【考察和內(nèi)容】

題型

分值和題量

示范

簡答

10分每題，共5題

1.簡述抗辯權(quán)含義和分類，列舉三種常見類型。

2.什么是多層次資本市場體系，我國目前多層次資本市場體系的表現(xiàn)形式，大力發(fā)展多層次資本市場體系的意義

論述

25分每題，共2題

1.論述法律行為的一般生效要件，意思表示有瑕疵的法律行為及其法律后果（一般包括可撤銷和效力待定）

2.法定資本制下的資本三原則及其在公司法中的體現(xiàn)，我國資本認繳制是否改變了資本三原則

材料（或案例）

25分每題，共2題

1.證監(jiān)局調(diào)查，三月份中色股份員工李某依據(jù)工作原因獲得了公司的利潤分配方案，四月初李某購得公司股票37000股，共計48w，四月底公司公告利潤分配方案，李某后一月賣出股票獲得收益73w。

（1）我國證券法中內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件

（2）李某是否構(gòu)成內(nèi)幕交易及理由

（3）談?wù)勎覈壳皟?nèi)幕交易法律規(guī)制的問題及未來改進

匯總

150分總分

共9題

簡答題、論述題、案例題的出題方向（民、經(jīng)、金、商）每年可能略有變動

法金考研更多題目示范

2014年名比：機構(gòu)性監(jiān)管與功能性監(jiān)管

2012年名比：直接金融與間接金融

2017年名解：全面要約及部分要約收購

2017年論述：結(jié)合《證券法》草案部分條文（材料列舉），談?wù)勛C券發(fā)行制度

2018年論述：結(jié)合光大烏龍指事件的爭議探討內(nèi)幕交易的法律規(guī)制現(xiàn)狀和問題

2019年簡答：證券發(fā)行的審批制、核準制、注冊制和三者區(qū)別

2019年論述題：試分析金融經(jīng)營模式混業(yè)經(jīng)營和分業(yè)經(jīng)營的利弊及你的看法

2020年簡答：什么是多層次資本市場體系，我國目前多層次資本市場體系的表現(xiàn)形式，大力發(fā)展多層次資本市場體系的意義

2020年材料：證監(jiān)局調(diào)查，三月份中色股份員工李某依據(jù)工作原因獲得了公司的利潤分配方案，四月初李某購得公司股票37000股，共計48w，四月底公司公告利潤分配方案，李某后一月賣出股票獲得收益73w。

（1）我國證券法中內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件

（2）李某是否構(gòu)成內(nèi)幕交易及理由

（3）談?wù)勎覈壳皟?nèi)幕交易法律規(guī)制的問題及未來改進

2021年簡答：簡述證券特別代表人訴訟和我國原有證券訴訟制度的區(qū)別，并談?wù)勛C券特別代表人訴訟的改革目的

2021年論述：論述發(fā)行制（注冊制）改革的要點、目的、配套行政監(jiān)管和司法救濟措施

2021年論述：結(jié)合資管新規(guī)、全國法院民商事審判工作會議紀要、證券法的相關(guān)法律，從規(guī)范目的、義務(wù)主體、義務(wù)內(nèi)容、法律責任的角度談?wù)勍顿Y者適當性管理

2022年簡答題：請簡述我國當前的人民幣匯率形成機制

2022年論述題：請結(jié)合公司法原理、以及我國《公司法》及其司法解釋的相關(guān)規(guī)定，談?wù)勀銓蓶|、董事關(guān)聯(lián)交易、自我交易及其規(guī)制的看法

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法金復(fù)習內(nèi)容體系

第一篇 金融法模塊

第一編 總論和金融監(jiān)管

第二編 證券法

第三編 銀行法

第四編 保險法

第五編 信托法

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第二篇 民商法模塊

第一編 民法總論

第二編 債法總論和合同法

第三編 擔保法

第四編 商法總論

第五編 公司法

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第三篇 國際金融法模塊

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第四篇 必要性超綱知識點保留模塊

第一編 法經(jīng)濟學(xué)

第二編 法經(jīng)濟學(xué)與市場管制

第三編 法經(jīng)濟學(xué)與價格監(jiān)管

第四編 法經(jīng)濟學(xué)與宏觀調(diào)控

第五編 投資基金法

第六編 金融衍生品和期貨法

第七編 票據(jù)法

第八編 非公司企業(yè)法

第九編 破產(chǎn)法

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第五篇 最新真題模塊

五

【培養(yǎng)方案和研究生課程】

法律與金融學(xué)術(shù)碩士0301J1 法律與金融

一、適用專業(yè)

法律與金融（學(xué)科門類：法學(xué)，一級學(xué)科：法學(xué)，專業(yè)代碼：0301J1）

二、培養(yǎng)目標

本專業(yè)旨在培養(yǎng)德、智、體、美全面發(fā)展，擁有以法學(xué)為主，掌握兩門外語、具備扎實的金融財務(wù)分析與數(shù)理統(tǒng)計能力，適應(yīng)我國建設(shè)國際金融中心所需的、能夠適應(yīng)社會對金融監(jiān)管、金融審判與金融律師等要求的高層次、復(fù)合型法律人才。

三、研究方向

本專業(yè)設(shè)定了以下四個研究方向：

（一）法與金融；

（二）中國金融法；

（三）比較金融法；

（四）國際金融法。

四、學(xué)習年限

學(xué)術(shù)型碩士生的基本學(xué)制為3年。如確有必要，經(jīng)本人申請，導(dǎo)師和所在學(xué)院同意，報研究生院批準，可延長學(xué)習年限一至兩年。最長學(xué)習年限為5年，包括正常學(xué)習、保留學(xué)籍、休學(xué)和延長學(xué)籍在內(nèi)的年限之和累計不得超過5年。超過最長學(xué)習年限未完成全部學(xué)業(yè)的，按結(jié)業(yè)或肄業(yè)處理。

五、培養(yǎng)方式

（一）實行碩士研究生導(dǎo)師負責制。

（二）碩士研究生入學(xué)三個月內(nèi)，應(yīng)在導(dǎo)師的指導(dǎo)下制定具體的個人培養(yǎng)計劃，并報研究生教育院備案。課程學(xué)習時間為二年，成績考核合格后，第三學(xué)年進行碩士學(xué)位候選人中期考核（綜合考試）和學(xué)位論文開題報告，合格后撰寫學(xué)位論文、論文預(yù)答辯和答辯。

（三）一年級以課程教學(xué)為主要培養(yǎng)方式。課程教學(xué)講授本專業(yè)國內(nèi)外最新學(xué)術(shù)動態(tài)、成果和前沿問題，引導(dǎo)學(xué)生鞏固已有的專業(yè)基礎(chǔ)，擴大知識視野和拓展理論深度，加深知識底蘊的積累，全面了解本學(xué)科的前沿領(lǐng)域問題和發(fā)展方向，為能夠深入從事創(chuàng)新性研究打好基礎(chǔ)。

（四）二年級以課堂研討為主要培養(yǎng)方式。堅持理論聯(lián)系實際，注重培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的素質(zhì)和能力，并從討論中培養(yǎng)自己的科學(xué)研究興趣，確定個人的研究發(fā)展方向。

（五）強化文獻檢索的應(yīng)用能力。培養(yǎng)學(xué)生掌握文獻信息的檢索與利用，了解本專業(yè)文獻檢索的方法，增強碩士研究生自學(xué)能力和研究能力，并設(shè)定1學(xué)分的實訓(xùn)學(xué)分。

（六）注重對學(xué)生科研能力的培養(yǎng)，要求碩士研究生積極主動開展科學(xué)研究，鼓勵碩士研究生參與導(dǎo)師主持或承擔的科研項目，配合導(dǎo)師進行理論學(xué)術(shù)研究，也可以在導(dǎo)師指導(dǎo)下確立研究方向自選科研課題，并設(shè)定5學(xué)分的科研學(xué)分。

（七）重視學(xué)術(shù)訓(xùn)練等培養(yǎng)環(huán)節(jié)，要求碩士研究生在校學(xué)習期間參加學(xué)校組織的各類學(xué)科學(xué)術(shù)講座不少于15場（次），并設(shè)定3學(xué)分的講座學(xué)分。

（八）加強實踐教學(xué)、專業(yè)實踐。碩士研究生在校學(xué)習期間完成不少于3個月的社會實踐或者教學(xué)活動，能夠?qū)⒁褜W(xué)到的理論知識運用于社會實踐或?qū)I(yè)實習活動，并設(shè)定5學(xué)分的實踐學(xué)分。

六、課程設(shè)置

課程采取學(xué)分制?？傉n程學(xué)分37學(xué)分，其中，學(xué)位課19學(xué)分、必修課8學(xué)分和選修課10學(xué)分。

（一）學(xué)位課（共計19學(xué)分）

1.政治理論課

（1）理論與實踐（36課時，2學(xué)分）；

（2）馬克思主義與社會科學(xué)方法論（18課時，1學(xué)分）。

2.第一外國語

專業(yè)外語（72課時，4學(xué)分）。

3.核心課

（1）法理學(xué)（54課時，3學(xué)分）；

（2）民法學(xué)（54課時，3學(xué)分）。

4.專業(yè)課

（1）公司金融原理（54課時，3學(xué)分）；

（2）法律與金融（54課時，3學(xué)分）。

（二）必修課（共計8學(xué)分）

（1）法學(xué)方法論與論文寫作（36課時，2學(xué)分）；

（2）國際金融法專題（54課時，3學(xué)分）；

（3）金融產(chǎn)品及監(jiān)管專題（54課時，3學(xué)分）。

（三）選修課（共計10學(xué)分）

1.限制性選修課（限選2門，4學(xué)分）

（1）法律經(jīng)濟學(xué)（36課時，2學(xué)分）；

（2）證券法專題（36課時，2學(xué)分）；

（3）銀行法專題（36課時，2學(xué)分）；

（4）現(xiàn)代金融產(chǎn)品和機構(gòu)（36課時，2學(xué)分）；

（5）保險法專題（36課時，2學(xué)分）；

（6）公司法專題（36課時，2學(xué)分）。

2.任意性選修課（任選3門6學(xué)分，必須包括1門非本一級學(xué)科課程和2門本一級學(xué)科課程。）

七、科研要求

學(xué)術(shù)型碩士研究生應(yīng)當在申請答辯前，在國內(nèi)期刊上公開發(fā)表至少1篇與本專業(yè)相關(guān)的學(xué)術(shù)論文，具體要求按照學(xué)校碩士研究生科研能力評價審核相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

八、質(zhì)量標準

本專業(yè)旨在培養(yǎng)適應(yīng)我國建設(shè)國際金融中心所需的、能夠適應(yīng)社會對金融監(jiān)管、金融審判與金融律師等要求的高層次、復(fù)合型法律人才。研究生的課程教學(xué)，采取基礎(chǔ)理論與專業(yè)部門法相結(jié)合的方式，突出專業(yè)特點，加強復(fù)合型課程設(shè)置、加強實踐課程管理。

九、考核方式

（一）實習考核

研究生必須有半年左右的時間參加社會實踐（包括社會調(diào)查、業(yè)務(wù)實習、基層鍛煉等）。研究生參加社會實踐應(yīng)當有實踐小結(jié)。實踐結(jié)束進行實踐小結(jié)。實習分為集中實習和個人聯(lián)系實習單位相結(jié)合。實習內(nèi)容包括企業(yè)實務(wù)實習和司法實踐部門實習兩類。

企業(yè)實務(wù)實習主要涉及金融機構(gòu)實習（了解金融產(chǎn)品、金融交易流程等）。在第一學(xué)年的寒暑假期間完成。

司法實踐部門實習分為法院實習和律師事務(wù)所實習兩類。在第二至第三學(xué)年之間完成。

（二）綜合考核

導(dǎo)師組在第五學(xué)期依據(jù)《華東政法大學(xué)碩士研究生中期考核辦法》對研究生進行中期考核，研究生經(jīng)中期考核，思想品德、學(xué)習成績、科研能力等方面合格者，可繼續(xù)進入碩士學(xué)位論文階段。

（三）畢業(yè)和答辯資格審核

上半年一般為3月份，下半年一般為9月份進行畢業(yè)和答辯資格審核。畢業(yè)和答辯資格審核主要包括學(xué)分審核、科研成果審核等。

十、學(xué)位論文

研究生通過畢業(yè)論文答辯方可畢業(yè)；通過學(xué)位論文答辯方可提請授予學(xué)位。除答辯申請事項與表決規(guī)則有特殊規(guī)定外，一般畢業(yè)論文和學(xué)位論文的要求和程序相同。

在第三學(xué)期，應(yīng)由研究生本人提出論文選題，與指導(dǎo)老師商量基本確定后，即著手收集、積累資料，選題應(yīng)有一定的科學(xué)意義和實踐意義。

在第四學(xué)期，經(jīng)指導(dǎo)老師同意，確定論文寫作提綱，并完成學(xué)位論文的《開題報告》。

第五學(xué)期安排一定時間到業(yè)務(wù)部門進行專業(yè)實習或調(diào)查研究，為寫論文進一步收集資料，在可能的情況下寫出論文初稿。

第六學(xué)期用于論文撰寫，論文初稿寫完后，應(yīng)當廣泛征求意見，在指導(dǎo)教師的指導(dǎo)下，修改定稿。

法律與金融專業(yè)攻讀碩士學(xué)位研究生教學(xué)計劃表

課程類型及學(xué)分要求