條件與要求

一. 可采信的對海關(guān)法規(guī)的遵守

在考慮授予企業(yè)AEO資格時，應(yīng)當(dāng)首先證明該企業(yè)無違反海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄。要求AEO企業(yè)：

1. 在海關(guān)AEO制度規(guī)定的一段時間內(nèi)無違反國家海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄，否則不予授予AEO企業(yè)資格；

2. 如該企業(yè)成立時間不足“1”中規(guī)定的時間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其它真實的相關(guān)的數(shù)據(jù)、記錄進行判別；

3. 或其法人代表或投資人具有在“1”中規(guī)定的時間段內(nèi)的可采信的守法紀(jì)錄

二. 具有對商業(yè)紀(jì)錄進行管理維護的能力

AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、真實地對其進出口活動進行紀(jì)錄。對真實的商業(yè)數(shù)據(jù)的管理維護是國際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全的基本保障。要求AEO企業(yè)：

1. 保證對數(shù)據(jù)系統(tǒng)的維護，使海關(guān)能夠?qū)M出口貨物進行必要的審計；

2. 根據(jù)國家立法，允許海關(guān)在對企業(yè)監(jiān)管所必要的數(shù)據(jù)系統(tǒng)中進行查詢。

3. AEO企業(yè)數(shù)據(jù)的內(nèi)部進入和管理系統(tǒng)應(yīng)符合批準(zhǔn)海關(guān)的要求；

4. 以合適的方式保存與進出口貨物相關(guān)的授權(quán)書、委托證明及許可證，并保證海關(guān)能夠查詢；

5. 根據(jù)在國家立法，以合適的方式存檔數(shù)據(jù)，以便需要日后向海關(guān)提供；

6. 運用足夠的信息技術(shù)安全措施以保障數(shù)據(jù)系統(tǒng)不被非法侵入。

三. 經(jīng)濟可靠性

經(jīng)濟上的可靠性是衡量企業(yè)是否有能力實施和改進供應(yīng)鏈安全措施的重要的指標(biāo)。要求

AEO企業(yè)：

擁有可靠的經(jīng)濟能力，從而能夠在與其經(jīng)營性質(zhì)相適應(yīng)的各項商業(yè)活動中承擔(dān)職責(zé)。

四. 磋商、合作與溝通

海關(guān)、其他有權(quán)機關(guān)和AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國際、國內(nèi)、地方等各層面，在不影響執(zhí)法的前提下，就諸如供應(yīng)鏈安全和便利措施等涉及共同利益的問題定期進行磋商。在海關(guān)發(fā)展和風(fēng)險管理戰(zhàn)略的實施中應(yīng)將磋商的結(jié)果考慮在內(nèi)。要求AEO企業(yè)：

1. 指派并向海關(guān)明示海關(guān)所在地聯(lián)絡(luò)人或公司聯(lián)絡(luò)人，通過公司聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)能夠立即與海關(guān)所在地的聯(lián)絡(luò)人取得聯(lián)系，以便對于海關(guān)守法和執(zhí)法相關(guān)的事務(wù)進行處理（貨物賬冊、貨物追蹤、員工信息等）。

2. 單獨或通過行業(yè)協(xié)會，與海關(guān)進行開放的連續(xù)的數(shù)據(jù)互換，具有執(zhí)法敏感性、受法律限制及其它原因不能交換的數(shù)據(jù)除外。

3. 通過國內(nèi)AEO制度所規(guī)定的特定機制，向負(fù)責(zé)的海關(guān)官員報告有疑問的貨物證明文件，或非正常的貨運信息。

4. 通過國內(nèi)AEO制度所規(guī)定的特定機制，及時向海關(guān)或其他機構(gòu)報告所發(fā)現(xiàn)的非法的、有嫌疑的、或是不可靠的貨物。這些貨物應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM行保全。

五. 教育、培訓(xùn)及提高意識

海關(guān)和AEO企業(yè)必須對工作人員就安全政策、安全問題的發(fā)現(xiàn)、針對安全漏洞的措施等方面建立培訓(xùn)機制。要求AEO企業(yè)：

1. 根據(jù)其商業(yè)性質(zhì)，盡可能培養(yǎng)工作人員或在必要的情況下培養(yǎng)貿(mào)易伙伴就供應(yīng)鏈貨物運輸?shù)娘L(fēng)險意識；

2. 就如何識別有嫌疑的貨物向所有AEO企業(yè)相關(guān)工作人員，包括安全保衛(wèi)人員、制單及操作人員、以及收發(fā)貨人員等提供有教育意義的資料、專家指導(dǎo)以及培訓(xùn)。

3. 對開展的教育、指導(dǎo)和培訓(xùn)進行記錄，形成相關(guān)的檔案。

4. 使員工掌握AEO企業(yè)發(fā)現(xiàn)和報告可疑事件的程序；

5. 就如何保護貨物安全、發(fā)現(xiàn)內(nèi)部安全隱患、及杜絕非法侵入對員工開展培訓(xùn)；

6. 在可行的情況下，根據(jù)海關(guān)要求使海關(guān)熟悉相關(guān)的內(nèi)部信息、安全系統(tǒng)和程序，并協(xié)助海關(guān)進行針對企業(yè)貨運、業(yè)務(wù)操作及辦公地點調(diào)查方法的培訓(xùn)；

六. 信息的交換、取得及保密

作為保護信息安全總體戰(zhàn)略的一部分，海關(guān)和AEO企業(yè)必須制定和加強相應(yīng)的安全保護措施，以保證信息不被用于非法用途或避免非授權(quán)的修改。要求

海關(guān)和AEO企業(yè)：

1. 保證涉及商業(yè)及安全敏感性信息的保密性，并確保所提供的信息只用于其被要求提供時所說明的目的；

2. 根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)保密法規(guī)，爭取全面、及時地在所有相關(guān)單位實施貨物放行數(shù)據(jù)的電子交換。紙質(zhì)的或親筆簽名的以證實其真實性的數(shù)據(jù)將不被提倡。

3. 執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)的電子數(shù)據(jù)格式、遞交期限和數(shù)據(jù)內(nèi)容；由于安全原因所必需的數(shù)據(jù)元必須要符合商業(yè)運行的要求和限制，并且所要求的與安全相關(guān)的數(shù)據(jù)元不能多于《框架》所規(guī)定的項目。

4. 海關(guān)與AEO企業(yè)應(yīng)合作實現(xiàn)以風(fēng)險評估為目的的電子貨物信息的提前申報。

AEO企業(yè)：

1. 進口商應(yīng)采取相應(yīng)的制度確保貨物通關(guān)信息的清楚、完整和準(zhǔn)確，并避免信息的錯位、缺失和錯誤信息的錄入。同樣，承運人要運用相應(yīng)的制度確保倉單所記載內(nèi)容能夠準(zhǔn)確地反映出托運人及其代理向承運人提供的信息，并及時向海關(guān)申報。

2. 將信息安全政策、制度或如防火墻、密碼等安全控制形成規(guī)章以保護企業(yè)電子系統(tǒng)不受非授權(quán)的侵入；

3. 建立防止信息丟失的制度和備份系統(tǒng)。