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《金證研》南方資本中心 木槿/作者 汀鷺 西洲/風(fēng)控

2022年1月12日，新能源汽車核心零部件制造商浙江富特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“富特科技”）宣布完成億元戰(zhàn)略輪融資。間隔數(shù)月，富特科技擬在創(chuàng)業(yè)板上市的申報(bào)也正式獲得受理。至2022年年底，富特科技已經(jīng)過(guò)會(huì)，其進(jìn)軍資本市場(chǎng)的“步伐”不可謂不快。

而回顧身后，富特科技或“內(nèi)功不足”。一方面，富特科技原副總劉鋼從原任職單位離職一年以內(nèi)即成為富特科技專利發(fā)明人。對(duì)此富特科技表示，劉鋼早期僅從事統(tǒng)籌管理工作，并未參與具體研發(fā)。但專利法實(shí)施細(xì)則指出，負(fù)責(zé)組織工作的人員不得登記為專利發(fā)明人。另一方面，2020-2021年，富特科技對(duì)外招聘時(shí)，其宣傳的市占率高于招股書披露數(shù)據(jù)，涉嫌夸大宣傳。

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一、原副總早期未參與具體研發(fā)卻系專利發(fā)明人，或與專利法實(shí)施細(xì)則相悖

反觀富特科技，曾被監(jiān)管層問(wèn)及研發(fā)人員的任職履歷、職務(wù)發(fā)明以及潛在糾紛情況。劉鋼系曾系核心技術(shù)的相關(guān)研發(fā)人員，其于2021年3月從富特科技離職，而此前劉鋼從原公司離職一年內(nèi)，即入職富特科技并成為專利發(fā)明人。對(duì)此富特科技表示劉鋼早期僅參與統(tǒng)籌管理，并未負(fù)責(zé)具體研發(fā)工作。

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1.1 原副總劉鋼，自同業(yè)公司離職一年內(nèi)入職富特科技并參與專利研發(fā)

據(jù)簽署日為2023年3月30日的“關(guān)于浙江富特科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢函的回復(fù)”（以下簡(jiǎn)稱“首輪問(wèn)詢回復(fù)”），深交所要求富特科技結(jié)合研發(fā)團(tuán)隊(duì)與核心技術(shù)人員（包括從事研發(fā)工作的實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員）的任職履歷和職務(wù)發(fā)明情況，說(shuō)明富特科技現(xiàn)有核心技術(shù)和相關(guān)專利是否來(lái)自上述人員之前在其他公司（單位）任職時(shí)的職務(wù)發(fā)明，是否與相關(guān)科研院所、同行業(yè)公司或研發(fā)人員存在糾紛及潛在糾紛。

在富特科技的回復(fù)說(shuō)明中，報(bào)告期內(nèi)，其核心技術(shù)人員以及核心技術(shù)的主要研發(fā)人員包括鄧志江、億一德、馮代國(guó)、章雪來(lái)、王紅光、劉鋼。

其中，劉鋼曾任職于臺(tái)達(dá)電子企業(yè)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“臺(tái)達(dá)有限”），于2016年離職，臺(tái)達(dá)有限屬于富特科技的同行業(yè)公司。在劉鋼自臺(tái)達(dá)有限離職后1年內(nèi)，曾作為發(fā)明人參與富特科技“一種電源功率模塊及其電路板組合及一種功率轉(zhuǎn)換器”專利相關(guān)項(xiàng)目研發(fā)。

據(jù)招股書及首輪問(wèn)詢回復(fù)，報(bào)告期內(nèi)，劉鋼曾任富特科技的副總經(jīng)理，而后因個(gè)人原因離職，離職前分管市場(chǎng)銷售。

對(duì)于上述劉鋼參與研發(fā)的情況，富特科技解釋稱是統(tǒng)籌管理研發(fā)工作，而非實(shí)質(zhì)參與。

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1.2 稱劉鋼任職早期僅負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理工作而被列發(fā)明人，未參與具體研發(fā)

據(jù)首輪問(wèn)詢回復(fù)，富特科技解釋稱，劉鋼在任職的早期，主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理富特科技的研發(fā)工作，因此被列為上述專利的發(fā)明人之一，但劉鋼事實(shí)上并未參與上述專利的具體研發(fā)工作，上述專利不屬于臺(tái)達(dá)有限的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。2021年3月，劉鋼已從富特科技離職。

也即是說(shuō)，核心技術(shù)人員劉鋼自臺(tái)達(dá)有限離職不滿一年即入職富特科技，并且出現(xiàn)在富特科技專利發(fā)明人當(dāng)中。但富特科技表示劉鋼并未參與具體研發(fā)工作，而是出于任職早期統(tǒng)籌管理富特科技的研發(fā)工作的原因，而被列為發(fā)明人。

然而，相關(guān)法規(guī)指出，未對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，不屬于專利發(fā)明人。

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1.3 專利法實(shí)施細(xì)則指出，負(fù)責(zé)組織工作的人員不得登記為專利發(fā)明人

據(jù)現(xiàn)行有效的《專利法實(shí)施細(xì)則修》第十三條規(guī)定，專利法所稱發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。

在完成發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。

由上述法規(guī)可見，只負(fù)責(zé)組織工作的人不能被列為專利發(fā)明人。而富特科技劉鋼早期“主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理研發(fā)工作，因此被列為上述專利的發(fā)明人”的情況，或與上述專利法實(shí)施細(xì)則的規(guī)定相悖。

而問(wèn)題才剛剛開始。

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二、公開招聘披露的市占率曾與招股書“打架”，涉嫌夸大宣傳

市場(chǎng)占有率是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，也是企業(yè)向外展示吸引投資者、人才的重要內(nèi)容。然而，2020-2021年，富特科技對(duì)外招聘時(shí)，或存在夸大市場(chǎng)占有率的嫌疑。

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2.1 2019-2022年，主要產(chǎn)品車載高壓電源系統(tǒng)市占率介于7%-13%

據(jù)簽署日為2022年12月2日的招股說(shuō)明書（以下簡(jiǎn)稱“招股書”），富特科技主要從事新能源汽車高壓電源系統(tǒng)研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

招股書指出，車載高壓電源系統(tǒng)，指的是新能源汽車車身的各種高頻開關(guān)電源的總稱，包括車載DC/DC 變換器、車載充電機(jī)以及車載電源集成產(chǎn)品等。

2019-2021年及2022年1-6月，富特科技車載高壓電源系統(tǒng)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重分別為94.82%、97.72%、94.31%、93.34%。

同時(shí)，招股書披露，2019-2021年及2022年1-6月，富特科技車載高壓電源系統(tǒng)在國(guó)內(nèi)新能源乘用車市場(chǎng)的占有率分別為7.77%、10.77%、12.05%、10.71%。

截至查詢?nèi)?023年4月24日，富特科技或并未披露車載高壓電源系統(tǒng)2022年度市占率數(shù)據(jù)。

具體來(lái)看車載充電機(jī)。

據(jù)首輪問(wèn)詢回復(fù)，2020-2022年，富特科技國(guó)內(nèi)乘用車車載充電機(jī)市場(chǎng)份額分別為7.5%、11.9%、8.5%。

由此可知，2019-2022年，富特科技主要產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率介于7%-13%之間。

然而，近年來(lái)，從富特科技在外招聘信息來(lái)看，其宣傳的近年市占率或有夸大“成分”。

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2.2 富特科技2020年發(fā)布的招聘信息顯示，市場(chǎng)占有率達(dá)到25%

據(jù)富特科技官方微信公眾平臺(tái)于2020年4月14日發(fā)布信息，富特科技招聘信息“公司簡(jiǎn)介”顯示，富特科技是一家專注于新能源汽車核心零部件的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，是國(guó)內(nèi)新能源汽車車載充電機(jī)及車載DC/DC轉(zhuǎn)換器的主要供應(yīng)商，目前市場(chǎng)占有率達(dá)到25%，國(guó)內(nèi)同行業(yè)前三。

除此以外，在富特科技2021年發(fā)布的招聘信息中，亦存在夸大之嫌。

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2.3 2021年，通過(guò)校園招聘宣稱國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率接近20%行業(yè)排名前三

據(jù)寧波工程學(xué)院官網(wǎng)于2021年10月24日發(fā)布信息，富特科技2022校園招聘提及富特科技現(xiàn)有員工超1,000人，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率接近20%，行業(yè)排名前三；技術(shù)開發(fā)人員超過(guò)240人，產(chǎn)品研發(fā)人員中碩士及以上學(xué)歷人員占比近50%。

可見，從富特科技的公開招聘信息來(lái)看，自2020年到2022年，富特科技的市占率是否從25%下滑至20%，還是下降到招股書披露的7%-13%？而進(jìn)一步而言，富特科技在對(duì)外招聘時(shí)是否曾涉嫌夸大市場(chǎng)占有率數(shù)據(jù)以方便招攬人才？

不積跬步，無(wú)以至千里。富特科技此番上市之路或“荊棘叢生”。

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