3月3日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)公募基金行業(yè)投教宣傳工作提出倡議，包括嚴(yán)格履行信義義務(wù)、投教活動(dòng)嚴(yán)禁娛樂(lè)化等，截至4日15點(diǎn)，易方達(dá)、華夏、中歐、南方、諾安等90家基金公司與支付寶一起響應(yīng)上述倡議。據(jù)悉，首批5只港股通股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品已經(jīng)陸續(xù)完成募集，開(kāi)始進(jìn)入投資運(yùn)作階段，至此，長(zhǎng)期資金的投資范圍進(jìn)一步拓寬。3月4日，A股再度震蕩下行，創(chuàng)業(yè)板指大跌近5%，機(jī)構(gòu)更加關(guān)注業(yè)績(jī)確定性，部分基金加碼了業(yè)績(jī)有望超預(yù)期個(gè)股。

3月5日，申萬(wàn)菱信基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)菱信基金”）、浙商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙商基金”）分別推出了一只混合型基金和股票指數(shù)型基金。而廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)基金”）于3月3日祭出的一只混合型基金仍在火熱發(fā)行中。

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一、基金行業(yè)動(dòng)態(tài)

1、90家基金公司與支付寶響應(yīng)中基協(xié)倡議，持續(xù)開(kāi)展投教活動(dòng)

3月4日，支付寶聯(lián)合90家基金公司積極響應(yīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出的倡議，表示將發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)持續(xù)開(kāi)展投教活動(dòng)，提示理性投資，幫助投資者建立更專業(yè)的理財(cái)觀。

3月3日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)重磅發(fā)聲，針對(duì)公募基金行業(yè)投教宣傳工作提出倡議，包括嚴(yán)格履行信義義務(wù)，忠實(shí)于投資者最佳利益，以及發(fā)揮專業(yè)價(jià)值，審慎合規(guī)開(kāi)展投教宣傳活動(dòng)，投教活動(dòng)嚴(yán)禁娛樂(lè)化，不得與國(guó)家相關(guān)精神、社會(huì)公序良俗相違背，各機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展、參與娛樂(lè)性質(zhì)的相關(guān)活動(dòng)。截至4日15點(diǎn)，易方達(dá)、華夏、中歐、南方、諾安等90家基金公司與支付寶一起響應(yīng)上述倡議。

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2、年金基金投資范圍拓寬，首批5只港股通養(yǎng)老金產(chǎn)品開(kāi)始運(yùn)作

長(zhǎng)期資金的投資范圍正進(jìn)一步拓寬。據(jù)悉，首批5只港股通股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品已經(jīng)陸續(xù)完成募集，開(kāi)始進(jìn)入投資運(yùn)作階段。該批產(chǎn)品的獲批和投資運(yùn)作標(biāo)志著年金基金通過(guò)養(yǎng)老金產(chǎn)品投資港股通標(biāo)的的政策正式落地，為港股市場(chǎng)注入“活水”的同時(shí)，這筆“長(zhǎng)錢”未來(lái)也將分享港股優(yōu)質(zhì)標(biāo)的的成長(zhǎng)紅利。

2020年12月30日，人力資源和社會(huì)保障部官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整年金基金投資范圍的通知》規(guī)定，從2021年1月1日起，年金基金可通過(guò)股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品或公開(kāi)募集證券投資基金，投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票。1月29日，人力資源和社會(huì)保障部官微消息顯示，首批港股通股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品正式獲批，分別為富國(guó)富豐、泰康資產(chǎn)豐祿優(yōu)選、嘉實(shí)滬港深優(yōu)選、南方基金創(chuàng)領(lǐng)新經(jīng)濟(jì)策略和工銀瑞信信鴻等5只港股股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品。

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3、震蕩市更加關(guān)注業(yè)績(jī)基本面，機(jī)構(gòu)加碼業(yè)績(jī)有望超預(yù)期個(gè)股

3月4日，A股再度震蕩下行，創(chuàng)業(yè)板指大跌近5%。在公私募機(jī)構(gòu)看來(lái)，近期的股市調(diào)整依然是對(duì)前期漲幅過(guò)大的修正，風(fēng)險(xiǎn)也隨著調(diào)整得到了一定程度釋放。據(jù)了解，機(jī)構(gòu)近期更加關(guān)注業(yè)績(jī)確定性，在這輪市場(chǎng)調(diào)整過(guò)程中，部分基金加碼了業(yè)績(jī)有望超預(yù)期個(gè)股。

平安基金認(rèn)為，近期市場(chǎng)風(fēng)格轉(zhuǎn)變主要由兩個(gè)因素導(dǎo)致：一是此前藍(lán)籌白馬風(fēng)格演繹較為極致，近期實(shí)際利率快速上行遏制了極致交易趨勢(shì)，給市場(chǎng)稍微降了降溫；二是經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇已成共識(shí)，順周期板塊明顯受益，強(qiáng)勁的基本面和合適的性價(jià)比使得這類資產(chǎn)成為投資者新的布局方向。

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4、春節(jié)后新增私募管理人16家，百億元級(jí)私募成新發(fā)產(chǎn)品“主力軍”

牛年開(kāi)市后，私募基金管理人備案愈發(fā)活躍。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，已有16家私募管理人在農(nóng)歷春節(jié)后完成備案，成為牛年新增私募管理人。其中，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人9家，私募證券投資基金管理人7家，占比分別為56.25%、43.75%。與此同時(shí)，截至2月底，今年以來(lái)已發(fā)行私募證券產(chǎn)品高達(dá)4,007只。分策略來(lái)看，股票型產(chǎn)品依舊最受歡迎，今年以來(lái)共計(jì)發(fā)行2,354只，占發(fā)行總量的58.75%。

在新發(fā)產(chǎn)品中，百億元級(jí)私募成了主力軍，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2月22日至2月26日當(dāng)周，合計(jì)有671只私募產(chǎn)品完成發(fā)行，其中主要由證券類私募基金組成。具體來(lái)看，有28家私募發(fā)行基金數(shù)量在3只以上，且百億元級(jí)私募依舊是“主力軍”，有11家之多；其中，星石投資、靈均投資、西藏源樂(lè)晟資產(chǎn)、高毅資產(chǎn)、玄元投資等11家百億元級(jí)私募，合計(jì)發(fā)行產(chǎn)品占比達(dá)39.29%。

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5、牛年A股震蕩，2月以來(lái)新基金平均募集規(guī)模僅29.61億元

牛年以來(lái)A股市場(chǎng)出現(xiàn)震蕩，疊加權(quán)益基金扎堆發(fā)行，新基金銷售市場(chǎng)熱度明顯降溫。3月1日上午，市場(chǎng)就傳出新基金發(fā)行整體平淡的消息，華南一只由知名基金經(jīng)理掛帥的新基金募集規(guī)模僅數(shù)億元。下午四五點(diǎn)，滬上一知名基金經(jīng)理掛帥的產(chǎn)品募集超40億元，成為當(dāng)日亮點(diǎn)，而這相較前期發(fā)行熱潮形成較大反差。

新基金整體發(fā)行數(shù)據(jù)也顯示出發(fā)行熱度下降。數(shù)據(jù)顯示，2月以來(lái)成立的新基金平均單只募集規(guī)模為24.72億元，而1月份這一數(shù)據(jù)為40.18億元。其中混合型基金2月份平均募集規(guī)模僅29.61億元，而1月份為53.39億元。

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二、基金公司動(dòng)態(tài)

1、成立13個(gè)交易日虧損近18%，匯安基金“緊急致歉”

成立僅十幾個(gè)交易日時(shí)間，匯安均衡優(yōu)選基金凈值下跌已近18%，基金公司更是緊急致歉：“短期內(nèi)，這只產(chǎn)品讓信任我們的投資者產(chǎn)生了一定程度的浮虧，這讓我們深感不安。希望大家給我們一些時(shí)間?！?/span>

2月9日，匯安均衡優(yōu)選將募集來(lái)的8.2億元資金劃入基金托管專戶，宣告著這只基金正式成立；2月10日，匯安均衡優(yōu)選基金當(dāng)日凈值上漲1.34%，這意味著，僅2個(gè)交易日時(shí)間，基金經(jīng)理已打出不少子彈。節(jié)后市場(chǎng)劇烈調(diào)整，匯安均衡優(yōu)選基金凈值下跌，截至3月4日，數(shù)據(jù)顯示，該基金凈值為0.8244元。換句話說(shuō)，成立僅13個(gè)交易日，這只新基金虧損已近18%。

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2、金鷹新能源混合正在發(fā)行，“科技獵手”樊勇掌舵

擬由金鷹基金“科技獵手”樊勇作為基金經(jīng)理的金鷹新能源混合已于3月1日起正式發(fā)行，該基金將通過(guò)重點(diǎn)把握新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)，力爭(zhēng)為投資者實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值和超額回報(bào)。

資料顯示，樊勇有7年TMT行業(yè)研究經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新能源、大5G、TMT等板塊有深度理解，投資中遵循逆向投資理念，尋找具備安全墊的確定性機(jī)會(huì)，并通過(guò)對(duì)每個(gè)投資決策的風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)會(huì)反復(fù)論證，控制組合回撤，在可承受的波動(dòng)范圍內(nèi)，追求組合長(zhǎng)期穩(wěn)健增長(zhǎng)。

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3、常蓁又一“匠心力作”，嘉實(shí)匠心回報(bào)混合將于3月15日發(fā)行

A股指數(shù)震蕩加劇，市場(chǎng)情緒和投資者信心也有所降溫，但對(duì)一些基金經(jīng)理來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)調(diào)整時(shí)反而是入場(chǎng)撿拾優(yōu)質(zhì)標(biāo)的的布局良機(jī)。據(jù)悉，由嘉實(shí)平衡風(fēng)格投資總監(jiān)常蓁管理的嘉實(shí)匠心回報(bào)混合型基金將于3月15日全面發(fā)行。

據(jù)悉，嘉實(shí)匠心回報(bào)是傳承常蓁投資風(fēng)格和方法論的又一匠心之作，將充分發(fā)揮基金管理人研究?jī)?yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)的大背景下，深入研究行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及不同子行業(yè)景氣度變化，積極挖掘新發(fā)展格局下各類股票的投資機(jī)會(huì)。同時(shí)，該產(chǎn)品還能參與港股投資，股票資產(chǎn)的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%。

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4、火幣資管獲批發(fā)行三只虛擬資產(chǎn)基金，成業(yè)內(nèi)第二家獲批公司

3月4日，火幣科技控股有限公司（下稱“火幣科技”）發(fā)布公告，稱其全資資產(chǎn)管理附屬公司火幣資產(chǎn)管理（香港）有限公司（下稱“火幣資管”）獲中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（即中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)申請(qǐng)，容許火幣資管根據(jù)《適用于管理投資于虛擬資產(chǎn)的投資組合的持牌法團(tuán)的標(biāo)準(zhǔn)條款及條件》發(fā)行100%虛擬資產(chǎn)的基金。據(jù)悉，火幣資管將會(huì)發(fā)行三只虛擬資產(chǎn)基金，分別為比特幣追蹤基金，以太坊追蹤基金和多策略虛擬基金，引發(fā)業(yè)內(nèi)強(qiáng)烈關(guān)注。

據(jù)了解，這意味著火幣資管成為自中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)2019年10月執(zhí)行虛擬基金經(jīng)理需遵守的條例后，第二家獲批的虛擬資管公司。同時(shí)也是第一家獲準(zhǔn)發(fā)行主動(dòng)投資策略虛擬基金，且基金可以投資不同類別的虛擬資產(chǎn)標(biāo)的持牌法團(tuán)；第一個(gè)給投資人自選法幣或虛擬幣出入金機(jī)會(huì)的受規(guī)管的虛擬基金經(jīng)理。

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5、分散化投資良好工具，工銀瑞信大和日經(jīng)225ETF火熱發(fā)行中

受日本盈利復(fù)蘇和全球經(jīng)濟(jì)反彈預(yù)期推動(dòng)，日經(jīng)225指數(shù)于今年2月15日首次突破30000點(diǎn)大關(guān)創(chuàng)30年歷史新高。深交所首只中日互通ETF——工銀瑞信大和日經(jīng)225ETF于3月1日起發(fā)行，投資者可通過(guò)中信建投證券、東方財(cái)富證券等各大券商認(rèn)購(gòu)，通過(guò)布局海外優(yōu)質(zhì)市場(chǎng)分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

從全球資產(chǎn)配置角度來(lái)看，日本經(jīng)濟(jì)周期較為獨(dú)立，日經(jīng)225與主要A股指數(shù)的相關(guān)系數(shù)較低，近3年與滬深300的相關(guān)系數(shù)為0.4，日經(jīng)225ETF目前仍屬于稀缺產(chǎn)品，可為國(guó)內(nèi)投資者提供與A股市場(chǎng)具有一定差異的投資品種，是分散化投資的良好工具。3月1日起正式發(fā)行的工銀瑞信大和日經(jīng)225ETF，由工銀瑞信基金與大和證券集團(tuán)合作管理。截至2020年末，工銀瑞信基金資產(chǎn)管理規(guī)模超1.4萬(wàn)億元，指數(shù)投資管理經(jīng)驗(yàn)逾十年。

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三、新基金發(fā)行

1、浙商基金祭出新基向偉一拖五，執(zhí)掌1只混基虧損逾4%

3月5日，浙商基金發(fā)行了一只股票指數(shù)型基金，為浙商創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“浙商創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)A”），基金經(jīng)理為向偉。

公開(kāi)信息顯示，浙商創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)A以“在指數(shù)化投資的基礎(chǔ)上通過(guò)量化模型進(jìn)行投資組合優(yōu)化，在控制與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益，力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年跟蹤誤差不超過(guò)8%”為投資目標(biāo)，主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及備選成份股(含存托憑證)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金的投資范圍還可包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的其他股票(含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換債券、證券公司短期公司債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款等)、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

向偉，2017年7月加入浙商基金，目前任智能權(quán)益投資部基金經(jīng)理，浙商智能行業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金、浙商滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(LOF)、浙商中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、浙商智選領(lǐng)航三年持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。此前，向偉歷任上海桐昇通惠資產(chǎn)管理有限公司量化研究員、百度國(guó)際科技(深圳)有限公司自然語(yǔ)言處理部技術(shù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。

自2021年3月2日，向偉開(kāi)始管理浙商創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)A。截至2021年3月5日，向偉正管理著3只股票指數(shù)型基金和2只混合型基金。其中，向偉管理浙商智選領(lǐng)航三年持有混合A至今51天，該基金目前仍為“虧損狀態(tài)”，任職回報(bào)率為-4.62%。截至2021年2月26日，浙商智選領(lǐng)航三年持有混合A近1周、近1月的階段漲幅分別為-7.45%、-5.81%，均跑輸同類平均和滬深300漲幅。

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2、付娟在管1只基金跑輸同類平均，申萬(wàn)菱信基金為其新發(fā)混基

3月5日，申萬(wàn)菱信基金推出了一只混合型基金，為申萬(wàn)菱信樂(lè)享混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)菱信樂(lè)享混合”），付娟擔(dān)任基金經(jīng)理。

公開(kāi)信息顯示，申萬(wàn)菱信樂(lè)享混合以“結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期、中觀產(chǎn)業(yè)景氣度、上市公司基本面和市場(chǎng)流動(dòng)性的趨勢(shì)，判斷并把握投資機(jī)會(huì)，在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值”為投資目標(biāo)，投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的股票)、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、債券(含國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、次級(jí)債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債及分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、地方政府債等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

付娟，曾任農(nóng)銀匯理中小盤混合型證券投資基金、農(nóng)銀匯理消費(fèi)主題混合型證券投資基金、農(nóng)銀匯理海棠三年定期開(kāi)放混合型證券投資基金，現(xiàn)任申萬(wàn)菱信新經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

自2021年2月3日，付娟開(kāi)始管理申萬(wàn)菱信樂(lè)享混合。截至2021年3月5日，付娟正管理著2只混合型基金。除正在發(fā)行的申萬(wàn)菱信樂(lè)享混合外，還有申萬(wàn)菱信新經(jīng)濟(jì)混合，而截至2021年3月4日，該基金近1周、近1月的階段漲幅分別為-3.51%、-4.4%，均跑輸同類平均和滬深300漲幅。

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3、廣發(fā)基金為李琛發(fā)新混基，李琛任職1只“牛基”回報(bào)率高達(dá)171.49%

3月3日，廣發(fā)基金發(fā)行了一只混合型基金，為廣發(fā)睿鑫混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)睿鑫混合A”），基金經(jīng)理為李琛。

公開(kāi)信息顯示，廣發(fā)睿鑫混合A以“在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，本基金通過(guò)在股票、固定收益證券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)中充分挖掘和利用潛在的投資機(jī)會(huì)，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券(包括超短期融資券)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他債券類金融工具)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

李琛，曾任廣發(fā)證券股份有限公司交易部交易員，廣發(fā)基金籌建人員，投資管理部中央交易室主管，廣發(fā)大盤成長(zhǎng)混合型證券投資基金、廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金、廣發(fā)聚祥保本混合證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任廣發(fā)消費(fèi)品精選混合型證券投資基金、廣發(fā)穩(wěn)健策略混合型證券投資基金等基金經(jīng)理。

自2021年2月9日，李琛開(kāi)始管理廣發(fā)睿鑫混合A。截至2021年3月5日，李琛正管理著3只混合型基金。其中，李琛管理廣發(fā)消費(fèi)品精選混合A至今已有5年又12天，任職回報(bào)率達(dá)171.49%。