第一章 緒論公共政策 國家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團體在特定時期為實現(xiàn)一定的社會政治、經(jīng)濟和文化目標所采取的政治行動或所規(guī)定的行為準則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。政策的本質：政治控制或階級統(tǒng)治的工具 公共管理的手段 利益關系的調節(jié)器政策系統(tǒng)定義： 由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境相互作用而構成的社會政治系統(tǒng)。 是公共政策運行的載體，是政策過程展開的基礎 1、政策主體 定義：直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織。

編輯

2、政策客體 定義：政策所發(fā)生作用的對象。 社會問題 社會成員 本質：政策所要調整或規(guī)范的是人的行為以及人與人之間的關系尤其是利益關系。 從事的角度——依據(jù)人的主觀判斷 從人的角度——發(fā)生作用的范圍是特定的目標團體 3、政策環(huán)境 ⑴定義：影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。 ⑵社會環(huán)境因素 社會經(jīng)濟狀況 ——公共決策最重要的依據(jù) 體制或制度條件 ——提供外部的組織環(huán)境 國家機關、企事業(yè)單位的機構設置、隸屬關系和權責劃分等方面的體系和制度的總稱。 政治文化 ——對政策過程產(chǎn)生影響 國際環(huán)境 ——必須考慮的因素 4、政策系統(tǒng)（公共決策系統(tǒng)）的劃分公共政策學的定義 一個綜合地運用各種知識和方法來研究政策系統(tǒng)和政策過程，探求公共政策的實質、原因和結果的學科。 目的：提供政策相關知識，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質量

公共政策學的范式特征

公共政策學是一個跨學科、應用性的研究領域

公共政策分析既是方法論，又是藝術

公共政策分析涉及的是從問題發(fā)現(xiàn)到問題解決的整個政策過程

公共政策分析不僅是描述的，而且也是規(guī)范的

公共政策學政治學研究途徑

系統(tǒng)理論

過程理論

團體理論

精英理論

制度理論

公共政策學經(jīng)濟學研究途徑

福利經(jīng)濟學

公共選擇理論

新制度主義

公共政策學馬克思主義的觀點

階級分析途徑

第二章 政策分析的基本框架

公共政策分析的基本模式

漸進模式（incrementalist model）

政策制定所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗，經(jīng)過漸進變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。

它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。

漸進模式的先決條件：

現(xiàn)行政策的結果大體上能滿足決策者與社會各階層成員的需要

問題的性質必須保持高度的連續(xù)性

能夠用來處理問題的手段必須既有高度的連續(xù)性

漸進模式的基本內容：

目標選擇過程與行動方案的經(jīng)驗分析過程同時進行、密不可分

只考慮與現(xiàn)行政策存在程度差異的部分方案

只對方案可能產(chǎn)生的重要后果進行評價

經(jīng)常進行問題的重新鑒定和解決方法的調整

一致同意原則

補救性形式

漸進模式的合理之處：

比較符合政策分析的實際

通過這一模式做出的是有限的、注重實效并容易被人接受的決策或政策。

缺陷：

傾向于保守主義，安于現(xiàn)狀和忽視社會變革尤其是革命

注重目前短期目標，而忽視長遠目標

不適應政治性和戰(zhàn)略性決策

政策分析的構成因素

七個基本因素：問題、目標、備選方案、效果、標準、模型、政治可行性。

問題

含義：

①政策問題，即政策分析者所要分析、研究或處理的對象。

②公共問題，影響全社會或相當部分社會成員的問題。

③不僅是客觀的，而且也是主觀的。

作用：政策分析的一個極為重要的組成部分，成功的界定問題等于完成分析任務的一半。

界定方法：以明確的語言寫出問題，并且以決策者和執(zhí)行者所了解的方式予以建構。

目標

是決策者憑借決策手段所要取得或達到的東西。

備選方案

決策者用來達到目標的選擇或手段。

★備選方案之間不必是明顯的相互排斥或起著相同作用的。

效果

采用某一備選方案可能產(chǎn)生的結果

三種不同的效果：★成本 ? ?★利益 ? ?★外部效應

標準

用以支持所推薦的行動方案并加以明確陳述的各種價值。

一般的決策標準：效能、效率、適當性、公平性

模型

對備選方案的執(zhí)行結果和達到目標的程度進行預測的一個框架或過程。

政治可行性

政策方案可以獲得的政治支持和實際的可執(zhí)行性。

政治資源限制

分配限制

制度的限制

第三章 問題界定

政策問題的基本構成要素：

⑴一種客觀條件或情況

⑵被感知

⑶被大多數(shù)人感知

⑷價值、利益、要求的沖突

⑸需要、受剝奪、不滿足感的產(chǎn)生

⑹團體活動過程

⑺權威當局認為有必要采取行動

政策問題的特征

相互依賴性 主觀性 人工性 動態(tài)性

公共物品兩難

個人或集體可能愿意取得大的直接的收益以換取后來的損失，不管他們后來是否要付出代價。

問題界定的方法——類別分析

目的：從具體的問題情境中得出一般的概念

兩種程序：

邏輯劃分，選擇一個分類并進一步分解

邏輯歸類，把許多情況、事物和人組成一個更大的團體或類別

分類規(guī)則：①實質相關性②窮盡性③排他性④一致性⑤層次區(qū)別性

集合論思維：凡恩圖的應用

第四章 目標 指標和標準

基本的政策目標

1、增長（growth）

實質：將有限的總生產(chǎn)更多地用于投資，進一步發(fā)展生產(chǎn)。

原因：①國民收入統(tǒng)計制度的建立

②經(jīng)濟增長是實現(xiàn)充分就業(yè)的重要條件

實現(xiàn)方式：方式多樣，綜合考慮，增量保質。

2、效率（efficiency）

實質：稀缺資源的有效配置

標準：帕累托原則，資源配置的改變不會在任何一個人效用水平至少不下降的情況下是其他人的效用水平有所提高。

效率標準與價值因素有關

實現(xiàn)方式：以市場配置為基礎，以宏觀調控政策為補充

3、穩(wěn)定（stability）

實質：維持經(jīng)濟環(huán)境的穩(wěn)定，保持經(jīng)濟穩(wěn)定增長。

內容：⑴充分就業(yè)，失業(yè)率在社會可接受的范圍內

自然失業(yè)

自愿失業(yè)

周期性失業(yè)

隱蔽失業(yè)

⑵物價穩(wěn)定

⑶國際收支平衡

4、公平（equality）

實質：收入與財富分配的平等，涉及個人、團體經(jīng)濟利益的調整。

判斷標準：價值因素

內容（三種不同的公平標準）：

貢獻標準，按個人能力及努力程度所做出的貢獻大小進行分配。

需求標準，根據(jù)生存水平的必要性進行分配

機會均等標準，能否公平的確立分配方式

澄清和確定目標的困難

1、價值因素

政策目標以特定的價值判斷作為先決條件。

價值觀取決于個人或集團在社會中的經(jīng)濟和政治地位、利益、倫理道德、傳統(tǒng)與歷史等因素，是一種主觀判斷。

價值觀的沖突實際上是不同的個人、集團、階層或階級利益的沖突。

民主體制下的決策所依據(jù)的價值觀更能反映大多數(shù)人的看法

2、政治原因

⑴決策者本身的自利性

公共選擇理論認為決策者同樣以個人利益最大化為行動原則，出于自身政治利益的考慮，可能將目標模糊化。

⑵利益集團的存在

每個社會都有不同的利益集團，每個利益集團都會想方設法通過各種途徑去影響決策者。

3、目標的多重性及沖突

現(xiàn)實的公共決策目標往往是多重的，而不是唯一的，在現(xiàn)實的政策制定中可能會發(fā)生沖突

澄清和確定目標的方法

1、價值分析的方法

人為研究

意識形態(tài)分析

決策分析

預測分析

面談

德爾菲法

2、目標最優(yōu)化的方法——在各種目標和各種限制條件之間尋求一個合理的妥協(xié)辦法

化多為少法

重排次序法

分層列序法

直接求非劣解法

層次分析法

政策指標的含義

政策指標是衡量政策目標的量或質的尺度，它是對政策目標的具體說明。

第五章 備 選 方 案

備選方案

是決策者解決政策問題的行動過程的選擇，或是達到政策目標的可供利用的手段、措施或方法。

備選方案的來源

政策問題的性質及目標

現(xiàn)有的政策

借鑒他人經(jīng)驗

特殊案例的啟示

從類似問題中推導

向專家請教

根據(jù)權威要求

備選方案產(chǎn)生的三步驟：

查明備選方案的廣泛范圍——搜尋與發(fā)現(xiàn)

對新發(fā)現(xiàn)的備選方案加以提煉、修改、組合、重構或模式化——設計與創(chuàng)造

對備選方案加以初步的檢驗、評估——篩選

初步篩選要考慮的因素：

成本：方案實施將要耗費的人力、物力和資源。

收益：該方案實施后所能帶來的經(jīng)濟、社會以及生態(tài)方案的效益。

條件：政策執(zhí)行所必須的主客觀條件。

敏感性：方案的應變性程度。

第六章 ?未 來 預 測

政策分析中的預測

根據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關于政策問題、目標和方案的信息或知識，對政策（方案）的未來前景做出估計、推測或判斷

預測的意義

提供關于政策的未來變化及結果的信息

使我們更好的了解以前的政策及其結果，提高對未來社會狀況的控制能力

政策預測可能作為傳統(tǒng)的社會科學各學科的一種有益的補充。

古典時間序列分析方法

是將預測目標的歷史數(shù)據(jù)按照時間的順尋排列稱為時間序列，然后分析它隨時間的變化趨勢，外推預測目標的未來值。

四個組成部分：長期趨勢T——時間序列中的一種平滑的長期增長或下降。

季節(jié)變化S——時間序列受季節(jié)性的影響而發(fā)生的變化。

周期性波動C——也稱循環(huán)波動，指時間序列中發(fā)生周期較長的漲落起伏的變動。

不規(guī)則運動I——一個沒有遵循規(guī)律性模式的時間序列中所出現(xiàn)的不可預測的變化。

回歸分析的重要屬性

離差消除：在一個時間序列中觀察到的值與處于一計算出的在直線趨勢的值得總和等于零。

∑（Y-Yt）= 0

平方差最小：線性回歸使回歸線和所有在時間序列中所觀察到的Y的值之間的差距最小化。

∑（Y-Yt）2= 最小值

理論圖示的四種論證：

收斂論證：兩個或兩個以上的關于因果關系的假設被用來支持一個結論。

發(fā)散論證：一個單獨的假設支持一個以上的結論或論斷。

系列論證：一個結論或論證被用作一個假設去支持一系列進一步的結論或論斷。

循環(huán)論證：一種序列推論，序列中的最后一個結論與最初的結論相連，其結果是肯定或否定的自我強化。

德爾菲技術

一種獲得、交換和發(fā)展關于未來時間的靈通信息的直覺預測程序，其過程是“利用一系列簡明扼要的問卷和對所獲得意見的有控制的反饋，從而取得一組專家的最可靠的統(tǒng)一意見”。

基本原則：

★匿名性 ★循環(huán)反復 ★有控制的反饋 ★統(tǒng)計性的小組答案 ★專家共識

本質：利用專家的知識、經(jīng)驗和智慧，通過通信方式進行信息交換，以取得一致的意見，達到預測的目的

程序：

明確問題

選擇參與人

問卷設計

分析第一輪結果

設計出后續(xù)問卷

召開小組會議

準備最終報告

第一輪問卷設計的內容：

預測項，要求專家對特定事件的發(fā)生概率作出主觀估計。

問題項，要求答卷者對問題重要性進行排序。

目標項目，對特定目標的可行性及是否合乎需要進行磋商、判斷。

選擇項，要求答卷者明確那些有助于實現(xiàn)目標的不同方案。

問卷設計的注意事項：

擬定一個預測事件的一覽表，直接讓專家評價，同時允許他們作出修改和補充；

提供必要的背景資料，并要求專家做出補充和評價。

問卷統(tǒng)計方法：

中位值法

比重數(shù)據(jù)處理法

簡單排序法

選擇評價法

評分排隊法

征詢過程的步驟：

指示討論的問題，專家提出各種附加的意見、項目和方案等；

指示專家組對所預測問題的理解和看法；

信息的多次反饋，以求得專家意見的收斂；

作出最終評價，即取得較為一致的預測結果

應用德爾菲法的注意事項：

問卷設計的靈活性，數(shù)據(jù)處理的程序化；

提出的問題必須清楚明確；

問題的整體性；

事先說明；

留出個人建議的空間；

多種接觸方式綜合運用。

德爾菲法運用的常見問題：

成見的束縛

濫用

缺乏匯總與反饋技巧

忽視分歧意見

沒有給應答者付費

第七章 方案比較與擇優(yōu)

技術可行性的主要標準：有效性或效能

三類政治約束：

可利用的政治資源的約束

與政策的利益和成本所允許的分配相關的約束

制度或體制所強加的約束

行政可行性的要求：

1、執(zhí)行機構是否有足夠的權威去轉變方案

2、來自上面和下面的制度或體制承諾

3、執(zhí)行者具備足夠的領導和管理能力、經(jīng)驗和技巧，具備必要的財政資源的支持

4、能否取得其他組織的配合以及目標群體是否配合或服從。

成本——效益分析

成本—效益分析以技術上合理決策的概念為基礎，以貨幣價值為測量標準。

目的：根據(jù)經(jīng)濟價值來確定政策方案是否可行，或者說決定某個項目的投資從經(jīng)濟的角度來講是否有利可圖，以及辨別該項政策目標是否有利于整個社會大眾。

這里的經(jīng)濟價值是指項目相對作為一個整體而言的社會總成本和總利益。

成本和效益的概念

成本：人們進行生產(chǎn)經(jīng)營活動或為達到一定目的，所費資源的貨幣表現(xiàn)及其對象化。

效益：人們在有目的的實踐活動中所費與所得的對比關系。

所費：活勞動與物化勞動的消耗和占用。

所得：由人類實踐活動帶來的有用的結果。

研究效益問題的根本目的在于以盡量少的勞動耗費與占用，取得盡可能多的有用的結果。

成本效益分析在私人部門與公共部門決策分析中的區(qū)別：

私人部門以營利性即追求利潤為基本目標，成本與收益的識別以利潤減少或增加為原則，識別的基本方法是追蹤項目的貨幣流動；

公共政策的目的是追求最大的社會福利，不僅要考慮直接、有形、物質的所費與所得的對比關系，還必須站在宏觀的角度考慮整個社會和發(fā)展的整體效益。

成本效益分析的步驟

明確政策或項目投資人和受益人

估計成本和收益

成本和收益折現(xiàn)

計算成本——效益率

第八章 政策執(zhí)行與監(jiān)測

影響政策有效執(zhí)行的因素

1、政策問題的特性

⑴政策問題的性質

越復雜的問題，執(zhí)行的難度越大。

政策執(zhí)行中所觸動的權力關系越多，涉及的機構和人員越多，政策目標越宏大，要調整的利益關系幅度越大，規(guī)范的技術操作等級越高，政策執(zhí)行的難度也就越大。

⑵政策對象行為的多樣性

政策所要規(guī)范的目標團體的行為種類越多，就越難以制定清楚明確的規(guī)則，用以約束政策對象的行為。

⑶政策對象人數(shù)

⑷政策對象團體行為調適量的大小

2、政策本身的因素

⑴政策的正確性

政策的正確性是政策有效執(zhí)行的根本前提。

首先要求內容的正確，方向的正確；其次要求政策制定具有科學的理論基礎，嚴密的邏輯關系，科學的規(guī)劃程序。

⑵政策的具體明確性

政策目標的具體明確性是政策執(zhí)行有效的關鍵所在，是政策執(zhí)行者行動的依據(jù)，也是對政策執(zhí)行進行評估和控制的基礎。

⑶政策資源的充足性

政策方案要涉及政策資源的具體規(guī)定。

A\必要的經(jīng)費和人力是政策執(zhí)行的物質基礎。

B\信息是政策執(zhí)行活動的必要條件。

C\權威是政策執(zhí)行的根本保證。

政策以外的因素

⑴目標團體對政策執(zhí)行的影響

政策直接作用、影響的對象。

一般情況下，目標團體對政策的順從、接受程度既與目標團體衡量政策的成本利益有關，也與政策對目標團體行為的調適量有關。

政策制定必須要符合社會發(fā)展的客觀規(guī)律，要代表人民群眾的根本利益，或者政策需要目標團體行為的調適量要適當，以利于人們對政策的服從和接受。

⑵執(zhí)行人員的素質和工作態(tài)度

執(zhí)行者對政策的認同、對政策執(zhí)行行為的投入、創(chuàng)新精神、對工作的負責、較高的政策水平和管理水平是政策得以有效執(zhí)行的重要條件。

⑶執(zhí)行機構組織間的溝通與協(xié)調

溝通是政策執(zhí)行過程中各級組織人員進行信息交流，傳遞的過程，是對于政策目標及其相關問題獲得統(tǒng)一認識的方法和程序。

縱向溝通

橫向溝通

執(zhí)行者與目標團地的溝通

政策協(xié)調

是管理組織為了順利實現(xiàn)政策目標，而謀求自身統(tǒng)一和諧、謀求自身各相關要素匹配調劑、協(xié)作分工的一種行為方式。

影響工具選擇的因素：

政策目標

工具的特性

工具應用的背景

以前的工具選擇

意識形態(tài)

第九章 結果評估

政策評估

政策評估是依據(jù)一定的標準和程序，對政策的效益、效率及價值進行判斷的一種評價行為，目的在于取得有關這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據(jù)。

政策效果的多樣性

直接效果——指政策實施對主體所要解決的政策問題及相關人員所產(chǎn)生的作用

附帶效果——指政策在實施過程中對非預期的作用對象產(chǎn)生的作用。

意外效果——指政策執(zhí)行后所產(chǎn)生的效果出乎政策制定者的預料之外。

潛在效果——短期內不易覺察，可能在今后相當長的一段時間里表現(xiàn)出來的政策效果。

象征性效果——以象征性的政策內容為基礎，使目標對象得到問題解決的印象。

政策評估的意義

政策評估是檢驗政策的效果、效益和效率的基本途徑

政策評估是決定政策去向的重要依據(jù)

政策評估是合理配置資源的有效手段

政策評估是公共決策科學化、民主化的必由之路

政策評估的過程

1、準備階段

評估工作的基礎和起點，也是評估政策得以順利進行和卓有成效的前提條件

⑴確定評估對象

實質上是解決評估什么的問題。

根據(jù)理論研究和實際工作的需要，遵循有效性與可行性相結合的原則精選評估對象，才能使評估受到最佳效果

⑵制定評估方案

評估方案是評估實施的依據(jù)和內容，評估方案設計的合理程度直接關系到評估質量高低和評估活動成敗。

⑶挑選和培訓人員

評估人員自身素質和理論水平將直接影響評估的質量。

2、實施階段

政策評估活動中最為重要的階段。

⑴全面收集信息——信息是政策評估的基礎。

⑵綜合分析政策信息

?⑶綜合運用評估方法，對政策進行評估，得出結論。

3、結束階段

主要任務：處理評估結果，撰寫評估報告。

政策失敗的一般原因

1、政策投入不夠

資金短缺

執(zhí)行不力

時間精力不足

2、目標團體不配合

政策執(zhí)行必須找準問題的深層原因所在，通過各種辦法，靈活巧妙地做通目標團體的思想工作，轉變其舊觀念，形成對政策的正確理解。

3、政策本身的問題

A、政策在目標、內容和管理上彼此沖突。

B、問題紛繁復雜，解決難度大。

第一，公共問題是由多種因素引起的，而政策只是要解決其中的一個或數(shù)個問題；

第二，許多公共問題因其所涉及的復雜環(huán)境，難以解決或難以徹底解決。

C、政策超前或滯后

第一，該項政策不符合現(xiàn)實情況，依據(jù)的觀念還不被廣大群眾所接受；

第二，政策意在解決的問題已發(fā)生性質的變化。

4、解決某些問題的代價大于利益

5、外在因素的干擾

由于新的緊急問題，政府的注意力不得不轉向新問題，從而沖淡了對原有問題的關注程度。

前后對比法

政策評估的基本方法，是評估活動的基本思維框架，其他一切方法都在這種方法的指導下進行。

特點：將政策執(zhí)行前后的有關情況進行對比，從中測度出政策效果及價值的一種定量分析法。

1、簡單“前-后”對比分析

在參與項目之前對目標人群實施一系列的測量，在項目經(jīng)過了一段充分發(fā)展之后，對同樣的目標人群再次測量，對這兩次測量結果進行比較分析所得出的評價即為政策評估結果。

假設：政策實施前后數(shù)據(jù)之間的任何差別都是政策或項目的結果。

缺點：測量前后所得出的不同結果并不能完全歸因于項目的效果。

2、投射-實施后”對比分析

將政策執(zhí)行前的趨向線投射到政策執(zhí)行后的某一個時點上，將其與政策執(zhí)行后的實際情況比較，以確定政策效果。

3、“有-無”政策對比分析

在政策執(zhí)行前后兩個時點上，分別就有無政策兩種情況進行前后對比，然后在比較兩個對比的結果，以確定政策效果。

4、實際與規(guī)劃比較

將實際執(zhí)行計劃后數(shù)據(jù)與先期確定的目標進行比較。

第十章 政 策 變 遷

政策調整：在政策評估與政策監(jiān)測所獲得的有關政策執(zhí)行的效果的反饋信息的基礎上，對政策方案、方案與目標之間的關系等進行不斷的修正、補充和發(fā)展，以便達成預期政策效果的一種政策行為。

政策調整的內容

政策問題的再認識和重新界定

政策目標的校正、修訂或在確定

對政策方案加以修正、補充和完善，甚至重新制定

對政策效力、政策主體和客體的調整

政策終結的類型

⑴功能的終結

終止由政策執(zhí)行所帶來的某種或某些服務

⑵機構的終結

⑶政策本身的終結

⑷項目的終結

政策終結的策略

1、重視說理工作，積極爭取支持力量

政策終結支持者的態(tài)度和人數(shù)的多寡，是決定政策成敗的關鍵。

吸引社會公眾參加對政策的評估，適時地公開政策評估結果

爭取第三方力量的推動

利用群體的規(guī)則、規(guī)范、壓力、歸屬感和目標等來爭取支持力量

注意利益補償

作出必要的妥協(xié)

2、舊政策終結與新政策出臺并舉

使人們在喪失對舊政策期望的同時得到一個新希望

3、選擇有利的終結時機和焦點

選擇恰當?shù)臅r機；“轉移公眾注意焦點”。

4、“力場分析”、傳播試探性信息與“閃電”策略

5、正確處理政策終結與政策穩(wěn)定、政策發(fā)展的相互關系

⑴處理好政策穩(wěn)定和政策發(fā)展的關系

⑵應同時處理好被終結的舊政策與其他相關的政策的調整

⑶注意保留原來政策中富有成效的、合理的部分，以盡可能地保持穩(wěn)定，實現(xiàn)發(fā)展。

政策終結的特征：

⑴強制性 ?⑵更替性 ⑶靈活性