歷史起源

（一）俄羅斯帝國的歷史起源最早可追溯莫斯科大公國誕生之初，莫斯科大公國以莫斯科城而出名，其民族主要為俄羅斯人。作為東斯拉夫人一支的俄羅斯人是一個善于流動的民族，早期生活在西起德涅斯特河、東到第聶伯河、南達(dá)黑海北岸的東歐平原上，這塊土地的地理概貌以森林與沼澤交錯、河流縱橫、砂質(zhì)黏土為主。1237年來自華夏北方蒙古草原的蒙古人在入侵歐洲東北部地區(qū)，1240年蒙古攻占基輔建立金帳汗國。由弗拉基米爾大公國分封出來莫斯科公國開始進(jìn)行割據(jù)，并討好蒙古人。

莫斯科大公國時期

一、伊凡一世

（一）伊凡一世是莫斯科大公亞歷山大·涅夫斯基的兒子，1263年亞歷山大·涅夫斯基去世后伊凡一世繼任莫斯科大公。1240年蒙古人攻滅基輔羅斯建立金帳汗國，伊凡一世利用莫斯科優(yōu)越的地理優(yōu)勢和以往積累的財力賄賂的金帳汗國統(tǒng)治階層，從而免得蒙古人的摧殘。伊凡一世又站在對清算封建分裂勢力有利的教會一方抑制莫斯科大公國鄰近的各公國，可謂是富于謀略、狡猾殘忍。1327年特維爾公國的市民殺害負(fù)責(zé)收集稅收的蒙古官員，金帳汗國君主月即別汗派五萬人給伊凡一世命令他對特維爾公國進(jìn)行鎮(zhèn)壓，伊凡一世欣然奉命。1328年伊凡一世靠蒙古人取得弗拉基米爾大公的位置，并掌握了從俄羅斯各地向金帳汗國繳收貢賦的征集權(quán)，伊凡一世常常把貢賦的一部分據(jù)為己有以作為自己的活動資金。伊凡一世在莫斯科建造烏斯平斯基大教堂，把作為俄羅斯統(tǒng)一象征的弗拉基米爾主教府也遷至莫斯科，伊凡一世利用宗教的權(quán)威讓莫斯科成為俄羅斯的政治、宗教中心。伊凡一世對貧困者大方慷慨，因此獲得“卡利塔”的外號。1340年伊凡一世去世，其子謝苗一世繼位。

二、謝苗一世

（一）謝苗一世是伊凡一世的長子，1340年伊凡一世去世，謝苗一世繼承莫斯科大公之位。謝苗一世通過支持金帳汗來抵御日益強大的立陶宛大公國的威脅，而且他始終對金帳汗國忠誠，因而能得到金帳汗國賜予的更多權(quán)力。1353年謝苗一世去世，臨終前因自己無男性子嗣讓兄弟伊凡二世繼位。

三、伊凡二世

（二）伊凡二世是伊凡一世之子、謝苗一世之弟，1353年一生無子謝苗一世去世，伊凡二世因此繼位。梁贊公國試圖反對莫斯科公國，伊凡二世通過支持與梁贊公國敵對的公國來削弱梁贊公國的力量，特別是立陶宛大公國就非常支持伊凡二世。1359年伊凡二世去世，臨終前讓自己的10歲兒子德米特里·伊凡諾維奇繼位。

四、德米特里·伊凡諾維奇

征服特維爾公國

（一）德米特里·伊凡諾維是伊凡二世之子，1359年伊凡二世去世，年僅10歲的德米特里·伊凡諾維繼位。德米特里從懂事時起希望有朝一日成為弗拉基米爾大公，莫斯科的貴族們出于自身利益考慮也希望擔(dān)任弗拉基米爾大公的是莫斯科人，于是紛紛主動幫助德米特里實現(xiàn)這一理想，因而不斷地給金帳汗國送去禮物，終于在1362年德米特里得到金帳汗國受封弗拉基米爾大公的敕令。

（二）德米特里在位期間采取富國強兵的政策，加強中央集權(quán)，修建莫斯科石壘內(nèi)城來防御外敵入侵。德米特里繼續(xù)帶領(lǐng)莫斯科大公國與鄰近各公國作戰(zhàn)，1375年德米特里征服經(jīng)常莫斯科大公國作對的特維爾公國，至此羅斯諸公國沒有一個能是莫斯科大公國的對手，于是莫斯科大公國當(dāng)仁不讓地成為諸公國的首腦。金帳汗國開始覺察到莫斯科大公國有功高蓋主的意味，但此時金帳汗國因內(nèi)訌不斷而已今非昔比，使德米特里產(chǎn)生擺脫金帳汗國的統(tǒng)治念頭。

沃扎河戰(zhàn)役

（一）1378年德米特里率領(lǐng)羅斯諸公國對金帳汗國大打出手，金帳汗國權(quán)臣馬麥派穆爾扎·別吉奇率領(lǐng)一支軍隊?wèi)土P莫斯科大公國，兩軍在梁贊公國的沃扎河附近相遇。德米特里在山上一個占領(lǐng)很好的位置來設(shè)法阻止蒙古人過河，別吉奇從兩側(cè)包圍俄羅斯人，但金帳汗國早已不復(fù)當(dāng)年英勇而在俄羅斯人的反擊中被打得落花流水、丟盔棄甲，許多蒙古人淹死在河里，就連別吉奇本人也被打死。

庫里科沃戰(zhàn)役

（一）金帳汗國權(quán)臣馬麥對沃扎河戰(zhàn)役的結(jié)果非常憤怒，發(fā)誓要親率大軍討伐俄羅斯人。1380年馬麥率領(lǐng)20萬大軍越過伏爾加河，其中包括切爾克斯人、奧塞梯人、亞美尼亞人、伏爾加河流域各民族和克里木熱那亞人的雇傭軍。同時馬麥派出使節(jié)游說俄羅斯的敵人立陶宛大公國與金帳汗國結(jié)盟，兩國商議決定共擊莫斯科大公國，如果勝利就瓜分莫斯科大公國。

德米特里獲悉馬邁出兵后便號召羅斯各公國全力以赴保衛(wèi)羅斯領(lǐng)土，并命令羅斯各公國在科洛姆納集結(jié)，不久15萬名士兵到達(dá)科洛姆納。德米特里在科洛姆納和謝爾普霍夫兩地通往莫斯科的道路上進(jìn)行設(shè)防，以防馬麥搶先進(jìn)攻，隨后準(zhǔn)備阻止敵人會合并向最強大蒙古人猛攻。馬麥聽到德米特里行動后急忙派出信使到科洛姆納面見德米特里，提出議和條件稱只要莫斯科大公國重新向金帳汗國繳納貢賦以前雙方的不快可以一筆勾銷，否則蒙古大軍將踏平莫斯科，德米特里堅決地拒絕馬麥建議并將金帳汗國使節(jié)驅(qū)逐出去。

（二）1380年德米特里率俄羅斯軍隊出發(fā)奔向奧卡河，俄羅斯人到達(dá)羅帕斯納河流入奧卡河的匯流點附近時停頓休息，過了一天德米特里派謝苗.梅里克指揮偵察隊先行，當(dāng)主力起身渡河時德米特里讓韋利亞米諾夫保護渡河部隊。一周后俄羅斯人進(jìn)至涅普里亞德瓦河與頓河匯合處，馬麥聽到俄羅斯人出動后急忙撲向頓河，德米特里決定渡過頓河在庫利科沃與蒙古人決戰(zhàn)。德米特里渡過頓河的策略使抵達(dá)奧多耶夫城的立陶宛人無法進(jìn)擊，并造成有利于俄羅斯人而不利于蒙古人的作戰(zhàn)條件，利科沃原野容量雖大但環(huán)繞原野的河道沿岸叢林密布，這就限制蒙古騎兵的迂回機動。庫利科沃原野位于頓河左岸，是一片沼澤地，圓百里叢林密布、溝壑縱橫，流入頓河的涅普里亞德瓦河、斯莫爾卡河、庫爾察河、夏杜比亞克河就流經(jīng)庫利科沃。狹小和特殊的地形使用大批騎兵從兩側(cè)迂回包抄戰(zhàn)術(shù)的蒙古軍隊難以施展拳腳，迫使他們必須使用所不習(xí)慣的正面進(jìn)攻，從而為小股的俄羅斯軍隊實行伏擊戰(zhàn)術(shù)提供極大的便利。

（三）俄羅斯人準(zhǔn)備趁著黑暗和大霧渡過頓河，渡河剛開始時俄羅斯人的前哨已經(jīng)與蒙古騎兵發(fā)生正面沖突，馬麥極力想阻止俄羅斯人渡河但為時已晚，這是因為蒙古人的大部分軍隊距頓河七、八里遠(yuǎn)，俄羅斯人利用蒙古人來不及大規(guī)模調(diào)動強行渡過頓河。已經(jīng)渡過頓河的俄羅斯人在警戒團掩護下在庫利科沃原野展開戰(zhàn)斗隊形，德米特里根據(jù)敵軍戰(zhàn)術(shù)和地形特點將軍隊布成縱深的戰(zhàn)斗隊形，其兩翼在蒙古騎兵難以通行的地形上憑險據(jù)守，而主力之前配有警戒團和先遣團，警戒團的任務(wù)是與蒙古人首先接戰(zhàn)，遣團的任務(wù)是抵御蒙古騎兵的首次突擊并打亂其戰(zhàn)斗隊形。此外德米特里在大團中軍后面配有騎兵預(yù)備隊，還抽調(diào)精銳騎兵組建一個強大的伏擊團隱蔽在左翼側(cè)后的叢林中。俄羅斯人的這種布陣使蒙古騎兵不僅不能從兩側(cè)包抄迂回，而且不能前進(jìn)和不能曲折繞行，此外后備隊擋住頓河的渡口來切斷蒙古人的最后退路。

（四）馬麥軍隊分為輕騎兵先遣支隊、熱那亞雇傭步兵中軍、左右兩翼重騎兵，重騎兵成兩列橫隊展開，各有自己的先遣支隊和預(yù)備隊。馬麥企圖以騎兵合圍俄羅斯人，然后準(zhǔn)備從正面和側(cè)后實施突擊將其殲滅。肩背蒙古彎刀和弓箭的蒙古騎兵穿著深色的衣服和戴有鐵鱗片的革制頭盔和甲胄，他們能在疾馳的馬上準(zhǔn)確的使用弓箭，在作戰(zhàn)時可以迅速變換集中隊列。馬麥先讓蒙古騎兵進(jìn)攻俄羅斯的先鋒團隊，由于蒙古騎兵在人數(shù)和裝備上有很大優(yōu)勢讓先鋒團隊的士兵幾乎全部戰(zhàn)死，接著蒙古騎兵開始攻擊德米特里親自指揮的大團中軍。狹小的場地里蒙古騎兵和俄羅斯士兵擠在一起，不少俄羅斯人被馬踏死，大團損失慘重。大團中的親兵武士隊的戰(zhàn)斗迫使蒙古人后退，將局勢恢復(fù)過來，不過羅斯步兵在質(zhì)量和數(shù)量上的劣勢而只能一味的后撤。

（五）此時俄羅斯人的左翼團隊的陣地被蒙古人攻破，左翼團隊開始退卻至涅普里亞德瓦河，下午3時蒙古人突破俄羅斯人的防線沖到大團后面，俄羅斯人的右翼團隊因擔(dān)心被蒙古騎兵包圍而遲遲不動，使得大團處于孤立無援的境地。最后大團被迫后退，蒙古騎兵趁勢長驅(qū)直入，在戰(zhàn)斗的關(guān)鍵時刻伏擊團對突入的蒙古騎兵的側(cè)后實施突擊，大團趁勢轉(zhuǎn)入反攻。本已傷亡慘重的蒙古人無法重新進(jìn)攻，加之剛剛的敗退致使蒙古人全線崩潰，最后俄羅斯人占領(lǐng)馬麥大本營，馬麥逃跑。俄羅斯人追擊至50公里以外的克拉西瓦亞梅恰河時才停止，沿途殲滅蒙古人逃兵，此戰(zhàn)俄羅斯人戰(zhàn)死6000人、蒙古人戰(zhàn)死7000人。

（六）戰(zhàn)后德米特里被俄羅斯元老會議授予“頓斯科依”的稱號，庫利科沃戰(zhàn)役對羅斯和東歐其他民族擺脫蒙古壓迫的斗爭具有重大歷史意義，這次會戰(zhàn)表明羅斯各公國渴求獨立的愿望日益增長，并提高莫斯科作為各公國聯(lián)合中心的作用。庫利科沃戰(zhàn)役雖未結(jié)束蒙古統(tǒng)治但卻使金帳汗國遭到毀滅性打擊，從而加速了金帳汗國崩潰，馬麥也因此失去自己的優(yōu)勢被脫脫迷失所殺。1383年脫脫迷失攻陷莫斯科，使得莫斯科大公國脫離蒙古人統(tǒng)治的意愿取消。1388年脫脫迷失和帖木兒之間爆發(fā)戰(zhàn)爭，俄羅斯人站在帖木兒一邊，脫脫迷失戰(zhàn)敗后俄羅斯人趁機廢除對蒙古人的朝貢。1389年德米特里去世，德米特里在彌留之際以上帝要滅亡金帳汗國為由叮囑繼承人瓦西里一世不要向金帳汗國上貢。

五、瓦西里一世

（一）瓦西里一世是德米特里·伊凡諾維奇之子，1389年德米特里去世，瓦西里一世繼位。瓦西里一世用重金收買蒙古貴族和蒙古大汗，使他們同意把尼什哥羅德大公國并入莫斯科大公國。1397年至1398年間瓦西里一世奪取諾夫哥羅德公國的大片地區(qū)，并在諾夫哥羅德公國內(nèi)駐軍。瓦西里一世在拜占庭大主教支持下成為俄羅斯東正教的首領(lǐng)，1425年瓦西里一世去世，其子瓦西里二世繼位。

六、瓦西里二世

（一）瓦西里二世是瓦西里一世之子，1425年瓦西里一世去世，瓦西里二世繼位。統(tǒng)治前期以尤里及其子瓦西里和德米特里·舍米亞卡為首的封邑王公掀起封建內(nèi)訌，1445年瓦西里二世在蘇茲達(dá)爾被喀山汗國的軍隊俘虜，繳納大筆贖金后才被釋放。1446年瓦西里二世被德米特里?舍米亞卡俘虜，被德米特里?舍米亞卡刺瞎雙目，因此有“失明者”之綽號，1446年底瓦西里二世在教會、服役人和部分領(lǐng)主的支持下把德米特里?舍米亞卡趕出莫斯科。1456年瓦西里二世大破諾夫哥羅德共和國，迫使其簽訂《雅熱爾比齊條約》，條約中沃洛格達(dá)和沃洛克拉姆斯克地區(qū)并入莫斯科大公國的版圖。1448年俄羅斯主教會議決定罷黜主張與天主教會合并的俄羅斯都主教伊西多爾，選舉梁贊主教約納為都主教，君士坦丁堡牧首認(rèn)為這個決議非法而把俄羅斯逐出教會，從此俄羅斯正教會開始自主。1462年瓦西里二世去世，其子伊凡三世繼位。

七、伊凡三世

迎娶拜占庭公主

（一）伊凡三世是瓦西里二世之子，1462年瓦西里二世去世，伊凡三世繼位。伊凡三世七歲那年瓦西里二世在諸羅斯城邦的大公女兒中選中特維爾大公的女兒瑪麗婭作為伊凡三世未來的妻子，這樁婚姻象征著莫斯科大公國和特維爾公國的和解。伊凡三世即位后發(fā)兵攻打喀山汗國那年瑪麗婭突然暴病身亡，伊凡三世本打算在戰(zhàn)事結(jié)束后在羅斯諸城邦中找一個妻子，但羅馬天主教教廷出人意料地遣使來莫斯科提出和索菲婭公主聯(lián)姻。1453年奧斯曼蘇丹“征服者”穆罕默德二世攻陷君士坦丁堡，拜占庭帝國滅亡，拜占庭末代皇帝君士坦丁十一世的弟弟帶著自己的女兒索菲婭逃往羅馬天主教教廷避難。之后奧斯曼人攻占巴爾干半島，直接威脅意大利各國的東部邊界。羅馬教皇西斯科特四世以拯救基督教文明的名義說服莫斯科大公國向信仰伊斯蘭教的奧斯曼帝國發(fā)動戰(zhàn)爭，以減緩歐洲所面對的威脅。此外拜占庭帝國滅亡后羅斯諸城邦就成為東正教的最后支柱，而羅馬天主教教廷一直試圖將已經(jīng)分裂達(dá)千年之久的天主教和東正教合二為一，建立一個以羅馬為中心的統(tǒng)一的基督教會。以把索菲婭公主嫁到莫斯科大公國就是鞏固歐洲西部和歐洲東部之間的聯(lián)系，也為兩教合并打下基礎(chǔ)。

（二）伊凡三世表示同意這樁婚事，但提出一個條件稱伊凡三世和索菲婭公主所生子女不得繼承莫斯科大公之位，羅馬天主教教廷河索菲婭公主一口答應(yīng)下來。在當(dāng)時的歐洲人羅斯諸城邦經(jīng)濟落后、自然生存環(huán)境惡劣、居民屬于半開化的野蠻人，與蒙古人相比文明程度高不了多少，很多人驚訝索菲婭公主遠(yuǎn)嫁莫斯科大公國的決定。伊凡三世迎娶拜占庭末代公主在法律上意味著伊凡三世成為拜占庭帝國的合法繼承人，至于西斯科特四世希望莫斯科大公國發(fā)動對奧斯曼帝國的戰(zhàn)爭則這個想法過于天真，拜占庭帝國的雙頭鷹國徽也就成為俄羅斯的國徽。對莫斯科大公國來講首要的戰(zhàn)略目標(biāo)是統(tǒng)一羅斯諸城邦，建立中央集權(quán)的統(tǒng)一國家，抵御外敵入侵，而不是以拯救宗教的名義貿(mào)然發(fā)動對奧斯曼帝國的戰(zhàn)爭。此外莫斯科大公國在當(dāng)時也不具備和奧斯曼帝國交戰(zhàn)的能力，至少要首先征服南方草原上的克里木汗國和哥薩克人，在當(dāng)時這顯然是不現(xiàn)實的目標(biāo)。

（三）索菲婭公主從拜占庭帝國帶來大量的書籍，這些書都是在拜占庭帝國滅亡前夕從君士坦丁堡搶運出來的，一方面批書籍對俄羅斯的文化發(fā)展起到一定作用，另一方面莫斯科大公國對拜占庭文化的繼承和發(fā)展也起到不可替代的作用。自從索菲婭來了以后莫斯科大公國的宮廷制度就按照拜占庭帝國的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制定，從此莫斯科大公國的各種規(guī)章禮儀日漸完整。索菲婭對宮廷制度的改革招致很多人的不滿，守舊的大臣們采取消極對抗的辦法對很多革新舉措拖延或者找各種借口不予執(zhí)行，索菲婭逐漸認(rèn)識到想要在政治上有所作為必須得到莫斯科臣民的愛戴，第一件事就是必須為伊凡三世生個兒子。1474年索菲婭和伊凡三世生下一位公主，在接下來的兩年里索菲婭和伊凡三世生下的兩個孩子還是公主，終于在1479年索菲婭和伊凡三世的第一個兒子出世，就是大名鼎鼎的瓦西里三世。索菲婭對瓦西里三世給予很大的期望，希望瓦西里三世成為莫斯科大公，但伊凡三世從未想立瓦西里三世為王儲，所以索菲婭決定待機而動。

與金帳汗國斷交

（一）1476年金帳汗國遣使來到莫斯科大公國索要貢賦，?此時莫斯科大公國和金帳汗國已經(jīng)斷絕關(guān)系很多年，只是在名義上和金帳汗國還有藩屬關(guān)系。早在1241年成吉思汗的長孫拔都征服羅斯諸公國，1243年拔都背叛蒙古大汗貴由在建立東起額爾齊斯河、西至第聶伯河、奧卡河和伏爾加河流域的龐大的封建軍事帝國——金帳汗國。拔都征服羅斯諸城邦后并沒有將它們劃入金帳汗國直屬疆域，也沒有派兵占領(lǐng)、指派行政官員來實行有效的統(tǒng)治，只是保持藩屬關(guān)系。所有羅斯城邦的大公在即位前必須在金帳汗國得到汗的誥命，或者在即位時有金帳汗的特使在場，各個公國必須向金帳汗國繳什一稅和貢賦，還要為金帳汗國服兵役和驛役，戰(zhàn)時還要向金帳汗國提供車馬和其他作戰(zhàn)物資。為了維護統(tǒng)治金帳汗國利用手中的誥命權(quán)鼓動公國之間的不和，甚至挑起紛爭，為了得到金帳汗國的誥命各公國中幾乎每一個繼承人即位時都要引發(fā)公國間的攻伐戰(zhàn)爭。

金帳汗國橫跨歐亞、地域廣闊、境內(nèi)民族繁多，但各民族的經(jīng)濟文化發(fā)展水平差距巨大，且宗教信仰和歷史傳統(tǒng)各異，最終金帳汗國的分崩離析是不可避免的。月即別汗在位期間金帳汗國把莫斯科大公國指定為羅斯諸公國之首，即弗拉基米爾大公。還月即別汗通過莫斯科大公國向其他公國征收貢賦、鎮(zhèn)壓叛亂，莫斯科公國地獲得比其他羅斯城邦更高的地位，也逐漸地發(fā)展成為羅斯諸城邦中最強大和富庶的公國。十四世紀(jì)中期金帳汗國陷入內(nèi)亂，蒙古王公貴族們?yōu)闋帄Z汗位大動干戈而造成政局動蕩，十四世紀(jì)后期來自中亞地區(qū)的蒙古同僚帖木兒汗橫掃歐亞大陸建立帖木兒汗帝國，帖木兒兩次攻入金帳汗國腹地造成金帳汗國元氣大傷，從此金帳汗國一蹶不振。

（二）1423年穆罕默德汗繼承金帳汗國汗位，此時東歐平原上的喀山汗國和南方的克里木汗國從金帳汗國中分裂出去，金帳汗國的分裂浪潮一發(fā)不可收拾，相繼出現(xiàn)阿斯特拉罕汗國、西伯利亞汗國、烏茲別克汗國和哈薩克汗國。雖然金帳汗國是強弩之末，但國力尚未消耗殆盡，仍是莫斯科大公國的勁敵。隨著莫斯科公國的日益強大伊凡三世逐漸產(chǎn)生統(tǒng)一羅斯諸公國的想法，為了對抗金帳汗國伊凡三世與克里木汗國、諾蓋汗國和西伯利亞汗國結(jié)成聯(lián)盟，面對金帳汗國特使伊凡三世做出拒絕。金帳汗國特使當(dāng)堂和伊凡三世爭吵起來，伊凡三世把金帳汗國特使帶來的索要貢賦的國書撕毀，并下令將金帳汗國特使處斬，伊凡三世的舉動宣告莫斯科大公國和金帳汗國正式脫離關(guān)系，也就是說帳汗國對莫斯科大公國的統(tǒng)治結(jié)束了。

舍隆河戰(zhàn)役

（一）伊凡三世把莫斯科大公國周圍一些城邦公國相繼并入版圖，通過外交手段把羅斯托夫、雅羅斯拉夫爾、韋列亞等城邦收為己有，羅斯托夫城幾乎是伊凡三世花錢買下來的，之后將目光投向諾夫哥羅德共和國。15世紀(jì)后期的莫斯科人不僅需要提防金帳汗國的反攻倒算，也勢必面對北方的諾夫哥羅德共和國，加上西面的立陶宛和南方的熱那亞殖民地共同構(gòu)成異常復(fù)雜的局面。

在東歐無論是大公、總督、首領(lǐng)還是大汗都不過是居于頂層的政治結(jié)構(gòu)，他們以來源復(fù)雜的軍事集團作為中堅統(tǒng)御著底層的眾多農(nóng)民，因此每股勢力哪怕只求自保也必須盡可能多地爭取到底層基本盤支持，考慮到宗教文化因素代表東正教勢力的莫斯科與諾夫哥羅德就最有發(fā)展?jié)摿Α?/p>

自1385年的庫利科沃戰(zhàn)役開始莫斯科大公國的擴張就已成為定局，依靠帖木兒摧毀金帳汗國都城長期擔(dān)任俄羅斯藩屬首領(lǐng)的邦國就有了進(jìn)一步發(fā)展空間，控制梁贊這類周邊城市，只是考慮到己方間的實力對比莫斯科人還是明智地選擇先向北方擴張。

諾夫哥羅德共和國長期受到西方趕來的德意志與丹麥商人的影響，由于在蒙古浩劫中明哲保身他們的傳統(tǒng)政治架構(gòu)沒有受到干擾，他們雖然因地理因素而顯得土地更為貧瘠，但還是靠著毛皮貿(mào)易致富。同時逐步升級為共和制的各個城市在內(nèi)部維持自治，相比日益集權(quán)的莫斯科鄰居諾夫哥羅德共和國顯得松散不少。

莫斯科大公若需要領(lǐng)兵作戰(zhàn)就不能不仰仗麾下的波耶爾軍事貴族，依靠這個階層組織起自己的權(quán)力架構(gòu)和騎兵軍隊，其動員速度和戰(zhàn)斗水準(zhǔn)都勝于過去的羅斯鄉(xiāng)紳。相比之下諾夫哥羅德在實際動員能力層面落入下風(fēng)，他們當(dāng)時的主要策略是委身服從莫斯科當(dāng)局的遙控統(tǒng)治，期望以自身的經(jīng)濟價值謀得生存。但面對伊凡三世的步步緊逼終于發(fā)現(xiàn)自己實際上只是砧板上的待宰羔羊，考慮到金帳汗國不振和沿海德意志商人的不聞不問諾夫哥羅德只能向波蘭-立陶宛求救，并將自己的效忠轉(zhuǎn)嫁到對方頭上，甚至準(zhǔn)備為此放棄東正教信仰改為加入天主教世界。

（二）得到消息的伊凡三世便以諾夫哥羅德違約背盟為借口進(jìn)行軍事行動，5000人的封建軍隊迅速調(diào)集起來，除了莫斯科本部的人馬也有其他藩屬城市提供的各類部隊和蒙古雇傭軍，其中各類騎兵又占據(jù)軍隊的大部分，只有少量步兵是準(zhǔn)備進(jìn)行攻城的工兵和火器技師。莫斯科軍隊的推進(jìn)速度極快，幾乎沒有給諾夫哥羅德獲得外援的機會。

1471年諾夫哥羅德的2萬大軍在舍隆河附近集結(jié)，他們以臨時動員的民兵的為主，并由自己城市的商業(yè)貴族帶到戰(zhàn)場。除了少量的騎兵部隊諾夫哥羅德軍隊中大部分是步兵，而且裝備良莠不齊、訓(xùn)練水平差強人意。按照常理這樣的武裝結(jié)構(gòu)更適合據(jù)守城市待援，然而莫斯科人通過貿(mào)易等手段獲得歐式攻城炮，讓許多城墻顯得異常脆弱，這也迫使諾夫哥羅德人必須走出城墻到曠野中進(jìn)行抱團決戰(zhàn)。

莫斯科軍隊中的蒙古騎兵首先出戰(zhàn)，并以游牧戰(zhàn)術(shù)中的打了就跑的策略對付諾夫哥羅德人。諾夫哥羅德人的各支聯(lián)軍都由自己的城市貴族指揮，完全缺乏統(tǒng)一的指揮協(xié)調(diào)，在使用弓弩逼退蒙古人后就有小隊貴族騎兵發(fā)起追擊，其他各支分隊也在稍后陸續(xù)加入。之后因為步騎兵前進(jìn)速度而造成很大混亂，結(jié)果有超過半數(shù)人在匆忙中進(jìn)入莫斯科人的伏擊圈，大批波耶爾貴族騎兵從幾個方向殺出。波耶爾貴族騎兵先用弓箭射殺失去陣型保護的諾夫哥羅德騎兵，再挺著長矛沖入同樣脆弱的步兵陣線，此時諾夫哥羅德人完全陷入自己無法緩解的糟糕局面。至于那些完全沒有知情權(quán)的步兵還在源源不斷涌向前方，最后與敗退回來的友軍撞在一起，莫斯科人抓住這樣千載難逢的機會向著密集人群大開殺戒，最終莫斯科人用2小時結(jié)束混戰(zhàn)。戰(zhàn)后諾夫哥羅德人中有12000人死傷、2000人被俘，諾夫哥羅德共和國的軍事能力在此戰(zhàn)基本上被摧毀殆盡。

（三）數(shù)日后諾夫哥羅德人再次發(fā)動進(jìn)攻，數(shù)量大跌的他們面對組織水平和軍事理念完全勝于自己的莫斯科人又被輕而易舉的擊潰，至此諾夫哥羅德共和國的滅亡是板上釘釘?shù)氖虑椤ＶZ夫哥羅德方面被迫和談，伊凡三世提出莫斯科大公國是諾夫哥羅德共和國的宗主國，并將該城的司法審判和立法權(quán)收歸己有，諾夫哥羅德共和國只好同意。此后諾夫哥羅德共和國中的貴族分化成親立陶宛和親莫斯科兩派，前往莫斯科進(jìn)行民事訴訟、經(jīng)商的諾夫哥羅德人越來越多。

（四）1474年從諾夫哥羅德來了兩個親莫斯科的貴族，這兩位貴族自稱受城中貴族會議委派前來莫斯科覲見伊凡三世，他們反復(fù)稱伊凡三世為陛下，這等于間接承認(rèn)莫斯科對諾夫哥羅德的主權(quán)。伊凡三世對諾夫哥羅德的表態(tài)頗感意外，在興奮之余派出特使前往諾夫哥羅德，詢問諾夫哥羅德貴族是否如同這兩位貴族所說承認(rèn)莫斯科的主權(quán)。諾夫哥羅德的貴族會議上親立陶宛一派的貴族聲稱從未派出特使前往莫斯科覲見伊凡三世，希望保留現(xiàn)有的半獨立的法律地位，莫斯科特使悻悻而歸，當(dāng)晚親立陶宛派貴族帶領(lǐng)家丁搗毀親莫斯科派貴族的住所，伊凡三世對此頗為震怒。1477年伊凡三世宣布莫斯科與諾夫哥羅德斷絕一切關(guān)系，一周后伊凡三世帶兵征討諾夫哥羅德，2個月后伊凡三世的軍隊抵達(dá)諾夫哥羅德將對付都城包圍起來。伊凡三世采取圍而不攻、攻心為上的策略逼迫諾夫哥羅德貴族在糧草斷絕的威脅下主動出城談判，一周后諾夫哥羅德派出城中主教前往伊凡三世駐地談判。伊凡三世沒給諾夫哥羅德回旋余地，直接宣布諾夫哥羅德必須并入莫斯科版圖，但城中貴族可以保留自己的領(lǐng)地，諾夫哥羅德貴族子弟不必為莫斯科軍隊服役，諾夫哥羅德人服兵役不必遠(yuǎn)離本城。等到第二年城中還沒有回信，伊凡三世原有的條件上又加上一條，其內(nèi)容為城中教會所有的土地和財產(chǎn)必須拿出一半來上繳給莫斯科，這個主意算計得可謂恰到好處，既不牽扯城中貴族利益又能讓非常富有的諾夫哥羅德教會充實莫斯科的國庫，于是雙方達(dá)成妥協(xié)。

（五）諾夫哥羅德全城舉行儀式向伊凡三世宣誓效忠，隨后伊凡三世委派一位督軍留在諾夫哥羅德代表莫斯科處理政務(wù)，同時把城中的貴族會議召開地址遷到雅羅斯拉夫爾以作為莫斯科擁有主權(quán)的象征，伊凡三世撤軍時把城中議政大廳上的大鐘拆下來運回莫斯科，?就這樣諾夫哥羅德并入莫斯科版圖。莫斯科兼并諾夫哥羅德之后金帳汗國君主阿合馬汗和立陶宛大公國結(jié)成聯(lián)盟，雙方商定金帳汗國和立陶宛大公國從東西兩線夾擊莫斯科，這次戰(zhàn)役注定是莫斯科公國和金帳汗國之間的決定性戰(zhàn)役。

脫離金帳汗國統(tǒng)治

（一）1480年阿合馬汗以教訓(xùn)桀驁不馴的莫斯科人為由親自領(lǐng)兵攻打前來莫斯科，伊凡三世在兄弟們的軍隊未與自己會合前不希望開始軍事行動，同阿合馬汗進(jìn)行不斷的談判。伊凡三世的謹(jǐn)慎差點斷送他的國家，幸虧羅斯托夫主教的鼓勵讓伊凡三世轉(zhuǎn)入進(jìn)攻策略，隨后伊凡三世立即派兵在科洛姆納迎敵。阿合馬汗的軍隊抵達(dá)距離莫斯科200公里的奧卡河南岸時看到河對岸的莫斯科軍隊嚴(yán)陣以待，阿合馬汗決定避開鋒芒改為迂回戰(zhàn)術(shù)，隨后繞過莫斯科軍隊的集結(jié)地從南方進(jìn)入立陶宛大公國的領(lǐng)地，之后迅速推至烏格拉河南岸意圖從南方向莫斯科發(fā)動攻擊，同時阿合馬汗派人疾馳至立陶宛大公國請求卡西米爾二世速發(fā)援軍。阿合馬汗抵達(dá)烏格拉河南岸后發(fā)現(xiàn)河對岸竟然又出現(xiàn)莫斯科的軍隊，阿合馬汗因沒有渡河船只而力跨河強攻，只好下令就地安營扎寨等待立陶宛援軍的到來。當(dāng)時已是深秋，阿合馬汗希望進(jìn)入冬季后烏格拉河上凍時與立陶宛合兵一處消滅對岸的莫斯科軍隊。

（二）1480年10月烏格拉河終于上凍，莫斯科前線的騎兵后退到30公里后盧扎河畔的小城克里緬涅茨與莫斯科主力匯合，但阿合馬汗沒有馬上進(jìn)兵，而是等待立陶宛的援軍。而這時立陶宛的援軍正忙于應(yīng)付莫斯科的盟友克里木汗國的進(jìn)攻，已經(jīng)無力增援阿合馬汗。阿合馬汗在烏格拉河南岸等到11月時立陶宛援軍還是沒有到來，面對寒冷的天氣躊躇再三的阿合馬汗沒能下達(dá)過河追擊莫斯科軍隊的命令，望北興嘆一番后下令撤兵，就這樣雙方?jīng)]來得及兵刃相見就結(jié)束這場烏格拉河對峙戰(zhàn)役。烏格拉河對峙標(biāo)志著金帳汗國對羅斯諸城邦的統(tǒng)治正式結(jié)束，阿合馬汗在返回金帳汗國途中遭到西伯利亞汗國軍隊的阻擊，阿合馬汗戰(zhàn)敗被殺。金帳汗國不久因為內(nèi)斗而分裂為幾個小國，最終在1502年被克里木汗君主蒙哥吉雷汗滅掉。

吞并特維爾

（一）1484年伊凡三世獲悉特維爾大公米哈伊爾同莫斯科的勁敵立陶宛大公卡西米爾四世私交甚深，伊凡三世以此為借口向特維爾公國宣戰(zhàn)，莫斯科軍隊一路勢如破竹，很快就占領(lǐng)特維爾。特維爾大公米哈伊爾希望立陶宛能夠出動援軍擊退莫斯科人，卡西米爾四世仍舊不愿意和莫斯科發(fā)生沖突而拒絕，無奈之下米哈伊爾只好向伊凡三世請降。米哈伊爾還向伊凡三世保證中斷和立陶宛的關(guān)系，但是在1485年伊凡三世的手下就抓獲米哈伊爾派往立陶宛的信使，這一次伊凡三世決定徹底占領(lǐng)特維爾。同年9月莫斯科軍隊包圍特維爾，兩天后莫斯科人占領(lǐng)特維爾外城，之后城中的貴族們紛紛來到伊凡三世的軍營中懇請伊凡三世原諒，并向伊凡宣誓效忠，當(dāng)夜特維爾大公米哈伊爾逃往立陶宛。3天后特維爾人在主教帶領(lǐng)下向伊凡三世投降并宣誓效忠，伊凡三世將自己的長子王儲伊萬冊封為特維爾大公，此后特維爾逐漸并入莫斯科版圖。

（二）伊凡三世相繼在各個城邦指派代表莫斯科的地方官，各個公國的獨立性因此喪失，逐漸形成以莫斯科為首的新型俄羅斯國家。這一時期喀山汗國勢力日益衰退，伊凡三世大力扶植汗國中的親莫斯科勢力，終于在1487年把親莫斯科的穆哈默德·阿明扶上汗位。接下來伊凡三世把莫斯科的勢力滲透到烏拉爾山西部地區(qū)，相繼征服彼爾姆、沃古爾、維亞特卡等地，短短十幾年時間里莫斯科大公國一躍成為東歐平原上的一個大國。

得到歐洲的刮目相看

（一）1486年居住在神圣羅馬帝國境內(nèi)的西利西亞人尼古拉·波佩里在一個偶然的機會來到莫斯科大公國，回到歐洲后波佩里向歐洲人講述他的所見所聞。在此前歐洲人普遍以為莫斯科大公國是和蒙古人類似的半開化民族，處于立陶宛大公國統(tǒng)治之下，波佩里的講述無疑是給充滿偏見的歐洲人上了一課，莫斯科大公國的強大富有給歐洲人留下深刻印象。1489年波佩里來到莫斯科大公國覲見伊凡三世，這一次他是以神圣羅馬皇帝腓特烈三世的特使名義前來莫斯科，為了避人耳目波佩爾秘密覲見伊凡三世，并帶來腓特烈三世的口信，其內(nèi)容為如果伊凡三世向神圣羅馬帝國請求冊封為王腓特烈三世會滿足這個請求。按照當(dāng)時稱霸西歐的神圣羅馬帝國的邏輯向神圣羅馬帝國請求冊封為國王是名正言順地獲得一方領(lǐng)土統(tǒng)治權(quán)，也是獲得歐洲認(rèn)可其統(tǒng)治合法的一個途徑。獲得神圣羅馬帝國冊封從本質(zhì)上講是用歐洲對俄羅斯國際地位的法律承認(rèn)換取形式上對神圣羅馬帝國的附庸地位，當(dāng)然伊凡三世不需要這種承認(rèn)，更不會屈尊于他人。

盡管伊凡三世對歐洲君主們的傲慢和無知頗不以為然，但他還是做出謙虛但不失尊嚴(yán)的回答，他對波佩里說我們祖祖輩輩都是因為上帝恩典而成為大公，不是靠誰冊封而繼位的。伊凡三世覺得這還不夠，特意委托波佩爾代為轉(zhuǎn)達(dá)一封給腓特烈三世的一封國書，這里表明伊凡三世不是等待冊封的國王，是和神圣羅馬皇帝可以平起平坐的一位國君。

與立陶宛戰(zhàn)爭

（一）1487年伊凡三世念念不忘地在西部開疆拓土，首要目標(biāo)就是把所有俄羅斯城邦納入自己版圖，哪怕這些城邦位于立陶宛大公國統(tǒng)治之下也要冒著和立陶宛開戰(zhàn)的風(fēng)險。為了避免和立陶宛的全面戰(zhàn)爭伊凡采取小步快跑的戰(zhàn)略，加緊在西部邊境上的蠶食活動。伊凡三世宣布只要這些斯拉夫人建立的小公國承認(rèn)愿意削去公國藩號并入莫斯科大公國版圖，那么莫斯科只保留在這些公國的國防和外交權(quán)力，同時允許原有的大公們保留自己的領(lǐng)地以及領(lǐng)地上所有財產(chǎn)。這樣伊凡三世只是是通過掌握外交和國防權(quán)力、向各地派駐軍隊、任命督軍的方式進(jìn)行領(lǐng)土擴張，不再征討周邊的大小公國，這一時期別廖夫大公國等為首的西部城邦紛紛前來投降。

（二）1492年波蘭國王、立陶宛大公卡西米爾四世逝世，他的兩個兒子瓜分原本統(tǒng)一的波蘭-立陶宛王國，王國的分裂在很大程度上削弱了立陶宛的軍事實力，立陶宛實際上已經(jīng)無力抵抗莫斯科軍隊了。伊凡三世立即聯(lián)絡(luò)南方的克里木汗國共同發(fā)兵進(jìn)攻立陶宛，戰(zhàn)爭剛開始莫斯科人深入立陶宛領(lǐng)土攻克一個又一個城邦，每占領(lǐng)一個城市以后伊凡三世指派一個督軍前往統(tǒng)治。伊凡三世在加強對立陶宛軍事打擊的同時還向克里木汗國、羅馬天主教教廷和神圣羅馬帝國治下的各國王國派出外交代表對莫斯科的軍事行動做出解釋，這些代表們稱莫斯科人占領(lǐng)的城邦原本就是羅斯城邦，這些以斯拉夫人為主的城邦原來就在立陶宛和莫斯科之間搖擺不定，伊凡三世的軍事行動是鞏固俄羅斯國家邊疆的合法舉動。這時莫斯科人占領(lǐng)梅曉夫斯克、謝爾佩伊斯克、維亞濟馬、梅采茨克等城邦，立陶宛大公亞歷山大向伊凡三世求和，亞歷山大認(rèn)為自己無力和莫斯科對抗，于是想通過聯(lián)姻和莫斯科達(dá)成和解來保護自己的領(lǐng)土。

（三）亞歷山大提出要娶伊凡三世的長女為妻，談判持續(xù)到1494年伊凡三世勉強答應(yīng)亞歷山德的請求。當(dāng)年2月伊凡三世和亞歷山大簽訂和約，內(nèi)容為立陶宛承認(rèn)莫斯科對梅曉夫斯克等城邦的主權(quán)。自古以來政治婚姻并非可靠的外交手段，很快亞歷山大和伊凡三世的長女反目成仇，伊凡三世的長女立即離開立陶宛回到莫斯科。于是立陶宛和莫斯科邊境上的一些小城邦紛紛倒向莫斯科，導(dǎo)致雙方斗爭加劇，1500年立陶宛和莫斯科終于爆發(fā)全面戰(zhàn)爭。莫斯科大公國的盟友克里木汗國全力而出，極大程度上促成莫斯科在軍事上的成功，烏克蘭各個城邦的大公們懾于莫斯科和克里木汗國雙重打擊的威脅紛紛向莫斯科宣誓效忠，此時家里出現(xiàn)的重大變故迫使伊凡三世停止軍事行動。

被迫讓位

（一）1490年伊凡三世的長子伊萬患病臥床，伊萬是伊凡三世和特維爾大公的女兒瑪麗婭的兒子，伊凡三世的第二任妻子索菲婭在法律上是伊萬的后母。索菲婭向伊萬推薦她身邊最好的一位拜占庭醫(yī)生，但是過了兩個月王儲伊萬不治身亡，頓時傳言四起，說索菲婭借治病為名謀殺伊萬，以便讓自己的兒子瓦西里三世能夠成為王儲。伊凡三世認(rèn)為是索菲婭在幕后策劃王儲之死的陰謀，但是沒有真憑實據(jù)而把治病的醫(yī)生處死，為了安撫伊萬的妻子葉蓮娜和城中貴族們伊凡三世宣布將伊萬的兒子季米特里立為王儲。索菲亞希望自己的兒子瓦西里三世為繼承人而秘密地醞釀一場宮廷陰謀，陰謀敗露后索菲亞和瓦西里三世遭到貶逐。1498年伊凡三世為季米特里舉行加冕儀式，1500年瓦西里三世反叛伊凡三世投奔立陶宛，伊凡三世不得不做出讓步在1502年授給瓦西里三世大公稱號，并監(jiān)禁季米特里和他的母親。

（二）瓦西里三世即位后繼續(xù)伊凡三世的開拓疆土事業(yè)，在西線莫斯科軍隊節(jié)節(jié)勝利，占領(lǐng)立陶宛三分之一的領(lǐng)土。1503年在丟掉了19個城邦、70多處領(lǐng)地、22個城鎮(zhèn)和13個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的情況下立陶宛大公亞歷山大向瓦西里三世求和，雙方再次簽訂和約，其內(nèi)容為切爾尼戈夫、普季弗利、戈梅利、布良斯克等城邦并入莫斯科大公國版圖。1505年退位的伊凡三世去世，享年65歲。

八、瓦西里三世

逼父退位

（一）瓦西里三世是伊凡三世和拜占庭公主索菲婭·巴列奧略之子，親伊凡三世本來是要把大公位置傳給自己的長子、瓦西里三世的異母兄弟伊凡·伊萬諾維奇，1490年伊凡先于伊凡三世去世，這使伊凡三世必須要在瓦西里三世和伊凡的兒子季米特里·伊萬諾維奇中作出選擇。由于瓦西里三世的母親在莫斯科并不受歡迎，導(dǎo)致大多數(shù)貴族支持季米特里，瓦西里三世決定鋌而走險發(fā)動政變。瓦西里三世企圖離開莫斯科奪取沃洛格達(dá)，然后以那里為根據(jù)地摧毀季米特里的勢力，不幸的是這個陰謀在1497年敗露了，伊凡三世把瓦西里三世抓了起來，他的支持者都被處決或流放。1502年伊凡三世監(jiān)禁季米特里，原因可能是他的幕僚卷入謀害瓦西里三世的陰謀，1502年癱瘓在床的伊凡三世決定將莫斯科大公位傳給長子瓦西里三世。1505年伊凡三世去世，臨終前伊凡三世希望瓦西里瓦西里三世不計前嫌要照顧好季米特里，瓦西里三世向父親做下了保證。不過伊凡三世剛剛過世瓦西里三世就違背諾言把季米特里關(guān)進(jìn)監(jiān)獄，1508年季米特里死在獄中，瓦西里三世違背諾言的行為使得自己和母親索菲婭在貴族眼中成為不折不扣的篡位者。

（二）瓦西里三世即位后沒能擺脫索菲婭和拜占庭近臣的影響，使得城中的貴族對瓦西里三世更加不滿，對這些貴族瓦西里三世并沒有采取相對溫和的寬撫政策，反而采取高壓政策，對稍有不滿的貴族大加打壓。在處理內(nèi)政和外交的問題上瓦西里三世不按照傳統(tǒng)聽取貴族的意見，而是和周圍的幾個近臣私下里做約定，即便召集貴族杜馬議事也是走走過場。一方面在當(dāng)年爭奪王位時瓦西里三世對莫斯科貴族產(chǎn)生深深的不信任，另一方面瓦西里三世確實為人專橫武斷，最終貴族對瓦西里三世離心離德。

開疆拓土

（一）瓦西里三世即位伊始就開始親伊凡三世的未竟事業(yè)，要目標(biāo)就是把西部邊境上的所有俄羅斯城邦納入本土，和伊凡三世相比瓦西里三世不是有耐心地采取軍事和外交手段并用的策略，而是注重軍事擴張，這樣就和盟國克里米亞汗國關(guān)系逐漸冷淡，伊凡三世在位時的外交成果沒有得到有效鞏固。1503年莫斯科軍隊徹底擊敗立陶宛軍隊，立陶宛被迫求和讓出大片領(lǐng)土。1503年莫斯科與立陶宛宣布停戰(zhàn)，西線穩(wěn)定后瓦西里三世不滿足喀山汗國的藩屬地位，決定將喀山汗國納入莫斯科版圖。1506年瓦西里三世以喀山汗國君主穆哈默德·阿明違反此前簽署的和約為由發(fā)兵喀山汗國，結(jié)果瓦西里三世出征不利，還導(dǎo)致喀山汗國與莫斯科大公國反目成仇。瓦西里三世剛剛撤兵喀山汗國暗中聯(lián)絡(luò)克里米亞汗國、立陶宛大公國共同反對莫斯科，這一年立陶宛大公亞歷山大去世，繼位的是他的弟弟西格蒙德一世。西格蒙德一世要求瓦西里三世歸還此前占領(lǐng)的城邦和土地，這一要求的結(jié)果就是雙方的再一次戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭剛開始立陶宛國內(nèi)一位非常富有、非常有影響的貴族米哈伊爾·格林斯基就倒向瓦西里三世，格林斯基的軍隊占領(lǐng)大片立陶宛領(lǐng)土。情急之中西格蒙德一世向喀山汗國、克里米亞汗國和立窩尼亞求助，但是這些盟國卻袖手旁觀，獨木難支的立陶宛再次戰(zhàn)敗，只能承認(rèn)莫斯科對此前占領(lǐng)的城邦和土地的主權(quán)，莫斯科一方也放棄林斯基占領(lǐng)的立陶宛領(lǐng)土。

（二）1510年瓦西里三世將普斯科夫徹底并入莫斯科版圖，在瓦西里三世繼位之前伊凡三世就把普斯科夫作為領(lǐng)地封給瓦西里三世，在此期間瓦西里三世主要任務(wù)是把原有的普斯科夫領(lǐng)地重新劃分，接著就是著手進(jìn)行領(lǐng)地內(nèi)的居民同化工作。1512年瓦西里三世親征斯摩棱斯克，企圖一舉拿下這個西部邊疆上的重鎮(zhèn)，正當(dāng)前方戰(zhàn)局僵持不下時克里米亞汗國大舉入侵莫斯科。伊凡三世統(tǒng)治末期莫斯科大公國和克里米亞汗國大體上保持良好的關(guān)系，但克里米亞汗國還是保留游牧民族的打草谷傳統(tǒng)頻繁侵襲立陶宛公國、烏克蘭諸城邦和莫斯科公國南部的城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)，主要目的就是搶奪人口和財產(chǎn)。掠奪人口、販賣奴隸不僅是克里木汗國的傳統(tǒng)生活方式，更是一項主要財政來源，這些被俘人口隨后被當(dāng)作奴隸出售到中東甚至歐洲國家。蒙古人常派出大隊輕騎兵深入敵境腹地數(shù)百里，然后兜個圈子往回返，沿途掠奪所經(jīng)過的城鎮(zhèn)鄉(xiāng)村因為蒙古人行動迅猛、兵鋒凌厲導(dǎo)致斯科南部邊境上的防御如同虛設(shè)，根本來不及做出反應(yīng)。

瓦西里三世因忙于在西部邊境上開疆拓土而對克里米亞汗國的入侵采取消極的防御措施，主要是以鞏固邊境城防，每年征派數(shù)萬人的軍隊前往邊疆地區(qū)服役，此外還向克里米亞汗國繳納歲幣以求自保。1478年克里米亞汗國成為奧斯曼帝國的藩屬國，蒙哥吉雷汗實際上成為奧斯曼帝國在克里米亞半島的代理人。1512年克里米亞汗國突然進(jìn)攻莫斯科，原因是西格蒙德一世用1.5萬金幣買通蒙哥吉雷汗，蒙哥吉雷汗很快就攻占梁贊。蒙哥吉雷汗因無心戀戰(zhàn)而在大肆掠奪后撤軍，從此莫斯科大公國和克里米亞汗國正式成為敵對關(guān)系，然而蒙古人的入侵也沒能使瓦西里三世從斯摩棱斯克前線撤兵。

（三）在蒙古大軍兵臨莫斯科城下時瓦西里三世仍舊抓住斯摩棱斯克不放，盡管瓦西里三世親自沖上前線但堅固的斯摩棱斯克還是久攻不下，無奈之下瓦西里三世只好將斯摩棱斯克圍困起來，直至城中彈盡糧絕為止。1514年堅持兩年的斯摩棱斯克實在守不下去而舉城出降，瓦西里三世也效仿其父伊凡三世的做法委派一位督軍管理這座新城市，隨后返回莫斯科。瓦西里三世剛剛撤軍時城中的教會和部分貴族就暗中私通立陶宛請求趁瓦西里三世撤軍之際反攻斯摩棱斯克，斯摩棱斯克督軍舒伊斯基截獲立陶宛方面?zhèn)骰貋淼臅藕蟀l(fā)覺城中貴族策劃的陰謀，因形勢危急舒伊斯基舒伊斯基未及通報瓦西里三世，只能自作主張將所有陰謀參與者抓起來處死，同時組織城防準(zhǔn)備應(yīng)對立陶宛軍隊的進(jìn)攻。立陶宛軍隊開始反攻后發(fā)現(xiàn)舒伊斯基嚴(yán)陣以待，原有的突襲計劃未能實現(xiàn)，瓦西里三世聞訊城中變故也派軍隊回援，挫敗立陶宛人的反攻。

奧爾沙會戰(zhàn)

（一）十五世紀(jì)開始屈居于金帳汗國之下的莫斯科大公國日益壯大起來，自從莫斯科人在1385年的庫利科沃戰(zhàn)役中1385年宗主國金帳汗國后莫斯科人便一直小心謹(jǐn)慎的地擴張自己的領(lǐng)土和勢力，最終他們在傳統(tǒng)羅斯地區(qū)的東北部稱王稱霸，梁贊、諾夫哥羅德這樣的傳統(tǒng)羅斯強邦被莫斯科踩在腳下。不滿于足繼續(xù)在苦寒林地生活的莫斯科人將發(fā)展的目光投向西南方向的富庶地區(qū)，立陶宛人控制的代白俄羅斯地區(qū)和波蘭人與克里米亞蒙古人控制的烏克蘭地區(qū)都是莫斯科人垂涎三尺的目標(biāo)，其中白俄羅斯地區(qū)的宗主立陶宛大公國最為靠近，是擋在莫斯科人向西擴張的重要絆腳石。十五世紀(jì)后期開始莫斯科和立陶宛戰(zhàn)亂不斷、爭斗不休，直到十六世紀(jì)初期莫斯科人前進(jìn)的步伐都被俄羅斯西部地區(qū)的主要城市斯摩棱斯克阻擋。

此時的莫斯科受到西方軍事技術(shù)的影響在很多方面有別于過去那支落后低效的軍隊，尤其是從波羅的海方向傳來的新式火器讓莫斯科的精銳步兵力量有了強大的攻城能力，無論是大口徑的攻城炮還是小口徑的單兵用火槍都讓立陶宛人的堡壘日漸不支，而這些武器對莫斯科守軍來說也大大增強們的防御實力。

1512年莫斯科大公國大面積攻滅羅斯諸公國，欲占領(lǐng)烏克蘭和白俄羅斯全境。斯摩棱斯克是當(dāng)時立陶宛最東端的前哨，也是最重要的守衛(wèi)要地，它屢次擊退莫斯科人的入侵。但在1514年莫斯科人依靠300門火炮將其占領(lǐng)，次日瓦西里三世讓將軍伊萬率4萬大軍繼續(xù)深入白俄羅斯地區(qū)，在此期間伊萬占領(lǐng)克里切夫、姆斯季斯拉夫爾和杜布洛娃。

（二）伊萬的軍隊中包括大量來自俄羅斯各個城市的部隊，些城市民兵與封建領(lǐng)地內(nèi)的征召部隊一起組成莫斯科步兵主力，但是他們中的大部分戰(zhàn)斗力不足，無法成為戰(zhàn)爭中的決定性因素。莫斯科軍隊中的的貴族騎兵和莫斯科大公本人的私人衛(wèi)隊則是決定性力量，這些俄羅斯東部地區(qū)的貴族騎兵們佩戴伊斯蘭風(fēng)格的鱗片甲、鎖子甲、尖頂頭盔、圓盾、護腿來保護自己，一些精銳力量的戰(zhàn)馬身上也裝備馬甲。由于莫斯科騎兵長期與蒙古人或突厥人交戰(zhàn)使得他們的作戰(zhàn)樣式也接近東方騎兵風(fēng)格，莫斯科騎兵部隊中的波耶貴族騎兵在裝備長矛和砍刀之外也裝備弓箭，同時莫斯科人還經(jīng)常招募邊境上的蒙古弓騎兵為自己作戰(zhàn)，使得莫斯科騎兵部隊看上去更像一支突厥騎兵部隊。

趕來阻擋莫斯科軍隊的立陶宛軍隊以1.6萬名騎兵為核心，作為聯(lián)邦成員的波蘭王國也派來1.4萬騎兵，由于他們獲得神圣羅馬帝國的支持從帝國下屬的波西米亞和西里西亞地區(qū)招募2500雇傭步兵，再加上波蘭人自己的3000步兵總計3.5萬人。

此時的立陶宛騎兵在波蘭人的幫助得到加強，其中立陶宛貴族重騎兵力量裝備板甲一類的歐洲新式鎧甲，同時立陶宛人也大量保留輕裝騎兵用于偵查、騷擾和支援重騎兵作戰(zhàn)。波蘭同僚一樣以裝備板甲的重裝騎士為主心骨，并仿照匈牙利風(fēng)格的驃騎兵發(fā)展出自己的驃騎兵部隊，這些騎兵的護甲輕便、馬匹不用馬甲，刀劍、長矛和盾牌都是典型的匈牙利風(fēng)格，他們非常適合在平原地帶追殺傳統(tǒng)草原式的弓騎兵。

在冷兵器時代對于波蘭-立陶宛這樣的騎兵大國而言步兵一直不被看重，隨著炮兵與火器的崛起也讓步兵成為戰(zhàn)爭中不可或缺的一部分，來自波西米亞和西里西亞的步兵就是使用火器進(jìn)行防御作戰(zhàn)的高手，波蘭本國步兵也大量裝備新式的火繩槍。

（三）立陶宛-波蘭聯(lián)軍以城鎮(zhèn)鮑里索夫為指揮中心留下5000人守備，3萬名騎兵主力則與莫斯科人對峙，除了在別列津納和德魯特河畔有了一些零星戰(zhàn)斗莫斯科人始終避免大規(guī)模作戰(zhàn)。莫斯科人率先控制奧爾沙和杜布羅夫諾對克拉皮夫納河橋梁，他們在那里建立主營和工事。伊萬相信立立陶宛-波蘭聯(lián)軍不得不穿越兩橋之間的第聶伯河，于是分兵把守這些口岸，然而立陶宛-波蘭聯(lián)軍用兩個浮橋向北過河通過伊萬的沿河防線。莫斯科人一下子處于兩難地步，他們不清楚北面的渡河行動究竟是主力來襲還是故意分散他們注意力的詭計，而且莫斯科軍隊中的低素質(zhì)步兵大都依托工事部署導(dǎo)致大規(guī)模改變方向非常困難，等到聯(lián)軍過河后追悔莫及的伊萬才出動全部騎兵趕去迎戰(zhàn)，而聯(lián)軍已經(jīng)利用間隙時間完成各部隊之間的部署。

（四）不久雙方在奧爾沙河進(jìn)行決戰(zhàn)，聯(lián)軍方面1.6萬名立陶宛騎兵作為中軍，其兩翼由波西米亞和西里西亞的步兵掩護；波蘭的大量驃騎兵分布在戰(zhàn)線兩翼，靠河的一側(cè)由波蘭步兵掩護，另一側(cè)則由來自克里米亞的蒙古弓騎兵掩護，全軍最后是波蘭的重裝騎士組成的預(yù)備隊。莫斯科方面中軍為貴族騎兵，兩翼為波耶騎兵，后方為步騎兵預(yù)備隊，都配有火槍或大炮。伊萬讓波耶騎兵從兩翼包抄聯(lián)軍，但這些騎兵很快遭到聯(lián)軍兩翼的波蘭驃騎兵阻擊，他們雖然擊退莫斯科騎兵的騷擾式攻擊但并沒有盲目追擊，而是死死守住陣地。

不死心的伊萬繼續(xù)發(fā)動兩翼包抄，莫斯科騎兵遭到波蘭步兵的火槍與火炮的反擊，接著再次被波蘭驃騎兵擊敗。在莫斯科人忙于兩翼包抄時其的陣線已經(jīng)自動分裂成好幾個部分，相互難以支援，于是立陶宛輕騎兵從中路發(fā)起突擊并在姍姍來遲的莫斯科步兵組織好防御陣地前成功殺入并分割莫斯科軍隊。如果輕騎兵力量不能成功擊潰那些相互據(jù)守的敵軍會在對手的防御火力下遭到重大傷亡，于是立陶宛輕騎兵在立陶宛大公奧斯特羅格斯指揮下開始后撤，結(jié)果這次撤退引發(fā)莫斯科人的注意，他們出動最精銳騎兵追著撤退的輕騎兵一起殺入聯(lián)軍中心部分。

以為自己即將反擊得手的莫斯科騎兵突然發(fā)覺自己沖入陷阱，已經(jīng)部署好防御陣地的波希米亞人和西里西亞人使用火器向莫斯科人射擊，在火炮與火槍射擊下莫斯科騎兵遭到重大傷亡，看準(zhǔn)時機的立陶宛重騎兵從中路發(fā)起致命沖鋒，迂回返身的立陶宛輕騎兵重新調(diào)頭殺回，兩翼的波蘭驃騎兵也順勢反擊。莫斯科大軍被逐個擊破，并抓獲來不及逃跑的伊萬，此戰(zhàn)莫斯科人中有3萬人死亡、3000人被俘，聯(lián)軍繳獲300門火炮。莫斯科人為自己錯誤的部署而付出沉重代價，但仍然成功守住之前奪得的斯摩棱斯克。

陸續(xù)吞并

（一）1517年神圣羅馬皇帝馬克西米連一世派出特使前往兩國進(jìn)行外交斡旋，莫斯科和立陶宛都堅持對斯摩棱斯克的主權(quán)導(dǎo)致外交僵持到1520年，最終雙方達(dá)成和解簽訂期五年的停戰(zhàn)協(xié)定，雖然條約中立陶宛始終沒有承認(rèn)莫斯科對斯摩棱斯克的主權(quán)，但是莫斯科仍然對該城進(jìn)行有效占領(lǐng)。瓦西里三世不再向這些新占領(lǐng)的城市派遣督軍，而是采取前所未有的手段——移民，他將普斯科夫、斯摩棱斯克等地居民大批遷往莫斯科居住，大批的莫斯科的居民則被瓦西里三世遷往這些新占領(lǐng)的城市。除此以外瓦西里三世把原有的行政區(qū)重新劃分，直接把這些地區(qū)劃入莫斯科的行政管轄。對于梁贊等一些小城邦瓦西里三世下令讓他們來莫斯科，對態(tài)度比較好的就在別處賞一塊領(lǐng)地，對反應(yīng)比較激烈的進(jìn)行毫不留情地剝奪。伊凡三世在外擁有領(lǐng)地的表兄弟相繼早逝，瓦西里三世就名正言順地親領(lǐng)這些城邦，其他兄弟的城邦也要收回不過采取的手段相對溫和，比如用別處的領(lǐng)地作為交換。通過這些手段沃羅茨科耶、卡盧加、烏戈利茨、梁贊、謝維爾斯科耶、諾夫哥羅德等城邦相繼并入莫斯科版圖。

與蒙古人戰(zhàn)爭

（一）1515年克里米亞君主蒙哥吉雷汗病逝，其子穆哈麥德·吉雷被奧斯曼帝國任命為新的君主，穆哈麥德·吉雷即位后頻繁向鄰國用兵。1521年克里米亞汗國北侵莫斯科，很快又占領(lǐng)莫斯科南方的門戶梁贊，然而瓦西里三世卻接連戰(zhàn)敗?？死锩讈喢晒湃嗽谀箍瞥窍戮霉ゲ豢耍痪煤蠓莱霈F(xiàn)漏洞，梁贊督軍希姆斯基抓住機會率領(lǐng)精兵在梁贊衛(wèi)城附近的敵方防線后方予以重?fù)?，穆哈麥德·吉雷見獲勝無望后擄獲大量人口撤兵。

（二）1523年至1524年間莫斯科大公國與喀山汗國反復(fù)攻伐，最終莫斯科人占了上風(fēng)，喀山汗國再度俯首稱臣。瓦西里三世任命一位新的喀山汗，并要求這位喀山汗的幾個兒子到莫斯科軍中服役，同時還在莫斯科領(lǐng)地內(nèi)為喀山汗國的幾位王子封地進(jìn)爵。這實際上是以幾位喀山王子為人質(zhì)要挾喀山汗國，使之完全聽命于莫斯科。瓦西里三世頻頻向普魯士、丹麥、瑞典和羅馬教廷遣使，游說建立反對立陶宛和立窩尼亞的軍事同盟，此外還試圖和奧斯曼帝國建立同盟關(guān)系以反對立陶宛，但奧斯曼帝國沒有采納莫斯科的提議。

政治斗爭

（一）為了實現(xiàn)中央集權(quán)計劃瓦西里三世進(jìn)行大規(guī)模政治斗爭，瓦西里三世最初主要依靠俄國教會中的禁欲派支持，從1510年起欲派思想家瓦西安·帕特里克耶夫是大公宮廷中最有影響的人物，1520年隨著與貴族斗爭的激化瓦西里三世轉(zhuǎn)而扶持教會中支持他反對大封建主的約瑟夫派。1521年瓦西里三世開始策劃除掉統(tǒng)治著諾夫哥羅德-謝韋爾斯基的封邑王公瓦西里·伊萬諾維奇·舍米亞契奇，全俄都主教瓦爾拉姆因拒絕參與這個計劃而被瓦西里三世放逐，大貴族瓦西里·瓦西里耶維奇·叔伊斯基和伊凡·米哈伊洛維奇·沃羅滕斯基也因此失寵。1522年瓦西里三世逮捕舍米亞契奇，結(jié)束諾夫哥羅德-謝韋爾斯基公國的存在。1525年外交官別克列米舍夫因批評瓦西里三世的政策而被處死，1531年馬克西姆和瓦西安·帕特里克耶夫因公開反對瓦西里三世離婚而受到貶斥。在瓦西里三世時代貴族與王室諸王公的勢力受到極大抑制，世襲大貴族的特權(quán)受到限制，而瓦西里三世刻意從中小貴族中提拔有能力的人來擔(dān)當(dāng)重要職務(wù)，這些人顯然只能依附并忠實于大公。在經(jīng)濟方面地主土地所有制獲得穩(wěn)定發(fā)展。

（二）東征喀山汗國之后數(shù)年莫斯科沒有大規(guī)模的軍事行動，這使得瓦西里三世能專心處理內(nèi)政，瓦西里三世在內(nèi)政方面的主要任務(wù)就是削弱貴族們的勢力，從而進(jìn)一步鞏固君主制的中央集權(quán)。瓦西里三世對周圍的王公大臣一向疑心很重，所以不遺余力抓住一切機會打擊貴族勢力，他先是命令所有其他城邦的大公必須在莫斯科定居，還逼迫這些貴族立下保證書以保證他們不會私自離城。瓦西里三世懷疑貴族中有很多人反對他，因而加強對貴族的監(jiān)視，在一系列舉動之后瓦西里三世獨攬大權(quán)，原有的貴族杜馬更是形同虛設(shè)。與此同時瓦西里三世也對貴族做了一些讓步，指派的反對派貴族到軍中服役，并將他們?nèi)蚊鼮閷㈩I(lǐng)，一方面是憚于傳統(tǒng)的保守勢力的強大，另一方面也想通過這樣的手段對反對派貴族進(jìn)行安撫。

（三）1526年瓦西里三世因妻子薩布羅娃不能生育而與之離婚，這一年瓦西里三世因莫斯科大公國不能沒有繼承人而娶了格林斯基大公的女兒葉蓮娜為妻，1530年葉蓮娜為瓦西里三世生出一個兒子，瓦西里三世為了紀(jì)念父親起名為伊凡四世，隨后立為王儲。這一舉動遭到教會和很多貴族反對，按照基督教的教義大公不可再婚，再婚后所生子女也不能得到正式承認(rèn)，自然更不能立為王儲，但是在瓦西里三世的獨裁統(tǒng)制下反對派的聲音很快就被壓制下去。1533年瓦西里三世病逝，年僅3歲的伊凡四世繼位，年幼的伊凡四世在親政之前由母親葉蓮娜攝政。

貨幣經(jīng)濟

（一）貨幣經(jīng)濟是指商品經(jīng)濟發(fā)展的最高階段，指在某個經(jīng)濟社會中貨幣與商品生產(chǎn)以及與之相適應(yīng)的交換、分配、消費等環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，形成一種高度發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟。它有四個基本特征：產(chǎn)品的商品化程度很高，即社會各成員都是為市場而生產(chǎn)，幾乎所有的產(chǎn)品都拿到市場上去出賣，所需要的物品也都到市場上去購買；商品的貨幣化程度較高，即大部分的商品交換都通過貨幣作媒介，既不是以物易物，也很少賒購賒銷；社會經(jīng)濟生活對貨幣的依賴程度很高，貨幣不僅流通于商品交換領(lǐng)域，還廣泛地并且是愈來愈多地服務(wù)于非商品交換領(lǐng)域；人們的貨幣意識強烈。發(fā)達(dá)資本主義國家的商品經(jīng)濟已經(jīng)是一種貨幣經(jīng)濟，貨幣經(jīng)濟是資本主義發(fā)展到全球壟斷主義的經(jīng)濟形態(tài)。是以市場交換為直接目的，包括股票和證券流通以及貨幣交換的經(jīng)濟形式。在股票、證券、外匯貨幣市場建立之后產(chǎn)生基金資本，在基金資本內(nèi)部形成基金寡頭和寡頭基金及其壟斷，這樣貨幣經(jīng)濟作為一種新的經(jīng)濟形態(tài)就形成了。基金資本是指基金組織通過發(fā)行投資基金證券所募集的資本金，其金額一般與基金證券面值總額相等。基金資本的所有權(quán)歸基金持有人，基金資本數(shù)量等于基金的全部持有人所持有的基金證券總額及權(quán)益總量。在公司型基金中基金資本是指基金公司注冊登記的資本數(shù)量，在基金證券按面值發(fā)行的條件下基金資產(chǎn)的數(shù)量等于基金證券的面值總額，因而等于基金資本。在基金證券按高于面值發(fā)行的條件下基金資產(chǎn)的數(shù)量大于基金證券的面值總額，因而大于基金資本。在信托關(guān)系中基金組織委托給基金管理人管理運作的資金數(shù)量可以高于基金資本，但不能低于基金資本。可以說貨幣的職能存在吞掉它的物質(zhì)存在，可見在交換中曾經(jīng)具有實體的金銀貨幣升華為觀念上的想象上的貨幣，只要在交換過程中發(fā)生的許多筆支付作為正數(shù)和負(fù)數(shù)互相抵消，那就根本用不著現(xiàn)實貨幣參與。

（二）就連紙做的價值符號也沒有必要參與其中，貨幣完全成了觀念上的計賬單位，即虛擬貨幣，所以說貨幣經(jīng)濟所強調(diào)的是在生產(chǎn)領(lǐng)域之外的商品與貨幣的交換。作用：規(guī)定貨幣材料，即確定哪些商品可以作為幣材；規(guī)定貨幣單位，即規(guī)定貨幣單位的名稱和貨幣單位的“值”；規(guī)定主幣和輔幣：主幣是一國流通中的基本通貨，輔幣是主幣單位以下的小面額貨幣；自由鑄造和限制鑄造，即金屬貨幣流通下貨幣鑄造權(quán)的規(guī)定；有限法償和無限法償，即法律規(guī)定貨幣具有多大的支付能力；準(zhǔn)備制度。有限法償是指在貨幣流通條件下國家對輔幣在法律上所賦予的有限支付能力，金屬貨幣流通時期由于輔幣多用賤金屬鑄造，且都有不足值特點，名義價值大于其實際價值，故它不能憑其法律效力使用。國家規(guī)定每次的輔幣使用量不得超過一定限額，否則允許拒絕接受。所謂的有限法償其實就是有限的法定償付或者說支付能力，就是說如果支付方用輔幣支付的數(shù)額達(dá)到法律規(guī)定的有限法償標(biāo)準(zhǔn)，那么收款方可以拒絕接受。也是指在一次支付中若超過規(guī)定的數(shù)額，收款人有權(quán)拒受，但在法定限額內(nèi)不能拒受。償付能力又叫法償能力，指貨幣所具有的法定支付能力，分為有限法償和無限法償兩種情況。有限法償和無限法償是和貨幣制度有關(guān)的一個概念。一國在制定貨幣制度是要規(guī)定一國的本位幣和輔幣，同時還要規(guī)定本幣和輔幣的支付能力。本位幣就是一國基本的流通貨幣，用法定貨幣金屬按照國家規(guī)定的規(guī)格經(jīng)國家造幣廠鑄成的鑄幣稱之為“主幣”或“本位幣”，本位幣一般都具有無限法償能力。輔幣即輔助貨幣，是指本位幣單位以下的小額貨幣輔助大面額貨幣的流通，供日常零星交易或找零之用。有限法償主要針對輔幣而言，輔幣一般是有限清償貨幣，即每次交付的輔幣數(shù)量有一定限制，超過限額時收方可以拒收，不過不少國家規(guī)定輔幣和主幣一樣具有無限清償?shù)哪芰Α?/p>

（三）不同的國家中輔幣的支付能力不同，可能無限，也可能有限。也就是超過規(guī)定金額的部份，債權(quán)人可以拒絕接受僅具有限法償?shù)呢泿?。無限法償是指在貨幣流通條件下國家對主幣在法律上所賦予的無限支付能力，即每次支付的數(shù)額不受限制，任何人都不得拒絕接受。金屬貨幣流通時期由于主幣的名義價值與內(nèi)在價值相符，而輔幣的名義價值則大大高于內(nèi)在價值，故國家規(guī)定主幣為無限法償貨幣，輔幣為有限法償貨幣。紙幣流通時代主幣和輔幣均為價值符號，都憑國家賦予的權(quán)力流通，故都是無限法償貨幣。所謂的無限法償也就是有無限的法定支付能力，不論支付的數(shù)額大小，不論屬于何種性質(zhì)的支付，即不論是購買商品、支付服務(wù)、結(jié)清債務(wù)、繳納稅款等，收款人都不得拒絕接收。一般來說本位幣都具有無限法償能力，而輔幣則可能是有限法償?shù)?。在紙幣本位制下紙幣的發(fā)行權(quán)由國家貨幣管理當(dāng)局所壟斷，主幣和輔幣的名義價值都高于其實際價值，所以無限法償與有限法償?shù)膮^(qū)分已無意義。有限法償和無限法償是和貨幣制度有關(guān)的一個概念，一國在制定貨幣制度時要規(guī)定一國的本幣和輔幣，同時還要規(guī)定本幣和輔幣的支付能力。所謂本幣就是一國基本的流通貨幣，輔幣即輔助貨幣，是指本位幣單位以下的小額貨幣輔助大面額貨幣的流通，供日常零星交易或找零之用。本位幣的面值與實際金屬價值一致，是足值貨幣。輔幣一般用賤金屬鑄造，其包含的實際價值低于名義價值，輔幣可與主幣自由兌換。所謂無限法償是指不論支付數(shù)額多大，不論屬于任何形式的支付，對方都不能拒絕接受，本位幣一般都具有無限法償能力。貨幣本位制亦稱“自由本位制”，是以國家發(fā)行的紙幣作為本位貨幣的一種貨幣制度。貨幣本位制的特點是國家不規(guī)定紙幣的含金量，也不允許紙幣與金（銀）兌換。紙幣作為主幣流通具有無限法償能力，同時國家也發(fā)行少量金屬鑄幣作為輔幣流通，但輔幣價值與用以鑄造它的金屬商品價值無關(guān)。

（四）由于發(fā)行紙幣是國家的特權(quán)，在中央銀行國有化之后國家便委托中央銀行發(fā)行紙幣。中央銀行發(fā)行紙幣的方式是通過信貸程序進(jìn)行的，所以紙幣實際上是一種信用貨幣。紙幣本身并無價值，它之所以能成為本位幣是由于歷史上磨損的鑄幣可以在相當(dāng)時期內(nèi)繼續(xù)充作本位幣。銀行券也可以代表金銀在市場上流通，因而政府得以通過法律強制和調(diào)節(jié)經(jīng)濟的措施使人們相信紙幣代表著價值，并以紙幣作為其他支付手段的最后兌現(xiàn)對象或作為信用貨幣創(chuàng)造的根據(jù)。資本主義國家曾以金銀作為紙幣發(fā)行的保證準(zhǔn)備，對信用貨幣的創(chuàng)造也有一定的約束，這在一定程度上還能限制貨幣的過量增加，維持公眾對紙幣的信任。但隨著資本主義固有矛盾的激化和經(jīng)濟危機的頻繁到來，增加貨幣量被看作是防止物價下跌、刺激經(jīng)濟上升和解決財政困難的手段。于是資本主義國家便濫用權(quán)力，自行減弱或解除對紙幣發(fā)行的限制。紙幣的發(fā)行既成了政府任意的行動，以紙幣為基礎(chǔ)的信用貨幣也可以隨便擴張，紙幣本位制便成為最不穩(wěn)定的貨幣制度。貨幣的本位幣地位和發(fā)行量雖可以由國家規(guī)定，但貨幣所實際代表的價值量卻不是法律所能強加的。所以國家濫用權(quán)力、多發(fā)貨幣和在此基礎(chǔ)上過度擴張信用，其結(jié)果必然是貨幣所代表的價值跌落，物價水平上漲，形成通貨膨脹。但通貨膨脹成為持久的世界性現(xiàn)象，是在紙幣本位制普遍流行的第二次世界大戰(zhàn)時期及戰(zhàn)后年代。曾經(jīng)有人把紙幣本位制稱為管理本位制，理由是這個制度使國家得以充分地管理貨幣的流通，任意地增減貨幣量，以謀求物價和生產(chǎn)的穩(wěn)定，不像金本位制那樣為維持固定匯率而一任國內(nèi)的物價和生產(chǎn)波動。英國經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯在20世紀(jì)20年代曾竭力鼓吹此說，而把金本位制貶為“野蠻的殘余”。但是半個世紀(jì)來的經(jīng)驗證明紙幣本位制既未能使資本主義國家擺脫30年代的特種蕭條，也未能剎住60～70年代的嚴(yán)重通貨膨脹。

（五）20世紀(jì)70年代當(dāng)發(fā)達(dá)資本主義國家備受滯脹的折磨時又有人提出要恢復(fù)金本位制，但在資本主義總危機和國家壟斷資本主義高度發(fā)展的時代要把自由競爭資本主義的金本位制再搬出來是無法實現(xiàn)的。貨幣制度主要有以下幾種： 銀單本位制，是以白銀為本位幣的一種貨幣制度，歷史悠久；金銀復(fù)本位制，是金銀兩種鑄幣被同時法定為本位貨幣的貨幣制度；金本位制，是以黃金為本位幣的一種貨幣制度，包括金幣本位制、金塊本位制和金匯兌本位制。金銀復(fù)本位制是“單本位制”的對稱，“復(fù)本位制”的全稱，是指以金銀兩種金屬同時為本位貨幣的貨幣制度。特點：金銀兩種金屬同時被定為法定貨幣；金銀兩種鑄幣均為主幣，均可以自由鑄造，都具有無限清償?shù)男ЯΑ?fù)本位制有兩種形式：一種是金銀兩幣按其各自實際價值流通的“平行本位制”；另一種是兩幣按國家法定比價流通的“雙本位制”，或稱“兩本位制”，即通常所稱的復(fù)本位制。復(fù)本位制是一種不穩(wěn)定的貨幣制度，因為金銀同時充當(dāng)本位幣與貨幣的獨占性、排它性相矛盾，并可能導(dǎo)致商品價格和交易處于混亂狀態(tài)，所以較少有國家采用。單本位制是指由國家法律規(guī)定用具有一定重量、成色和形狀的金幣或銀幣作為單一主幣的貨幣制度，有銀單本位制和金單本位制兩種。其特點是：流通中只有單一的鑄幣 (金幣或銀幣)，它具有無限法償?shù)哪芰Γ恢鲙庞幸欢ǖ暮鹆亢托螤?；流通中的貨幣除本位幣之外還有作為零星交易和找零用的輔幣；對輔幣實行限制鑄造，它只有有限法償能力，以此保證本位貨幣在貨幣制度中的主導(dǎo)地位。與復(fù)本位制相比時單本位制具有相對穩(wěn)定性，其主要表現(xiàn)是國內(nèi)流通的通貨價值對金屬不發(fā)生貶值，外匯行市也相對穩(wěn)定。銀本位制又稱銀單本位制，是以一定重量和成色的白銀作為法定的價格標(biāo)準(zhǔn)和最后支付手段的一種貨幣制度。銀本位制產(chǎn)生的時間較早，在古希臘和古羅馬帝國就有銀幣流通，持續(xù)時間較長。

（六）直到19世紀(jì)時墨西哥、日本、印度等少數(shù)國家還保持銀本位制，1935年中國才廢除銀本位制。銀本位可分為銀幣本位和銀兩本位，前者是將銀鑄成特定形狀的本位幣，實行銀幣流通的貨幣制度；后者則是以銀的重量單位“兩”作為價格標(biāo)準(zhǔn)，實行銀塊流通的貨幣制度。銀本位制下本位幣可以自由鑄造與熔化，具有無限法償效力，并可以自由輸出輸入。金本位制是以一定重量和成色的黃金作為法定的價格標(biāo)準(zhǔn)或貨幣單位的一種貨幣制度，英國于1816年率先實行，19世紀(jì)70年代以后歐美各國和日本等相繼仿效，金本位制成為世界范圍內(nèi)占主導(dǎo)地位的貨幣制度。1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，金本位制中止施行。10年后又以新的形式在各國先后恢復(fù)，但在30年代世界經(jīng)濟危機中全部崩潰。主要形式：金幣本位制，法律確定金鑄幣為本位幣的貨幣制度，是金本位制的典型形式。其特征是金幣可以自由鑄造和熔化，銀行券可以自由兌換金幣或黃金，黃金在國際上可以自由輸出和輸入，因此它是一種相對穩(wěn)定的單本位制；金塊本位制，又稱生金本位制，是銀行券只能兌換金塊的金本位制。其特征是規(guī)定本位貨幣的含金量，但不鑄造金幣，國內(nèi)不流通金幣，只發(fā)行代表一定重量黃金的銀行券流通。銀行券可以有限制地兌換金塊，規(guī)定黃金官價，允許黃金自由輸入，外匯自由交易；金匯兌本位制，又稱虛金本位制，是銀行券只能兌換外匯的金本位制。其特點是將本國貨幣與另一金本位制國家的貨幣掛鉤，實行固定匯率，并在該國存放外匯準(zhǔn)備金。銀行券在國內(nèi)不能兌換黃金和金幣，銀行券可以兌換外匯，國家通過無限制兌換外匯來維持本國貨幣的穩(wěn)定。因此金匯兌本位制本質(zhì)上是一種經(jīng)濟附庸國的貨幣制度，多為殖民地、附屬國和戰(zhàn)敗國所采用。平行本位制是金銀兩種本位幣均按其所含金屬的實際價值流通，國家對兩種貨幣的交換比率不加規(guī)定，而由市場上金和銀的實際比價自由確定金幣和銀幣比價的貨幣制度。

（七）在實行平行本位制的條件下市場上每種商品都必然有兩種價格表現(xiàn)形式：一種是金幣價格，一種是銀幣價格。由于金銀市價不斷變化，金、銀鑄幣的兌換比率也不斷變化，用金銀兩種鑄幣表示的商品的兩種價格對比關(guān)系也隨市場金銀比價的變化而變化。這就使貨幣價值尺度職能的發(fā)揮受到影響，對商品價值的衡量缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，因此平行本位制是一種不穩(wěn)定的貨幣制度，這種不穩(wěn)定的根源在于貨幣具有的排他性、獨占性的本性不容許金、銀同時執(zhí)行價值尺度的職能。金銀復(fù)本位制有三種具體形式：平行本位制、雙本位制和跛行本位制。在平行本位制下金幣和銀幣之間不規(guī)定比價，按照各自所包含的金和銀的實際價值流通，金幣和銀幣的比價就是市場上生金和生銀的比價。在雙本位制下國家規(guī)定金幣和銀幣的比價，兩種貨幣按法定的比價流通。平行本位制的特點：金幣和銀幣都是一國的本位貨幣；二者均是具有無限的法償資格；二者均可自由鑄造和熔化；金幣和銀幣之間的交換比率完全由金幣的市場價格決定，由經(jīng)濟力量調(diào)整，不為任何人為力量所管制。但金幣和銀幣之間的自由交換比率隨金幣市場價格的變化而變化也可以說是平行本位制的缺點，因為各國的金銀兌換比率不同，而使得金幣流向金價高的國家使得該國家成為金本位制國家。銀幣流向銀價較高的國家，使得該國成為銀本位制國家。雙本位制是金銀兩種貨幣按法定比價流通，國家依據(jù)市場上金銀比價為金本位幣與銀本位幣規(guī)定固定的兌換比率，兩者的交換比率不受市場上金銀價格波動的影響。在雙本位制下金幣和銀幣按決定比價流通，這就克服平行本位制下那種混亂的局面。但在雙本位制下當(dāng)市場上金、銀的比價發(fā)生變化時會引起金幣或銀幣的實際價值與名義價值背離，這時實際價值高于名義價值的貨幣（良幣）就會被人熔化，退出流通領(lǐng)域。而實際價值低于名義價值的貨幣（劣幣）則會充斥市場，這就是“劣幣驅(qū)逐良幣規(guī)律”。

（八）因此在雙本位制下雖然法律規(guī)定金銀兩種鑄幣可以同時流通，但實際上在某一時期內(nèi)市場上主要只有一種金屬鑄幣流通。銀賤則銀幣充斥市場，金賤則金幣充斥市場。在劣幣驅(qū)逐良幣的情況下實行雙本位制的國家不得不將劣幣的鑄造權(quán)收歸國有，以保持流通中金幣和銀幣的法定比價。19世紀(jì)末世界白銀過剩，銀價暴跌，金銀幣比價日益脫離市場比價，雙本位制日趨沒落。這些國家或者是由于流通中的銀幣一時難以收回，改鑄費用太大，或者缺乏黃金，于是只好改用跛行本位制。金銀復(fù)本位制有三種具體形式：平行本位制、雙本位制和跛行本位制。在平行本位制下金幣和銀幣之間不規(guī)定比價，按照各自所包含的金和銀的實際價值流通，金幣和銀幣的比價就是市場上生金和生銀的比價；在雙本位制下國家規(guī)定金幣和銀幣的比價，兩種貨幣按法定的比價流通。雙本位制是金銀比價由政府參照市場比價規(guī)定的金銀兩本位制，雙本位制也不是理想的貨幣制度，因為這種貨幣制度雖然克服平行本位制下“雙重價格”的缺陷。但是由于違背價值規(guī)律，又產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象（格雷欣法則）。在雙本位制下官方的金銀比價與市場上金銀的比價平行并存，官方比價彈性小，市場比價彈性大。當(dāng)市場比價發(fā)生變化而官方比價沒有及時調(diào)整時就會引起金幣和銀幣的實際價值與名義價值相背離，從而使實際價值高于名義價值的貨幣被收藏、熔化，退出流通領(lǐng)域。而實際價值低于名義價值的貨幣充斥市場，市場上實際只有一種貨幣在流通。跛行本位制是指由金銀復(fù)本位制或銀本位制轉(zhuǎn)化為金本位制的一種過渡性貨幣制度，是拉丁貨幣同盟諸國在1878年以后采用的一種臨時性幣制。法律規(guī)定金銀同時為本位貨幣，但金幣可以自由鑄造，而銀幣則不能自由鑄造。

（九）19世紀(jì)70年代世界銀價暴跌，為維持白銀作為本位貨幣的地位及金銀的法定比價，法國和美國決定停止白銀的自由鑄造，由金銀復(fù)本位制改為跛行本位制。有些國家如德國和荷蘭則直接由銀本位制過渡到跛行本位制，金本位制在各國確立之后跛行本位制即宣告廢除。跛行本位制不完全具備復(fù)本位制的特征，雖然規(guī)定金幣和銀幣都為本位幣，但同時規(guī)定金幣可自由鑄造，而銀幣不能自由鑄造。嚴(yán)格地講跛行本位制已經(jīng)不是復(fù)本位制，而是由復(fù)本位制向金本位制過渡的一種形式。為了克服雙本位制下“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象，許多國家實行跛行本位制。在這種貨幣制度下金幣和銀幣仍然同為本位幣，仍然按法定比價流通和兌換，都具有無限法償能力，但是只有金幣可以自由鑄造，銀幣則不能自由鑄造。由于限制銀幣自由鑄造，這樣銀幣的價值不是取決于金屬銀而是取決于金屬金，銀幣本位幣的地位大打折扣，銀幣成為金幣的附屬貨幣，起輔助作用。在這種貨幣制度下兩種貨幣的地位不平等，所以叫跛行本位制。跛行本位制的特點：金幣、銀幣都是一國的本位貨幣；兩者均具有無限法償性；只有金幣可以自由鑄造，銀幣不得自由鑄造；金幣、銀幣的比價由政府以法律形式規(guī)定。這種幣制的出現(xiàn)主要是由于19世紀(jì)70年代世界銀價暴跌引起的。銀本位制是指以白銀為本位貨幣的一種貨幣制度，其特點是：國家規(guī)定白銀為貨幣金屬，并要求鑄成一定形狀、重量和成色的銀幣； 銀幣可自由鑄造或持生銀到國家鑄幣局請求代鑄；銀行券可以自由兌換銀幣或白銀；銀幣或白銀可自由輸出或輸入，以保證外匯市場的穩(wěn)定。在貨幣史上銀比金更早地充當(dāng)商品的價值尺度，在中世紀(jì)不少國家就把白銀作為本位貨幣。在貨幣史上銀比金更早地充當(dāng)本位貨幣，但在充當(dāng)貨幣商品方面黃金遠(yuǎn)勝于白銀。

（十）西方國家隨著經(jīng)濟的發(fā)展，銀本位制先是過渡到金銀復(fù)本位制，19世紀(jì)20年代后又為金本位制所取代。到了19世紀(jì)末隨著白銀采鑄業(yè)的勞動生產(chǎn)率的提高，白銀價值不斷降低，金銀之間的比價大幅度波動，影響了經(jīng)濟的發(fā)展。除了中國以外各國先后放棄銀本位制，銀兩本位是以白銀重量“兩”為價格標(biāo)準(zhǔn)，實行銀塊流通。銀幣本位則是國家規(guī)定白銀為貨幣金屬，并要求鑄成一定形狀、重量和成色的銀幣；銀幣可以自由鑄造成和自由熔化；銀行券可以自由兌換銀幣或白銀；銀幣和白銀可自由輸出或輸入，以保證外匯市場的穩(wěn)定。十九世紀(jì)后期世界白銀產(chǎn)量猛增使白銀市面價格發(fā)生劇烈波動，呈長期下跌趨勢。白銀價格的起伏不穩(wěn)，加之體重價低不適合巨額支付，因而不同國家先后放棄銀本位制。金幣本位制：金幣可以自由鑄造；輔幣和銀行券可自由兌換成金幣，黃金可以自由輸出入國境。金幣本位制：是一種比較穩(wěn)定的貨幣制度，在資本主義發(fā)展過程中起到了促進(jìn)作用，但隨著資本主義的發(fā)展金幣本位制的穩(wěn)定因素遭到破壞。金塊本位制和金匯兌本位制是殘缺不全、不穩(wěn)定的貨幣制度，布雷頓森林體系是以美元為中心的資本主義貨幣體系。不兌現(xiàn)的信用貨幣制度是一種沒有金屬本位貨幣的貨幣制度，以不兌現(xiàn)的信用貨幣為法償貨幣。信用貨幣制度亦稱“不兌現(xiàn)的信用貨幣制度”、“不兌現(xiàn)本位制”，指既不規(guī)定含金（銀）量、也不能兌換金（銀），完全取消流通貨幣的金銀保證，流通中的貨幣通過中央銀行的信貸程序投放出去的貨幣制度。它是在各種形式的金本位制度垮臺之后出現(xiàn)的通行于各國的幣制，在金本位制時期流通中就存在有銀行券等信用貨幣，但這時的信用貨幣規(guī)定有含金量，能隨時與黃金兌換。特點：由中央銀行發(fā)行的紙幣為本位幣，政府發(fā)行的鑄幣為輔幣；

（十一）實行不可兌換制度，即本位幣不與任何金屬保持等值關(guān)系，紙幣不能兌換金銀，不兌現(xiàn)的銀行券由國家法律規(guī)定強制流通。發(fā)行權(quán)集中于中央銀行或發(fā)鈔銀行，成為無限法償貨幣和最后支付手段；實行自由本位制度，即紙幣的發(fā)行可以自由變動，不受一國所擁有的黃金數(shù)量的限制；銀行券由銀行通過信用渠道投入流通，存款貨幣通過銀行轉(zhuǎn)帳結(jié)算。隨著金融發(fā)展程度的提高，現(xiàn)金流通的數(shù)量和范圍越來越小，而非現(xiàn)金流通成為貨幣流通的主體；實行管理紙幣本位制度，即發(fā)行者為了穩(wěn)定紙幣對內(nèi)對外的價值，要對紙幣的發(fā)行與流通進(jìn)行周密的計劃和有效地管理，因此經(jīng)濟學(xué)家又把信用貨幣制度稱為管理紙幣本位制度。西方貨幣總量指標(biāo)的改革：現(xiàn)代西方主流國家貨幣總量指標(biāo)的統(tǒng)計模式始于貨幣學(xué)派的經(jīng)驗研究，自從弗里德曼在其名著《美國貨幣史—1867-1960年》中采用按照流動性的順序逐級累加的貨幣量，并劃分M1、M2和M3的口徑以后經(jīng)濟學(xué)家紛紛效法。后來美國的聯(lián)邦儲備體系也采用同樣的方法編制貨幣總量指標(biāo)，其間歷經(jīng)多次重要的改革。1982年美國聯(lián)儲確立的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)延續(xù)至今，調(diào)整后的數(shù)據(jù)上溯到1959年，其它各國的經(jīng)濟學(xué)家和貨幣當(dāng)局基本也是沿著同樣的模式編制貨幣總量指標(biāo)。由于這種簡單加總的貨幣總量備受理論和實踐的質(zhì)疑，西方學(xué)者提出許多改革方案，進(jìn)行大規(guī)模的實驗性工作。西方學(xué)者的改革思路是既然不同的貨幣成分是不完全的替代品，可以利用其差異指標(biāo)調(diào)整貨幣量，多數(shù)方案選擇的差異指標(biāo)是貨幣資產(chǎn)的收益率或持有貨幣的機會成本。機會成本?是指企業(yè)為從事某項經(jīng)營活動而放棄另一項經(jīng)營活動的機會，或利用一定資源獲得某種收入時所放棄的另一種收入，另一項經(jīng)營活動應(yīng)取得的收益或另一種收入即為正在從事的經(jīng)營活動的機會成本。通過對機會成本的分析，要求企業(yè)在經(jīng)營中正確選擇經(jīng)營項目，其依據(jù)是實際收益必須大于機會成本，從而使有限的資源得到最佳配置。

（十二）準(zhǔn)貨幣亦稱“準(zhǔn)通貨”，可隨時兌換成貨幣，但不能直接用于支付的銀行定期存款和政府債券。由于銀行定期存款和政府債券本身并不是貨幣，因此不能直接作為流通手段和支付手段，但它很容易兌換成一定數(shù)量的貨幣。因此準(zhǔn)通貨是一種潛在的貨幣，對貨幣流通有直接的影響，特別是在通貨膨脹時期它們隨時有可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的貨幣，從而增大貨幣供應(yīng)量，加劇通貨膨脹的嚴(yán)重程度。準(zhǔn)貨幣主要由銀行定期存款、儲蓄存款以及各種短期信用流通工具等構(gòu)成，如國庫券儲蓄存單、外匯券、僑匯券、金融卡等。?從貨幣層次上看準(zhǔn)貨幣=M2-M1，準(zhǔn)貨幣是潛在購買力，準(zhǔn)貨幣=M2-M1，即廣義貨幣與狹義貨幣之差成為準(zhǔn)貨幣。具體包含以下幾項：城鄉(xiāng)居民儲蓄存款、單位定期存款、證券公司保證金存款、其他存款。狹義貨幣（M1）是“廣義貨幣” 的對稱，流通中現(xiàn)金與商業(yè)銀行活期存款的總和。構(gòu)成狹義貨幣的現(xiàn)金，是法定通貨的存在形式。商業(yè)銀行的活期存款，存款人隨時可簽發(fā)支票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者流通，具有支付手段和流通手段兩種職能，是狹義貨幣中的存款通貨。狹義貨幣的供應(yīng)量是中央銀行制定及執(zhí)行貨幣政策的主要觀測依據(jù)。廣義貨幣：廣義貨幣是和狹義貨幣相對應(yīng)的一個經(jīng)濟學(xué)概念，在經(jīng)濟學(xué)中以M2來表示，其計算方法是社會流通貨幣總量加上活期存款以及定期存款與儲蓄存款。廣義貨幣是“狹義貨幣” 的對稱，狹義貨幣 (M1) 加商業(yè)銀行定期存款的總和。由于各種定期存款一般可以提前支取轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實購買力，把它算作貨幣可以更全面地反映貨幣流通狀況，便于分析和控制市場金融活動。依此類推，儲蓄存款、可轉(zhuǎn)讓定期存單、易轉(zhuǎn)手的短期債券等作為具有通貨性質(zhì)的準(zhǔn)貨幣也可按其流動性狀況囊括進(jìn)來，通常用M2、M3等作代號進(jìn)行分類統(tǒng)計，依次遞增的準(zhǔn)貨幣在流動性上依次遞減。各國中央銀行對這些分類指標(biāo)的規(guī)定有所不同，廣義貨幣分類指標(biāo)的多少在一國經(jīng)濟、金融發(fā)展的不同時期也不盡相同。

（十三）廣義貨幣是一個經(jīng)濟學(xué)概念，和狹義貨幣相對應(yīng)，貨幣供給的一種形式或口徑，以M2來表示，其計算方法是交易貨幣（M1，即社會流通貨幣總量加上活期存款）以及定期存款與儲蓄存款。但由于歷史原因，在不同國家其統(tǒng)計口徑及表示方法會有所不同。例如在美國的經(jīng)濟統(tǒng)計中常常以M3表示廣義貨幣；而在英國則以M4表示。基準(zhǔn)利率是金融市場上具有普遍參照作用的利率，其他利率水平或金融資產(chǎn)價格均可根據(jù)這一基準(zhǔn)利率水平來確定?；鶞?zhǔn)利率是利率市場化的重要前提之一，在利率市場化條件下融資者衡量融資成本、投資者計算投資收益以及管理層對宏觀經(jīng)濟的調(diào)控，客觀上都要求有一個普遍公認(rèn)的基準(zhǔn)利率水平作參考，所以從某種意義上講基準(zhǔn)利率是利率市場化機制形成的核心。利率市場化是指金融機構(gòu)在貨幣市場經(jīng)營融資的利率水平由市場供求來決定，它包括利率決定、利率傳導(dǎo)、利率結(jié)構(gòu)和利率管理的市場化。實際上它就是將利率的決策權(quán)交給金融機構(gòu)，由金融機構(gòu)自己根據(jù)資金狀況和對金融市場動向的判斷來自主調(diào)節(jié)利率水平，最終形成以中央銀行基準(zhǔn)利率為基礎(chǔ)。以貨幣市場利率為中介，由市場供求決定金融機構(gòu)存貸款利率的市場利率體系和利率形成機制。利率市場化是指貨幣當(dāng)局將利率的決定權(quán)交給市場，由市場主體自主決定利率，貨幣當(dāng)局則通過運用貨幣政策工具來間接影響和決定市場利率水平，以達(dá)到貨幣政策目標(biāo)。融資成本是資金所有權(quán)與資金使用權(quán)分離的產(chǎn)物，融資成本的實質(zhì)是資金使用者支付給資金所有者的報酬。由于企業(yè)融資是一種市場交易行為有交易就會有交易費用，資金使用者為了能夠獲得資金使用權(quán)就必須支付相關(guān)的費用，如委托金融機構(gòu)代理發(fā)行股票、債券而支付的注冊費和代理費、向銀行借款支付的手續(xù)費等等。

（十四）企業(yè)融資成本實際上包括兩部分：即融資費用和資金使用費。資金使用費是指企業(yè)支付給投資者的報酬，包括無風(fēng)險報酬和風(fēng)險報酬，它構(gòu)成資本成本的主要內(nèi)容。無風(fēng)險報酬是指投資者將其資本投向無風(fēng)險項目所獲得的報酬，如國庫券或銀行存款利息率加保值率計算所得的報酬，無風(fēng)險報酬的高低一般受資本市場對“資本”這一特殊商品供求關(guān)系的影響。風(fēng)險報酬亦稱風(fēng)險溢酬，是指投資者將資本投向風(fēng)險項目所要求得到高于無風(fēng)險報酬的補償。由于企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的不確定性，諸如經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等各種風(fēng)險的客觀存在使得企業(yè)未來收益帶有不確定性，因此投資者要求風(fēng)險越大，補償率越高。股市換手也稱“周轉(zhuǎn)率”，指個股日成交量與其流通盤的比值，反映在一定時間內(nèi)市場中股票轉(zhuǎn)手買賣的頻率，是反映股票流通性強弱的指標(biāo)之一。實戰(zhàn)操作之中對量的研判是非常重要的，其中換手率是值得長期關(guān)注的指標(biāo)。流通盤是指股票能在二級市場進(jìn)行交易的流通量?，流通盤是指上市公司流通股本的規(guī)模，描述單位為萬股，股份公司發(fā)行股票總股本中分流通股和非流通股?。周轉(zhuǎn)額是資金在一定時期內(nèi)完成的工作量的貨幣表現(xiàn)，全部經(jīng)營資金或流動資金在一定時期內(nèi)完成（實現(xiàn)）的周轉(zhuǎn)額通常為銷售收入（或銷售成本），經(jīng)營過程各階段占用的儲備資金，生產(chǎn)資金和成品資金所完成 (實現(xiàn)) 的工作量的貨幣表現(xiàn)，分別為計算期材料耗用額、計算期完工產(chǎn)品成本和計算期銷售產(chǎn)品成本。企業(yè)的資金從投入生產(chǎn)到銷售產(chǎn)品而收回貨幣，再投入生產(chǎn)，這個過程重復(fù)進(jìn)行，謂之周轉(zhuǎn)?？偭恐笖?shù)由兩個不同時期的總量對比形成的相對數(shù)，它可以由不同時期的實物總量對比形成，如不同時期的糧食總產(chǎn)量或工業(yè)總產(chǎn)量對比形成的總產(chǎn)量指數(shù)；也可以由不同時期的價值總量對比形成，通常稱為價值指數(shù)，如不同時期的工業(yè)總產(chǎn)值、產(chǎn)品總成本、商品銷售額等對比形成的價值指數(shù)。

（十五）改革陷于困境的根源是西方主流經(jīng)濟學(xué)存在的理論缺陷，在微觀上西方學(xué)者缺乏對貨幣的辯證理解。西方學(xué)者普遍認(rèn)為計算單位、流通媒介和貯藏手段是貨幣的三個基本職能，按照這三個職能來評價時西方學(xué)者對貨幣的理解存在三個主要問題：缺乏對貨幣本質(zhì)的深刻認(rèn)識，貨幣代表價值，是價值的尺度，貨幣形式的變化絲毫不能改變這一本質(zhì)。西方學(xué)者鑒于現(xiàn)代貨幣形式的變化，將價值尺度改為計算單位，而且往往將這一職能排在最后，滿足于孤立地解釋這個職能。忽視代表價值是貨幣的本質(zhì)，是其它職能存在的基礎(chǔ)；缺乏對三個貨幣職能關(guān)系的辯證理解，貨幣的三個職能在質(zhì)與量上是互相依賴的。計算單位的本質(zhì)是代表價值，而代表價值的量則取決于貨幣量、貨幣速度與經(jīng)濟交易總額的比較。貨幣量等于貯藏手段的總量，貨幣量與貨幣速度的乘積等于交易媒介發(fā)揮的功能，所以貨幣代表價值的量的確定依賴于貯藏功能與交易功能的總量。這種辯證的關(guān)系說明雖然可以在微觀層面孤立地討論貨幣的職能，但貨幣的代表價值量涉及到三個職能的相互作用和經(jīng)濟總量的動態(tài)平衡只有在宏觀領(lǐng)域才能解決；西方學(xué)者對于流通手段和貯藏手段何者為主存在很大爭論，這種爭論掩蓋最核心的問題。核心的問題是每一個貨幣職能都必須有恰當(dāng)?shù)馁|(zhì)與量的表達(dá)方式，西方學(xué)者恰恰是選擇錯誤的方式來表達(dá)流動性。貯藏手段的本質(zhì)是資產(chǎn)性，可以用貨幣量和貨幣的收益率來表達(dá)。交易媒介的本質(zhì)是流動性，速度才是它的靈魂。貨幣的使用者成本只是貨幣的租賃價格，它怎么可以反映貨幣的速度和貨幣承擔(dān)的交易額？在這個問題上古典經(jīng)濟學(xué)的智慧仍然是值得推崇的。貨幣作為經(jīng)濟學(xué)意義上的耐用品，它的持有成本（價值）可以用使用者成本來表示，但貨幣的使用者成本（價值）與貨幣的使用價值是不相同的。

（十六）貨幣作為流通媒介的使用價值是代表價值的不斷流通，它在質(zhì)上和量上與使用者成本相距甚遠(yuǎn)，最重要的是貨幣流通所包含的經(jīng)濟信息遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是持有者成本所能代表的。在宏觀上西方主流經(jīng)濟學(xué)存在嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)缺陷，凱恩斯發(fā)表的《通論》雖然對經(jīng)濟學(xué)有重要的貢獻(xiàn)，卻基本否定貨幣的作用，過分強調(diào)利率在宏觀經(jīng)濟學(xué)中的重要性。貨幣學(xué)派恢復(fù)貨幣數(shù)量的重要性，卻遺棄貨幣的真實速度。西方主流經(jīng)濟學(xué)合力廢棄真實的貨幣速度，其結(jié)果已經(jīng)危及到對貨幣重要性的客觀認(rèn)識。在這樣的理論結(jié)構(gòu)缺陷的背景下探討貨幣指標(biāo)的改革不僅會完全忽視貨幣的真實速度（收入速度不是真實的貨幣速度），而且更多的是導(dǎo)致對貨幣指標(biāo)的懷疑。在微觀經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系上西方學(xué)者也缺乏科學(xué)的界限，科學(xué)研究的對象不同，表現(xiàn)規(guī)律也可能不同。物理學(xué)中經(jīng)典力學(xué)的適用范圍是宏觀、低速的物質(zhì)運動，量子力學(xué)的適用范圍是微觀、高速的物質(zhì)運動，界限是分明的。經(jīng)濟學(xué)原理的運用也要有限度，貨幣與其它商品有本質(zhì)的區(qū)別。在所有的經(jīng)濟交換品中貨幣是極其特殊的，現(xiàn)代貨幣完全依靠法律的強制。它的邊際成本是遞減的，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于代表價值。貨幣是最普遍的、最無差異的、傳遞速度最快、傳遞成本最低廉，貨幣的代表價值只取決于各種經(jīng)濟總量的比較，貨幣的真實的有意義的速度只在宏觀領(lǐng)域才觀察得到等等。正因為存在如此多的特殊性，對貨幣的研究不能簡單地用微觀經(jīng)濟學(xué)的原理來確定。從西方學(xué)者的改革方案可以看到他們簡單地使用效用函數(shù)理論來分析貨幣的流動性，將使用者成本與貨幣服務(wù)等同起來（或者將利率作為貨幣服務(wù)的替代指標(biāo)）。由于貨幣服務(wù)包括流動性服務(wù)，使用者成本的高低也就似是而非地反映貨幣流動性的強弱。主流經(jīng)濟學(xué)忽視一個極其淺顯的事實：流通手段的本質(zhì)是運動必須用速度或動量這樣的矢量來表示。最終經(jīng)濟學(xué)原理的簡單移植導(dǎo)致對貨幣的嚴(yán)重誤解，導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重缺陷。正是由于存在這些深層次的理論缺陷，西方學(xué)者不能將真實的貨幣速度轉(zhuǎn)換為權(quán)數(shù)來建立具有速度特征的貨幣總量指標(biāo)。這是西方學(xué)者在貨幣總量指標(biāo)的改革上不可能取得成功的根本原因，而且在歷經(jīng)半個世紀(jì)且耗費巨大的經(jīng)濟學(xué)資源之后仍舊看不到西方學(xué)者有自我解脫的跡象。