【本文轉(zhuǎn)載自《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》人民出版社1975年版】

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第四章 資本積累及其歷史趨勢(shì)

第二節(jié) 資本的有機(jī)構(gòu)成。資本的積聚和集中

? 從這一節(jié)起，我們將研究資本積累對(duì)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)狀況的影響。但為了弄清這一問(wèn)題，首先必須了解資本的構(gòu)成及其在積累過(guò)程中的變化趨勢(shì)。

? 任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)資本家，都必須將他的資本投放在生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力上。因此，從自然形式上看，資本總是由一定數(shù)量的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力構(gòu)成的。在生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力之間，存在著一定的比例，這個(gè)比例，總的說(shuō)來(lái)，取決于生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展水平。生產(chǎn)技術(shù)水平愈高，每一個(gè)勞動(dòng)力所推動(dòng)的生產(chǎn)資料的數(shù)量也就愈多；反之，生產(chǎn)技術(shù)水平愈低，則每個(gè)勞動(dòng)力所推動(dòng)的生產(chǎn)資料的數(shù)量也就愈少。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)把這種由生產(chǎn)的技術(shù)水平所決定的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力之間的比例，叫做資本的技術(shù)構(gòu)成。

? 資本的構(gòu)成不僅可以從自然形式上來(lái)考察，而且還可以從價(jià)值形式上來(lái)考察。從價(jià)值形式上看，資本分為不變資本和可變資本。在這兩部分資本價(jià)值之間，也存在著一定的比例。這種比例，叫做資本的價(jià)值構(gòu)成。

? 在資本的技術(shù)構(gòu)成和資本的價(jià)值構(gòu)造之間，存在著密切的聯(lián)系。資本的價(jià)值構(gòu)成是技術(shù)構(gòu)成為基礎(chǔ)的，技術(shù)構(gòu)成的變化通常會(huì)引起價(jià)值構(gòu)成的相應(yīng)變化，而價(jià)值構(gòu)成的變化則通常反映著技術(shù)構(gòu)成的變化。為了表明這種聯(lián)系，馬克思把由資本技術(shù)構(gòu)成所決定并反映著它的變化的資本價(jià)值構(gòu)成，叫做資本的有機(jī)構(gòu)成。

? 當(dāng)然，資本價(jià)值構(gòu)成的變化并不總是由技術(shù)構(gòu)成的變化所引起的。例如，單純由于價(jià)格的變動(dòng)，不變資本和可變資本之間的價(jià)值比例也可以發(fā)生某種變化。但因?yàn)檫@種變化不反映技術(shù)構(gòu)成的變化，它對(duì)無(wú)產(chǎn)階級(jí)的狀況不發(fā)生重大的影響，所以，我們?cè)谙旅娴难芯恐邪阉右陨嵯蟆?/p>

? 資本的有機(jī)構(gòu)成，在不同的企業(yè)和不同的生產(chǎn)部門(mén)是不一樣的。凡是技術(shù)裝備水平較高，或原料需要較多，而價(jià)格又比較昂貴的企業(yè)和部門(mén)，它的資本有機(jī)構(gòu)成就要高一些；在相反的情況下，資本有機(jī)構(gòu)成就要低一些。盡管如此，我們從一個(gè)部門(mén)內(nèi)部各個(gè)企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成，還是可以求出這一部門(mén)全部資本的平均構(gòu)成；而從各個(gè)部門(mén)資本的有機(jī)構(gòu)成，則可以求出整個(gè)社會(huì)資本的平均構(gòu)成。我們下面凡談到資本有機(jī)構(gòu)成時(shí)，都是指社會(huì)資本的平均構(gòu)成。

? 我們先分析，在資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，資本積累對(duì)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)產(chǎn)生的影響。

? 在資本積累的過(guò)程中，如果資本的有機(jī)構(gòu)成不變，則可變資本將會(huì)與總資本按同一比例增加。例如，假定資本家去年有資本1億元，其中不變資本和可變資本各占5,000萬(wàn)元，有機(jī)構(gòu)成為1∶1。如果今年資本由1億元增加到1億2千萬(wàn)元，在有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，可變資本將和資本總量一樣，增加20%，即由5,000萬(wàn)元增加為6,000萬(wàn)元?？勺冑Y本的這種增加，意味著資本家需要雇傭更多的勞動(dòng)力。這種情況繼續(xù)下去，就會(huì)使勞動(dòng)力的需求超過(guò)勞動(dòng)力的供給，從而引起工人工資的某些提高。這種現(xiàn)象在資本主義發(fā)展的初期，是曾經(jīng)存在過(guò)的。

? 可是必須明確，上述這種對(duì)工人階級(jí)多少有利的情況，絕不會(huì)影響資本主義生產(chǎn)的根本性質(zhì)，改變工人階級(jí)在資本主義社會(huì)的階級(jí)地位。因?yàn)橘Y本積累的增長(zhǎng)，首先意味著資本的剝削和統(tǒng)治得到了進(jìn)一步的擴(kuò)大和加強(qiáng)。同時(shí)，由于資本積累增長(zhǎng)所引起的工資提高，也只是一種有限的和暫時(shí)的現(xiàn)象。當(dāng)工資的提高影響到資本家獲得更多的剩余價(jià)值時(shí)，資本家便會(huì)減少或停止新的投資，甚而縮小現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模。這樣，資本對(duì)勞動(dòng)力的需求便會(huì)隨之縮減，從而使工資水平重新降低下來(lái)。所以，工資隨資本積累增長(zhǎng)而暫時(shí)提高的現(xiàn)象，“實(shí)際不過(guò)表示工資雇傭勞動(dòng)者為自己鍛制的金鏈已經(jīng)有這樣粗這樣重，略微放松一點(diǎn)也無(wú)妨而已?！盵i]

? 但是，從資本主義發(fā)展的整個(gè)歷史過(guò)程來(lái)看，資本的有機(jī)構(gòu)成是不斷變化的。資本家為了攫取更多的剩余價(jià)值和在競(jìng)爭(zhēng)中占得優(yōu)勢(shì)，必須經(jīng)常提高本企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，以減少單位產(chǎn)品的勞動(dòng)消耗。這就要求不斷改善和提高企業(yè)的技術(shù)裝備水平，即用機(jī)器代替手工勞動(dòng)，用新的機(jī)器更替舊的機(jī)器。機(jī)器設(shè)備越是完善，同一數(shù)量的機(jī)器設(shè)備所需要的工人人數(shù)便會(huì)越少，資本的技術(shù)構(gòu)成便會(huì)越高。資本技術(shù)構(gòu)成的日益提高，必然引起資本有機(jī)構(gòu)成發(fā)生相應(yīng)的變化，也就是說(shuō)，全部資本中不變資本的相對(duì)量會(huì)日益增加，而可變資本的相對(duì)量則日益減少。這對(duì)一個(gè)企業(yè)說(shuō)來(lái)是如此，而就整個(gè)資本主義社會(huì)說(shuō)來(lái)也是如此。所以，資本有機(jī)構(gòu)成的提高，乃是資本主義發(fā)展的一種必然趨勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1889年到1959年期間，美國(guó)加工工業(yè)中的不變資本數(shù)量共增加了38倍，而可變資本的數(shù)量則只增加了22倍。下面是美國(guó)加工工業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成變化的具體情況：

? 企業(yè)的技術(shù)裝備水平的提高，從而資本有機(jī)構(gòu)成的提高，一般是以個(gè)別資本的增大為前提的。個(gè)別資本的數(shù)量越大，它便越有條件采用新的技術(shù)設(shè)備來(lái)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而改變不變資本和可變資本的價(jià)值比例。因此，我們?cè)诜治鲇袡C(jī)構(gòu)成提高條件下的資本積累對(duì)于工人階級(jí)的影響之前，還必須先分析有關(guān)個(gè)別資本如何增大的問(wèn)題。

? 個(gè)別資本的增大，是通過(guò)資本的積聚和集中這兩種形式實(shí)現(xiàn)的。資本的積聚，是指?jìng)€(gè)別資本依靠剩余價(jià)值的資本化來(lái)增大資本的總額。例如，一個(gè)10,000元的資本，在發(fā)揮機(jī)能一年以后獲得2,000元的剩余價(jià)值，資本家將其中的1,000元用于個(gè)人消費(fèi)，而將其余的1,000元用于積累，作為追加的資本。這樣，資本總額就從10,000元增加到也就是積聚到11,000元。所以，資本的積聚，不外是資本積累的直接結(jié)果，它和資本積累是直接聯(lián)系著的。資本積累的規(guī)模愈大，資本就積聚得愈多，從而，個(gè)別資本的總額也就愈大。然而，僅僅依靠資本的積聚，個(gè)別資本數(shù)量的增加是比較緩慢的。使個(gè)別資本迅速增大的途徑，是資本的集中。

? 資本的集中，是指由幾個(gè)資本結(jié)合成一個(gè)較大的資本而引起的個(gè)別資本的增大，也就是指許多分散的小資本通過(guò)互相吞并或互相“聯(lián)合”而轉(zhuǎn)變成少數(shù)大資本。馬克思說(shuō)：資本集中“是指已經(jīng)形成的資本的積聚，是它們個(gè)別獨(dú)立性質(zhì)的揚(yáng)棄，是資本家被資本家剝奪，是多數(shù)小資本變?yōu)樯贁?shù)大資本?！盵ii]

? 在資本集中的過(guò)程中，競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)強(qiáng)有力的杠桿。在競(jìng)爭(zhēng)中，那些分散的小資本不斷被大資本打敗，為大資本所吞并。這是因?yàn)椋笊a(chǎn)比小生產(chǎn)具有許多優(yōu)越的條件：大生產(chǎn)能夠廣泛地使用機(jī)器，采用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)的勞動(dòng)組織，能夠廣泛地實(shí)行分工和生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化，因而勞動(dòng)生產(chǎn)率比較高；大生產(chǎn)能夠提高設(shè)備利用率，從而能夠節(jié)省生產(chǎn)費(fèi)用和降低成本；大生產(chǎn)還能夠廣泛地利用運(yùn)輸和商業(yè)方面的便利條件；大生產(chǎn)還容易取得銀行信用的支持；等等。由于這樣一些原因，所以資本主義的大企業(yè)，不僅生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量多，而且成本也低，它們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)中經(jīng)常處于有利的地位。大企業(yè)憑借著這種經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)，可以迅速地打敗小企業(yè)，使小企業(yè)破產(chǎn)，然后以最低的價(jià)格收買(mǎi)它們的生產(chǎn)設(shè)備，或者通過(guò)清償債務(wù)以及“自愿”聯(lián)合等方式把它們吞并過(guò)來(lái)。由此可見(jiàn)，資本主義的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，同時(shí)也就是資本按著“大魚(yú)吃小魚(yú)”的原則而實(shí)現(xiàn)其集中的過(guò)程。

? 促進(jìn)資本集中的另一個(gè)有力的杠桿是信用。資本主義信用，一方面通過(guò)貸款的形式加強(qiáng)了大資本的競(jìng)爭(zhēng)力量，幫助它們?cè)诩ち业母?jìng)爭(zhēng)中打垮和吞并中小資本；另一方面，信用又促使一些分散的中心資本聯(lián)合起來(lái)，組成規(guī)模巨大的股份公司。因此，在資本主義制度下，信用的發(fā)展必然會(huì)大大加速資本集中的過(guò)程。

? 資本集中對(duì)于資本主義生產(chǎn)的發(fā)展具有重大的意義。如果個(gè)別資本只是依靠自身的積累而增大的話，那么，要建成大規(guī)模的工廠、礦井、鐵路、運(yùn)河和港口等等，就必須經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)的時(shí)間。但是，通過(guò)資本集中，就有可能在較短的時(shí)間內(nèi)把它們建立起來(lái)。

? 資本的積聚和集中，雖然都是個(gè)別資本增大的形式，但兩者卻有顯著的區(qū)別。由于資本的積聚是依靠剩余價(jià)值的資本化來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因此，隨著個(gè)別資本的積聚，社會(huì)資本總額也會(huì)增加起來(lái)；而資本的集中則是多數(shù)小資本轉(zhuǎn)化成少數(shù)大資本，是原有資本在資本家之間的重新分配和重新組合，因此，它不會(huì)增大社會(huì)資本的總額。

? 當(dāng)然，在資本的積聚和集中之間，也存在著密切的聯(lián)系。隨著資本積聚的不斷進(jìn)行，大資本因?yàn)榻?jīng)常有巨額的剩余價(jià)值用于積累，它們的經(jīng)濟(jì)力量增長(zhǎng)得特別快，因而它們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)中就更能順利地打敗小資本，從而使資本集中的過(guò)程更為迅速。另一方面，資本集中的速度加快了，也必然會(huì)反過(guò)來(lái)加速資本的積聚。因?yàn)榧衅饋?lái)的資本越大，便越有條件利用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，獲得超額剩余價(jià)值，從而增加積累的規(guī)模，加速資本的積聚。

? 本來(lái)，不論在哪一個(gè)社會(huì)里，隨著生產(chǎn)的進(jìn)行，社會(huì)產(chǎn)品總會(huì)有一個(gè)或大或小的部分不斷地轉(zhuǎn)作積累基金，即充當(dāng)追加的生產(chǎn)資料。如果沒(méi)有生產(chǎn)資料的這種積聚，則生產(chǎn)的任何擴(kuò)大是不可想象的。同樣也可以這么說(shuō)，不論在哪一個(gè)社會(huì)里，盡管內(nèi)容和形式有所不同，但這樣或那樣的生產(chǎn)集中也總是存在的。例如，在封建制度下，作為社會(huì)基本生產(chǎn)資料的土地，就曾經(jīng)大量地集中在地主階級(jí)手中?？墒牵a(chǎn)資料的積聚和集中表現(xiàn)為資本的積聚和集中，這卻是資本主義制度所特有的一種現(xiàn)象。在資本主義制度下，積聚和集中達(dá)到了空前巨大的規(guī)模，并且日甚一日地在加速進(jìn)行。一個(gè)封建時(shí)代的莊園主，假使看到今天資本主義國(guó)家的鋼鐵大王、石油大王等等，一定會(huì)為后者的巨大資本財(cái)富而驚訝得瞠目結(jié)舌。

? 資本的積聚和集中，在今天主要資本主義國(guó)家里，正以驚人的速度發(fā)展著，并且達(dá)到了十分巨大的規(guī)模，出現(xiàn)了擁有資本達(dá)數(shù)十億、數(shù)百億美元的大資本集團(tuán)。這些大資本集團(tuán)，操縱著各主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，在政治上和經(jīng)濟(jì)上都處于統(tǒng)治地位。例如，在美國(guó)，資產(chǎn)超過(guò)10億美元的大公司的數(shù)目，1901年只有1家，到1939年第二次世界大戰(zhàn)開(kāi)始時(shí)也只有31家，可是到1960年便一躍增加到96家。這96家大公司，還不到美國(guó)公司總數(shù)的萬(wàn)分之一，卻掌握3,057億美元的資產(chǎn)，占美國(guó)公司資產(chǎn)總額的25.3%。到了1970年，這樣的大公司更劇增到252家。

? 與此形成鮮明對(duì)照的是，中小資本破產(chǎn)和被吞并的情況日益加劇。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1948年至1954年期間，美國(guó)每年企業(yè)被兼并的平均為一、二百起，1965年以后，已激增到一千起以上。企業(yè)倒閉的數(shù)目更是空前劇增，1965年至1970年期間，平均每年在10,000家以上，1970年，美國(guó)共有1,0748家工商企業(yè)宣告破產(chǎn)，比1969年增加17%，平均每天達(dá)30家。破產(chǎn)企業(yè)負(fù)債總額共達(dá)19億美元，創(chuàng)美國(guó)歷史上的最高紀(jì)錄。

? 在半殖民地半封建的舊中國(guó)，存在著三種不同類(lèi)型的資本：帝國(guó)主義資本、官僚資本和民族資本。這些資本的積聚和集中過(guò)程是比較復(fù)雜的，并且具有不同于一般資本主義國(guó)家的某些特點(diǎn)。

? 舊中國(guó)的資本積聚過(guò)程，表現(xiàn)出如下的特點(diǎn)：盡管剩余價(jià)值率很高，但積聚的速度并不快。這是因?yàn)?，就外?guó)資本來(lái)說(shuō)，它們把從中國(guó)人民身上榨取的剩余價(jià)值，大部分拿回本國(guó)，不用來(lái)在中國(guó)投資。就官僚資本來(lái)說(shuō)，它們攫取到的剩余價(jià)值，重新投入直接生產(chǎn)過(guò)程的數(shù)量也是很少的。由于種種原因，它們將一部分剩余價(jià)值或者用于購(gòu)買(mǎi)土地，進(jìn)行封建剝削，或者用于商業(yè)和金融等投機(jī)事業(yè)；還有相當(dāng)大一部分，則被用于寄生性消費(fèi)。至于民族資本，由于受帝國(guó)主義、官僚資本主義的壓迫和排擠，它們所榨取的剩余價(jià)值，有相當(dāng)一部分被帝國(guó)主義資本和官僚資本所掠奪，因而資本總量的增加也是很緩慢的。

? 與資本積聚的情況相反，舊中國(guó)資本集中的速度卻比較快，而且集中的程度也比較高。毛澤東同志指出：在半殖民地半封建的舊中國(guó)，現(xiàn)代性工業(yè)“極為集中，最大的和最主要的資本是集中在帝國(guó)主義者及其走狗中國(guó)官僚資產(chǎn)階級(jí)的手里?！盵iii]據(jù)估計(jì)，1933年，帝國(guó)主義資本控制了中國(guó)鐵的生產(chǎn)的95%，煤的65%，電力的70%，石油的99%以上。而官僚資本則一方面投靠帝國(guó)主義，一方面憑借國(guó)家權(quán)力，排擠和吞并中小民族資本，并且掠奪廣大的小生產(chǎn)者，形成為獨(dú)占性的資本。“蔣宋孔陳四大家族，在他們當(dāng)權(quán)的二十年中，已經(jīng)集中了價(jià)值達(dá)一百萬(wàn)萬(wàn)至二百萬(wàn)萬(wàn)美元的巨大財(cái)產(chǎn)，壟斷了全國(guó)的經(jīng)濟(jì)命脈?！盵iv]帝國(guó)主義資本和官僚資本的集中，是舊中國(guó)資本集中的主要構(gòu)成部分，這種集中帶有濃厚的原始積累的性質(zhì)。

注：

[i] 馬克思：《資本論》，第1卷，人民出版社1963年版，第680頁(yè)。

[ii] 馬克思：《資本論》，第1卷，人民出版社1963年版，第688頁(yè)。

[iii] 毛澤東：《在中國(guó)共產(chǎn)黨第七屆中央委員會(huì)第二次全體會(huì)議上的報(bào)告》?！睹珴蓶|選集》，人民出版社1966年版，第1321頁(yè)。

[iv] 毛澤東：《目前形勢(shì)和我們的任務(wù)》?！睹珴蓶|選集》，人民出版社1966年版，第1149頁(yè)。