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2019年5月31日，為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》等部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》。

云南約牛證券咨詢(xún)：科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者共有幾類(lèi)？怎么樣去分類(lèi)?

七類(lèi)網(wǎng)下投資者

《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》提出構(gòu)建科創(chuàng)板股票市場(chǎng)化發(fā)行承銷(xiāo)機(jī)制，建立以機(jī)構(gòu)投資者為參與主體的詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售等機(jī)制，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者專(zhuān)業(yè)能力?！犊苿?chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》明確科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的七類(lèi)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者（統(tǒng)稱(chēng)科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者）詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格。

根據(jù)相關(guān)制度規(guī)則，參與科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)的機(jī)構(gòu)投資者共包括七類(lèi)：證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。七類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)成為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者后，可以參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。

私募基金管理人參與條件

根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》，私募基金管理人注冊(cè)為科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下投資者，應(yīng)符合以下條件：

（一）已在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記；

（二）具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)；

（三）具有良好的信用記錄；

（四）具備必要的定價(jià)能力；

（五）具備一定的資產(chǎn)管理實(shí)力；

（六）符合監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)要求的其他條件。

私募基金管理人參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門(mén)及自律組織的規(guī)定。私募基金管理人已注銷(xiāo)登記或其產(chǎn)品已清盤(pán)的，推薦該投資者注冊(cè)的證券公司應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)其科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者資格或科創(chuàng)板配售對(duì)象資格。

網(wǎng)下投資者的自律管理

《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》主要從明確私募基金管理人注冊(cè)為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者的具體條件、加強(qiáng)網(wǎng)下投資者行為規(guī)范、強(qiáng)化證券公司推薦責(zé)任、加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處罰力度等四個(gè)方面加強(qiáng)了科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者自律管理。

科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者作為價(jià)格形成過(guò)程中的重要角色，在參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)中應(yīng)自覺(jué)遵守相關(guān)自律規(guī)則要求，堅(jiān)守價(jià)值投資、理性投資的底線(xiàn)，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)能力，遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信原則合理報(bào)價(jià)，促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制有效發(fā)揮，切實(shí)維護(hù)科創(chuàng)板新股發(fā)行秩序。

信息來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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