二 、查封、扣押、凍結(jié)的范圍

1. 正面規(guī)定，應(yīng)當(dāng)查封、扣押的范圍包括“可用以證明犯罪嫌疑人有罪和無罪”“偵查犯罪的需要”，黑惡勢力犯罪根據(jù)“訴訟需要”。

刑事訴訟法第二章第六節(jié)規(guī)定了“查封、扣押物證、書證”，對查封、扣押的物證、書證的范圍、扣押清單的制作、扣押郵件、電報、查詢、凍結(jié)財產(chǎn)禁止重復(fù)凍結(jié)原則、對扣押物的處理等問題做出了根本性規(guī)定，其他法律法規(guī)和規(guī)范性文件均以此為遵循而制定細則。

條文中查封、扣押各種財財物和文件的范圍，原文是“可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的”，凍結(jié)的范圍，原文是“公安機關(guān)、檢察院根據(jù)偵查犯罪的需要”。

同樣的，《中華人民共和國監(jiān)察法》規(guī)定了調(diào)取、查封、扣押的范圍，原文是：“可以調(diào)取、查封、扣押用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子證據(jù)等信息”。

《公安機關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》第一次將“涉案財物”的概念引入規(guī)范性文件，并且明確了“涉案財物”的范圍，明確涉案財物的概念：指公安機關(guān)在辦理刑事案件過程中，依法以查封、凍結(jié)等方式固定的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財物和物品。強調(diào)的仍然是“可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪”，并且采用列舉方式予以明確，涉案財物包括：

（一）犯罪所得及其孳息；

（二）用于實施犯罪行為的工具；

（三）其他可以證明犯罪行為是否發(fā)生以及犯罪情節(jié)輕重的財物。

討論查封、扣押、凍結(jié)范圍的意義在于，刑事案件能否以便于執(zhí)行財產(chǎn)刑或者追贓挽損而控制與案件無關(guān)的財物？比如，犯罪嫌疑人在案發(fā)以前用合法資金通過合法途徑購置的不動產(chǎn)。一般刑事案件是不可以為了便于執(zhí)行財產(chǎn)刑和追贓挽損而查封扣押與案件無關(guān)的財產(chǎn)和物品，但是在黑惡勢力犯罪案件中有不同的規(guī)定。

在黑惡勢力犯罪案件中，對財產(chǎn)采取措施的范圍有所區(qū)別，更加寬泛，更加嚴(yán)格。

《關(guān)于辦理黑惡勢力刑事案件中財產(chǎn)處置若干問題的意見》對黑惡勢力犯罪案件的涉案財產(chǎn)做出特殊規(guī)定，要求“全面調(diào)查黑惡勢力組織及其成員的財產(chǎn)狀況，依法對涉案財產(chǎn)采取查詢、查封、扣押、凍結(jié)等措施，并根據(jù)查明的情況，依法作出處理。”

要求公安機關(guān)會同有關(guān)部門全面調(diào)查黑惡勢力及其成員的財產(chǎn)狀況，并可以根據(jù)“訴訟需要”，先行依法對下列財產(chǎn)采取查詢、查封、扣押、凍結(jié)等措施：

（1）黑惡勢力組織的財產(chǎn)；

（2）犯罪嫌疑人個人所有的財產(chǎn)；

（3）犯罪嫌疑人實際控制的財產(chǎn)；

（4）犯罪嫌疑人出資購買的財產(chǎn)；

（5）犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移至他人名下的財產(chǎn)；

（6）犯罪嫌疑人涉嫌洗錢及掩飾隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益等犯罪涉及的財產(chǎn)；

（7）其他與黑惡勢力組織及其違法犯罪活動有關(guān)的財產(chǎn)。

以上條款未對時間做出規(guī)定，實務(wù)中把握的標(biāo)準(zhǔn)常常是組織成員的所有財產(chǎn)全部查封、扣押、凍結(jié)。

2. 反面規(guī)定，不得查封、扣押和凍結(jié)的財物，包括“與案件無關(guān)”的財物、文件。

《中華人民共和國監(jiān)察法》規(guī)定：查封、扣押的財物、文件經(jīng)查明與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除查封、扣押，予以退還?！豆矙C關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》規(guī)定：但與案件無關(guān)的財物、文件，不得查封、扣押。對凍結(jié)的財產(chǎn)，經(jīng)查明確實與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)通知金融機構(gòu)等單位解除凍結(jié)，并通知被凍結(jié)財產(chǎn)的所有人。《公安機關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》規(guī)定：與案件無關(guān)的財物不得查封、凍結(jié)。

黑惡勢力犯罪案件由特殊規(guī)定，《關(guān)于辦理黑惡勢力刑事案件中財產(chǎn)處置若干問題的意見》

18．有關(guān)違法犯罪事實查證屬實后，對于有證據(jù)證明權(quán)屬明確且無爭議的被害人、善意第三人或者其他人員合法財產(chǎn)及其孳息，凡返還不損害其他利害關(guān)系人的利益，不影響案件正常辦理的，應(yīng)當(dāng)在登記、拍照或者錄像后，依法及時返還。

《公安機關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》規(guī)定了不得凍結(jié)的賬戶和款項：

第三十條

對下列賬戶和款項，不得凍結(jié)：

（一） 金融機構(gòu)存款準(zhǔn)備金和備付金；

（二） 特定非金融機構(gòu)備付金；

（三） 封閉貸款專用賬戶（在封閉貸款未結(jié)清期間）；

（四） 商業(yè)匯票保證金；

（五） 證券投資者保障基金、保險保障基金、存款保險基金；

（六） 黨、團費賬戶和工會經(jīng)費集中戶；

（七） 社會保險基金；

（八） 國有企業(yè)下崗職工基本生活保障資金；

（九） 住房公積金和職工集資建房賬戶資金；

（十） 人民法院開立的執(zhí)行賬戶；

（十一） 軍隊、武警部隊一類保密單位開設(shè)的“特種預(yù)算存款”、“特種其他存款”和連隊賬戶的存款；

（十二） 金融機構(gòu)質(zhì)押給中國人民銀行的債券、股票、貸款；

（十三） 證券登記結(jié)算機構(gòu)、銀行間市場交易組織機構(gòu)、銀行間市場集中清算機構(gòu)、銀行間市場登記托管結(jié)算機構(gòu)、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者同意設(shè)立的黃金交易組織機構(gòu)和結(jié)算機構(gòu)等依法按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取并存放于專門清算交收賬戶內(nèi)的特定股票、債券、票據(jù)、貴金屬等有價憑證、資產(chǎn)和資金，以及按照業(yè)務(wù)規(guī)則要求金融機構(gòu)等登記托管結(jié)算參與人、清算參與人、投資者或者發(fā)行人提供的、在交收或者清算結(jié)算完成之前的保證金、清算基金、回購質(zhì)押券、價差擔(dān)保物、履約擔(dān)保物等擔(dān)保物，支付機構(gòu)客戶備付金；

（十四） 其他法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章規(guī)定不得凍結(jié)的賬戶和款項。

3. 規(guī)定應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費用和物品。

《公安機關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》《關(guān)于進一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》等都有規(guī)定，即使是最嚴(yán)厲的《關(guān)于辦理黑惡勢力刑事案件中財產(chǎn)處置若干問題的意見》，也明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費用和物品。并且要求“根據(jù)案件具體情況，在保證訴訟活動正常進行的同時，可以允許有關(guān)人員繼續(xù)合理使用有關(guān)涉案財產(chǎn)，并采取必要的保值保管措施，以減少案件辦理對正常辦公和合法生產(chǎn)經(jīng)營的影響?！?/p>

三、超范圍查封、扣押、凍結(jié)的監(jiān)督和救濟途徑

1. 申訴和控告

《公安機關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》規(guī)定的最詳細。

第五十一條

當(dāng)事人和辯護人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對于公安機關(guān)及其偵查人員有下列行為之一的，有權(quán)向該機關(guān)申訴或者控告：

（一）對與案件無關(guān)的財物采取查封、凍結(jié)措施的；

（二）明顯超出涉案范圍查封、凍結(jié)財物的；

（三）應(yīng)當(dāng)解除查封、凍結(jié)不解除的；

（四）貪污、侵占、挪用、私分、調(diào)換、抵押、質(zhì)押以及違反規(guī)定使用、處置查封、凍結(jié)財物的。

受理申訴或者控告的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時進行調(diào)查核實，并在收到申訴、控告之日起三十日以內(nèi)作出處理決定，書面回復(fù)申訴人、控告人。發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)及其偵查人員有上述行為之一的，應(yīng)當(dāng)立即糾正。

當(dāng)事人及其辯護律師、訴訟代理人、利害關(guān)系人對處理決定不服的，可以向上級公安機關(guān)或者同級人民檢察院申訴。上級公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級公安機關(guān)存在前款規(guī)定的違法行為或者對申訴、控告事項不按照規(guī)定處理的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令下級公安機關(guān)限期糾正，下級公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。必要時，上級公安機關(guān)可以就申訴、控告事項直接作出處理決定。人民檢察院對申訴查證屬實的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)予以糾正。

《公安機關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》第二十六條

辦案人員有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其行為的情節(jié)和后果，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理：

（一）對涉案財物采取措施違反法定程序的；

（二）對明知與案件無關(guān)的財物采取查封、扣押、凍結(jié)等措施的；

（三）不按照規(guī)定向當(dāng)事人出具有關(guān)法律文書的；

（四）提取涉案財物后，在規(guī)定的時限內(nèi)無正當(dāng)理由不向涉案財物管理人員移交涉案財物的；

（五）擅自處置涉案財物的；

（六）依法應(yīng)當(dāng)將有關(guān)財物返還當(dāng)事人而拒不返還，或者向當(dāng)事人及其家屬等索取費用的；

（七）因故意或者過失，致使涉案財物損毀、滅失的；

（八）其他違反法律規(guī)定的行為。

案件審批人、審核人對于前款規(guī)定情形的發(fā)生負有責(zé)任的，依照前款規(guī)定處理。

對于超范圍查封、扣押、凍結(jié)的監(jiān)督和救濟，《關(guān)于辦理黑惡勢力刑事案件中財產(chǎn)處置若干問題的意見》中沒有詳細規(guī)定。

2.如何判斷財物與案件有無關(guān)系？

《關(guān)于公安機關(guān)辦理經(jīng)濟犯罪案件的若干規(guī)定》采用的表述是：涉嫌犯罪事實查證屬實后，對有證據(jù)證明權(quán)屬關(guān)系明確的被害人合法財產(chǎn)及其孳息，及時返還不損害其他被害人或者利害關(guān)系人的利益、不影響訴訟正常進行的，可以在登記、拍照或者錄像、估價后，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，開具發(fā)還清單，在訴訟程序終結(jié)之前返還被害人。辦案人員應(yīng)當(dāng)在案卷中注明返還的理由，將原物照片、清單和被害人的領(lǐng)取手續(xù)存卷備查。

《關(guān)于辦理黑惡勢力刑事案件中財產(chǎn)處置若干問題的意見》還規(guī)定了有關(guān)證據(jù)的范圍。

8．公安機關(guān)對于采取措施的涉案財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)全面收集證明其來源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬及價值的有關(guān)證據(jù)，審查判斷是否應(yīng)當(dāng)依法追繳、沒收。

證明涉案財產(chǎn)來源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬及價值的有關(guān)證據(jù)一般包括：

（1）犯罪嫌疑人、被告人關(guān)于財產(chǎn)來源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬、價值的供述；

（2）被害人、證人關(guān)于財產(chǎn)來源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬、價值的陳述、證言；

（3）財產(chǎn)購買憑證、銀行往來憑據(jù)、資金注入憑據(jù)、權(quán)屬證明等書證；

（4）財產(chǎn)價格鑒定、評估意見；

（5）可以證明財產(chǎn)來源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬、價值的其他證據(jù)。