回顧2023年上半年，全面注冊制落地，資本市場發(fā)生了里程碑式的變革，證券行業(yè)也隨之迎來新的發(fā)展機遇。

這半年以來，證券業(yè)還發(fā)生了哪些令人印象深刻的大事件？一起來盤點一下！

01

證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》

證監(jiān)會發(fā)布消息，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》自2月28日起施行。該《辦法》主要內(nèi)容包括明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、加強客戶行為管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程、保護投資者合法權(quán)益、強化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控、嚴格行政監(jiān)管問責(zé)等六方面內(nèi)容。

證監(jiān)會官網(wǎng)截圖

02

《證券公司場外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》等4項金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布

2月10日晚間，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司場外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》等4項金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確證券公司開展場外資金服務(wù)的業(yè)務(wù)流程及場景，規(guī)范機構(gòu)內(nèi)部賬戶管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)及資訊數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口等，自公布之日起施行。

03

北交所融資融券交易業(yè)務(wù)正式啟動

2月13日，北京證券交易所融資融券交易業(yè)務(wù)正式啟動，已取得北交所融資融券交易權(quán)限的證券公司可以接受投資者委托，向北交所進行融資融券交易申報。通過北交所“信息披露-融資融券信息”欄目，可查詢公布的融資融券標(biāo)的股票。

04

重磅！全面實行股票發(fā)行注冊制正式實施

2月17日，中國證監(jiān)會及交易所等發(fā)布全面實行股票發(fā)行注冊制制度規(guī)則，自發(fā)布之日起施行。這標(biāo)志著注冊制的制度安排基本定型，注冊制推廣到全市場和各類公開發(fā)行股票行為，全面實行股票發(fā)行注冊制正式實施。

此次發(fā)布的制度規(guī)則共165部，其中證監(jiān)會發(fā)布的制度規(guī)則57部，證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算等發(fā)布的配套制度規(guī)則108部。

05

主板注冊制首批10只新股上市

4月10日，主板注冊制首批10家企業(yè)迎來上市首秀，當(dāng)天首批10只主板注冊制新股全線收漲，齊齊實現(xiàn)開門紅。按照市場化詢價方式定價后，10只新股中，有9只新股發(fā)行市盈率突破了核準(zhǔn)制下隱形23倍PE紅線。

06

證監(jiān)會印發(fā)2023年度立法工作計劃

為進一步做好2023年證券期貨監(jiān)管規(guī)章等立法工作，完善證券期貨監(jiān)管法律實施規(guī)范體系，加強市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，依法推進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會制定了2023年度立法工作計劃，對全年的立法工作做了總體部署。

證監(jiān)會官網(wǎng)截圖

07

新規(guī)落地，重要貨幣市場基金步入“嚴監(jiān)管”時代

5月16日，由中國證監(jiān)會、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《重要貨幣市場基金監(jiān)管暫行規(guī)定》正式實施。《暫行規(guī)定》明確了重要貨幣市場基金的評估條件，還對重要貨幣市場基金的人員設(shè)置等方面提出了更為嚴格審慎的要求。貨幣市場基金正式步入“嚴監(jiān)管”時代。

08

證監(jiān)會就公募基金投顧業(yè)務(wù)管理規(guī)定征求意見

6月9日，證監(jiān)會起草《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，并向社會公開征求意見。證監(jiān)會表示，《規(guī)定》旨在進一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)法規(guī)體系，明確基金投資顧問業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細則，為此項業(yè)務(wù)長期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。

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09

A股公司“退市潮”延續(xù)，常態(tài)化退市新格局持續(xù)構(gòu)建

隨著全面注冊制的推進，A股相應(yīng)的常態(tài)化退市機制逐步形成，資本市場的優(yōu)勝劣汰功能進一步完善。6月以來，A股市場退市有所提速，據(jù)統(tǒng)計，已有7家公司披露將被終止上市并停牌，3家公司提示退市風(fēng)險，還有2家公司收到終止上市的決定。

10

2022年度證券公司文化建設(shè)實踐評估結(jié)果出爐

6月30日，中證協(xié)發(fā)布了2022年度證券公司文化建設(shè)實踐評估結(jié)果（A類、B類）。中證協(xié)指出，經(jīng)過公司自評、協(xié)會初步復(fù)核并向監(jiān)管部門征求意見、公司確認復(fù)核情況、評審專家小組評議等環(huán)節(jié)，形成了2022年度實踐評估結(jié)果。具體而言，獲得AA級別的有：國泰君安證券、南京證券、興業(yè)證券、中國銀河證券、中信證券。

資料來源 | 每日經(jīng)濟新聞、中國經(jīng)濟網(wǎng)、中國經(jīng)濟時報、經(jīng)濟參考報、金融界等

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