本來打算好了，等無效決定下來寫案例，還是覺得坐不住，今天聊聊追蹤檢索吧。

追蹤檢索的概念：

追蹤檢索是指從一份文獻出發(fā)，通過文獻之間的某些聯(lián)系，檢索獲得與這一份文獻相關(guān)的其他文獻。根據(jù)這些聯(lián)系的種類，追蹤檢索可以包括發(fā)明人追蹤檢索、申請人追蹤檢索以及引用或被引用文獻追蹤檢索。

--《跟著審查員學檢索》第6章，6.5.3

“追蹤式”檢索策略最常見的是針對本專利的申請人（發(fā)明人）的追蹤；其次是對本專利（或者檢索到的相關(guān)文獻）的引證文獻的追蹤；還可以是對本專利同族文獻審查信息的追蹤；也可以是對本專利相關(guān)同類產(chǎn)品或服務(wù)信息的專利技術(shù)逆向追蹤等。

--《專利有效性檢索》第三章

追蹤檢索是指從一個比較相關(guān)的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關(guān)文件。追蹤檢索包括發(fā)明人追蹤、申請人追蹤和引用文件/被引用文件追蹤。

可以在檢索剛開始時，對待檢索的申請的發(fā)明人、申請人或說明書中提及的背景技術(shù)文件分別進行發(fā)明人追蹤、申請人追蹤和引用文件/被引用文件追蹤檢索，也可以在檢索過程中，對檢索到的重要的相關(guān)文件進行上述追蹤檢索。

--《發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程·檢索分冊（修訂版）》第三章

這里補充一下我的理解，我個人喜歡把相似檢索和語義檢索這兩個時代進步的產(chǎn)物也看作追蹤檢索的操作的一部分。因為相似檢索就是直接基于相關(guān)專利進行的，而語義檢索的基礎(chǔ)要么是相關(guān)專利本身要么源于相關(guān)專利（專利號、說明書內(nèi)容等），因此這兩個也屬于文獻之間的聯(lián)系的檢索。

因此實際上我認為，追蹤檢索的基礎(chǔ)操作應(yīng)當至少包括：發(fā)明人追蹤、申請人追蹤、引用文件/被引用文件追蹤、相似檢索和語義檢索。

具體的以上基操怎么做，差不多自行百度就了解了?；蛘邉偛湃緯ā陡鴮彶閱T學檢索》、《專利有效性檢索》、《發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程·檢索分冊（修訂版）》）大家買一買，也是為人工智能AI科學技術(shù)文獻源文檔儲存及調(diào)取查閱技術(shù)的發(fā)展做貢獻嘛。

操作的問題淺淺聊完了，接下來是操作動機和操作時機。

當前很多檢索類書籍的通病之一是，基本只講追蹤檢索的基本操作，即講操作不講動機時機。我是知道怎么操作了，但是為什么要這么做，以及更重要的是，我什么時候這么做呢。

講到操作動機。動機就是為了省事。

這么總結(jié)可能比較欠揍。那么擴展一下就是說，這么做的話，可以從相關(guān)專利入手，源頭性的做擴展延伸，以瀏覽更多專利，而這些專利的獲取過程，省略了傳統(tǒng)檢索式的構(gòu)建及調(diào)整，也可能會稍微彌補傳統(tǒng)檢索式構(gòu)建及調(diào)整帶來的漏檢問題。

那么關(guān)于操作時機呢。

從以上三本書相關(guān)內(nèi)容不難看出，追蹤檢索一般在兩個大步驟中發(fā)生：

1.剛開始檢索時對檢索對象進行追蹤（如無效檢索時對涉案專利進行的追蹤檢索）；

2.瀏覽檢索結(jié)果過程中對相關(guān)專利進行追蹤。

剛開始檢索時的追蹤一般沒啥好說的，操作時機簡單粗暴，直接上手干就完了。模糊不清的就是瀏覽檢索結(jié)果過程中的追蹤，這個相關(guān)專利怎么去篩選。

我的處理方式一般是，從瀏覽量和檢索任務(wù)剩余時間去考慮相關(guān)專利的篩選。

回顧一下追蹤檢索，至少包括發(fā)明人追蹤、申請人追蹤、引用文件/被引用文件追蹤、相似檢索和語義檢索。這些追蹤檢索里，相似檢索和語義檢索在各個數(shù)據(jù)庫的實操中，都是會具有比較固定的數(shù)據(jù)量范圍，比如黑馬的相似檢索固定200個專利，語義檢索如果不進行合并或其他特別操作的話固定1000個專利。

加起來1200的專利瀏覽量，即便是對于瀏覽效率高的人來說也是有些費時間的。至于發(fā)明人、申請人和引證文件追蹤這幾個，數(shù)據(jù)量一般是要看情況的。但是在查全的檢索過程中，對于細分領(lǐng)域國際國內(nèi)頭部若干企業(yè)的檢索都是必要的，正常來講數(shù)據(jù)量也是不會小。

因此在分析了瀏覽量和檢索任務(wù)剩余時間后，一般的處理辦法，所謂相關(guān)專利就是包含了假設(shè)目標文件所具有的關(guān)鍵技術(shù)特征的一個或多個。

不一般的處理辦法與兩個情況有關(guān)：

1.檢索瀏覽結(jié)果中，滿足“包含了假設(shè)目標文件所具有的關(guān)鍵技術(shù)特征的一個或多個”的專利實在太多，這種情況下比如200個數(shù)據(jù)量，我們按一般處理辦法要對180個專利進行追蹤檢索，實在是很折磨人的事情，要知道這只是針對一個檢索式來看的。這個時候?qū)τ谙嚓P(guān)專利的要求就得嚴格些，對于公開了核心技術(shù)特征的，才看做是相關(guān)專利；

2.檢索瀏覽結(jié)果中，滿足“包含了假設(shè)目標文件所具有的關(guān)鍵技術(shù)特征的一個或多個”的專利實在太少，這種情況下比如200個數(shù)據(jù)量，我們按一般處理辦法要對2個專利進行追蹤檢索，可能是檢索式造成的噪音奇大，也可能是該細分領(lǐng)域結(jié)合特定的技術(shù)特征后就是沒多少相關(guān)專利，這個時候?qū)τ谙嚓P(guān)專利的要求就得放寬些，只要是能貼近檢索對象技術(shù)主題的，就看做是相關(guān)專利。

上述第二種情況中，尤其需要注意那種附圖繪圖精美的專利。優(yōu)選的，附圖繪圖精美的，附圖量超過三五個的早年外國專利，對于此類專利追蹤可能會有意想不到的檢索效果。

黑娃

許利民，思博論壇ID“黑娃”

1）景毅檢索分析團隊負責人、思博論壇版主及檢索講師；

2）檢索分析師、知識產(chǎn)權(quán)師；

3）機械、管理雙學歷；

4）擅長無效檢索、侵權(quán)檢索、商業(yè)秘密非公知性檢索、穩(wěn)定性檢索、公眾意見檢索、查新檢索，有豐富的涉訴無效檢索經(jīng)驗，積累了許多全部無效案例；

5）已經(jīng)手包括化工機械、醫(yī)療器械、芯片封裝、新能源、通信、電商產(chǎn)品、注塑機械等在內(nèi)的許多領(lǐng)域?qū)＠麢z索；

6）有對企業(yè)、代理機構(gòu)及高校的專利檢索培訓經(jīng)驗。