（談話筆錄、詢問(wèn)筆錄）等方式收集證人證言

• 做好充分的準(zhǔn)備工作，擬定詢問(wèn)提綱，認(rèn)真分析案件，明確詢問(wèn)的重點(diǎn)，還要對(duì)證人與本案當(dāng)事人的關(guān)系了解清楚，做到心中有數(shù)

• 對(duì)證人的詢問(wèn)通常由兩名律師進(jìn)行，并在開(kāi)始時(shí)首先說(shuō)明自己的身份，所在的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，所代理的案件及當(dāng)事人

• 詢問(wèn)時(shí)，要查明證人的身份及基本情況，以及證人與本案的關(guān)系

• 詢問(wèn)證人時(shí)，應(yīng)真球證人的意見(jiàn)，并由其明確表示是否愿意為律師調(diào)查的案件及當(dāng)事人就制定的問(wèn)題提供證言，得到肯定答復(fù)后，才可以進(jìn)入實(shí)質(zhì)問(wèn)題的詢問(wèn)階段

• 詢問(wèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知證人如實(shí)提供證據(jù)，不得啟發(fā)，誘導(dǎo)，要讓其全面、客觀地?cái)⑹鏊私獾陌讣闆r

• 詢問(wèn)證人所制作的詢問(wèn)筆錄，應(yīng)交給證人核對(duì)或者向其宣讀，允許補(bǔ)充，改正，在確認(rèn)無(wú)誤后，由證人在筆錄上簽名或者按手印

• 詢問(wèn)未成年人時(shí)，應(yīng)由其父母或者監(jiān)護(hù)人在場(chǎng)

• 詢問(wèn)聾啞的證人，應(yīng)有通曉聾啞手勢(shì)的翻譯，并將這種情況記入筆錄

• 補(bǔ)救措施

• 公證：對(duì)證人身份及證言表達(dá)過(guò)程中的真實(shí)性進(jìn)行加持

• 在符合條件時(shí)，申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集證據(jù)

• 采用雙向視聽(tīng)傳輸技術(shù)

• 收集和審查證據(jù)

• 律師可以調(diào)查收集其他形式的證據(jù)

• 合理審慎地對(duì)待證據(jù)材料

• 要盡量站在中立的角度運(yùn)用社會(huì)生活的前理解去審視案件事實(shí)，不要偏聽(tīng)偏信，先入為主

• 需要原告律師具有透徹的洞察力和精準(zhǔn)的判斷力，分清楚當(dāng)事人希望你看到的真相和代理案件你應(yīng)該了解的真相，全面客觀地收集證據(jù)，排除一些不合理的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

• 證據(jù)事實(shí)整理表

• 時(shí)間軸

• 布局簡(jiǎn)介

• 中間為時(shí)間軸，中空留白，根據(jù)案情記入時(shí)間

• 左右兩端為事實(shí)和證據(jù)區(qū)域，左邊記錄自己一方的事實(shí)及證據(jù)，右邊記錄當(dāng)事人陳述中相對(duì)方的事實(shí)及證據(jù)，在陳述過(guò)程中及時(shí)表明可能需要收集和補(bǔ)充的證據(jù)，避免遺漏

• 時(shí)間的共同性

• 只要是通過(guò)審查認(rèn)定的證據(jù)和事實(shí)，無(wú)論由哪方提出，對(duì)哪方有利，都是曾經(jīng)的客觀事實(shí)的一部分，都屬于共同的案件事實(shí)

• 律師需要借助證據(jù)、一般經(jīng)驗(yàn)、邏輯對(duì)這些陳述進(jìn)行加工、整合，從而形成綜合性事實(shí)

• 從可視化的角度突出訴訟中的對(duì)抗性

• 訴訟的對(duì)抗性劃分了原告和被告，根據(jù)對(duì)自己是否有利，又可以細(xì)分為四個(gè)種類

• 原告掌握的對(duì)自己有利的證據(jù)

• 原告掌握的對(duì)自己不利的證據(jù)

• 被告掌握的對(duì)自己有利的證據(jù)

• 被告掌握的對(duì)自己不利的證據(jù)

• 時(shí)間與事物發(fā)展的一致性

• 時(shí)間軸作為證據(jù)信息的收集主線，符合事物發(fā)展的一般規(guī)律，能夠比較清晰的反映事物起因、過(guò)程、結(jié)果等各個(gè)發(fā)展階段

• 將時(shí)間與前后的事件關(guān)聯(lián)起來(lái)，有助于更準(zhǔn)確的理解事件的意義

• 時(shí)間軸為因果關(guān)系的推理提供了線索

• 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則和事務(wù)的一般進(jìn)展，突出事件之間斷裂、缺失的部分，也就是前后之間不能合乎邏輯、合乎事理進(jìn)行連接的部分，提醒我們及時(shí)收集和補(bǔ)充相關(guān)信息

• 時(shí)間與敘事的條理性

• 沿著時(shí)間整理證據(jù)信息，既符合事物本來(lái)的發(fā)展進(jìn)程，也符合人類基本的認(rèn)知習(xí)慣，符合當(dāng)事人敘事習(xí)慣

• 可以提供當(dāng)事人的溝通效率，避免當(dāng)事人講述過(guò)程顛三倒四

• 時(shí)間的一維性

• 按照時(shí)間軸來(lái)整理事實(shí)，脈絡(luò)清楚，便于有助于根據(jù)案件脈絡(luò)，理清矛盾之處，清晰模糊之處

• 方便以時(shí)間的單一性進(jìn)行事實(shí)推理

• 方便以時(shí)間的單一性做索引目錄，及時(shí)快捷的檢索信息，清晰快速的定位證據(jù)

• 收集調(diào)查的新的證據(jù)和信息，可以很方便地添加到相應(yīng)的位置，隨時(shí)更新

• 時(shí)間軸與權(quán)利的時(shí)間屬性

• 法律關(guān)系屬于觀念的存在，總是在特定的時(shí)間結(jié)構(gòu)中存在

• 對(duì)時(shí)間軸最直觀的運(yùn)用，就是對(duì)各種期間的考察

• 時(shí)間與程序的匹配性

• 不僅要記錄已經(jīng)進(jìn)行的訴訟程序，還要根據(jù)規(guī)定排定將要進(jìn)行訴訟程序，以便不會(huì)錯(cuò)過(guò)期限

• 時(shí)間軸的延伸和擴(kuò)展

• 法律事實(shí)或者推定為無(wú)

• 時(shí)間軸與絕對(duì)權(quán)

• 時(shí)間軸劃分了支配權(quán)人和其他人

• 時(shí)間軸與相對(duì)權(quán)

• 時(shí)間軸劃分了債權(quán)人和債務(wù)人

• 時(shí)間軸與信息流

• 時(shí)間軸與資金流

• 時(shí)間軸與物流

• 時(shí)間軸與證據(jù)

• 當(dāng)事人之間的法律事實(shí)推定為無(wú)，有事實(shí)必有證據(jù)，無(wú)證據(jù)則無(wú)事實(shí)

• 整理案情也是整理證據(jù)的過(guò)程

• 只有雙方之間確實(shí)發(fā)生了一定的法律事實(shí)，才在雙方之間發(fā)生相應(yīng)的法律關(guān)系

• 時(shí)間軸的使用方法

• 按照時(shí)間軸記錄的主要辦法就是大事記法

• 大事記法就是按照時(shí)間順序簡(jiǎn)要記述案件發(fā)展過(guò)程中的重要事件、重要活動(dòng)和重要事實(shí)的一種記錄方法

• 言必有據(jù)

• 根據(jù)大事記梳理現(xiàn)有的證據(jù)，本著言必有據(jù)，無(wú)證不信的原則

• 暫不考慮證據(jù)的合法性

• 調(diào)查階段先以查明事實(shí)為主，證據(jù)的合法性在證據(jù)階段重點(diǎn)考慮

• 多方主體

• 在復(fù)雜主體的情況下，我們只能大致區(qū)分兩方陣營(yíng)，當(dāng)事人作為一方，其他各方主體統(tǒng)一放在相對(duì)方的位置

• 理由：法律關(guān)系的全面分析需要兩兩配對(duì)考察，以便不遺漏任何可能的請(qǐng)求方向

• 記錄的標(biāo)準(zhǔn)化

• 標(biāo)準(zhǔn)化記錄，便于團(tuán)隊(duì)合作，便于高效地組織模擬法庭等

• 主線圖

• 流程圖

• 在時(shí)間順序過(guò)于瑣碎的時(shí)候，流程圖法是個(gè)很好的補(bǔ)充

• 流程圖主要涉及到具有法定程序或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候最為有用，對(duì)流程的違反就可能意味著過(guò)錯(cuò)或違約

• 關(guān)系圖

• 人物關(guān)系圖

• 涉及到遺產(chǎn)糾紛時(shí)，人物關(guān)系圖能夠清晰地表明繼承和被繼承關(guān)系

• 法律關(guān)系圖

• 涉及到多個(gè)法律關(guān)系主體時(shí)，理清他們之間的錯(cuò)綜復(fù)雜的法律關(guān)系尤為重要

• 路線圖

• 在地點(diǎn)關(guān)系、物的移轉(zhuǎn)、占有情況比較重要的情況下，可以畫(huà)路線圖進(jìn)行輔助

• 思維導(dǎo)圖

• 在需要進(jìn)行多層次深度思考的時(shí)候，思維導(dǎo)圖能夠提供很好的幫助

• 比如：爭(zhēng)點(diǎn)整理

• 總結(jié)表

• 6W2H法全面梳理了案件中涉及的主體、動(dòng)機(jī)、關(guān)系、因果、時(shí)間、地點(diǎn)、背景、行為、后果等因素，是對(duì)案件的高度概括和抽象，完成了這一步，才為下一步案由的分析、確定打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)

• who：委托人、客戶，主張的發(fā)起方

• whom：委托人提出主張的相對(duì)方，是法律關(guān)系的另一方當(dāng)事人，也可能是多數(shù)主體

• what：當(dāng)事人之間發(fā)生了什么事實(shí)，造成了什么后果

• why：相關(guān)當(dāng)事人的動(dòng)機(jī)、目的、原因、主觀意識(shí)狀態(tài)、背景等

• 這在一般條款的適用、評(píng)價(jià)性事實(shí)中非常關(guān)鍵

• 如：公序良俗

• when：時(shí)間，涉及要約、承諾的效力、除斥期間、訴訟時(shí)效等

• 時(shí)間對(duì)于時(shí)效期間、除斥期間的計(jì)算、要約與承諾期間的計(jì)算、清償期的到來(lái)、失權(quán)的效果等具有重要意義

• where：地點(diǎn)，對(duì)于清場(chǎng)地的確定、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、司法管轄、準(zhǔn)據(jù)法的適用具有重要意義

• how：做出了什么行為，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵進(jìn)展進(jìn)行精準(zhǔn)把握

• how ? ? ? ? much：數(shù)額、價(jià)值、成本等晾上的因素

• 如：賠償范圍的舉證證明

• 敘事文

• 法律文書(shū)、相關(guān)材料都是以文字?jǐn)⑹龇绞奖磉_(dá)的，要將前述信息以文字的方式表達(dá)出來(lái)，形成一個(gè)完整連續(xù)的生活故事

• 在這個(gè)階段，律師主要是運(yùn)用一般社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)，不應(yīng)運(yùn)用法律知識(shí)過(guò)早地給出法律評(píng)價(jià)，因?yàn)樵u(píng)價(jià)具有自我強(qiáng)化 的傾向，過(guò)早的作出法律判斷會(huì)不自覺(jué)地忽略其他的細(xì)節(jié)，要保持發(fā)現(xiàn)事實(shí)的開(kāi)放性以便全面地從法律上認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)

• 繼續(xù)調(diào)查事實(shí)

• 調(diào)查思維

• 調(diào)查思維主要是“從證據(jù)中來(lái)”，收集和運(yùn)用證據(jù)，結(jié)合一定的想象力和創(chuàng)造力構(gòu)建案件事實(shí)

• ←→證據(jù)思維主要是“到證據(jù)中去”，對(duì)已經(jīng)構(gòu)建的案件事實(shí)進(jìn)行運(yùn)用證據(jù)說(shuō)服別人相信的過(guò)程

• 進(jìn)一步調(diào)查包含三個(gè)獨(dú)立的步驟

• 溯因推理：通過(guò)想象性的假設(shè)和對(duì)案件的推理為我們已經(jīng)獲得的證據(jù)提供合理的解釋

• 反證法：通過(guò)設(shè)計(jì)驗(yàn)證“實(shí)驗(yàn)”支持或者推翻某種假設(shè)

• 運(yùn)用邏輯和經(jīng)驗(yàn)推理，如果某種假設(shè)為真，會(huì)有哪些證據(jù)支持

• 調(diào)查：尋找支持或反對(duì)該假設(shè)的證據(jù)，運(yùn)用恰當(dāng)?shù)恼{(diào)查技巧具體實(shí)踐上述“實(shí)驗(yàn)”

• 在具體案件中，我們可能需要多次反復(fù)實(shí)踐上述三個(gè)步驟，以便不斷地查明案情

• 運(yùn)用證據(jù)事實(shí)表發(fā)現(xiàn)調(diào)查方向

• 構(gòu)建好時(shí)間軸之后，律師應(yīng)該審核時(shí)間軸中的每個(gè)情節(jié)，并問(wèn)自己三個(gè)問(wèn)題

• 根據(jù)生活經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)，構(gòu)建一個(gè)連貫的故事，我們還想知道其他什么細(xì)節(jié)？

• 根據(jù)我們對(duì)此類事件的構(gòu)想，特定情節(jié)之前或之后還應(yīng)當(dāng)發(fā)生什么？

• 根據(jù)我們的構(gòu)想，時(shí)間表中的每個(gè)情節(jié)是否和其他情節(jié)一致？