蘇聯(lián)是一個(gè)國家資本主義社會

杜納耶夫斯卡婭

（1941）

《新聞與通信》編者按：我們自豪地發(fā)表了一項(xiàng)真正具有歷史意義的發(fā)現(xiàn)——拉雅·杜納耶夫斯卡婭關(guān)于國家資本主義理論的第一篇文章。1992年1月，我們發(fā)表馬克思主義人本主義的國家資本主義理論時(shí)，這份文件還沒有找到，它已經(jīng)遺失了大約50年。杜納耶夫斯卡婭認(rèn)為它非常重要，因此把它列為她的全集：《拉雅·杜納耶夫斯卡婭文庫——馬克思主義-人本主義：半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展》的第一個(gè)條目。我們激動地宣布，這份文件最近被找到了。它第一次以印刷形式出現(xiàn)在這里，現(xiàn)在（1992年——譯者注）可以與發(fā)表在《馬克思主義-人本主義的國家資本主義理論》上的其他關(guān)于國家資本主義理論的文件一起研究。

杜納耶夫斯卡婭的文章題為《蘇聯(lián)是一個(gè)國家資本主義社會》。該書于1941年2月以筆名“弗雷迪·詹姆斯”（Freddie James）寫成。這是工人黨油印出來的，1941年3月在內(nèi)部討論公報(bào)上發(fā)表的。這篇文章寫于杜娜葉夫斯卡婭開始與C.L.R.詹姆斯合作之前，當(dāng)時(shí)她并不知道詹姆斯也已經(jīng)成為了國家資本主義者。在寫完這篇文章后不久，杜納耶夫斯卡婭和詹姆斯開始了一場理論與政治的合作，這就是眾所周知的“約翰遜-福雷斯特傾向”。關(guān)于是什么導(dǎo)致了約翰遜-福雷斯特傾向的瓦解，以及杜娜葉夫斯卡婭隨后創(chuàng)立和發(fā)展了馬克思主義-人本主義哲學(xué)，請參見《馬克思主義-人本主義的哲學(xué)時(shí)刻》。以及杜納耶夫斯卡婭的《世界革命發(fā)展史：美國馬克思主義-人本主義25年》。

以下是這篇1941年的文章的全文。除了糾正明顯的排版和語法錯(cuò)誤外，它沒有被編輯過。帶星號的腳注由作者撰寫；編輯們加了編號的腳注。

常駐編輯委員會

新聞與通信委員會

《新聞與通信》

1992年10月

一 政治和社會統(tǒng)治

即使當(dāng)社會走上了發(fā)現(xiàn)其運(yùn)動的自然規(guī)律的正確軌道——揭示現(xiàn)代社會運(yùn)動的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，正是本書的終極目標(biāo)——它仍不能以大膽的飛躍來掃除其正常發(fā)展的各個(gè)階段所帶來的障礙，也不能以法律的頒布來消除這些障礙。但它可以縮短和減輕分娩的陣痛?！āゑR克思《資本論》序言[1]

（列夫·）托洛茨基同志的論點(diǎn)是，不管當(dāng)權(quán)的政治體制是怎樣的，俄國國有財(cái)產(chǎn)的存在足以將其定性為一個(gè)工人國家。因此，斯大林主義的反革命官僚機(jī)構(gòu)能夠而且已經(jīng)（盡管做得很糟糕）捍衛(wèi)了無產(chǎn)階級的社會統(tǒng)治。這樣概括工人國家的組成要素，與馬克思列寧的觀點(diǎn)是完全不同的。讓我們看看蘇維埃共和國的誕生，以驗(yàn)證他們的觀點(diǎn)。

在確立統(tǒng)治階級地位的過程中，俄國無產(chǎn)階級不僅掠奪了資本家和地主，而且保證了窮人的權(quán)力：政治權(quán)力（由他們自己的機(jī)構(gòu)——工會、蘇維埃、布爾什維克黨——控制的國家）和社會權(quán)力，列寧將其定義為“實(shí)際參與國家的管理”。列寧強(qiáng)調(diào)，“吸引每一個(gè)貧窮階級的成員實(shí)際參與管理”是蘇聯(lián)國家的目標(biāo)。[2]在同一本小冊子《工作的蘇維埃》中，他進(jìn)一步闡述了這一觀點(diǎn)：“蘇維埃成員與勞苦大眾的接近創(chuàng)造了特殊形式的召回和其他由大眾控制的方法?！盵3]他呼吁“特別謹(jǐn)慎地”發(fā)展這些特殊形式的召回和各種大規(guī)?？刂品椒?。通過對國家的“實(shí)際參與管理”，把無產(chǎn)階級的政治和社會統(tǒng)治結(jié)合起來，從而保證了權(quán)力掌握在無產(chǎn)階級手中。各種形式的群眾控制將使“扭曲蘇聯(lián)統(tǒng)治的一切可能性”化為泡影，鏟除“官僚主義的野草”。這是他在《國家與革命》中對國家理論闡述的實(shí)際解釋，即：（1）工人的控制不能由官僚的國家來實(shí)現(xiàn)，而必須由武裝工人的國家來實(shí)現(xiàn)。（2）在這樣的無產(chǎn)階級國家里，所有的人都必須是“官僚”，這樣就沒有人能成為官僚。（3）國家建立的時(shí)候就是它開始消亡的時(shí)候，而且它只能消亡。

1918年，列寧強(qiáng)調(diào)，與“創(chuàng)造資產(chǎn)階級既不能存在也不能重新存在的條件”這一更為復(fù)雜的問題相比，對資本家的剝奪是一個(gè)相對簡單的問題。[4]在蘇聯(lián)國家的進(jìn)一步發(fā)展中，列寧再次認(rèn)識到馬克思的這句名言的現(xiàn)實(shí)意義，即一個(gè)社會“既不能用大膽的飛躍來掃除它的正常發(fā)展階段所帶來的障礙，也不能用立法來消除它的正常發(fā)展階段所帶來的障礙”。但他知道，只要蘇聯(lián)政府“保證工人和窮人的權(quán)力”，“植入”國家資本主義就不會對它造成致命打擊。

即使是最虔誠的工人國家論者也不會認(rèn)為工人在現(xiàn)在的蘇維埃國家擁有任何權(quán)力。他只會重申，但國有財(cái)產(chǎn)還存在等等。但我不認(rèn)為（1917年）10月的社會征服——人民群眾自覺地在政治上和實(shí)際上積極地參與，把自己從沙皇制、資本主義和地主所有制的枷鎖中解放出來——僅僅是狹隘的財(cái)產(chǎn)國有化，這就是說，國家對生產(chǎn)資料的所有權(quán)，與馬克思的工人國家概念完全不同，即“無產(chǎn)階級組成了統(tǒng)治階級。”[5]

二 國家資本主義還是官僚國家社會主義？

（馬克斯·）沙赫特曼[6]同志問道：“如果工人不再是統(tǒng)治階級，蘇聯(lián)也不再是工人國家，如果一個(gè)沒有私有財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)階級統(tǒng)治俄國，那么國家的階級性質(zhì)是什么？作為統(tǒng)治階級的官僚究竟是什么？”他的回答是：官僚國家社會主義，因?yàn)檫@個(gè)新術(shù)語闡明了蘇聯(lián)國家階級性質(zhì)的“與資本主義的區(qū)別”。

但是，官僚國家社會主義統(tǒng)治下的生產(chǎn)方式與資本主義統(tǒng)治下的生產(chǎn)方式有什么不同呢？這個(gè)新的剝削社會的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律是什么？這些關(guān)鍵問題沙赫特曼同志沒有討論。讓我來研究一下蘇聯(lián)所謂的“與資本主義的區(qū)別”的特點(diǎn)，看看它是不是與資本主義的某個(gè)階段的區(qū)別還是與整個(gè)資本主義的區(qū)別。

分析一個(gè)社會的階級性質(zhì)，決定因素不在于生產(chǎn)資料是資產(chǎn)階級的私有財(cái)產(chǎn)還是國有財(cái)產(chǎn)，而在于生產(chǎn)資料是否是資本，即生產(chǎn)資料是否被壟斷，是否與直接生產(chǎn)者相疏離。蘇聯(lián)政府在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中所占的地位，就像一個(gè)資本家在單個(gè)企業(yè)中所占的地位一樣。沙赫特曼將蘇聯(lián)的階級性質(zhì)定性為“官僚國家社會主義”，是國家資本主義剝削者與無財(cái)產(chǎn)被剝削者之間存在著真實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不合理的表達(dá)。

沙赫特曼正確地強(qiáng)調(diào)：“官僚對國家權(quán)力的征服意味著布爾什維克革命所建立的財(cái)產(chǎn)關(guān)系的毀滅。”然而，他并沒有看到“新”生產(chǎn)關(guān)系正是資本主義下的關(guān)系。他甚至沒有考慮到“新”剝削社會是國家資本主義的可能性。托洛茨基同志確實(shí)考慮過這種不同的解釋，但他強(qiáng)烈反對將斯大林主義的官僚機(jī)構(gòu)定義為國家資本主義階級。讓我們看看他的反對是否有道理。

托洛茨基認(rèn)為，俄羅斯不存在國家資本主義，因?yàn)闅v史上，生產(chǎn)資料的國有制是由無產(chǎn)階級通過社會革命的方式實(shí)現(xiàn)的，而不是由資本家通過國家奴役的方式實(shí)現(xiàn)的。[7]但是，完成一件事情的方式?jīng)Q定了它被篡奪者使用的方式，就像每個(gè)要完成的任務(wù)決定了執(zhí)行它的集團(tuán)一樣?！案锩馁Y產(chǎn)階級特性，”孟什維克認(rèn)為，既然俄國革命是資產(chǎn)階級革命，無產(chǎn)階級就應(yīng)該放棄權(quán)力，支持資產(chǎn)階級。托洛茨基在對孟什維克的駁斥中寫道，“不能預(yù)先回答哪個(gè)階級解決民主革命任務(wù)的問題。”[8]在進(jìn)一步闡述他的不斷革命理論時(shí)，托洛茨基寫道：“生產(chǎn)社會化已經(jīng)成為國家擺脫野蠻狀態(tài)的必要條件。這是落后國家的綜合不平衡發(fā)展規(guī)律。”正是這樣！但是，馬克思主義者有必要強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)社會化不是社會主義，而是資本主義發(fā)展的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，就像壟斷一樣。俄國弱小的資產(chǎn)階級既不能完成革命的民主任務(wù)，也不能完成生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展?！八摹比蝿?wù)是由群眾用社會革命的方法完成的。但是，由于俄國的落后，年輕的無產(chǎn)階級統(tǒng)治者的任務(wù)變得非常復(fù)雜；社會民主主義的背叛使得他們沒有得到世界無產(chǎn)階級的幫助。最后，斯大林主義的反革命把自己等同于國家。生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為國家財(cái)產(chǎn)的方式并沒有剝奪它們成為資本的權(quán)利。

這證明了俄羅斯特有的國家壟斷資本主義并不是通過國家壟斷產(chǎn)生的，而是通過社會革命的方式厘清了它的歷史淵源，但卻不能證明它的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動規(guī)律與馬克思、恩格斯、列寧所分析的不同。

現(xiàn)在是時(shí)候評估適用于蘇聯(lián)的“現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動規(guī)律”了，而不僅僅是保留機(jī)會主義者對資產(chǎn)階級國家的“迷信崇拜”。

三 蘇聯(lián)國家資本主義社會沒有任何好保衛(wèi)的

因?yàn)槲覀儾磺宄F(xiàn)在蘇聯(lián)國家的階級性質(zhì)，蘇聯(lián)在第二次帝國主義世界大戰(zhàn)中的整體參與就變成了一個(gè)可怕的意外。[9]紅軍向波蘭進(jìn)軍，血腥地征服芬蘭部分地區(qū)，和平地征服波羅的海諸國，證明斯大林化的紅軍就像擁有強(qiáng)大武裝力量的斯大林主義國家一樣，與十月的精神、目的和內(nèi)容沒有任何聯(lián)系。斯大林主義的征服是對十月的征服多么可惡的復(fù)刻！

早在第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)之前，俄羅斯群眾就首當(dāng)其沖地遭受了這種“可惡的復(fù)刻”。工人第一次有這種預(yù)感是在他作為左翼反對派與剝奪了他們工作和布爾什維克黨證的熱月黨人[10]作戰(zhàn)時(shí)。當(dāng)斯大林主義官僚采納了左翼反對派的工業(yè)化和集體化綱領(lǐng)時(shí)，當(dāng)他意識到生產(chǎn)力的發(fā)展并沒有提高他的生活水平時(shí)，他所擁有的一線希望就消失了。他很快就意識到，這個(gè)“社會主義祖國”知道如何為其他目的積累財(cái)富。如果福特-泰勒制沒有改名換姓為俄國化的斯達(dá)漢諾夫運(yùn)動[11]，那么他會感到受折磨。把最適合資本主義剝削的計(jì)件勞動制度稱為“社會主義勞動標(biāo)準(zhǔn)”，并不能減輕每天要砌1.6萬塊磚的磚瓦工人或者或者一個(gè)打字員（如果允許我在自己的行當(dāng)里有一點(diǎn)小資產(chǎn)階級興趣的話）每天打45頁，每頁30行，每行敲60下的剝削程度。[12]“普遍的、無財(cái)產(chǎn)限制的平等選舉權(quán)”并不能讓一個(gè)14歲的孩子投票“反對”被征召為勞動力儲備、“受教育”（也就是教他一門手藝）、在兩年的培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束后在國營企業(yè)連續(xù)工作四年——即使這個(gè)剛受過教育的16歲年輕人能夠保證“既定工資水平”。不僅工廠工人的收入是每月110盧布，廠長的收入是每月1200盧布，而且整個(gè)生產(chǎn)方式都在生產(chǎn)和復(fù)制資本主義的生產(chǎn)關(guān)系。國家資本主義，這是事實(shí)，但這還是資本主義。我們可以忘記國有財(cái)產(chǎn)形式（它只是形式，而不是關(guān)系，因?yàn)樗皇苋罕姷闹洌┲皇窃跒榱烁斓爻浞职l(fā)展生產(chǎn)力、更好地滿足人的需要時(shí)才是無產(chǎn)階級革命的目的嗎？

不，即使蘇聯(lián)遭到其他帝國主義國家以廢除國有財(cái)產(chǎn)為目的的攻擊（這比斯大林主義國家加入希特勒的“新秩序”的可能性更小），俄國國有財(cái)產(chǎn)的存在也沒有使保衛(wèi)它勢在必行——除非我們改變我們的政策并呼吁保衛(wèi)——比如說法國，因?yàn)榈聡ㄎ魉狗肿臃至逊▏墓ぷ骶哂幸环N絕對倒退的性質(zhì)。

沙赫特曼將蘇聯(lián)的階級性質(zhì)描述為“官僚國家社會主義”的荒謬，促使他闡述了對目前蘇聯(lián)國家有條件的辯護(hù)。正是這種荒謬表達(dá)背后真實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，導(dǎo)致了俄國存在的資本主義社會沒有任何好保衛(wèi)的。

[1] Karl Marx, Capital, Vol.1 （New York； Vintage. 1977）, p.92； see also Capital, Vol. I （Chicago： Charles H. Kerr, 1906）, pp.14-15.

[2] See V.I. Lenin, “The International Position of the Russian Soviet Republic and the Fundamental Tasks of the Socialist Revolution,” in Collected Works, Vol.27 （Moscow： Progress Publishers, 1965）, p.273.

[3] Ibid., pp.274-75.

[4] Ibid., p.245.

[5] 馬克思這句話出自《共產(chǎn)黨宣言》

[6] 馬克斯·沙赫特曼（1903-1972）是美國工人黨領(lǐng)袖，他認(rèn)為斯大林主義的俄國是一種“官僚集產(chǎn)主義”。

[7] See Leon Trotsky, The Revolution Betrayed（New York： Doubleday, 1937）, p.248.

[8] Leon Trotsky, The Permanent Revolution（New York： Pioneer, 1931）, p. xxvii.?

[9] 指的是1939年8月簽訂的希特勒-斯大林條約，隨后不到一個(gè)月，俄國和德國瓜分了東歐。

[10] “左翼反對派”是指從1923年開始圍繞托洛茨基展開的反斯大林的政治反對派。“熱月”是法國大革命采用的日歷中的一個(gè)月，在這個(gè)月里，羅伯斯庇爾被革命的反動勢力推翻。托洛茨基經(jīng)常用這個(gè)詞來形容1923年后圍繞在斯大林身邊的那些人。

[11] “斯達(dá)漢諾夫運(yùn)動”是1935年在俄羅斯引入的一種加速生產(chǎn)的制度，導(dǎo)致了收入分化的加劇。它遭到了工人們的強(qiáng)烈抵制。

[12] 現(xiàn)在的標(biāo)準(zhǔn)必須提高。上述標(biāo)準(zhǔn)到1940年6月26日為止有效，此后工作日由7小時(shí)改為8小時(shí)。此外，還制定了一項(xiàng)法律，對延長工作時(shí)間作出解釋，指示各單位“根據(jù)延長工作時(shí)間，提高生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，降低計(jì)件價(jià)格”。?